湖北省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問(wèn)題和建議

摘要：本文基于《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》2018—2022年的數(shù)據(jù)，從科技投入和產(chǎn)出的角度分析湖北省高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，得出湖北省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率較低的結(jié)論，剖析湖北省高校在科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題，并提出建議。

關(guān)鍵詞：湖北省高校；科技成果轉(zhuǎn)化；建議

中圖分類號(hào)：F2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.16.009

當(dāng)今世界，一個(gè)國(guó)家要贏得發(fā)展先機(jī)和主動(dòng)權(quán)，最根本的是靠科技的力量。而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是推動(dòng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵手段，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)成為制造強(qiáng)國(guó)，以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。為了推動(dòng)科技成果有效轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)一步加快科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步速度，并以此為動(dòng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會(huì)的全面發(fā)展，特制定《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》。該法律旨在創(chuàng)造一個(gè)良好的法治環(huán)境，確?？萍汲晒D(zhuǎn)化順利進(jìn)行，為國(guó)家科技事業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。為響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，各高校科研院所制定了科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，鼓勵(lì)科研人員積極開展和推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。但相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率整體水平較低，僅為30%左右，而發(fā)達(dá)國(guó)家在60%～70%之間，說(shuō)明我國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)化工作方面還有待提高。作為培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地和科學(xué)研究的中心，高校每年都會(huì)投入大量科研經(jīng)費(fèi)，并產(chǎn)生大量的科技成果。然而這些成果中有許多并未得到轉(zhuǎn)化，未能形成具有實(shí)際效用的“產(chǎn)品”。

邵珉、陳博在《高校科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)優(yōu)化分析》中從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程出發(fā)研究了轉(zhuǎn)化過(guò)程中的服務(wù)需求，提出了相應(yīng)的服務(wù)優(yōu)化策略。闞逸群在《基于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)研究》中提出基于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，能夠通過(guò)政策策動(dòng)、市場(chǎng)拉動(dòng)、技術(shù)推動(dòng)等方式解決高?？蒲腥藛T難以持續(xù)創(chuàng)新、容易丟失技術(shù)控制權(quán)、不擅長(zhǎng)直接進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，校辦產(chǎn)業(yè)和學(xué)校之間產(chǎn)權(quán)不清、事企不分的問(wèn)題。楊銳、崔高峰、雷川在《西部高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的問(wèn)題與路徑》闡述了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀特征，提出高校成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)化導(dǎo)向意識(shí)薄弱、政策可操作性不強(qiáng)的問(wèn)題。蘇平，朱潤(rùn)在《科技創(chuàng)新政策對(duì)地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率影響研究——以重慶市為例》中通過(guò)建立TOBIT模型實(shí)證分析科技創(chuàng)新政策對(duì)地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，供給型科技創(chuàng)新政策工具、環(huán)境型科技創(chuàng)新政策工具、需求型科技創(chuàng)新政策工具與地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化整體效率、科技成果產(chǎn)出階段效率、科技成果轉(zhuǎn)化階段效率均具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。本研究運(yùn)用數(shù)據(jù)分析方式分析2017—2021年湖北省高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，剖析科技成果轉(zhuǎn)化存在的障礙，并提出改善建議。

1湖北省高校科技投入和產(chǎn)出現(xiàn)狀

根據(jù)教育部科學(xué)技術(shù)司2018—2022年發(fā)布的高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編，選取2017—2021年湖北省高校與科技活動(dòng)相關(guān)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)和數(shù)據(jù)，分析湖北省高校科技投入和產(chǎn)出現(xiàn)狀。

1.1科技人力投入增大

2017—2021年投入教學(xué)與科研人員逐年增加，2021年較2017年增長(zhǎng)幅度為9656人，增長(zhǎng)率為16.59%。2021年研究與發(fā)展人員、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員人數(shù)較2017年明顯增長(zhǎng)。2021年科技人力投入較2017年增大。

1.2科技經(jīng)費(fèi)投入增加

高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的主要來(lái)源是當(dāng)年的財(cái)政撥款。2017年到2021年湖北高校科技經(jīng)費(fèi)的總體趨勢(shì)是增加的，2021年較2017年科技經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率為45.39%。2020年較2019年略有減少，但并不影響科技經(jīng)費(fèi)增加的整體趨勢(shì)，R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)2017—2021年總體趨勢(shì)也是增加的，2021年較2017年有382453千元的漲幅，增長(zhǎng)率為24.99%。

1.3科技機(jī)構(gòu)和科技項(xiàng)目增加

高校設(shè)有專門的研究機(jī)構(gòu)、科研平臺(tái)、轉(zhuǎn)化中心等科技機(jī)構(gòu)。2021年較2017年科技項(xiàng)目的增長(zhǎng)率高達(dá)68.92%。

1.4科技成果增長(zhǎng)快

高校的科研往往始于理論研究，以基金、課題和計(jì)劃等科目項(xiàng)目為依托，形成的科技成果主要是著作、學(xué)術(shù)論文、專利權(quán)等。2017—2021年湖北省高校出版科技著作波動(dòng)性增長(zhǎng)，學(xué)術(shù)論文發(fā)表增長(zhǎng)明顯；專利申請(qǐng)波動(dòng)性增長(zhǎng)，專利授權(quán)大幅度增長(zhǎng)。出版科技著作、發(fā)表學(xué)術(shù)論文、專利申請(qǐng)、專利授權(quán)2021年較2017年增長(zhǎng)率分別是：17.99%、15.53%、18.09%、96.10%。

從科研投入來(lái)看，2017—2021年湖北省高校對(duì)科技人力、科技經(jīng)費(fèi)、科技機(jī)構(gòu)和科技項(xiàng)目的投入不斷增長(zhǎng)，促使科技成果顯著增長(zhǎng)，其中專利授權(quán)增長(zhǎng)幅度最大。

2湖北省高校科技成果與科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)反映了高?？萍汲晒a(chǎn)出情況，專利出售數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓則反映了科技成果轉(zhuǎn)化效果。2017—2021年專利出售合同數(shù)、總金額整體大幅度增長(zhǎng)，合同數(shù)增長(zhǎng)率為498.36%，總金額增長(zhǎng)率為710.67%。但專利的出售合同數(shù)占當(dāng)年專利授權(quán)數(shù)比例較小，2017—2021年的比例分別為1.37%、3.48%、4.46%、5.16%、4.19%。即只有少部分科技成果得到科技成果轉(zhuǎn)化、獲得一定的社會(huì)效益。

基于上述數(shù)據(jù)分析，可以得知：湖北省高校科技投入較大，獲得豐富科技成果，但能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的科技成果占比較少，表明湖北省高校科技成果轉(zhuǎn)化率不高。

3湖北省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不高的原因分析

通過(guò)數(shù)據(jù)分析可知，2017—2021年湖北省高?？萍既肆﹃?duì)伍不斷壯大，科技經(jīng)費(fèi)投入不斷加大，科技成果也呈現(xiàn)出不斷增加的情形，但科技成果轉(zhuǎn)化率不高。本文從高校對(duì)科研人員的考核評(píng)價(jià)及晉升激勵(lì)機(jī)制、政策制度分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的原因。

高校科學(xué)研究往往開始于基礎(chǔ)研究，在基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出新的理論，并進(jìn)行證實(shí)，形成研究成果。這些研究一般以基金、課題為依托，最終形成論文或者論著。高校的考核考評(píng)機(jī)制中，以課題考核、論文發(fā)表為考評(píng)導(dǎo)向，高?？萍既藛T的晉升考核也與論文的數(shù)量質(zhì)量、論著的數(shù)量、課題的數(shù)量、專利的申請(qǐng)量相關(guān)。高?？蒲腥藛T把發(fā)表高質(zhì)量的論文和承接基金、課題作為工作重點(diǎn)。高校科研考核機(jī)制決定了高?？蒲腥藛T的科研成果導(dǎo)向。在以課題、論文論著、專利、為導(dǎo)向的考核機(jī)制下，高?？蒲腥藛T不太關(guān)心市場(chǎng)需求，關(guān)起門來(lái)搞研究，相對(duì)封閉，對(duì)市場(chǎng)需求的了解不夠充分，形成的科技成果與市場(chǎng)需求不匹配，符合市場(chǎng)需求的科技相對(duì)較少，無(wú)法達(dá)到預(yù)期的市場(chǎng)價(jià)值。

高校針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的政策機(jī)制尚不完善。雖然《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確了對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)，但科技成果轉(zhuǎn)化成功才能獲得獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)，如果失敗，科研人員要承受失敗帶來(lái)的損失、科研單位也會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。利弊權(quán)衡之下，高校科研人員、科研單位都可能不會(huì)積極參與和推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，即高?？蒲腥藛T和科研單位科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力不足。

4湖北省高校科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展的建議

針對(duì)湖北省高校科技成果多，但轉(zhuǎn)化率不高的問(wèn)題提出建議。

第一，高?？蒲锌己嗽u(píng)價(jià)和科研人員職稱評(píng)定中，需要特別重視并傾斜對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化方面的考核比重。教育部在2020年發(fā)布的《第五輪學(xué)科評(píng)估工作方案》中明確指出，自然科學(xué)學(xué)科應(yīng)更加注重科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，并強(qiáng)調(diào)解決關(guān)鍵核心問(wèn)題的重要性。因此，湖北省應(yīng)積極實(shí)施科研成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)制度，通過(guò)制度的引導(dǎo)，增強(qiáng)高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度。同時(shí)，在科研人員的職稱考核中，應(yīng)適當(dāng)引入科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)指標(biāo)，以全面、客觀地評(píng)價(jià)科研人員的工作成果，實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化雙輪驅(qū)動(dòng)，共同發(fā)展。此外，2020年科技部發(fā)布的《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》也明確指出，高校在科技評(píng)價(jià)中不應(yīng)以論文作為唯一標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)多元化、綜合地考量科研人員的貢獻(xiàn)。高校應(yīng)積極引導(dǎo)科研人員關(guān)注市場(chǎng)需求，有針對(duì)性地完成科研成果，解決科技成果與市場(chǎng)不匹配的問(wèn)題。

第二，湖北省在保證和國(guó)家政策一致的前提下，根據(jù)湖北省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的政策，促進(jìn)湖北的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。并加強(qiáng)各部門協(xié)同，在國(guó)家宏觀政策指引下，地方政府從微觀層面構(gòu)建合理的政策執(zhí)行體系。

第三，政府和高校應(yīng)完善科研獎(jiǎng)勵(lì)、利益分配激勵(lì)機(jī)制。一方面充分發(fā)揮激勵(lì)的導(dǎo)向作用，推動(dòng)科研人員積極參與和推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，另一方面高校更注重科研管理，企業(yè)更注重盈利，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的失敗和造成的損失，要有一定的容錯(cuò)機(jī)制，讓科研人員和科研單位放心地去實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)對(duì)于高校科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品帶來(lái)的損失要保持中立態(tài)度，積極去促進(jìn)科技成果成果轉(zhuǎn)化。

通過(guò)以上的數(shù)據(jù)分析，得知湖北高校科技成果轉(zhuǎn)化整體水平偏低。近年來(lái)，國(guó)家、地方政府以及高校都越發(fā)重視科技成果轉(zhuǎn)化，高校身處科學(xué)研究與人才培養(yǎng)的一線，在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的道路上應(yīng)當(dāng)做好攻堅(jiān)戰(zhàn)，全面提升科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的科技服務(wù)工作，幫助科技工作者打通科技成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)的“任督六脈”，為我國(guó)科技實(shí)力做貢獻(xiàn)。

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