專利審查中面向技術特征堆疊式權利要求的檢索策略

摘 要：【目的】針對技術特征堆疊式權利要求，采用常規檢索思路難以獲得有效對比文件，應研究如何拓展檢索思路，提取準確關鍵詞，以快速獲得有效對比文件?！痉椒ā繌膶＠暾埌咐霭l，分析常規檢索策略的局限性，提出將離散的技術特征轉化為整體功能性執行機構的關鍵詞的檢索策略，并進一步總結其他可能采用堆疊撰寫方式的執行機構類型。【結果】上述檢索策略明顯提高了檢索的快捷性和有效性?！窘Y論】對于技術特征堆疊的權利要求，可根據其運動轉化方式，將離散的技術特征轉化為整體功能性執行機構的關鍵詞進行檢索。

關鍵詞：檢索；特征堆疊；執行機構；轉換

中圖分類號：G306 文獻標志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）16-0122-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.16.024

Search Strategies for Claims with Stacked Technical Features During Patent Examination

HOU Jing GAI Lei

（Patent Examination Cooperation（Beijing） Center of the Patent Office， CNIPA， Beijing 100160， China）

Abstract： [Purposes] In response to claims with stacked technical features， it is difficult to obtain effective comparison documents using conventional searching methods. This study aims to explore how to expand search approach， extract accurate keywords， and quickly obtain effective comparison documents. [Methods] Starting from patent application ， this paper analyzes limitations of conventional search strategies， proposes a search strategy that transforms discrete technical features into keywords of functional actuator， and further summarizes other types of mechanisms that may be written with stacked technical features. [Findings] The above search strategy significantly improves the speed and effectiveness. [Conclusions] For claims written with stacked technical features， discrete technical features can be transformed into keywords of functional mechanical actuator based on their motion transformation form.

Keywords： search; stacked features; actuator; conversion

0 引言

隨著科技的不斷進步，傳統機械制造業正朝著智能化、數字化、綠色化方向轉型升級。由于現有機構學已經發展得非常成熟和完善，因此，涉及機械結構的專利申請為了滿足專利性要求以獲得授權，相關技術方案會采用較為復雜的機械連接關系的撰寫方式，其中涉及大量的機械部件，從而導致權利要求的技術特征堆疊［1］。

在檢索過程中，采用關鍵詞表達基本檢索要素時，首先使用最基本、最準確的關鍵詞，再逐步從形式上、意義上、角度上完善關鍵詞的表達，同時考慮說明書中記載的所要解決的技術問題、技術效果等［2］。

對于上述技術特征堆疊的專利申請，基于前述檢索要素的表達方式，可以預見審查過程中的檢索難度較大。一方面由于大量機械部件及連接關系的羅列，難以從眾多技術特征中準確提取某一個或幾個作為基本檢索要素；另一方面該類專利申請權利要求的撰寫多采用“桿、軸、孔、槽”等機械領域通用術語，且部件間的連接關系難以通過準確的分類號或關鍵詞進行描述，當僅采用相應術語作為關鍵詞進行檢索時，檢索噪聲過大，難以命中有效對比文件［3］。

1 檢索策略研究

1.1 檢索策略的提出

結合審查實踐，筆者認為，對于該類專利申請的檢索，僅憑關鍵詞提取的離散技術特征作為基本檢索要素缺乏結果的有效性，此時需要深入理解和分析技術方案，把握其工作原理和技術內核［4］。很多機械結構實質上是采用了機械設計中的一些常用執行機構，通過常用執行機構的組合，實現部件間的運動轉換及動力傳輸。在通過離散技術特征難以獲得有效對比文件時，應當在理解技術方案的基礎上進行二次加工或者說“翻譯”，將離散的技術特征轉化為具有整體功能性的執行機構或運動機構，提煉簡練且有效的關鍵詞，提高檢索命中率。

1.2 基于案例分析的檢測策略有效性驗證

下面通過幾個案例來說明對于通用部件堆疊式的權利要求，如何有效確定并表達檢索要素。

案例一（申請號201811529967.3）涉及一種流動醫院的發明專利申請，其權利要求3的附加技術特征部分限定了手術床動力裝置的結構組成（見圖1）。具體為：“所述的動力裝置包括連接軸A、連接桿A、連接軸B、連接桿B、腰形孔、滑柱、連接座、連接軸C、電動機及擺動桿；所述的連接桿A一端與滑軌通過連接軸A連接，連接桿A另一端與連接桿B一端通過連接軸B連接，連接桿B另一端與連接座通過連接軸C連接且連接座固定在橫桿A上；所述的連接桿B上開有腰形孔，腰形孔內部設有滑柱，滑柱位于擺動桿上，擺動桿與電動機輸出軸連接，電動機固定在橫桿B上”。

按照常規檢索思路，提取權利要求中“連接桿”“腰形孔”“滑柱”“擺動桿”等技術特征作為檢索要素，在全文庫中構建如下檢索式：連桿 p （滑 s （槽 or 腰形孔 or 長槽 or 長孔）） p （擺 3d 桿），檢索結果為22 297篇，通過語義排序，前400篇的文獻中未獲得有效對比文件?？梢姡捎谏鲜黾夹g特征基本為通用機械部件的堆疊，而檢索式難以體現各部件之間的連接關系，因此產生了巨大的噪聲，無法獲得有效對比文件。

基于前述對機械通用部件堆疊式權利要求檢索思路的分析，筆者重新對該案例一的技術方案進行梳理和分析，從復雜的連接關系中得出該動力裝置工作原理如下：擺動桿120旋轉帶動其末端的滑柱116在腰形孔115滑動，帶動連接桿B114繞連接軸C擺動，進一步驅動滑軌305的往復移動。

總的來說，動力裝置的工作過程就是將擺動桿120的旋轉運動轉化為與擺動桿120滑動配合的連接桿B114的往復擺動，進一步獲得與連接桿B114連接的連桿部件的往復移動。結合我們熟知的機械設計原理可知，對于連桿結構而言，通常做旋轉運動的桿件為曲柄，在一定角度內做往復擺動的為搖桿，可以推斷出案例一的傳動連接關系與曲柄搖桿/擺桿的工作原理相似。從而調整檢索策略，將“連接桿”“腰形孔”“滑柱”“擺動桿”等通用術語“翻譯”轉化為執行機構“曲柄搖桿”“曲柄擺桿”，在全文庫CNTXT中構建如下檢索式：曲柄 s （擺桿 or 搖桿） s 滑槽，獲得一篇對比文件CN207118469U（見圖2）。

對比該現有技術與案例一手術床動力裝置，可以看出動力裝置的連接關系及工作方式與本申請基本一致，可以作為評述創造性的有效對比文件。

案例二（申請號201811475032.1）是一件進入復審程序的發明專利申請，涉及一種無人駕駛智能汽車及方法，其要解決的技術問題為：根據不同的駕駛需求使攝像頭向車外釋放或向車內回收。

其中，獨立權利要求1限定了調整部的結構（見圖3）：“所述調整部（300）包括第一支架（301）、第一電機（302）、第一轉盤（303）、第一卡銷（304）、第一擺桿（305）、第二卡銷（306）、第一導桿（307）、第一導軌（308），所述第一支架（301）的頂部與所述車體（100）內部的頂部下表面固定，所述第一支架（301）的底部與所述第一電機（302）固定，所述第一電機（302）的輸出軸與所述第一轉盤（303）同軸固定，所述第一轉盤（303）的表面與所述第一卡銷（304）的一端固定，所述第一卡銷（304）沿所述第一擺桿（305）開設的第一長圓孔（309）內相對移動，所述第一擺桿（305）的一端與所述車體（100）內部的頂部下表面鉸鏈連接，所述第一擺桿（305）開設的第二長圓孔（310）內設有沿其相對移動的第二卡銷（306），所述第二卡銷（306）與第一導桿（307）固定”。

與案例一類似，案例二關于上述調整部升降結構的限定，基本也為機械通用部件名稱和連接關系的羅列，難以確定檢索要素。并且由于該案例二涉及復審案件，關于上述調整部升降結構缺乏有效證據，只能在公知常識范圍內展開檢索，因此采用離散的通用部件作為關鍵詞的檢索難度更大。對其技術方案進行梳理和分析，得出該調整部工作原理如下：第一轉盤303旋轉帶動其上的第一卡銷304在第一長圓孔309內移動，進一步驅動第一擺桿305上下運動，從而帶動攝像頭升降。

在轉盤上設置卡銷實質上也是一種曲柄的等效變形方式，而第一擺桿305在一定角度范圍內擺動，也說明上述調整部升降結構的工作原理同樣與曲柄搖桿/曲柄擺桿機構相類似，即執行機構為曲柄搖桿/曲柄擺桿。為了獲取公知常識性證據，調整檢索策略，在讀秀學術檢索中構建如下檢索式：曲柄 and 擺桿 and 往復，得到公知常識性證據1（見圖4），其往復驅動結構與本申請基本一致。從而，該案例二中上述調整部升降結構屬于本領域的公知常識。

此外，案例二的從屬權利要求2還進一步限定了攝像頭前后方向的調整機構（見圖5）。具體為：“所述第一導桿（307）的頂部設有攝像頭（200），所述第一導桿（307）沿所述第一導桿（307）上下移動，所述第一導軌（308）與所述車體（100）內部的頂部固定，所述車體（100）的頂部開設有第一通孔（311），所述第一通孔（311）內環繞有第一導桿（307）；所述第一通孔（311）的內表面固定有螺旋導軌（312），所述螺旋導軌（312）上設有第三卡銷（313），所述第三卡銷（313）與第三支架（314）固定，所述第三支架（314）的底部通過軸承安裝在所述第一導桿（307）上，第三支架（314）的頂部與攝像頭（200）固定”。

分析其工作原理可知：第三卡銷313沿一螺旋路徑移動以使得攝像頭作升降運動的同時進行換向，該第三卡銷313的運動軌跡構成了一沿圓柱凸輪的運動，從而調整檢索策略進一步提煉其執行機構“圓柱凸輪”作為關鍵詞，在讀秀學術檢索中構建如下檢索式：圓柱凸輪 and 升降 and 換向，得到公知常識性證據2：其公開了與案例二類似的升降換向機構（圖6），證實了該案例二中的升降換向機構也屬于本領域的公知常識。

綜上所述，對于涉及大量機械結構的專利申請，特別是具有運動轉換機構的機械結構類申請，當采用通用部件堆疊的撰寫方式，且技術方案較為冗長時，在提取常規關鍵詞無果或噪聲較大的情況下，應當對各通用部件的連接關系及工作原理進行分析，判斷其是否依賴于常見的機械執行機構、運動機構或其組合后的整體功能實現運動方式的轉換。

2 其他特征堆疊式權利要求的檢索策略延伸

2.1 常見機械執行機構梳理

現有技術并不局限于前述3種機械執行機構的工作原理，為了對該類技術方案的檢索產生借鑒意義，以下對其他有可能采用堆疊撰寫方式的常見的機械執行機構進行梳理，包括連桿機構、曲柄滑塊機構和凸輪機構等。

構成連桿機構的桿可以組成轉動副或滑動副，其中做旋轉運動的桿件為曲柄，在一定角度范圍內做往復擺動的為搖桿，由四根桿件組成的機構為四連桿機構，根據組合形式可以分為曲柄搖桿機構、雙搖桿機構和雙曲柄機構。曲柄與滑塊機構組合起來能夠將旋轉運動轉變為直線運動，稱為曲柄滑塊機構。凸輪機構是將旋轉運動轉換為等速旋轉運動或往復直線運動的結構，凸輪是具有曲線輪廓或凹槽的部件，常用的凸輪機構包括盤形凸輪、移動凸輪、圓柱凸輪等［4］。

2.2 不同運動方式執行機構的檢索思路推薦

通過分析前述各示例可知，當技術方案中的執行機構將旋轉運動轉換為直線運動時，根據輸入部件和輸出部件的結構形式，判斷多個部件的組合是否構成曲柄滑塊、曲柄搖桿/擺桿或凸輪機構；當執行機構將直線運動轉換為旋轉運動時，判斷多個部件的組合是否構成反向驅動的曲柄滑塊、曲柄搖桿/擺桿或凸輪機構；當執行機構將旋轉運動轉換為另一種旋轉運動時，判斷多個部件的組合是否構成了如雙曲柄、雙搖桿等的四連桿結構。換言之，通過對專利申請文件中執行機構運動機理的分析，把握其整體功能性的工作原理，將權利要求中堆疊的技術特征轉化或“翻譯”為簡練精準的典型機構學的關鍵詞，以提高檢索命中率，降低檢索噪聲。

3 結語

本文從技術特征堆疊的專利申請檢索入手，舉例分析了兩個案例的3種復雜的機械結構，通過把握整體功能性執行機構工作原理，調整了檢索策略，快速地獲取了有效證據。同時，梳理了機械領域其他常見的機械執行機構，分析其運動方式，并給出了指引性的檢索策略。

參考文獻：

［1］ 徐韡，張敏. 基于機械領域冗長權利要求的審查策略［J］. 中國信息科技. 2023（17）：21-23.

［2］ 國家知識產權局. 專利審查指南 2023［M］. 北京：知識產權出版社， 2024.

［3］ 董偉. 基于發明構思的冗長權利要求的檢索策略［J］. 專利代理. 2020（1）：102-107.

［4］ 劉杰，趙春雨，宋偉剛，等. 機電一體化技術基礎與產品設計［M］. 北京：冶金工業出版社， 2003.