中文學術期刊開放獲取轉型的演進路徑與可持續發展策略探究

摘要：在開放科學快速發展的時代背景下，開放獲取在開放學術交流的進程中具有重要意義。開放獲取是國際學術界、出版界、圖書情報界為了推動科研成果利用互聯網自由傳播而采取的行動，其目的是促進科學及人文信息廣泛交流，利用互聯網進行科學交流與出版，提升科學研究的公共利用程度，確保科學信息的保存，提高科學研究的效率。探究開放獲取進程有益于推動我國開放獲取運動的良性開展，為各利益相關方提供有意義的借鑒與思考。文章通過系統梳理相關文獻和調研分析，明確了國內外開放獲取的最新趨勢，基于開放獲取主要類型與不同期刊資源稟賦，結合辦刊實際，提出遵循共同價值準則且滿足個性發展需求的特異性開放獲取思路，運用層次分析法和歸納法設計我國中文學術期刊開放獲取推進策略，提出制定規范化的開放獲取模式、探索個性化的開放獲取模式、搭建多元化的開放獲取平臺、建設創新性的知識共享體系等四條策略，通過加強期刊工作者開放獲取模式及CC協議的相關培訓、根據期刊實際情況選擇可操作性強的開放獲取方案、搭建具有可持續性商業模式的開放獲取平臺、多樣化和多元化共享知識，探索中文學術期刊開放獲取轉型的合理演進路徑。中文學術期刊應分層次、分類型、分階段、有重點地選擇契合自身實際的有效路徑來推進開放獲取，以更好地發揮傳播學術成果、促進科學研究的根本作用。

關鍵詞：開放獲取；出版；開放科學；中文學術期刊

中圖分類號：G237.5 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8883（2024）14-0234-06

基金項目：本論文為2024年度北京市高等教育學會科技期刊研究分會重點基金項目“北京高校科技期刊發展現狀及問題研究”成果，項目編號：BJGJ-KJQK-ZD-2024-01

21世紀以來，新一輪科技革命和產業變革興起，科技創新密集活躍，科學研究范式發生深刻變革。產業升級發展必須以科技進步為先導，同時促進科技成果轉化。近年來，隨著國家對學術出版扶持力度的不斷加大，我國學術出版發展迎來良好機遇。在此背景下，應認真總結國內外學術出版經驗，準確把握學術出版屬性，推動學術出版繁榮發展。

開放獲取（Open Access，OA）是指科研知識成果通過互聯網公開發布，允許公眾免費閱讀、下載、復制、傳播、使用。數字化時代，開放是學術出版的目標和發展趨勢，開放的內容也日益多樣，一種促進科學創新的全新的生態系統逐步建立。開放獲取的核心特征是在尊重作者權益的前提下（如成果被正確引用等），利用互聯網為用戶免費提供學術信息和研究成果的全文服務，從而最大限度地促進知識的傳播和使用。它是國際學術界、出版界、圖書情報界為了推動科研成果利用互聯網自由傳播而采取的行動。期刊開放獲取出版作為開放科學的一種形式，直接影響出版業的生態[1]。

由于目前學術出版的兩端均向用戶收取高額的費用，一直被學術界詬病，因此開放獲取出版應運而生。開放獲取打破了價格障礙和使用權限障礙，使任何人在任何地方都可以在線免費使用論文。

對作者來說，開放獲取的最大好處是審稿和在線發表速度更快，可以更迅速地將研究成果傳播給更廣泛的受眾，使文章引用率、影響力等大幅上升，有助于分享新思想，激發新研究。

目前，開放獲取種類包括金色OA（Gold OA）、鉆石OA（Diamond OA）、綠色OA（Green OA）、青銅OA（Bronze OA）、黑色OA（Black OA）等[2]。開放獲取最常見的是金色OA和綠色OA。金色OA一般由出版社主導，在成果出版環節實現開放獲取，指論文一經發表便實現同步免費開放。金色OA需要作者向出版社支付文章處理費（Article Processing Charge，APC），同時保留論文著作權。綠色OA一般由科研機構或基金資助機構等非營利組織主導，論文發表后需要經過一段時間的“遲滯期”（embargo period，通常為6～24個月，具體由各出版商自行決定），由作者將成果提交到開放知識庫中，實現成果的開放獲取。綠色OA不需要作者額外付費，開放知識庫的運營費用由機構或非營利組織承擔，論文著作權通常須轉讓出版社。金色OA和綠色OA最大的區別在于發表后能否即時免費可見。

開放獲取出版引入我國后，得到了越來越多學術期刊的重視。對很多大學之外的研究機構，開放獲取也為他們提供了更多免費獲取論文的途徑。推動期刊開放獲取有助于強化論文傳播效果與影響力，改變學術評價模式，更好地評價學術成果的真實價值[3]。

中文學術期刊如何有效進行可持續性的開放獲取演進，對期刊發展來說至關重要。本研究結合中文學術期刊的出版特性，從中文學術期刊開放獲取演進路徑與可持續發展策略兩個角度，深入探討學術期刊社在開放獲取出版與傳統出版融合發展中的實踐和創新，旨在推動中文學術期刊加速開放獲取轉型。

一、中文學術期刊開放演進路徑

（一）開放獲取運動的發展歷程

開放科學（Open Science）興起于20世紀末，其不僅克服了付費獲取等問題，也提高了科學結論的可檢驗性與可復現性[4]。開放獲取的概念自提出以來，先后經歷了倡議階段、穩步發展階段和規模化實踐階段。2018年歐盟推出S計劃，再次引發科學界及科學傳播領域對開放獲取的關注，也將開放獲取推向規模化、體系化的實踐階段，這必將改變現有的學術交流機制。我國的開放科學領域研究還停留在探討階段，暫未形成較為明確清晰的演進路徑，不同期刊的開放獲取轉型發展程度和速度有一定差異。

2001年《布達佩斯開放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）[5]首次提出開放獲取理念，倡導和推動學術成果免費開放獲取，推動學術出版向開放透明的方向發展。BOAI明確給出了開放獲取的定義，以及兩條可實現的途徑：開放出版（即金色OA）和開放存儲（即綠色OA）。國際同行隨后發布了一系列聲明[6]，進一步強調了支持開放獲取出版的原則，并鼓勵學術界采用開放獲取模式，以促進科研成果的全球共享和可及性，推動了全球范圍內對開放獲取的廣泛認可和實踐。

（二）開放獲取運動的催化動力與困境

1.開放獲取運動的催化動力

第一，學術交流效率亟須提高。傳統學術交流主要依賴紙媒，面對開放時代的交流需求，學術信息的快速共享和交換受阻，進而影響了科技創新發展。傳統學術交流方式受限于紙質出版模式，在成果發布的時效性、內容呈現的豐富性、學術傳播的廣泛性和成果保存的長久性方面，都無法滿足數字時代科研工作的需求[7]。

第二，學術信息傳播模式數字化。數字技術的發展使得人們的閱讀模式和學術出版模式發生了深刻變革。互聯網數字出版不僅縮短了出版時間，提高了出版效率，還促進了學術成果的快速、多樣化傳播，構建了更加自由、開放的學術交流環境[8]。

2.開放獲取運動的困境

開放獲取運動雖然獲得了科學研究界的較多贊譽，也取得了一定的成就，但其轉型過程并非沒有困難。學術期刊開放獲取的困境主要分為內外兩個部分。

第一，學術期刊開放獲取的內在困境。金色OA的可信力缺失與運作失靈。金色OA是一類新的意在替代傳統期刊的期刊，從文章發表開始就完成開放，沒有訪問限制和訂閱付費。金色OA的文章采取知識共享署名許可（CC BY）協議，對公開的內容允許任何人復制和使用，只要正確標引來源即可。這雖然為學術交流和文章傳播提供了巨大的優勢，但是也導致文章來源權威性不足，作者投稿意愿不強。而且開放獲取期刊需要資金維護運營，缺少訂閱收入，很可能導致期刊社入不敷出、難以為繼。

第二，學術期刊開放獲取的外在阻力。開放獲取的推廣使知識共享的成本大大降低，學術成果傳播的效率大大提高，對社會有益，但是卻嚴重影響了部分通過控制和壟斷分發渠道獲取利益的出版商。這部分出版商會通過各種利益聯盟來抑制開放獲取的推動。

（三）中文學術期刊開放獲取現狀

對于科技信息的開放獲取，我國一直持支持態度，并通過相關政策和法規積極推動學術期刊的開放獲取轉型。2014年5月，中國科學院與國家自然科學基金委員會發布了開放獲取的政策聲明，中科院研究人員和研究生以中科院所屬機構名義承擔的各類公共資助科研項目以及國家自然科學基金全部或部分資助的科研項目產出之論文，在學術期刊上發表時，應將同行評議后錄用的最終審定稿，存儲到中科院/國家自然科學基金委員會所屬機構的知識庫，不晚于發表后12個月開放獲取。2018年，國家自然科學基金委員會、國家科技圖書文獻中心和中國科學院文獻情報中心在第14屆柏林開放獲取會議上發表聲明，表示支持“OA2020路線圖”和“Plan S”計劃，支持公共資助項目的研究論文即時開放獲取。2020年新冠肺炎疫情進一步加速了開放獲取的轉型和發展。

中國科協發布的《中國開放獲取出版發展報告（2022）》顯示，2011—2021年，我國開放獲取論文占比從15.8%增至37.8%，年均增長率為25.2%；金色OA論文年均增長率為30.5%。2021年，SCIE收錄的中國作者金色OA論文總數為206375篇，占當年論文總數的32%[9]。Scopus數據庫的統計結果顯示，中國金色OA論文增長最為突出。由此可知，我國開放獲取進程逐步加快，開放獲取論文數量持續增長。但存在的問題也較為突出：一是亟須建立統一的開放獲取權威知識庫，形成規模化的學術效益轉換模式[10]，完善開放獲取政策法規；二是政策支持不夠，資金支撐不足，技術人才缺乏；三是中文學術期刊經營分散，力量薄弱[11]。

二、中文學術期刊開放獲取的可持續發展策略

中文學術期刊在推進實施開放獲取模式、選擇開放獲取種類時，要考慮到辦刊宗旨、主辦主管單位要求、出版單位特質及期刊訴求等各個方面，不能盲目操作。依據辦刊實際，以增強期刊核心競爭力、實現期刊可持續發展為目標，選擇合適的開放獲取路徑。

（一）制定規范化的開放獲取模式

中文學術期刊的主要承辦單位為科研院所、高校、學會等，公益性特點十分明顯，具備開放獲取的先決條件。為促進開放獲取模式發展，應加強對期刊工作者開放獲取模式及CC協議的相關培訓[12]。相關管理部門也應制定明確的期刊開放獲取執行標準，通過自上而下的管理，促進期刊開放獲取規范化發展。針對已經開放獲取的期刊，可以根據論文質量、期刊影響力等指標建立合理的評價體系，推動開放獲取期刊良性發展。

在期刊開放獲取快速發展的同時，也不能放松開放獲取論文的質量和論文的上線速度。這有利于提高學術傳播效率，促進科技創新和發展，也是學術期刊開放獲取轉型的內在原因和發展優勢。同行評議是科學研究領域最重要也是最常用的學術評價方式。隨著學術出版的開放獲取轉型，越來越多的期刊開始嘗試采用開放同行評議（open peer review）模式，提高論文評議的質量和速度[13]。開放同行評議模式主要有三種形式：公開評審人和作者信息、公開同行評議報告、開放公眾參與。通過開放同行評議模式，科研人員可以更有效地了解稿件處理進度和編輯決策過程，這提高了出版過程的透明度和論文的可信度，提高了學術出版的公平性和高效性。目前，國內中文期刊基本仍為雙盲外審模式，可通過重點期刊試點逐步推動審稿模式開放轉型，開放的內容和形式也可以多樣化。例如，在評議過程中或者評議完成后公開審稿人身份。

（二）探索個性化的開放獲取模式

由于國家政策支持以及期刊自身影響力的提升需要，中文學術期刊正向開放科學轉型，開放獲取模式也日益獲得科研工作者的認可。中文學術期刊開放獲取轉型的阻力主要是作者對出版社向作者收取高額費用來彌補訂閱費損失的方式容忍度較低。因此，要根據期刊實際情況，選擇可操作性強的開放獲取方案。開放獲取分類有兩個主要標準，一是是否收取論文處理費（article processing charges，APC），二是是否有明確的版權協議。我國大部分學術期刊屬于青銅OA期刊，在其官方網站上可免費獲取論文。青銅OA期刊提供了論文免費獲取渠道，但沒有明確嚴謹的版權協議。大部分青銅OA期刊正在通過規范版權協議，逐步向綠色OA和鉆石OA（不收取APC）、金色OA（收取APC），或者混合OA模式轉變，旨在更好地滿足學術需求。

綠色OA和鉆石OA出版是開放獲取發展的主要方向，在學術傳播鏈的前端和后端均不收取任何費用，雖有助于增強期刊影響力和傳播力，但這會對期刊社的經營和發展造成一定影響，需要巨大的經費保障[14]。可以通過加強科研院所、政府機構對APC的經費傾斜，統籌期刊社的經營需求與科研經費的使用，支持期刊向鉆石OA轉型發展，形成新的學術生態和傳播模式。

不少中文學術期刊為保障期刊社的運營，會選擇轉型為金色OA，但面臨的阻力也比較大。因為金色OA期刊需要向作者收取較高的APC以彌補開放獲取造成的訂閱費損失，但中國科研工作者對中文學術期刊收取高額APC的容忍度很低。因此，大部分金色OA期刊雖然在期刊官方網站上可免費獲取全文，但是仍然通過一些中文數據庫進行售賣，以改善運營經費不足的困境。這種經營模式的APC收費標準較低，不會引起科研工作者的不滿，也能使期刊社正常經營并盈利，是比較適合中國學術出版現狀的模式。

部分期刊社會采用混合OA模式，開放獲取一些重大選題、與科研熱點相關的論文，其他論文仍采取收費訂閱模式。這種混合OA期刊在通過重點論文提升期刊影響力和傳播力的同時，也通過大部分訂閱論文保障了其經濟效益，實現了經濟效益與社會效益的平衡。同時，期刊將混合OA模式作為過渡，慢慢向完全OA模式轉型，通過分析各項指標的變化，不斷調整開放獲取方式，可以更平穩地實現開放獲取轉型。

期刊社應根據自身情況，選擇合適的個性化開放獲取模式。

（三）搭建多元化的開放獲取平臺

隨著信息技術的快速發展，數字時代的來臨，科技文獻資源服務變得越來越重要。開放獲取平臺是一種新型的學術交流媒介，通過集群化分散的開放存取內容，形成一站式開放獲取平臺來提高單刊的影響力，是中文學術期刊實現快速傳播的高效手段[15]。構建學術信息資源戰略保障服務體系，有利于推動中國科技期刊的創新與發展。

當前，國內外的開放獲取平臺有DOAJ、國家科技期刊開放平臺、Go OA、SciEngine等[16]。

我國的開放獲取平臺創建較晚，目前還相對落后，并且主要依賴上級撥款，未像DOAJ平臺那樣依靠會員、捐贈、志愿者服務等實現良性循環。部分平臺在經過蓬勃發展期后會逐步走向平臺期，甚至是萎縮期，最后關停，這一過程對人力、物力的浪費是巨大的。因此，對開放獲取平臺可持續性商業模式的探索是國內平臺面臨的首要難題。

開放獲取平臺應以“標準采購、規范加工、聯合上網、資源共享”的機制為基礎，采集、收藏和開發各學科領域的科技文獻資源，面向全國提供公益的、普惠的科技文獻信息服務。提供文獻資源發現、科技期刊評價報告、期刊信息服務平臺、文獻共享服務平臺、期刊資源整合服務、期刊采編印一體化服務平臺、廣告宣傳等多個領域的產品和服務，以拓展業務范疇，創造更大的增值空間，滿足各類用戶的需求。

部分行業期刊通過學會或協會搭建集群平臺，收錄同學科期刊和優秀論文，鏈接期刊官方網站，也實現了開放獲取，如中國光學期刊網、中國農林期刊集成服務平臺等。較大型的期刊社也可自主搭建數據平臺，將旗下多本學術期刊集成到一個投稿、共享平臺上，并實現論文HTML格式的網絡在線發布，也提供論文元數據檢索功能，為期刊的發展提供有力支持。

我國的開放獲取平臺應以豐富的資源、專業的服務、全面的產品線引領中國學術期刊信息化的發展，秉持以人為本的理念和科技引領的宗旨，不斷提升服務質量，拓展新的服務領域。

（四）建設創新性的知識共享體系

知識服務是指按照人們的需要，從各種顯性和隱性知識資源中有針對性地提煉知識和信息內容，搭建知識網絡，為用戶提出的問題提供知識內容或解決方案的信息服務過程。這種服務的特點就在于，它是一種以用戶需求為中心的，面向知識內容和解決方案的服務。數字時代，科研工作者的需求更加個性化，推送的信息需要精準、有效、新穎、互動性強，信息獲取渠道也需要更加多樣化。

期刊社應深入揣摩用戶需求，創新知識共享體系，拓展傳播范圍，提升傳播效率，改變單一的盈利模式，保障開放獲取轉型，形成兼顧社會效益和經濟效益的開放學術出版模式。

第一，加強行業合作。通過與同行相關單位、交叉學科相關單位共建合作，搭建合作共贏平臺，結合OA發展規劃，互通有無、相互學習、共建共享。

第二，借鑒大眾媒體經驗。通過借鑒大眾媒體對一些共性問題的解決方案，如短視頻網站、微信等的經營模式，快速開展OA轉型。并且對多個新媒體平臺進行綜合運營、協同發力，積極與作者、讀者交流，解決用戶的問題，不斷提高期刊的影響力，打造繁榮、便捷的學術交流平臺。同時，由于中文學術期刊的特殊性，對一些特性問題也應進行創新優化，逐步增強OA用戶的黏性。

第三，提高新媒體內容質量。要保證新媒體平臺內容的可靠性、真實性和客觀性，目前網絡上充斥著大量冗余、虛假信息，造成了用戶困擾。學術期刊作為有一定權威性的信息源，積累了大量可靠、專業的學術內容和專業人士，這是其提供高質量新媒體內容的根本。學術期刊應基于其專業背景，挖掘行業最新動態，掌握行業相關輿論熱點，結合行業發展的新需求，通過數據出版、視頻和有聲讀物推送等方式，實現OA出版與元數據挖掘的有機融合[17]。如“食品科學技術學報”微信服務號利用自主研發的WEP增強出版系統，制作學術論文科普化視頻，有機結合圖、文、音效、視頻，提供豐富多樣的OA內容，極大地提高了論文傳播力。

第四，利用期刊資深專家資源。政府工作報告聚焦科技創新，圍繞加快發展新質生產力，多措并舉，為高質量發展注入強勁推動力、支撐力。科技期刊是學術交流的重要平臺，也是促進國家科技創新的重要力量。期刊社最豐富的資源是其龐大的作者和專家庫，可以通過與行業專家的合作，組織學術會議、產業研討會等產學研一體的活動，從而提供更為專業的知識服務。組織線上或線下的產學研交流活動，不僅可以提高專家的行業影響力，而且有助于期刊提升品牌影響力、維護和拓展學者資源、提高辦刊人才綜合素質。

三、結語

作為開放科學的重要組成部分，開放獲取出版的發展推動著開放科學的發展。黨中央對以科技現代化推動實現中國式現代化空前重視，中文學術期刊通過開放獲取轉型傳播基礎研究領域的前沿科技成果，促進科技進步。開放獲取的目的是形成高效開放的學術交流環境，打造優質精準的學術產業鏈。目前中文學術期刊在開放獲取轉型方面面臨很多挑戰，如論文發表模式、傳播途徑、存儲方式和期刊社服務與盈利模式的挑戰等。要推進中文學術期刊開放獲取轉型，需要考慮不同學科、不同經營模式期刊的個性與特點，充分發揮優勢，探索開放獲取的可持續性發展策略，進一步推動科學發展。

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作者簡介 張逸群，編輯，新媒體發展部副主任，研究方向：新媒體傳播。