檔案數(shù)據(jù)開放：內(nèi)涵、價(jià)值與實(shí)現(xiàn)路徑

摘要：檔案數(shù)據(jù)開放對于推進(jìn)國家數(shù)據(jù)治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有重要意義。論文在討論檔案數(shù)據(jù)開放內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，從結(jié)果導(dǎo)向和共識(shí)導(dǎo)向雙重視角對檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值進(jìn)行分析，進(jìn)而從政策制定、平臺(tái)構(gòu)建、流程規(guī)劃、環(huán)境建設(shè)等角度，對檔案數(shù)據(jù)開放的實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行研究、以確保檔案數(shù)據(jù)開放能夠有計(jì)劃、可持續(xù)，更高效地釋放檔案數(shù)據(jù)價(jià)值。

關(guān)鍵詞：檔案數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)價(jià)值 檔案數(shù)據(jù)開放 實(shí)現(xiàn)路徑

Abstract： The opening of archival data is of great significance to promoting the modernization of the national data governance system and gover？ nance capabilities. On the basis of discussing the connotation of archival data openness， this paper analyzes the value of archival data openness from the dual perspectives of result-oriented and con？ sensus- oriented， and then discusses the imple？ mentation path of archival data openness from the perspectives of policy formulation， platform construction， process planning， and environmen？ tal construction to ensure that the opening of ar？ chival data can sustainably， release the value of ar？ chival data sustaionably， more efficiently and in a planned manner.

Keywords： Archival data； Data value；Archival data openness； Implementation path

檔案數(shù)據(jù)作為重要的數(shù)據(jù)資源，是國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中的關(guān)鍵一環(huán)。推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)開放利用、釋放檔案數(shù)據(jù)價(jià)值，也是實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的必備要素，無論從檔案發(fā)展還是從數(shù)據(jù)資源利用層面來說，都具有重要意義。

2016年發(fā)布的《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》明確提出，要“制定檔案數(shù)據(jù)開放計(jì)劃，落實(shí)數(shù)據(jù)開放與維護(hù)的責(zé)任”[1]。2021年出臺(tái)的《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》進(jìn)一步提出，要“推動(dòng)檔案全面納入國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”，“穩(wěn)步推進(jìn)開放檔案全文在線查閱”，[2]這也是國家對檔案數(shù)據(jù)發(fā)展態(tài)勢的進(jìn)一步推動(dòng)和引導(dǎo)。相較于政府?dāng)?shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)，檔案數(shù)據(jù)同樣是數(shù)據(jù)開放的重要組成部分。因此，本文將沿著國家政策的引導(dǎo)，進(jìn)一步挖掘檔案數(shù)據(jù)價(jià)值，探索檔案數(shù)據(jù)開放路徑。

當(dāng)前，學(xué)界有關(guān)檔案數(shù)據(jù)開放的研究主要聚焦于以下三個(gè)方面。一是對檔案數(shù)據(jù)開放的內(nèi)涵解讀、政策研究。如馬海群[3]挖掘數(shù)據(jù)開放政策的內(nèi)涵、研究動(dòng)向并構(gòu)建我國檔案數(shù)據(jù)開放政策的核心要素與框架結(jié)構(gòu)。二是對檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值的研究。如董聰穎[4]基于政府開放數(shù)據(jù)背景下對檔案數(shù)據(jù)價(jià)值進(jìn)行探析；向立文[5]提出要樹立開放理念，遵循開放共享的原則要求，最大限度釋放檔案數(shù)據(jù)價(jià)值。三是對檔案數(shù)據(jù)開放路徑探析的研究。如周林興等[6]人基于大數(shù)據(jù)視角，從政策保障、協(xié)同共治、技術(shù)賦能等層面構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)開放共享機(jī)制；黃新平等[7]人剖析數(shù)字醫(yī)療背景下健康檔案數(shù)據(jù)開放共享面臨的困境，探索構(gòu)建“激勵(lì)—協(xié)調(diào)—保障—制約”的健康檔案數(shù)據(jù)開放共享機(jī)制；張東華等[8]人從優(yōu)化數(shù)據(jù)倫理發(fā)展環(huán)境、構(gòu)建數(shù)據(jù)倫理配套機(jī)制、開展數(shù)據(jù)倫理權(quán)益立法方面探討檔案數(shù)據(jù)開放。眾多研究表明檔案數(shù)據(jù)開放存在一定研究價(jià)值，但都沒能完全從檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值本身進(jìn)行研究，同時(shí)對檔案數(shù)據(jù)開放實(shí)現(xiàn)路徑的研究也相對缺乏，存在一定局限性。因此，本文立足于檔案數(shù)據(jù)開放概念內(nèi)涵，以結(jié)果導(dǎo)向和共識(shí)導(dǎo)向?yàn)橐暯欠治鰴n案數(shù)據(jù)開放的價(jià)值，并從多角度探索檔案數(shù)據(jù)開放的實(shí)現(xiàn)路徑，以期為更好地推動(dòng)我國檔案數(shù)據(jù)開放研究提供參考和借鑒。

一、檔案數(shù)據(jù)開放相關(guān)概念闡釋

隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展，檔案的形態(tài)正在從模擬態(tài)、數(shù)字態(tài)向數(shù)據(jù)態(tài)的方向轉(zhuǎn)變。[9]由于檔案數(shù)據(jù)海量增長，檔案數(shù)據(jù)開放質(zhì)量控制、整合集成、價(jià)值實(shí)現(xiàn)等問題日益凸顯，亟須強(qiáng)化檔案數(shù)據(jù)開放理論研究與實(shí)踐創(chuàng)新。本節(jié)旨在深入探討檔案數(shù)據(jù)開放的核心概念，為檔案數(shù)據(jù)開放的研究和實(shí)踐提供更清晰的理解和指導(dǎo)。

（一）檔案數(shù)據(jù)

大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，催生了包括檔案數(shù)據(jù)在內(nèi)的檔案領(lǐng)域新概念的產(chǎn)生。我國多位學(xué)者對檔案數(shù)據(jù)的定義進(jìn)行解讀，如金波等[10]將檔案數(shù)據(jù)視為“數(shù)據(jù)化的檔案信息及具備檔案性質(zhì)的數(shù)據(jù)記錄”；楊杰等[11]在文章中認(rèn)同了金波教授關(guān)于檔案數(shù)據(jù)的概念闡釋；趙躍等[12]將檔案數(shù)據(jù)歸結(jié)為“關(guān)于檔案的數(shù)據(jù)”。鑒于此，本文在參考金波教授定義的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出檔案數(shù)據(jù)具有靜態(tài)性和動(dòng)態(tài)性兩種特征，靜態(tài)性即數(shù)據(jù)化的檔案信息以及過程數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)性即具有可歸檔性的數(shù)據(jù)記錄。

（二）檔案數(shù)據(jù)開放

檔案數(shù)據(jù)作為大數(shù)據(jù)環(huán)境下重要的數(shù)據(jù)資源之一，相較于其他數(shù)據(jù)更具有真實(shí)性、權(quán)威性與可靠性，能夠作為資政參考、育人惠民、服務(wù)社會(huì)民生的支撐數(shù)據(jù)。[13]這意味著檔案數(shù)據(jù)不應(yīng)只被限制在特定機(jī)構(gòu)或團(tuán)體內(nèi)部使用，而是應(yīng)向公眾以及檔案數(shù)據(jù)相關(guān)用戶開放，以促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)的廣泛應(yīng)用、研究和創(chuàng)新。基于之前論文中提到的檔案數(shù)據(jù)開放是“將檔案機(jī)構(gòu)收集保存的所有原始數(shù)據(jù)，向公眾開放”[14]，現(xiàn)將其進(jìn)一步定義，檔案數(shù)據(jù)開放是將檔案相關(guān)機(jī)構(gòu)收集、保存、管理及檔案具體業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)，向公眾開放。由于并非所有的檔案數(shù)據(jù)都必然開放，所以檔案數(shù)據(jù)開放的范圍不完全等同于檔案數(shù)據(jù)的范圍，檔案數(shù)據(jù)開放應(yīng)滿足一定條件，限定在一定主體下。需要對上述定義進(jìn)行說明的是這里檔案相關(guān)機(jī)構(gòu)包括檔案局、檔案館等專門從事檔案業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，也包括具有廣泛性的收集、保存、管理檔案資料的相關(guān)機(jī)構(gòu)。基于上述研究成果可以看出，檔案數(shù)據(jù)開放作為信息科技和檔案學(xué)融合的產(chǎn)物，強(qiáng)調(diào)將檔案資源以數(shù)字形式置于公眾或特定用戶的可訪問范圍之內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的自由獲取、使用和再利用，其本質(zhì)在于推進(jìn)信息的共享、透明與開放，以促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新和社會(huì)進(jìn)步。值得注意的是，檔案數(shù)據(jù)開放不僅僅涉及技術(shù)層面的數(shù)字化轉(zhuǎn)化，更是一種理念的轉(zhuǎn)變，其鼓勵(lì)從傳統(tǒng)的封閉性管理轉(zhuǎn)向更開放、民主的知識(shí)傳播模式。

二、檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值分析

大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案數(shù)據(jù)開放的概念迅速嶄露頭角，為我們提供了前所未有的方式來管理、共享和利用檔案。檔案數(shù)據(jù)開放雖然被不少人理解為仍是檔案信息管理的一種方式，但它突破了舊有邊界，推崇信息的透明與可用性，因而又不同于傳統(tǒng)管理模式，同時(shí)，檔案數(shù)據(jù)開放的價(jià)值正在被重新發(fā)現(xiàn)與定位。本節(jié)結(jié)合相關(guān)價(jià)值研究中提到的遵循管理主義路徑及規(guī)范主義路徑，[15-16]根據(jù)檔案數(shù)據(jù)開放特性，從結(jié)果導(dǎo)向和共識(shí)導(dǎo)向雙重視角對檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值進(jìn)行分析。

（一）結(jié)果導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值分析

對于結(jié)果導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值而言，價(jià)值類似于“貨幣價(jià)值”或“效用”，指向效用凈增加值，其更多地遵循管理主義路徑，主要關(guān)注效率、目標(biāo)導(dǎo)向和組織的有效運(yùn)作，通常強(qiáng)調(diào)管理層的決策和控制，以確保組織達(dá)到既定的目標(biāo)。因此，結(jié)果導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值是將檔案管理者的行為和政策的合法性支持作為價(jià)值依據(jù)，以滿足社會(huì)對檔案數(shù)據(jù)開放的需求。

一是檔案數(shù)據(jù)開放滿足公眾基本利益，包括提供易獲取的檔案數(shù)據(jù)，滿足公眾對檔案數(shù)據(jù)開放知情權(quán)的期望，以及確保數(shù)據(jù)的開放對整體社會(huì)利益產(chǎn)生積極影響。比如，通過開放醫(yī)療檔案數(shù)據(jù)，公眾能夠便捷地獲取關(guān)于疾病流行趨勢和治療效果的信息，這不僅有助于增強(qiáng)公眾對健康問題的認(rèn)識(shí)，還能促進(jìn)更好的健康決策。

二是檔案數(shù)據(jù)開放滿足整個(gè)社會(huì)的集體偏好和期望，包括確保開放的檔案數(shù)據(jù)能夠?qū)ι鐣?huì)集體的需求作出積極回應(yīng)，提高政府與公眾之間的互信。作為重要的知識(shí)來源，檔案本身不具備數(shù)據(jù)的可操作性及可流通性等特性，通過檔案數(shù)據(jù)開放并使用人工智能、文本挖掘、語義分析等大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)可以分析海量檔案數(shù)據(jù)資源并將其轉(zhuǎn)化為知識(shí)以滿足用戶的需求，促進(jìn)知識(shí)共享，提高檔案數(shù)據(jù)資源的知識(shí)轉(zhuǎn)化率。

三是檔案數(shù)據(jù)開放增加社會(huì)福祉，包括通過開放對檔案數(shù)據(jù)的分析和應(yīng)用，推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新，提高公共服務(wù)的效能，從而實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)價(jià)值的最大化。比如在實(shí)驗(yàn)研究中，開放性的臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)為實(shí)驗(yàn)員提供相互借鑒的寶貴資源，他們通過實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的對比分析，進(jìn)行更為精確的檢驗(yàn)，一定程度上能夠推動(dòng)學(xué)術(shù)研究的進(jìn)步。

結(jié)果導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值強(qiáng)調(diào)對結(jié)果和目標(biāo)的關(guān)注。這意味著檔案管理者要確保檔案數(shù)據(jù)開放能夠?qū)崿F(xiàn)為公眾帶來實(shí)際益處，強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向，而不是形式上的檔案數(shù)據(jù)透明度。

（二）共識(shí)導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值分析

相較于結(jié)果主導(dǎo)的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值，共識(shí)導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值研究關(guān)注的不是結(jié)果和目標(biāo)，而是諸如誠信、開放、參與、創(chuàng)新之類的“善治”標(biāo)準(zhǔn)，具有規(guī)范主義路徑的特性，主要關(guān)注組織運(yùn)作是否符合道德、社會(huì)和文化的要求，強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任，通常被視為考慮社會(huì)關(guān)系、注重社會(huì)成員的參與度和滿意度等。因此，共識(shí)導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值可以理解為開放檔案數(shù)據(jù)過程中社會(huì)或者公眾的共同認(rèn)知，以及對檔案管理者和檔案數(shù)據(jù)開放政策應(yīng)當(dāng)遵循的原則和規(guī)范，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

一是通過認(rèn)可檔案數(shù)據(jù)開放這一共識(shí)激勵(lì)檔案管理人員采取積極主動(dòng)的措施，從而更加有效地參與檔案數(shù)據(jù)開放。例如，檔案管理者明確數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵生產(chǎn)要素，檔案數(shù)據(jù)開放對經(jīng)濟(jì)增長具有積極作用。基于此共識(shí)進(jìn)行檔案數(shù)據(jù)開放，也可以激勵(lì)社會(huì)組織在文化、知識(shí)、科研等領(lǐng)域充分發(fā)揮檔案數(shù)據(jù)要素的作用，從而助力各產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二是通過檔案數(shù)據(jù)開放，公眾能夠參與并監(jiān)督政府和相關(guān)社會(huì)組織的民主決策過程。為了使公眾能更全面地參與決策，應(yīng)確保檔案數(shù)據(jù)是透明的、可追溯的，并符合民主原則。檔案數(shù)據(jù)在開放過程中應(yīng)明確信息來源和處理過程，以減少檔案信息誤解和虛假傳播的可能性，滿足人民群眾對檔案信息內(nèi)容的需求，增強(qiáng)人民群眾的社會(huì)參與程度與民主監(jiān)督程度，促進(jìn)社會(huì)的平等和公正。

三是通過檔案數(shù)據(jù)開放，有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理決策科學(xué)化。檔案具有憑證、參考、情報(bào)等諸多價(jià)值，以檔案數(shù)據(jù)形式進(jìn)行開放并將檔案數(shù)據(jù)資源轉(zhuǎn)換為可深度分析和處理的檔案智庫，通過在政策制定中綜合考慮各種利益和觀點(diǎn)，能夠幫助政府了解既往政策效果，可以預(yù)測未來的發(fā)展趨勢和可能出現(xiàn)的社會(huì)問題，為社會(huì)治理決策的制定提供科學(xué)依據(jù)和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以降低決策風(fēng)險(xiǎn)。

共識(shí)導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值強(qiáng)調(diào)該價(jià)值是社會(huì)或公眾的共同理解，其過程符合社會(huì)期望。

三、檔案數(shù)據(jù)開放的實(shí)現(xiàn)路徑

檔案數(shù)據(jù)開放的實(shí)現(xiàn)路徑必然受到檔案開放價(jià)值的引導(dǎo)和規(guī)范。參考金波等學(xué)者所構(gòu)建的檔案數(shù)據(jù)共享利用實(shí)現(xiàn)路徑，[17]以及《信息技術(shù)服務(wù)—治理第5部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范》（GB/T34960.5—2018），[18]本研究認(rèn)為釋放檔案數(shù)據(jù)價(jià)值、實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開放的路徑主要從政策制定、平臺(tái)構(gòu)建、流程規(guī)劃和環(huán)境建設(shè)四個(gè)方面著手。

（一）戰(zhàn)略規(guī)劃：統(tǒng)籌檔案數(shù)據(jù)開放頂層設(shè)計(jì)

應(yīng)從法律法規(guī)、政策角度統(tǒng)攬全局，提供良好的開放環(huán)境，自上而下規(guī)劃檔案數(shù)據(jù)開放。

一是加快推動(dòng)專門針對檔案數(shù)據(jù)開放法律法規(guī)的建設(shè)。當(dāng)前，新修訂的《中華人民共和國檔案法》對檔案利用和公布進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化，《國家檔案館檔案開放辦法》中也要求國家檔案館應(yīng)當(dāng)將有關(guān)檔案開放的信息及時(shí)予以公布，并通過網(wǎng)站或者其他方式定期公布開放檔案的目錄，但是有關(guān)檔案數(shù)據(jù)開放的內(nèi)容過于籠統(tǒng)且缺乏實(shí)際操作性，[19]應(yīng)結(jié)合《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國保守國家秘密法》等有針對性地制定檔案數(shù)據(jù)開放相關(guān)法律，根據(jù)檔案數(shù)據(jù)特性，從法律角度對檔案數(shù)據(jù)開放范圍、檔案數(shù)據(jù)開放安全、個(gè)人檔案隱私安全、檔案數(shù)據(jù)開放平臺(tái)安全保護(hù)等進(jìn)行規(guī)范。在法律法規(guī)的指引下，明確檔案管理機(jī)構(gòu)在檔案數(shù)據(jù)開放方面的責(zé)任和義務(wù)。二是構(gòu)建有效的政策框架和引導(dǎo)機(jī)制，以推動(dòng)其在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的積極應(yīng)用和價(jià)值發(fā)揮。可參考我國檔案數(shù)據(jù)開放政策的框架結(jié)構(gòu)，[20]制定檔案數(shù)據(jù)開放的戰(zhàn)略規(guī)劃，具體包括以下三個(gè)方面。首先要制定明確的政策目標(biāo)，包括明確檔案數(shù)據(jù)開放目的和范圍，確定檔案數(shù)據(jù)開放相關(guān)主體，設(shè)置具體且可衡量的指導(dǎo)目標(biāo)，制定具有一致性和連貫性的實(shí)施策略，創(chuàng)建監(jiān)控和評估機(jī)制。其次，要制定明確的檔案數(shù)據(jù)開放制度，建立統(tǒng)一的檔案數(shù)據(jù)開放標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。[21]這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)格式、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、隱私保護(hù)等，可以為數(shù)據(jù)的整理、存儲(chǔ)、共享提供有力支持，從而加快檔案數(shù)據(jù)的匯聚，形成標(biāo)準(zhǔn)化、協(xié)同化的數(shù)據(jù)開放流程，增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可靠性和透明性以及可利用性，推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通和有效利用。最后，在國家政策方面還應(yīng)要求檔案管理機(jī)構(gòu)針對檔案數(shù)據(jù)開放設(shè)立公眾更好地參與和反饋的渠道，以便公眾能夠參與和監(jiān)督檔案數(shù)據(jù)開放過程，同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)對違規(guī)開放行為的監(jiān)管，防止濫用數(shù)據(jù)，確保檔案數(shù)據(jù)開放安全。

（二）模式設(shè)計(jì)：建立檔案數(shù)據(jù)開放平臺(tái)

由于我國檔案數(shù)據(jù)主要集中在國家檔案館和各級地方檔案館、專業(yè)檔案館、各檔案數(shù)據(jù)中心等，其開放是一個(gè)自上而下的過程，需要通過建立一個(gè)統(tǒng)一的操作便捷、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的檔案數(shù)據(jù)開放平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)。可參考朱曼曼關(guān)于國家科研信息系統(tǒng)建設(shè)的相關(guān)研究[22]，構(gòu)建全國統(tǒng)一規(guī)范的檔案數(shù)據(jù)開放平臺(tái)[23]，整合各級檔案部門的檔案數(shù)據(jù)，打破數(shù)據(jù)壁壘，強(qiáng)化對檔案數(shù)據(jù)資源的管理。這一平臺(tái)應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)和互操作性協(xié)議，能夠集成和展示各種檔案數(shù)據(jù)，確保不同檔案數(shù)據(jù)可以輕松地被用戶發(fā)現(xiàn)和訪問。利用統(tǒng)一平臺(tái)可以保障檔案數(shù)據(jù)的安全和穩(wěn)定，為用戶提供訪問、搜索和下載數(shù)據(jù)的途徑，并促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)的廣泛應(yīng)用。如歐洲檔案門戶，[24]作為一個(gè)關(guān)于歐洲檔案的全面和開放的資源集成體，通過制定開放政策、開放許可協(xié)議和合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了不同檔案機(jī)構(gòu)之間的資源共享和協(xié)同工作。我國檔案數(shù)據(jù)開放平臺(tái)也可以參考設(shè)置多類別檔案數(shù)據(jù)門戶，鼓勵(lì)檔案管理機(jī)構(gòu)和個(gè)人貢獻(xiàn)更多的數(shù)據(jù)資源，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)資源的開放共享。

（三）管控體系：規(guī)范檔案數(shù)據(jù)開放流程

本文借鑒政府?dāng)?shù)據(jù)開放的相關(guān)流程[25]，同時(shí)參考公共數(shù)據(jù)開放流程[26]和已有學(xué)者對檔案數(shù)據(jù)開放推進(jìn)路徑中對流程的研究[27]，對檔案數(shù)據(jù)開放流程作出詳細(xì)規(guī)范。

首先是檔案數(shù)據(jù)采集。檔案數(shù)據(jù)采集是檔案數(shù)據(jù)開放的初始程序，需要對這些數(shù)據(jù)的質(zhì)量、內(nèi)容、準(zhǔn)確性加以嚴(yán)格篩選，作為檔案數(shù)據(jù)開放的儲(chǔ)備資源。應(yīng)通過多種渠道進(jìn)行檔案數(shù)據(jù)采集，包括檔案館、政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等。應(yīng)對各檔案數(shù)據(jù)主體保存的原始檔案數(shù)據(jù)或檔案數(shù)據(jù)化過程中生成的元數(shù)據(jù)，以及未經(jīng)加工的非結(jié)構(gòu)化的原始數(shù)據(jù)等進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，同時(shí)通過實(shí)施加密和匿名化技術(shù)，確保檔案數(shù)據(jù)在采集過程中的安全。在采集過程中還要重視對數(shù)據(jù)許可協(xié)議的使用，應(yīng)結(jié)合自身的數(shù)據(jù)資源特點(diǎn)、開放獲取的權(quán)限，確保數(shù)據(jù)采集的合法性。

其次是檔案數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)。檔案數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)是檔案數(shù)據(jù)開放流程的中間環(huán)節(jié)，其基礎(chǔ)和前提是將各類主體開放的數(shù)據(jù)格式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，以及將同類別檔案數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，如病案數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、生產(chǎn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化等。然后再根據(jù)不同檔案數(shù)據(jù)類型、來源以及檔案數(shù)據(jù)間的相關(guān)性進(jìn)行明確分類，建立清晰的數(shù)據(jù)組織結(jié)構(gòu)，如文件夾、目錄或數(shù)據(jù)庫，以便后續(xù)的數(shù)據(jù)管理和檢索，強(qiáng)化數(shù)據(jù)開放的可用性。再者，以統(tǒng)一的檔案數(shù)據(jù)開放平臺(tái)進(jìn)行集中有序存儲(chǔ)，如采用云存儲(chǔ)解決方案、可擴(kuò)展檔案數(shù)據(jù)庫以及數(shù)據(jù)歸檔技術(shù)，確保檔案數(shù)據(jù)的長期保存。

再次是檔案數(shù)據(jù)發(fā)布與傳輸。檔案數(shù)據(jù)發(fā)布與傳輸是檔案數(shù)據(jù)開放中最為實(shí)際和關(guān)鍵的一步。應(yīng)將采集處理過的檔案數(shù)據(jù)資源通過統(tǒng)一的檔案數(shù)據(jù)開放平臺(tái)集中發(fā)布，便于檔案數(shù)據(jù)用戶的一站式獲取。發(fā)布檔案數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)為每個(gè)數(shù)據(jù)集附加元數(shù)據(jù)，詳細(xì)描述其內(nèi)容、來源、創(chuàng)建日期以及其他相關(guān)的上下文信息，以提供更全面的數(shù)據(jù)背景，幫助用戶理解檔案數(shù)據(jù)的內(nèi)容和相關(guān)性。檔案數(shù)據(jù)傳輸流程中還應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)檢索與數(shù)據(jù)下載功能。通過開發(fā)API（應(yīng)用程序編程接口）、數(shù)據(jù)訪問工具和用戶界面，實(shí)現(xiàn)高效的數(shù)據(jù)查詢、檢索，并集成到各種應(yīng)用程序中。對于數(shù)據(jù)下載，可以優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)格式，盡可能為數(shù)據(jù)用戶提供多樣化的數(shù)據(jù)格式，例如CSV、RDF等格式，并進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化，以提升檔案數(shù)據(jù)的可用性。

最后是檔案數(shù)據(jù)評價(jià)與監(jiān)督。為了確保檔案數(shù)據(jù)開放的真實(shí)性、完整性、時(shí)效性、可用性，一方面需要建立開放數(shù)據(jù)質(zhì)量評估體系，對開放的檔案數(shù)據(jù)本身進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化評判，對開放數(shù)據(jù)的流程和質(zhì)量進(jìn)行定期的審查與評估，維護(hù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性；另一方面需要建立監(jiān)督機(jī)制，暢通監(jiān)督渠道，檔案數(shù)據(jù)管理人員要對檔案數(shù)據(jù)開放流程進(jìn)行溯源、回看。

（四）協(xié)同推進(jìn)：共建檔案數(shù)據(jù)開放主客體環(huán)境

參考《信息技術(shù)服務(wù)—治理第5部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范》（GB/T 34960.5—2018），[28]共建檔案數(shù)據(jù)開放主、客體環(huán)境的具體內(nèi)容如下。

一是構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)開放主體環(huán)境。我國檔案數(shù)據(jù)開放主體是由檔案局、檔案館及其他相關(guān)檔案主體共同組成。可以由國家檔案局牽頭組建檔案數(shù)據(jù)中心，并與各檔案業(yè)務(wù)部門、相關(guān)數(shù)據(jù)管理部門共同協(xié)作，協(xié)調(diào)推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，統(tǒng)籌檔案數(shù)據(jù)資源整合共享和開發(fā)利用。我國由于檔案數(shù)據(jù)種類多、規(guī)模大，全國各地各行業(yè)的檔案數(shù)據(jù)開放程度不一，數(shù)據(jù)差異也較大，在數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)服務(wù)等階段都需要投入大量的人力和資源，[29]需要政府、企事業(yè)單位、社會(huì)組織等多方協(xié)同參與。此外，還可以培養(yǎng)并選派一定人員作為檔案數(shù)據(jù)開放的先行者，展示數(shù)據(jù)的開放方式、實(shí)際應(yīng)用和效果，在業(yè)內(nèi)形成積極的數(shù)據(jù)服務(wù)氛圍。

二是構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)開放客體環(huán)境。檔案數(shù)據(jù)開放的目的是檔案數(shù)據(jù)利用，因此從供需協(xié)同的角度，應(yīng)當(dāng)合理構(gòu)建客體環(huán)境。一方面，檔案數(shù)據(jù)管理者可通過培訓(xùn)等方式提升社會(huì)公眾對開放的檔案數(shù)據(jù)的利用能力，為用戶更好地利用檔案數(shù)據(jù)提供培訓(xùn)資料、操作指南以及在線支持，助其更為熟練地運(yùn)用平臺(tái)及數(shù)據(jù)；另一方面，檔案數(shù)據(jù)管理者應(yīng)采用多種方式深入分析檔案用戶的差異化需求，如引入公眾參與機(jī)制，通過收集反饋意見、定期評估檔案數(shù)據(jù)開放效果等方式，更好地了解用戶的數(shù)據(jù)需求，并根據(jù)用戶反饋、需求和實(shí)際情況進(jìn)行改進(jìn)。此外，檔案數(shù)據(jù)管理者還應(yīng)加強(qiáng)與研究機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和企業(yè)等的聯(lián)系，制定數(shù)據(jù)收集的重點(diǎn)方向，為檔案數(shù)據(jù)開放提供更多的應(yīng)用場景，以滿足數(shù)據(jù)開放需求側(cè)，增加檔案數(shù)據(jù)的實(shí)際價(jià)值。

四、結(jié)語

檔案數(shù)據(jù)開放是檔案數(shù)據(jù)利用的基礎(chǔ)，通過有效的檔案數(shù)據(jù)利用能夠彰顯檔案數(shù)據(jù)開放的價(jià)值。對檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、存儲(chǔ)、發(fā)布、傳輸能夠促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放利用，最大限度地推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)資源滿足公共利用的需求，更好地服務(wù)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。未來，筆者將進(jìn)一步深化檔案數(shù)據(jù)開放價(jià)值的理論研究并探索路徑的可實(shí)施性，推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)開放利用的場景化落地。

*本文系國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“面向數(shù)字化發(fā)展的公共數(shù)據(jù)開放利用體系與能力建設(shè)研究”項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：21&ZD336）的階段性成果。

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作者單位：1.黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院

2.黑龍江大學(xué)信息資源管理研究中心