知識產權專利申請快速預審服務應用解析

摘 要：【目的】近年來，各地方優勢產業創新主體的專利服務需求和專利授權審查周期過長的矛盾日益凸顯，需進行相關研究?！痉椒ā烤劢固岣邔＠麑彶樾实膶＠A審服務，依據相關專利法律法規，以西安市知識產權保護中心為實施主體解析快速預審服務的全流程。【結果】結合預審服務的關鍵事項，剖析了申請過程中的諸多注意事項?！窘Y論】為創新主體專利申請事項提供參考依據。

關鍵詞：知識產權保護；快速預審服務；審查規則

中圖分類號：D923.42" " " 文獻標志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2024）13-0117-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.13.024

Application Analysis of Rapid Pre-Examination Service for Intellectual Property Patent Applications

—Taking the Work Practice of Xi'an Intellectual Property Protection Center as the Implementation Subject

ZHOU Wei

（Xi'an Intellectual Property Protection Center ， Xi'an 710007， China）

Abstract： [Purposes] In recent years， the demand for patent services from innovative entities in advantageous industries in various regions is growing rapidly， while the patent authorization review cycle is too long， and the contradiction between the two is becoming increasingly prominent. [Methods] This study focuses on improving the efficiency of patent examination through patent pre-examination services. In accordance with relevant patent laws and regulations， the Xi'an Intellectual Property Protection Center is taken as the implementing entity to analyze the entire process of rapid pre examination services. [Findings] Combined with the key matters of pre-examination service， many matters needing attention in the application process are analyzed. [Conclusions] This paper provides valuable reference for innovative subject patent application matters.

Keywords： intellectual property protection; quick pre-examination service; review rules

0 引言

《專利法》第3條規定，國務院專利行政部門負責管理全國的專利工作，統一受理和審查專利申請，依法授予專利權；而省（區、市）專利管理部門只負責本行政區域內的專利管理工作。長期以來，在各行各業專利申請數量日益增長的趨勢下，出現了專利申請審查和授權周期較長、創新成果不能快速轉化等現象。2016年11月，國家知識產權局印發《關于開展知識產權快速協同保護工作的通知》，標志著快速協同保護工作在全國范圍內正式啟動。預審服務以服務地方優勢產業發展，重點培育高價值、高質量的核心專利為目標，通過加快審查機制，合理配置審查資源，從而縮短創新主體專利審查授權周期。知識產權保護中心對申請文件按照審查標準發出的預審意見，明確其形式缺陷和實質缺陷。一方面可以提高申請文件的質量，另一方面在很大程度上減小國家知識產權局審查任務的強度。據統計，通過“綠色通道”審查的專利案件中，發明專利申請的最快授權周期可縮短至3～6個月，實用新型專利申請的最快授權周期可縮短至1～3個月，外觀設計專利申請授權周期可縮短至1周左右。基于此，本研究聚焦提高專利審查效率的專利預審服務，以西安市知識產權保護中心為實施主體，解析快速預審服務全流程，剖析知識產權保護中心預審服務的關鍵事項，為創新主體專利申請事項提供參考依據。

1 預審服務實施平臺簡介

西安市知識產權保護中心（以下簡稱保護中心）于2020年4月17日經國家知識產權局批準正式成立。作為西北地區首家獲批的保護中心，擁有集專利快速預審、快速確權、快速維權、運營導航為一體的綜合服務平臺。保護中心設有綜合管理、預審服務、快速維權、綜合運用4個部門，各部門權責清晰、人才均衡。預審服務面向轄區內高端裝備制造產業領域開展“一站式”知識產權服務，為西安市知識產權創造、運用、保護、管理、服務、推廣搭建全新的平臺，在城市經濟發展和創新建設中承擔著重要的引領和支撐作用［1］。保護中心為科技創新提供了一個貫穿基礎研究、應用研究、科技成果轉化的完整創新鏈，為科技創新基地建設、科技人才隊伍建設、科技成果轉移轉化、區域創新體系建設、科學技術普及、科研機構改革和發展等創造了重要契機。

2 預審案件提交系統

保護中心依托預審管理平臺專設的預審案件提交系統（以下簡稱預審系統）提供專業、高效的預審服務。服務面向轄區內的各類創新主體，包括科研院所、各大高校、企業、代理機構等。在預審系統中，預設申請主體和代理機構兩個登錄端口，申請主體或代理機構可自主完成在線注冊、備案信息管理、專利快速預審、復審及無效預審、專利權評價報告預審、主體信息管理等業務［2］。

2.1 系統主要功能介紹

預審系統平臺采用B/S模式，用戶可以通過互聯網登錄訪問。系統主要包括主體備案、快速預審兩大板塊功能，在此基礎上細化為申請主體和代理機構注冊、備案企業資料提交審核、專利申請預審審查、信息變更管理、信息統計等功能版塊，旨在向用戶提供便捷的可操作性強的知識產權預審服務。

2.2 預審服務全流程

申請主體即企事業單位、個人或代理機構需要在預審系統上完成注冊申請。審核通過后，使用已注冊的賬號登錄系統，完成備案申請、預審申請等。保護中心對提交的預審申請完成檢查和初步檢索，并發出預審結論。申請人根據預審員出具的預審報告，完成申請文件的修改和缺陷的消除，以提高申請文本質量。預審合格后，將申請文件正式提交國家知識產權局，完成最后的申請文件一致性審查等工作，最終形成完整的預審結論。整個過程如圖1 所示。

2.2.1 具體操作。第一，申請主體或代理機構初次登錄預審系統，按照要求注冊賬號。賬號經后臺審核通過后生效，作為系統唯一認證方式，需要申請主體或代理機構妥善保管。第二，登錄賬號后，申請主體即可根據需求提交備案申請，由后臺工作人員審核決定通過與否。申請主體可自行或者委托有資質的代理機構提交預審申請。第三，保護中心預審員按照審查標準對預審案件進行審查，對符合標準的預審申請發出預審合格通知書。第四，申請主體在收到預審合格通知書后，在規定時間內遞交申請材料和進行繳費工作。此步驟對標國家知識產權局要求的專利申請程序。此后，申請主體將獲取的專利申請號和繳費證明上傳至預審系統，由預審員完成一致性審查工作。第五，預審員確認無誤后，在審查系統中對預審案件授權加快標記。至此，申請案件即進入正常審查過程并享受加快審查。反之，預審員對不符合預審標準或者一致性審查不通過的案件，發出預審不通過通知。申請主體通過普通通道可繼續提交專利申請。此步驟的具體操作流程如圖2所示。

2.2.2 注冊申請注意事項。預審系統中的申請主體和代理機構，均須填寫注冊申請信息。上傳信息包括企業統一社會信用代碼證掃描件及相關證明附件。備案審核人員嚴格按照信用系統數據庫信息來逐一核對信息。申請主體的身份性質必須為西安市或者西咸新區轄區內具有獨立法人資格的企業、高校和科研院所等，代理機構以國家知識產權局專利代管信息中能檢索到的已備案的代理機構名單為準。預審員還需借助信用查詢系統來審核申請主體和代理機構是否正常運營，或是否為非正常專利申請等情形。

2.2.3 備案申請注意事項。申請主體需在預審系統的下載中心版塊下載備案申請表，按照要求填寫表格，同時提交企業相關信息證明文件作為附件內容，一并由預審員審核。在保護中心預審系統中，備案申請要求提供的證明材料包括：EXCEL格式的備案申請表及其加蓋公章的PDF掃描件、預審備案信用承諾書及其加蓋公章的PDF掃描件、法定代表人身份證明及其加蓋公章的PDF掃描件。另外，高校和科研院所還需上傳產學研合作證明的掃描件。

備案申請提交后，在備案信息列表可查詢所提交的備案申請信息以及審查備案狀態。預審員核對每項信息和證明材料，對不合格的內容，在系統中發出“返回修改”通知。同時以短信或電子郵件的形式通知申請主體。申請主體根據通知要求進行調整、修改，最終完成備案申請全過程。

保護中心長期接受申請主體備案，一月兩次（分別在每月的中旬和月底）向國家知識產權局集中報批擬備案主體名單，經國家知識產權局審核通過后，備案申請環節隨即完成。

2.2.4 委托代理機構注意事項。申請主體若委托代理機構代理預審案件，須在備案申請成功后，在預審系統的信息維護模塊中操作授權。具體方式為：點擊信息維護按鈕，在企業代理機構維護模塊中，選中需要委托的代理機構［3］。注意：申請主體需已經完成備案申請，且擬委托的代理機構需前期在該保護中心的預審系統中已成功注冊。對該代理機構授權成功后，可以委托方名義完成后續快速預審工作。

2.2.5 提交受理注意事項。保護中心可辦理的分類號范圍具體由國家知識產權局授權批準的IPC分類號和洛加諾分類號確定。申請主體首先確認申請范圍是否在保護中心可辦理的分類號范圍內。若確認屬于可申請分類號，則按照規程提交預審申請。需要提交的資料包括XML格式的專利申請文件、《承諾書》《專利申請文件自檢表》等材料。申請主體為高校院所的，需提供產學研合作證明等材料，由保護中心對該預審材料進行審查，最終形成預審結論。

申請主體如果希望享受專利費用減免政策，應在提交專利申請前，在國家知識產權局專利費減備案系統里完成專利費減備案的相關工作。此外，保護中心不能受理的專利預審情形包括：按照專利合作條約（PCT）提出的專利國際申請、進入中國國家階段的PCT國際申請，以及《專利法》第9條規定的同一申請人同日對同樣的發明創造既申請實用新型專利又申請發明專利、外觀設計中的局部設計、分案申請和涉及保密審查專利申請等。

2.3 審查階段

預審系統收到預審專利申請后，保護中心對預審專利申請的審查主要包括資格審查和預審審查兩個階段。具體內容包括資格審查、分類領域審查、形式問題審查、明顯實質性缺陷審查等。預審周期一般為7個工作日，預審合格后會在預審系統里發出預審合格通知書。申請主體可將預審合格的申請按照正式申請程序，通過中國專利電子申請系統CPC客戶端提交專利正式申請。申請主體獲得專利申請號并完成網上繳費，須于一個工作日內將繳費憑證和申請號等內容提交至預審系統。保護中心經一致性審查后，在系統內對預審案件進行加快標記處理，從而進入快速審查通道。

2.3.1 資格審查。資格審查內容具體包括申請主體和代理機構的身份信息與預審系統中的信息是否一致、申請文件是否完整、申請文件的格式是否正確、分類領域是否符合保護中心受理的范圍等內容。

2.3.2 分類領域審查。對預審案件的分類領域審查是整個預審審查程序的首要環節，也是保護中心能否接收該預審案件的決定環節。經國家知識產權局核準，保護中心可受理預審的領域為高端裝備制造產業，IPC分類號共計51個，洛迦諾分類號共計17個。其中，保護中心的發明專利和實用新型專利委托專業分類機構進行提前分類，外觀設計專利的分類則需預審員根據申請文件的內容檢索分類。

2.3.3 申請文件初步審查。申請內容符合分類領域要求后，資格審查需對申請材料進行初步審查，核對申請主體和代理機構的信息是否與前期在預審系統中的備案信息一致。核對內容包括統一社會信用代碼、通信地址、聯系人信息等，以及是否按照要求提交承諾書、預審案件自檢表等材料。此階段一般在1～2個工作日內完成。審查員作出是否受理的決定，并通過預審系統發出專利申請快速預審請求受理或不受理的通知書。

2.3.4 預審審查。在預審審查階段，審查員對預審申請的形式內容和明顯實質性缺陷，按照審查標準展開全面審查，包括審查申請文件是否明顯屬于專利法第5條、第25條所涉及情形，第2條第2款、第26條第5款、第31條第1款、專利法實施細則第17條和第19條的規定內容。由于預審審查具有前置性審查屬性，因此不涉及修改超范圍、國際申請等問題，允許申請人盡可能地做出修改以完善其申請文件。以保護中心為例，申請主體一般會有兩次修改機會，若在第二次收到審查意見通知書并且經修改仍不合格的，將發出專利申請快速預審請求不通過的通知書。

2.3.5 一致性審查。預審員對申請主體提交至預審系統的專利申請號和電子繳費憑證等申請文件進行一致性審查。對于符合一致性的預審案件，采集專利申請信息，即在國家知識產權局的電子審查系統中錄入該專利申請的基本信息，以獲得加快標記，從而進入快速審查通道。

3 專利快速預審的執行規則

3.1 備案資格的管控

實際工作中，經常出現申請主體遺忘賬號或密碼的情況。根據保護中心相關規則要求，密碼找回時需提交申請和相關身份證明。因此，強調申請主體妥善保管賬號信息。

申請主體出現以下情形的，保護中心將在其預審系統內對其備案資格和注冊賬戶進行3個月至永久期限的暫停預審業務的管控，其間，將不能進行任何預審業務的操作。一是提交的備案材料為虛假材料；二是違反國家知識產權局《關于規范專利申請行為的若干規定（2017）（局令第75號）》的相關規定；三是專利申請經預審合格、進入“綠色通道”后，申請主體多次違反《西安市知識產權保護中心專利申請須知》及《承諾書》要求，導致專利快速預審無法順利進行；四是提交專利預審申請材料質量不高、經過反復多次修改仍達不到預期要求，且數量占其提交的專利預審申請的50%以上；五是專利申請獲得授權后，一年內專利權轉讓數量超過5件且未向保護中心報備或者報備理由明顯不充分；六是有其他不良信用記錄情形 ［4］。

3.2 預審審查自檢承諾制度

以保護中心預審工作為例，要求申請主體在提交預審申請文件的同時，除正常申請文件外，還需提供《專利申請文件自檢表》和《承諾書》。需注意的事項是：申請人承諾保證申請文件的質量，在提交申請時，盡可能使申請文件符合《專利法實施細則》第44條規定的初步審查的要求；申請人承諾對于根據《專利法實施細則》第24條的規定需要對生物材料提交保藏的專利申請，在申請時提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明；對于根據《專利法》第24條和《專利法實施細則》第30條第3款的需要提交證明文件的情形，相關證明文件將在申請日一并提交。根據《專利法》第29條的規定要求優先權的，按照有關規定，申請人必須提交在先申請文件副本。

3.3 審查意見通知書的答復期限

專利預審通過后，申請主體將與預審申請一致的申請文件提交至國家知識產權局電子審查系統。國家知識產權局審查員的審查意見通知書發出后，對答復期限有明確要求：對于發明專利申請，針對國家知識產權局審查員發出的第一、二次審查意見通知書，申請人承諾分別在10個、5個工作日內提交答復意見；對于實用新型專利申請，針對國家知識產權局審查員發出的審查意見通知書，申請人承諾在5個工作日內提交答復意見。需要注意的是，上述答復期限均不含15天的推算送達日，申請人需嚴格遵守答復期限的規定，逾期或者無故不答復，相關加快案件會自動退出快速審查通道，轉為普通申請。

3.4 預審通過后的注意事項

專利快速預審合格后，專利申請進入加快審查階段，即由國家知識產權局進行審查。還需注意以下幾個方面：一是預審通過的專利申請并不代表一定會獲得最終的授權，能否獲得授權取決于國家知識產權局的審查決定；二是提交到預審系統的申請，會獲得一個預審申請號，這并不等同于向國家知識產權局提交了正式申請。保護中心預審通過后，申請主體須通過電子申請系統向國家知識產權局提交申請，獲得專利申請日和申請號后，完成專利的正式申請；三是在專利正式提交國家知識產權局后，申請人自愿放棄《專利法實施細則》中所規定的對申請進行主動修改的權利和申請人擅自在審查過程中提交主動修改或補正，該專利申請將轉為普通申請。

4 結語

本研究立足于西安市知識產權保護中心的專業平臺，詳細解析專利法律法規，介紹了快速預審服務全流程。并結合筆者的工作經驗，剖析了申請過程中的諸多注意事項，圍繞申請主體快速通過預審服務、縮短專利申請授權周期、提升創新主體知識產權轉化運用效率提出針對性建議。

當前，專利申請快速預審服務流程在實踐中不斷完善，為申請主體的創新成果快速獲取專利保護、服務產業高質量發展，將創新主體引入知識產權快速審查通道、提高創新主體的科技成果轉化能力提供了有效保障，以期在未來的基礎研究、應用研究、科技成果轉化的完整創新鏈條中，起到引領和基礎支撐作用。

參考文獻：

［1］西安市知識產權保護中心.中國（西安）知識產權保護中心預審業務問答手冊（2022年試行版）［EB/OL］.（2022-04-29）［2023-11-11］.http：//www.xaippc.com/uploadfile/ueditor/file/202204/16505790672158f6.pdf.

［2］西安市知識產權保護中心. 知識產權保護中心專利申請須知（試行）［EB/OL］.（2020-04-02）［2023-11-11］.http：//www.xaippc.com/html/ysglptaj/243.html.

［3］李紹平，于麗，劉煒. 淺析知識產權保護中心專利預審特點及流程［J］. 科技與創新，2018 （11）：82-83.

［4］劉連政，程秀才，傅啟國，等.我國專利預審機制的現狀與思考：以中國 （中關村） 知識產權保護中心為例［J］. 中國科技產業，2021（12）：38-42.