涉外核電DCS供應合同爭議解決

摘要：涉外核電DCS合同執行周期長、接口多，項目實施過程中發生爭議在所難免。本文結合工作實踐，就涉外核電DCS合同可能發生爭議的主要領域、原因進行分析，并提出了如何避免、化解、解決爭議的個人建議。

關鍵詞：核電DCS；爭議解決；和解；調解；仲裁；訴訟

中圖分類號：F74文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.16.015

0前言

核電作為清潔能源，在減少溫室氣體排放、促進低碳發展方面發揮著重要作用。經濟全球化的浪潮和各國資源稟賦的差異決定了跨國貿易的可行性。自20世紀90年代中國大陸建成第一座核電站，經過幾十年的發展，目前中國大陸地區運行核電機組共55臺，裝機容量僅次于美國和法國，位列世界第三位，在建機組規模居世界首位。我國的核電建設堅持自主創新與對外合作并舉的策略，已成為世界上少數幾個具有完整核工業體系的國家之一。我國除了在國內建設核電站外，還積極推動核電“走出去”戰略，截至目前已向巴基斯坦出口7臺核電機組（其中6臺已建成投運，1臺正在建設中），為全球綠色低碳發展貢獻中國智慧。

不論是在國內建設核電站還是核電“走出去”，都可能訂立大量具有涉外因素的合同。這些涉外合同有可能是我們引進國外的技術、設備等，用于建設我國的核電站；也有可能是我們自主的核電技術、設備等“走出去”，參與他國核電站建設。本文以核電DCS（數字化控制系統）為對象，就涉外DCS合同爭議發生的主要領域、原因進行分析，并從實務的角度提出解決建議。

1主要爭議領域及原因分析

核電站由核島（NI）、常規島（CI）和輔助配套設施（BOP）組成，涉及眾多系統和設備，需要數年才能建成，不確定因素很難完全預測。DCS控制著核電站數百個系統、上萬個設備的運行和各類工況處理過程，項目接口多，加之涉外合同所面臨的文化差異、語言溝通等問題，合同爭議在所難免，實踐中容易產生爭議的領域主要有：

1.1合同范圍

核電DCS合同在實際執行中往往存在實際交付的設備與合同設備清單不一致的現象，既可能是設備數量方面的不一致，還可能是設備種類方面的不一致。這主要是由于核電建設邊設計、邊施工的特點引起的。DCS系統的設備組成由DCS供應商的工程設計決定，而DCS供應商的工程設計與設計單位的設計提資密切相關，設計單位在合同簽訂前與合同執行階段給DCS供應商的設計提資存在差異，這種差異不是設計單位有意為之，是由項目所處階段決定的，由此導致了設備組成的不同。這種不同如果達到一定的量級，超出合同雙方在簽訂合同時的合理預期，即會引發爭議。

1.2款項支付

里程碑款占核電DCS合同款的很大比例，其支付先決條件是里程碑事件的如期完成。合同執行中會出現到了合同約定的里程碑時間節點，DCS供應商提交支付申請被拒的情況。這種情況的出現一方面是由于合同雙方對里程碑成就條件的理解不一致，常常是雙方各執一詞，似乎都有道理；另一方面是由于對里程碑成就條件的約定欠清晰，缺乏客觀、定量的衡量標準。

1.3設計提資

DCS合同通常會對設計提資的版次有規定，比如出2版基線或3版基線，供應商據此開展工作。但在實際合同執行中，有的項目供應商會收到眾多版次的設計提資，供應商被要求按照新接收的設計提資不斷地開展工程設計、工程組態、測試等一系列工作，造成重復甚至是無效投入，在增加供應商項目投入的同時，還會對本項目進度甚至其他項目的實施產生影響。合同雙方就設計提資的版次是否超過合同規定發生爭議。

1.4項目進度

除DCS供應商的設計、制造能力外，DCS的交付進度很大程度上還受設計提資進度、核電站總體計劃動態調整的影響。在做電站項目滾動計劃時，如單方面強調保證DCS自身的進度，而不綜合考慮DCS引入前提條件的實現和項目調試進度的安排，DCS供需雙方將會在進度方面產生張力，尤其是在技術難度和監管要求高的安全級系統上。

1.5現場服務

通常根據合同約定DCS供應商需派現場技術服務人員到現場進行技術支持服務，服務內容包括對現場安裝、調試工作的監督、指導等，現場技術服務人員的工作以供需雙方簽署的工時單來記錄，用于后續合同結算。現場技術服務通常按年或按機組結算，結算時合同雙方商務人員需對工時記錄單再次核對，核對過程中可能對某些工時記錄單的內容產生異議——即其中記錄的內容是否為合同約定的現場服務。

2解決建議

無論在國內還是在國外，核電建設事關一個國家能源供給，屬于關系國計民生的重大工程項目。鑒于DCS在核電站發揮的重要作用，保證DCS合同的順利實施，避免或盡早化解DCS合同可能發生的爭議，或者即使發生爭議，妥善協商解決辦法，對于推進能源革命，構建清潔低碳、安全高效的新型能源體系，保證核電站如期投運，維護鞏固合同雙方長期和諧關系非常重要，下面分幾個方面提出解決建議。

2.1提高合同質量

核電DCS合同文本通常由合同協議書、通用合同條款、附件（商務+技術）、合同變更等部分構成，體量大、內容多、條款間關聯關系復雜。為避免或減少后續合同執行階段的爭議，需把好合同簽訂質量關，以高質量的合同為項目實施奠定基礎。合同雙方在簽約前需結合歷史項目經驗反饋充分、坦誠溝通，特別要注重對容易產生爭議內容的溝通，力爭鏟除爭議產生的土壤。比如關于合同范圍可能引發的爭議，第一道防線是盡量做到合同不同章節對其描述的一致性，第二道防線是約定好萬一存在不一致情況時合同組成文件的優先解釋順序，第三道防線是擬定合理的合同變更原則；為預防支付可能發生的爭議，對里程碑成就條件的約定力爭做到SMART（S=Specific、M=Measurable、A=Attainable、R=Relevant、T=Time-bound）；為防止因設計提資給項目造成的困擾，需對設計方進行必要的約束；項目進度的動態調整要契合項目實際，兼顧各方利益，避免因裕量而擠壓相關方；現場服務工時單的簽署應作標準化的規范約定，保證記錄在工時單中的即為合同約定的現場服務的工作內容。此外，涉外合同還要關注國際形勢的發展、變化，建立風險評估機制、擬制相應的應對措施，防患于未然。

2.2做好項目管理

核電DCS合同的執行周期大約4～5年，期間除需要供需雙方外，包括業主、設計方、相關設備接口方的共同參與。以合同為依據，圍繞項目質量、安全、環境、進度、成本、技術“六大控制”目標，發揮項目管理線、項目技術線、項目質量線、項目商務線“四線”協同運作機制，在項目經理的協同下，做好項目管理是保證項目順利實施的有效手段。定期的項目協調會議制度，如月度項目協調會、季度項目協調會、高層協調會，就項目執行過程中的相關事宜及時分層級在項目執行層、管理層、決策層進行討論、協商，是將部分爭議化解在萌芽狀態的有效辦法。

2.3選擇合適的爭議解決方式

爭議解決條款是涉外核電DCS合同的重要組成部分，綜合考量各種因素，設定合適的爭議解決條款，使雙方在爭議發生時據此直接啟動爭議解決程序，能避免糾紛久拖不決，下面就幾種方式分別討論。

2.3.1和解

和解是DCS合同雙方在自愿的基礎上，基于高度的自治，在非第三方介入的情況下經協商達成爭議解決辦法。其優點是靈活，不受固定程序制約，有利于合同雙方關系的修復和維護；其不足是雙方達成的和解協議從性質上講仍屬于民事合同，缺乏強制執行力。

2.3.2調解

調解是DCS合同雙方在第三方的介入下經協商自愿達成爭議解決辦法，根據介入第三方的不同，調解可以分為行業調解、行政調解等類型。調解繼承了和解高度自治的特點。介入爭議解決的調解主持者，力圖通過其努力促使爭議的解決，但其意見對合同雙方并無約束力，除非雙方將達成的調解協議申請司法確認。

2.3.3仲裁

仲裁是DCS合同雙方憑有效的仲裁協議，將爭議事項提交仲裁委進行裁決的爭議解決方式。合同雙方在仲裁委的選擇、仲裁庭的組成、審理方式和形式等享有選擇權。與和解和調解不同，仲裁具有“一裁終局”的特點，即仲裁裁決一經作出就具有司法執行力，且就同一爭議事項，雙方不得就已經仲裁的再次申請仲裁，也不得就此提起訴訟。

我國《仲裁法》第四條規定：“當事人采用仲裁方式解決糾紛，應當雙方自愿，達成仲裁協議。沒有仲裁協議，一方申請仲裁的，仲裁委員會不予受理。”這就是國際上通行的“協議仲裁”原則，即核電DCS供需雙方選擇仲裁作為爭議解決方式的前提是達成有效的仲裁協議或仲裁條款。為了保證仲裁協議或仲裁條款的有效性，必須做到：首先，口頭訂立的仲裁協議無效，仲裁協議必須用書面形式訂立，書面形式包括采用數字化技術的電子數據、電子郵件等多種方式。其次，交易雙方對仲裁的意思表示必須真實、自愿、一致。根據我國最高人民法院公布的仲裁司法審查典型案例：【案號】南寧鐵路運輸中級法院（2022）桂71民特21號——孫某、南京孫飛科技咨詢有限公司與鷹潭余江區升恪貿易有限公司申請撤銷仲裁裁決案，南寧鐵路運輸中級法院認為，明確合同相對人未簽字確認亦未明確表示同意的仲裁條款無效，提醒仲裁機構把好“入口關”。再次，若交易雙方所約定的仲裁機構根本不存在的，仲裁協議無效。如我國的仲裁機構不按行政區劃設立，縣和未設立區的市不能設立仲裁委員會。同時《仲裁法》第十八條規定“……仲裁委員會沒有約定或者約定不明確的，當事人可以補充協議；達不成補充協議的，仲裁協議無效。”最后，核電DCS供需雙方如果在合同的爭議解決方式中既約定了向法院訴訟又約定了申請仲裁，將導致仲裁協議無效，除非一方向仲裁機構申請仲裁時另一方未在法律規定的期限內提出異議。世界上多數國家在選擇仲裁還是訴訟作為爭議解決方式上都是相互排斥的。

2.3.4訴訟

訴訟是DCS合同雙方將爭議事項提交代表國家公權力的法院裁判。訴訟的啟動、開展和判決均需嚴格按照法律進行，其以國家強制力為后盾，是最嚴格、最規范的公力救濟機制，裁判結果具有強制執行力，采用這種方式會對合同雙方的關系產生負面影響。核電DCS供需雙方在無特別約定的情況下，任意一方均享有向法院提起訴訟來解決合同爭議的權力，這一點跟仲裁需要有效的仲裁協議作為前提不同。訴訟跟仲裁相比還有一點不同在于，由于訴訟涉及國家主權，實踐中一國法院對于涉外因素合同爭議的裁決往往難以在另一國予以承認和執行。相反，我國加入《承認及執行外國仲裁裁決公約》后，許多涉外民商事糾紛采用仲裁方式解決，均在我國得到了承認和執行。根據我國最高人民法院公布的仲裁司法審查典型案例：【案號】廣東省佛山市中級人民法院（2021）粵06協外認1號——烏茲別克斯坦藝術馬賽克有限責任公司申請承認和執行烏茲別克斯坦工商會國際商事仲裁院仲裁裁決案，廣東省佛山市中級人民法院作出了嚴格執行《承認及執行外國仲裁裁決公約》，依法承認和執行外國仲裁的裁決。

2.3.5如何選擇

核電DCS合同執行過程中的爭議在所難免，但可采取措施預防、化解，即便有爭議也可以采用多元化、分步驟的糾紛解決機制：友好協商在先，主動爭取和解、調解，仲裁或訴訟在后，即使啟動了仲裁或訴訟程序，也力爭和解或調解結案，努力將爭議解決在早期階段。

仲裁和訴訟是具備司法執行力的兩種有效的爭議解決方式，核電DCS供需雙方可任選一種作為合同爭議解決方式，但兩者相互排斥，各具特色：（1）仲裁通常不公開進行，而訴訟通常要公開審理，涉及商業秘密的訴訟，當事人申請不公開審理的可不公開，仲裁比訴訟有更好的私密性。（2）仲裁一裁終局，訴訟通常兩審終審，仲裁更有效率。（3）由于仲裁員相對法官來源的多元化，及當事人對仲裁員享有選擇權，仲裁員比法官就爭議所涉及的專業領域更有經驗。（4）仲裁機構眾多，各機構有自己的仲裁規則、仲裁程序，當事人面對眾多仲裁機構在享有機構選擇權、程序選擇權、仲裁員選擇權的同時可能有選擇困難；而訴訟因代表國家公權力，在級別管轄和地域管轄的雙重影響下，當事人可選余地不大。

仲裁和訴訟各具特色，合同雙方可根據具體情況具體分析，選擇適合的爭議解決方式。但在涉外核電DCS合同中，因仲裁一裁終局、靈活高效、私密性好、在締結有《承認及執行外國仲裁裁決公約》的國家間易于得到承認和執行等特點，合同雙方一般更愿意選擇仲裁而不是訴訟作為爭議解決的方式。

3結論

基于契約自由的原則，合同雙方當事人在涉外DCS合同中享有選擇以何種方式解決爭議的權利。當事人既可以選擇訴的方式，也可以選擇非訴的方式，還可以選擇訴和非訴相結合的方式。DCS系統是核電站的神經中樞，合同雙方應根據此特點，本著互利共贏、減少對抗、服務核電工程、注重效率的原則，在合同簽署前就未雨綢繆、發展全生命周期的、多元化的爭議解決機制，共同營造合作共贏的市場秩序，為構建新型電力系統作貢獻。

參考文獻

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