中間產(chǎn)品來源地進(jìn)口多樣化與中國企業(yè)創(chuàng)新

摘 要 在擴(kuò)大進(jìn)口戰(zhàn)略和“ 卡脖子” 背景下，本文使用2000—2013 年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、國家專利數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫構(gòu)建了核心中間產(chǎn)品來源地的進(jìn)口多樣化指標(biāo)，研究其對企業(yè)創(chuàng)新的影響。經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)：（1） 核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化對企業(yè)專利總數(shù)存在顯著的促進(jìn)作用，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源國越分散，越能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，當(dāng)其他條件不變時，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量每增加1 個，企業(yè)專利總數(shù)將提高0. 92 個百分點。（2）從機(jī)制檢驗的回歸結(jié)果來看，進(jìn)口來源地多樣化通過成本下降效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)兩個方面顯著地提升企業(yè)創(chuàng)新水平。（3） 從異質(zhì)性回歸結(jié)果來看，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化對混合貿(mào)易的企業(yè)、東部地區(qū)企業(yè)、中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的企業(yè)創(chuàng)新激勵效應(yīng)更為明顯。在擴(kuò)大進(jìn)口戰(zhàn)略背景下，本文認(rèn)為中國企業(yè)可以盡可能多樣化地進(jìn)行核心中間產(chǎn)品的全球采購，一方面可以分散“ 卡脖子” 的風(fēng)險，另一方面也可以提升企業(yè)的創(chuàng)新水平，推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞 核心中間產(chǎn)品;來源地;進(jìn)口多樣化;企業(yè)創(chuàng)新

0 引言

新發(fā)展格局下，擴(kuò)大進(jìn)口是我國開放經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整的必然選擇，也是推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑，黨的十九大報告指出，要努力擴(kuò)大進(jìn)口，讓更多優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)入中國。一方面，擴(kuò)大進(jìn)口國外優(yōu)質(zhì)消費品有利于滿足人民對美好生活的向往和追求;另一方面，擴(kuò)大進(jìn)口，特別是中間產(chǎn)品的進(jìn)口也是促進(jìn)中國制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要抓手。但是，中國的進(jìn)口戰(zhàn)略也遇到了挑戰(zhàn)，美國為首的發(fā)達(dá)國家為遏制中國，以“國家安全”為借口，限制中國從歐美國家進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品，中國的很多高端設(shè)備和關(guān)鍵中間產(chǎn)品面臨“ 卡脖子” 問題，中國制造業(yè)企業(yè)過度依賴國外高科技中間產(chǎn)品進(jìn)口、過度依賴某一個或者某幾個特殊的高科技中間產(chǎn)品出口的企業(yè)問題凸顯。

現(xiàn)有大多研究認(rèn)為中間產(chǎn)品進(jìn)口有利于推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，Amitiand Konings（2007）、陳勇兵等（2012）發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)品進(jìn)口有利于提升進(jìn)口企業(yè)的生產(chǎn)率水平和創(chuàng)新水平，有助于提高企業(yè)的出口規(guī)模，擴(kuò)大出口產(chǎn)品范圍（Fenget al. ，2016），提升出口產(chǎn)品質(zhì)量（汪建新等，2015;許家云等，2017）。從中間產(chǎn)品進(jìn)口的度量指標(biāo)來看，現(xiàn)有研究多從中間產(chǎn)品進(jìn)口種類、進(jìn)口數(shù)量、關(guān)稅減讓等角度研究其對企業(yè)績效的影響，但是，現(xiàn)有研究較少探討中間產(chǎn)品來源地進(jìn)口多樣化會如何影響企業(yè)行為。本文計劃在“卡脖子”背景下，將制造業(yè)企業(yè)分散中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地和企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新結(jié)合起來，考察中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化會如何影響中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新行為。

從邏輯上來說，中間產(chǎn)品來源地多樣化可能通過以下兩種渠道影響企業(yè)創(chuàng)新：第一種是成本下降效應(yīng)，中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量的增加，會減少企業(yè)對特定國家的進(jìn)口依賴，防范進(jìn)口中斷風(fēng)險，提升企業(yè)在進(jìn)口中的議價能力（Schott，2004），降低企業(yè)信息獲取成本和生產(chǎn)成本，提高企業(yè)利潤，使得企業(yè)有充裕的資金用于研發(fā)投資，提高企業(yè)自身的創(chuàng)新能力（ Madsen，2007;田巍和余淼杰，2014）。第二種是技術(shù)溢出效應(yīng)，中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量的增加使企業(yè)能夠進(jìn)口質(zhì)量更高、種類更多的中間產(chǎn)品，企業(yè)學(xué)習(xí)的機(jī)會就增多了，進(jìn)口中間產(chǎn)品中含有來源國的技術(shù)溢出，企業(yè)會對高技術(shù)中間產(chǎn)品進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)，企業(yè)通過學(xué)習(xí)和借鑒不同來源地的技術(shù)知識和創(chuàng)新經(jīng)驗，可以更好地識別、評估和利用新的技術(shù)，提高創(chuàng)新的成功率、縮短研發(fā)周期和降低創(chuàng)新成本，最終提高企業(yè)的創(chuàng)新水平（李長英和趙忠濤，2020）。

與本文密切相關(guān)的主要有兩支文獻(xiàn)，第一支文獻(xiàn)是進(jìn)口貿(mào)易多樣化對企業(yè)層面影響的相關(guān)研究。進(jìn)口貿(mào)易多樣化主要體現(xiàn)在兩個方面，第一個方面是進(jìn)口的產(chǎn)品種類多樣化，進(jìn)口產(chǎn)品種類多樣化會影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展（裴長洪，2013）、出口產(chǎn)品質(zhì)量（李秀芳和施炳展，2016）、勞動力收入（ 李麗麗和李榮林，2019）、企業(yè)研發(fā)投資（楊曉云，2013）、企業(yè)出口復(fù)雜度（ 李小平等，2021）;第二個方面是進(jìn)口的來源地多樣化，Jaimovich（2012） 指出，當(dāng)一個主要的伙伴國家無法供應(yīng)商品時，進(jìn)口國可以從其他國家進(jìn)口更多商品，進(jìn)口伙伴多樣化會加劇進(jìn)口國家之間的競爭，進(jìn)口國可以獲得更好的進(jìn)口價格。魏浩等（2017）使用中國工業(yè)企業(yè)和海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)目增多、進(jìn)口來源地集中度下降有利于企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的提升。陳昊等（2020）研究發(fā)現(xiàn)，中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地的數(shù)量對企業(yè)加成率具有顯著的負(fù)向影響，中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地集中度對企業(yè)加成率具有顯著的正向影響。可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究進(jìn)口中間產(chǎn)品影響企業(yè)行為的文獻(xiàn)中，較多從中間產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅下降、中間產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量等角度展開，較少從核心中間產(chǎn)品的角度展開。對企業(yè)來說，一般不會所有的中間產(chǎn)品進(jìn)口都有“卡脖子” 風(fēng)險，從來源地結(jié)構(gòu)方面，如果簡單加總企業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品的種類，或簡單加總進(jìn)口來源地數(shù)量，或者構(gòu)建種類和國家兩者之間的多元化指數(shù)，可能并不能很好度量企業(yè)面臨的中間產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險，也不能看出企業(yè)的進(jìn)口中間產(chǎn)品是否有被發(fā)達(dá)國家“卡脖子”的風(fēng)險。

第二支文獻(xiàn)是關(guān)于中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易與企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)中對于進(jìn)口中間產(chǎn)品貿(mào)易自由化能否促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的結(jié)論并不一致。持促進(jìn)論觀點的學(xué)者認(rèn)為中間產(chǎn)品貿(mào)易自由化具有中間產(chǎn)品采購的成本下降效應(yīng)，進(jìn)而提高企業(yè)研發(fā)投入資金促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力（ Amiti and Konings，2007;田巍和余淼杰，2014）;也有研究發(fā)現(xiàn)，隨著進(jìn)口貿(mào)易自由化的進(jìn)程加深，國外產(chǎn)品大量涌入國內(nèi)市場，因此本國生產(chǎn)商可以接觸到質(zhì)量更高、技術(shù)水平更加先進(jìn)的中間商品，從而獲得技術(shù)溢出的正外部性（ Keller，2004; Nishioka and Ripoll，2012;張杰等，2015;李小平等，2021;謝謙等，2021）;何歡浪等（2021） 構(gòu)造了企業(yè)層面進(jìn)口中間產(chǎn)品關(guān)稅，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易自由化通過成本降低效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)總體上提升了企業(yè)創(chuàng)新的數(shù)量與質(zhì)量。持阻礙論觀點的學(xué)者則認(rèn)為，進(jìn)口中間產(chǎn)品貿(mào)易自由化會使企業(yè)產(chǎn)生依賴效應(yīng)和導(dǎo)致企業(yè)利潤低端化狀態(tài)，從而阻礙企業(yè)創(chuàng)新的步伐。研發(fā)創(chuàng)新需要消耗大量的人力資本以及時間資本，因此企業(yè)可能會對高技術(shù)中間產(chǎn)品產(chǎn)生進(jìn)口依賴（ Liu and Qiu，2016）;張杰（2015）從中間產(chǎn)品和資本品進(jìn)口方面研究其對中國企業(yè)三種不同類型的專利活動影響，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)品進(jìn)口對三種類型的專利數(shù)量的增長均呈現(xiàn)抑制效應(yīng)。張杰和鄭文平（2017）認(rèn)為在全球價值鏈俘獲效應(yīng)的影響下，發(fā)達(dá)國家迫使發(fā)展中國家“鎖定”在全球價值鏈低端生產(chǎn)組裝環(huán)節(jié)，研究發(fā)現(xiàn)中國進(jìn)口中間產(chǎn)品貿(mào)易自由化顯著抑制了加工貿(mào)易的創(chuàng)新活動。

從文獻(xiàn)來看，國內(nèi)外學(xué)者對中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易影響企業(yè)行為以及企業(yè)創(chuàng)新都做了較多的研究，現(xiàn)有較多文獻(xiàn)從中間產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅下降、進(jìn)口額、進(jìn)口強(qiáng)度、進(jìn)口產(chǎn)品種類數(shù)、進(jìn)口來源國等總量指標(biāo)出發(fā)，探究其對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。但是現(xiàn)有文獻(xiàn)對于中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化與企業(yè)創(chuàng)新之間相關(guān)關(guān)系的研究較為不足，特別是核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化，鮮有文獻(xiàn)涉及。

本文使用2000—2013 年中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建核心中間產(chǎn)品來源地的進(jìn)口多樣化指標(biāo)，研究其對企業(yè)創(chuàng)新的影響，并且探討其影響的理論機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：第一，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化對企業(yè)專利總數(shù)存在顯著的促進(jìn)作用，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源國越分散，越能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。當(dāng)其他條件不變時，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量每增加1 個，企業(yè)專利總數(shù)將提高0. 92 個百分點。第二，從機(jī)制檢驗的回歸結(jié)果來看，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化通過成本下降效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。第三，從異質(zhì)性回歸結(jié)果來看，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化對一般貿(mào)易、加工貿(mào)易和混合貿(mào)易均存在促進(jìn)作用，但對混合貿(mào)易的進(jìn)口企業(yè)創(chuàng)新水平影響更為強(qiáng)烈;核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化對中高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)作用大于中低技術(shù)行業(yè);東部地區(qū)更能消化吸收進(jìn)口的核心中間產(chǎn)品所包含的技術(shù)溢出，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展;增加從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的多樣性通過技術(shù)外溢效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生巨大的促進(jìn)作用。

與既有研究相比，本文可能存在的貢獻(xiàn)主要有以下兩點：第一，本文基于核心中間產(chǎn)品來源地進(jìn)口多元化視角研究企業(yè)創(chuàng)新。中間產(chǎn)品進(jìn)口影響了企業(yè)生產(chǎn)率水平（魏浩等，2017）、企業(yè)加成率（陳昊等，2020）、出口產(chǎn)品質(zhì)量（ 李秀芳和施炳展，2016）、出口復(fù)雜度（李小平等，2021），但是中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化對于企業(yè)創(chuàng)新的研究仍然缺乏相應(yīng)的理論支持和實證證據(jù)，本文是對現(xiàn)有中間產(chǎn)品進(jìn)口和企業(yè)創(chuàng)新行為文獻(xiàn)的很好補(bǔ)充。第二，現(xiàn)有文獻(xiàn)較少關(guān)注中間產(chǎn)品“卡脖子”的指標(biāo)構(gòu)建，本文從核心中間產(chǎn)品進(jìn)口的角度出發(fā)，研究其進(jìn)口多樣化會如何影響企業(yè)創(chuàng)新，魏浩等（2017）和陳昊等（2020）使用中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量作為中間產(chǎn)品進(jìn)口來源國多樣化，他們假定企業(yè)進(jìn)口的每一個中間產(chǎn)品的權(quán)重是一樣的，但是我們認(rèn)為這樣做會“高估”某些非核心中間產(chǎn)品的功能，“低估”了核心中間產(chǎn)品對企業(yè)創(chuàng)新的影響，核心中間產(chǎn)品的進(jìn)口和非核心中間產(chǎn)品的進(jìn)口對企業(yè)創(chuàng)新的影響是不同的，簡單地對中間產(chǎn)品來源國進(jìn)行加總可能會低估中間產(chǎn)品進(jìn)口的來源地對企業(yè)創(chuàng)新的影響。我們根據(jù)企業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品的金額，將進(jìn)口金額最多的產(chǎn)品視為企業(yè)生產(chǎn)的核心中間產(chǎn)品，核心中間產(chǎn)品來源地數(shù)目的增加意味著企業(yè)的選擇性變多，企業(yè)面臨“卡脖子”的可能性變小。

本文剩余部分結(jié)構(gòu)如下：第1 部分是理論分析與研究假設(shè)，第2 部分介紹了數(shù)據(jù)、指標(biāo)以及實證策略，第3 部分為實證結(jié)果分析和穩(wěn)健性檢驗，以及影響機(jī)制和拓展性分析，第4 部分給出了結(jié)論及政策建議。

1 理論機(jī)制和研究假設(shè)

中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易成為發(fā)展中國家獲取國外先進(jìn)技術(shù)重要途徑（ Almeida"and Fernandes，2008），現(xiàn)有文獻(xiàn)研究表明中間產(chǎn)品進(jìn)口能夠通過成本節(jié)約效應(yīng)（Madsen，2007;田巍和余淼杰，2014）、價格效應(yīng)（ Schott，2004）、技術(shù)溢出效應(yīng)（Kasahara and Rodrigue， 2008; Chen et al. ， 2017） 和質(zhì)量效應(yīng)（ Kugler andVerhoogen，2009;Goldberg et al. ，2010）等渠道促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，在已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文探討核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化會如何影響企業(yè)創(chuàng)新行為。我們歸納總結(jié)了核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化對企業(yè)創(chuàng)新的兩個機(jī)制。

第一是成本下降效應(yīng)，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源國數(shù)量的增多，會減少對特定國家的進(jìn)口依賴，防范進(jìn)口中斷風(fēng)險，提升中國在進(jìn)口中的議價能力，進(jìn)而降低中間產(chǎn)品進(jìn)口成本，提高企業(yè)利潤，使得企業(yè)有充裕的資金用于研發(fā)投資，提高企業(yè)創(chuàng)新能力（Madsen，2007;田巍和余淼杰，2014）。此外，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源國和中間產(chǎn)品種類增多，有利于降低企業(yè)在生產(chǎn)過程中所帶來的搜尋成本（陳昊等，2020），因為當(dāng)市場集中度較高，進(jìn)口依賴少數(shù)國家時，則相應(yīng)的出口商的壟斷地位就越高，本國進(jìn)口企業(yè)被“卡脖子” 的可能性更高，中國制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本和摩擦成本也更高。

第二是技術(shù)溢出效應(yīng)，中間產(chǎn)品進(jìn)口作為國際技術(shù)溢出的主要途徑（ 李小平等，2021），核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量的增加能夠使企業(yè)接觸到技術(shù)更為先進(jìn)的中間產(chǎn)品，增多企業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)會（Amiti and Konings，2007; 張杰，2015;許家云等，2017），進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。此外，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化增加了企業(yè)選擇不同類型中間產(chǎn)品的可能性，企業(yè)通過相互搭配生產(chǎn)模式，使創(chuàng)新產(chǎn)品的過程更加的簡單便捷（Damijan and Kostevc，2015），有利于企業(yè)創(chuàng)新。基于以上分析，我們提出假設(shè)1。

假設(shè)1： 核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化可以通過“成本下降效應(yīng)” 和“技術(shù)溢出效應(yīng)”提升企業(yè)創(chuàng)新水平。

核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)在不同類型企業(yè)、不同行業(yè)所在企業(yè)和不同地區(qū)所在企業(yè)具有不同的影響程度。第一，從企業(yè)的貿(mào)易方式角度來看，中國的企業(yè)普遍經(jīng)歷了從加工貿(mào)易轉(zhuǎn)為一般貿(mào)易的過程，有些企業(yè)還開展較多的混合貿(mào)易。核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多元化對加工貿(mào)易企業(yè)影響有限，因為加工貿(mào)易的主導(dǎo)權(quán)不在中國企業(yè)，核心中間產(chǎn)品的采購都由外國企業(yè)決定。混合貿(mào)易企業(yè)由于同時具有加工貿(mào)易和一般貿(mào)易行為，其更有能力開展核心中間產(chǎn)品進(jìn)口采購的多元化，其進(jìn)口學(xué)習(xí)效應(yīng)可能也高于一般貿(mào)易企業(yè)。所以混合貿(mào)易企業(yè)具有更高的核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。第二，從企業(yè)所在行業(yè)的角度來看，中高技術(shù)行業(yè)企業(yè)更依賴核心中間產(chǎn)品的高水平技術(shù)，其更需要核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量的增加，穩(wěn)定進(jìn)口渠道，防范進(jìn)口中斷風(fēng)險;而對于中低行業(yè)而言，其生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)屬性較為簡單，因此核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)在高技術(shù)行業(yè)所在企業(yè)更為明顯。第三，從中間產(chǎn)品來源地的角度來看，發(fā)達(dá)國家的中間產(chǎn)品質(zhì)量更高，更容易通過技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的來源地多樣性能夠有效地推動企業(yè)創(chuàng)新水平（魏浩等，2017）。因此，來自于發(fā)達(dá)國家的核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)更為明顯。最后，從企業(yè)所在地的角度來看，由于東部和中部城市的企業(yè)技術(shù)水平更高，更能夠從核心中間品進(jìn)口中獲得技術(shù)溢出，而西部城市的技術(shù)水平處于較低的水平，很難吸收進(jìn)口的中間品中所包含的技術(shù)知識。因此核心中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)在東部地區(qū)所在企業(yè)更為明顯。基于以上分析，我們提出假設(shè)2。

假設(shè)2： 核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地多樣化對混合貿(mào)易企業(yè)、東部地區(qū)所在企業(yè)、中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所在企業(yè)、從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的企業(yè)其創(chuàng)新激勵效應(yīng)更為明顯。

2 實證研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)來源及處理

本文使用了2000—2013 年中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫和CEPII-BACI 數(shù)據(jù)庫，CEPII-BACI 數(shù)據(jù)庫提供了2000—2013 年世界各國之間在HS6 位碼產(chǎn)品層面上發(fā)生的全球雙邊貿(mào)易額和貿(mào)易量數(shù)據(jù)。參考何歡浪等（2021） 的方法，本文將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫和國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配。

對于進(jìn)口中間品種類的劃分，聯(lián)合國發(fā)布的BEC 產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)提供了兩種產(chǎn)品分類信息，第一種分類信息是將產(chǎn)品劃分為中間品、消費品和資本品，它們有對應(yīng)的BEC 產(chǎn)品分類編碼;第二種產(chǎn)品分類信息是根據(jù)聯(lián)合國發(fā)布的BEC編碼信息與海關(guān)庫中HS 六分位產(chǎn)品編碼的對應(yīng)表。本文分別使用了2002 年、2007 年和2012 年的BEC-HS 對應(yīng)表來對2000—2006 年、2007—2011 年和2012—2013 年的進(jìn)口產(chǎn)品作對應(yīng)處理。本文數(shù)據(jù)處理重點是如何識別中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化，本文參考Chatterjee et al. （2013） 和谷克鑒等（2018） 的做法，并在魏浩等（2017）的基礎(chǔ)上改進(jìn)了中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化的測算方法，采用以下兩個代理變量測度中間產(chǎn)品進(jìn)口多樣化。

第一個代理變量是核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量（ diversity_c ）。本文根據(jù)企業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品的金額，將企業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品金額排名第一的中間產(chǎn)品定義為企業(yè)的核心中間產(chǎn)品，核心中間產(chǎn)品進(jìn)口來源地數(shù)量指的是每年企業(yè)———來源國層面企業(yè)進(jìn)口的核心中間產(chǎn)品的來源地數(shù)量。本文認(rèn)為并不是所有的中間產(chǎn)品對于企業(yè)創(chuàng)新來說都是重要的，比如說釘子、螺絲等中間產(chǎn)品，這種較為簡單的中間產(chǎn)品，研究其進(jìn)口來源地多樣化對企業(yè)創(chuàng)新的作用是不夠深入的。本文關(guān)注的是核心中間產(chǎn)品，采用進(jìn)口金額的高低來衡量進(jìn)口中間產(chǎn)品的核心程度，企業(yè)進(jìn)口金額越高的中間產(chǎn)品越代表企業(yè)的核心產(chǎn)品，核心中間產(chǎn)品是技術(shù)水平較高、質(zhì)量水平超過國內(nèi)的關(guān)鍵零部件（例如電腦芯片、汽車發(fā)動機(jī)），通常來說核心產(chǎn)品的金額遠(yuǎn)高于一般普通的中間產(chǎn)品。核心中間品來源地數(shù)目的增加意味著企業(yè)進(jìn)口來源國家的選擇性范圍變得更廣了，企業(yè)能夠在更大的區(qū)域內(nèi)選擇核心中間投入品，獲得議價權(quán)，實現(xiàn)更高的收益，具有更多的資金去研發(fā)。