促進全球科研誠信，共同應對新挑戰

關鍵詞：世界科研誠信大會；科研誠信；科研成果產業化；人工智能；論文工廠

DOI：10.19619/j.issn.1007-1938.2024.00.053

作者單位：浙江大學出版社《生物設計與制造（英文）》編輯部

引文格式：繆弈洲. 促進全球科研誠信，共同應對新挑戰——第八屆世界科研誠信大會聚焦點解讀與思考[J]. 出版與印刷，2024（4）：47-52．

世界科研誠信大會（World Conference onResearch Integrity，英文縮寫WCRI）是全球科研誠信日歷上的一項重大活動，它匯集了來自全球不同領域的頂尖專家，共同討論全球科研誠信面臨的問題和挑戰，促進不同國家和地區間的交流與合作，推動全球科研誠信標準的制定和優化，實現科研誠信的全球治理。2024 年6 月2—5 日，第八屆世界科研誠信大會（簡稱“8WCRI”）在希臘首都雅典舉行，主題為“促進學術研究轉化為可信任的政策與創新”（Catalysing the translation of researchinto trustworthy policy and innovation）。本次大會采用線上和線下混合方式舉行，討論的焦點包括擴展現有的科研誠信框架、科研誠信對社會創新和政策制定的影響，以及如何應對論文工廠和生成式人工智能帶來的挑戰等，大會吸引了來自世界各地的800 多名專家學者參會，參加人數創下歷史新高。[1]

筆者通過8WCRI 官網（ https：//wcri2024.org） 和大學世界新聞網（ University WorldNews， 英文縮寫UWN） （ https：//www.universityworldnews.com）等國內外的報道，梳理了歷屆WCRI 概況，對本次大會的主要內容和關注焦點進行了解讀，并結合期刊出版工作對我國的科研誠信建設提出建議。

一、WCRI 大會概述

隨著21世紀全球科學技術的爆發式發展，科研誠信領域面臨各種問題和挑戰，科研人員、學術編輯、出版商、教育工作者、政策制定者等，以及其他相關機構和團體乃至整個社會對科學研究的自律及透明性表現出前所未有的關注。為了推動全球科研誠信建設，歐洲科學基金會（European Science Foundation，英文縮寫ESF）和美國衛生及公共服務部下屬的科研誠信辦公室（Office of Research Integrity，英文縮寫ORI）于2007 年共同發起和組織了首屆世界科研誠信大會，至今已舉辦8 屆，成為科研誠信領域最具影響力和權威性的國際會議之一。（見表1[2]106）

2007年9月17—19日，首屆WCRI 在葡萄牙里斯本舉行，大會主題為“倡導負責任的研究”。來自47 個國家的275 名代表參加了會議。此次大會討論了“科學研究”和“科研誠信”的內涵，提出建立一個全球層面的科研誠信框架，持續推進國際合作和交流，制定有效的全球性政策來規范科研行為。[3] 此后，WCRI 每隔2～3年舉辦一屆。

第二屆WCRI 于2010年7月21—24日在新加坡舉行，大會主題為“領導工作面臨的挑戰與應對”。來自51 個國家的340 余名代表參會。此次大會對科研誠信的內涵進行了系統闡述。[2]106

第三屆WCRI 于2013 年5 月5—8 日在加拿大蒙特利爾舉行，大會主題為“合作研究中的科研誠信”。來自44 個國家的366 名代表參會。此次大會討論了四個主題：國際合作研究中的誠信；研究機構和期刊在預防科研不端行為方面的合作；負責任科研行為的教育；科研誠信與社會責任。[2]106

第四屆WCRI 于2015 年5 月31 日—6月1 日在巴西里約熱內盧舉行，大會主題為“科研獎勵和科研誠信：制度改進以促進負責任的研究”。來自48 個國家的473 名代表參會。此次大會聚焦相關科研制度的變革，與會代表探討了目前科研制度存在的問題，以及如何通過改進科研制度驅動負責任的科學研究。[2]106

第五屆WCRI 于2017 年5 月28—31 日在荷蘭首都阿姆斯特丹舉行，大會主題為“透明度與問責制”。來自52 個國家的836 名代表參會。此次大會討論了提高透明度和實施問責制面臨的問題和挑戰，并為一些普遍存在的科研誠信問題提供了解決方案。會議還決定成立世界科研誠信大會基金會（ WorldConferences on Research Integrity Foundation，英文縮寫WCRIF），以資助WCRI 組織和開展的相關活動，促進科研誠信在全球的推廣和普及。[2]107

第六屆WCRI 于2019年6月2—5日在中國香港舉行，大會主題為“科研誠信面臨的新挑戰”。來自近60 個國家的800 余名代表參會。此次大會特別關注信息技術革命、研究方法多樣化和全球化發展給科研誠信帶來的新挑戰。[2]107

第七屆WCRI 于2022年5月29日—6月1 日在南非開普敦舉行，大會主題為“在不平等的世界中促進科研誠信”。來自世界各地的700 余名代表以線上和線下混合形式參加了會議。此次大會強調要克服科學研究中的不平等現象，在國際科研合作中建立平等和包容的伙伴關系，推動科學研究的公平、公正和多樣性。

為了保障科學研究的健康發展，科研誠信已經成為一個全球性的重要議題，WCRI的國際影響力與日俱增。參會成員由第一屆以歐美國家為主逐步發展到覆蓋全球五大洲的約60 個國家。參會代表人數顯著增加，且代表身份趨于多元化，從起初以研究人員和科研管理機構人員為主，逐漸涵蓋了科研誠信生態圈各類人員，如資助機構人員、國家或科研機構科研誠信委員會成員、期刊編輯等。[2]106會議主題內容豐富，代表了科研誠信領域的最前沿問題，指引著全球科研誠信研究的方向。世界各地對科研誠信的關注已從最初的學者、出版者等，擴展到整個社會甚至國家政策制定層面[4]。應對科研誠信危機，成為全球共同努力的方向。

二、8WCRI 大會聚焦點解讀

1. 即將發布的《雅典聲明》（Athens Statement）

根據歷屆WCRI 大會的慣例，每屆大會都會產生一份被認為在科研誠信領域具有影響力的政策聲明。8WCRI 的《雅典聲明》以“促進學術研究轉化為可信任的政策與創新”為主題。為了促進研究轉化為可信任的技術和社會創新，就需要擴展現有的科研誠信框架。這也反映了8WCRI 大會的兩個焦點：一是提出了一個大膽的擴展性的全球科研誠信框架（crafting a research integrity framework），該框架涵蓋了科研生態系統的所有組成部分，除了學術界還包括產業界和政策制定者等，科研誠信的重點從研究機構擴展到行業和政策制定層面；二是科研誠信要在將研究轉化為可值得信賴的技術和社會創新方面發揮關鍵性作用，也就是說，在科研成果產業化和社會創新的轉化過程中，科研誠信要起到保駕護航的作用。大會還強調，科學研究不僅要產生突破性的發現，而且要積極促進它們轉化為有利于社會的技術創新，激勵研究人員、政策制定者和社會創新者密切合作，確保研究成果為促進全球福祉作出貢獻。

《雅典聲明》初步擬訂的草案有20 多條建議，主要圍繞著確保科學研究過程和結果的開放、透明、清晰，建立學術界和產業界都認可的質量體系，將科研誠信的框架擴展到科學研究和應用的整個生態系統，以及建立科學研究和社會創新的溝通交流機制等內容展開。預計將在2025 年年初定稿，在通過專家委員會的廣泛磋商和討論后最終發布。

2. 科研誠信如何應對人工智能的挑戰

本次大會的另一個聚焦點是生成式人工智能給科研誠信帶來的機遇和挑戰。生成式人工智能是當代全球最重要的新興技術之一，它與所有學科都相關，并將改變科學研究的方式，對科研誠信也會產生極大的影響。毫無疑問，生成式人工智能將增強和提升科研人員的創造性產出，比如可以用于輔助文獻調研、提出研究假設，并通過對圖像、文本、事實和引用的檢測防止學術不端。但人工智能也存在局限性，并會帶來新的問題，例如生成虛假的數據、文字、描述，利用代碼生成或改動圖像，生成的文獻綜述不可靠等。[1]大會討論者提出：“我們可能很快就無法檢測到人類書寫的文本在哪里結束，機器書寫的文本從哪里開始，因為兩者的輸出變得交織在一起，難以區分。”但是，“即使人們可以放棄對人工智能應用程序的全部或部分控制，允許技術為他們寫作或與他們一起寫作，人類仍然要對寫作的結果負責”。[5] 科研人員必須為這一現實做好準備，制定關于使用人工智能技術的倫理和實用指南。大會報告人也表示：“科研誠信的原則似乎能夠承受這種改變或破壞，并能為生成式人工智能負責任的行為提供保障。簡言之，生成式人工智能的新能力既增加了科研誠信的風險，也為加強負責任的研究提供了機會。”[5]

3. 應對論文工廠的威脅，維護科研誠信

近年來，論文工廠產出大量的虛假論文，成為全球科研誠信的重大威脅。編輯如何抓住論文詐騙犯？（How editors can catch paperfraudsters？）如何終止論文工廠的威脅，保證科研論文的完整性和誠信度？（How to end papermills menace to protect research integrity？）參會者提議編輯需要提高職業敏感度，像偵探一樣，時刻警惕“可疑模式”。例如，來自原籍國的類似主題的投稿數量激增。在審稿過程中，要核實作者的詳細信息，如通過電子郵件和作者聯系；同時還要關注審稿人的信息，同一作者的文章是否有相同的審稿人。除此以外，若存在相似的文章標題、版式、關鍵詞，以及文本異常、圖像異常、數據操縱、“可變的寫作風格”等都可能是論文工廠制作的虛假論文的信號。

4. ECRP 網絡平臺上線，促進全球科研誠信研究

早期職業研究人員和專業人員（early careerresearchers and professionals， 英文縮寫ECRP）網絡平臺的上線工作也是本屆大會的一個亮點。8WCRI 計劃建立的ECRP 網絡平臺旨在為科研誠信領域處于職業生涯早期的從業者提供一個科研誠信研究和實踐的全球網絡平臺。ECRP 網絡平臺將很快上線啟動工作，這對年輕的科研從業人員，如碩士生、博士生、博士后及剛剛開啟職業生涯的科研人員是個利好消息。大會理事會希望通過ECRP 網絡平臺建立一個全球性的科研誠信平臺，支持早期研究人員和專業人員的職業發展。平臺還將制定“導師?學員計劃”，聘請在科研誠信領域有經驗的導師，指導處于職業生涯早期的研究人員和專業人員在困難重重的科研誠信研究和實踐之路上前行。ECRP網絡平臺將與WCRIF，以及WCRI 的其他組織密切合作，為處于職業生涯早期的年輕科研從業人員提供培訓規范，促進合作和資源共享。[6]

三、對我國科研誠信建設的啟示

以上粗略地介紹了8WCRI 的主要聚焦點。可以預見，8WCRI 提出的擴展性的全球科研誠信框架，將有力促進全球科研誠信研究和實踐，在全球科研成果產業化和社會創新的轉化中發揮積極作用。近年來，我國科研實力不斷提升，科技論文的發表數量已超越美國成為世界第一，但同時也出現了大量學術抄襲、數據造假等嚴重損害科研誠信的行為。我們應該學習國際同行的先進經驗，努力推動我國科研誠信的研究和實踐。

1. 充分發揮學術期刊編輯的作用

科研誠信貫穿科學研究的各個環節，學術期刊不僅僅是科研成果發表和傳播的載體，更是推動科學發展的學術交流平臺。因此學術期刊編輯不僅要在出版環節關注科研誠信，還要致力于向作者、讀者傳遞最前沿的科研誠信制度。[7] 以筆者所在的期刊《生物設計與制造（英文）》（Bio-Design and Manufacturing，英文縮寫BDM）為例，面對論文工廠以及其他有意或無意的研究“詐騙”，一方面需要編輯與時俱進學習新技術，掌握和利用“偵察”工具，練就“火眼金睛”；另一方面，也需要科研生態系統的其他參與者（如作者、審稿人等）共同努力，在思想上深刻認識科研誠信的內涵，行動上克服如不規范的實驗操作等意外引入的“不誠信”[8]。BDM 通過相似度檢測（iThenticate）、同行評議、作者貢獻聲明、利益沖突聲明（包含編委會成員、專題客座編輯發文的相關聲明）、倫理聲明等環節為“負責任的研究”把關。

2. 加強科研誠信研究和交流

我國的科研誠信研究相對于西方國家起步稍晚。但是學術界能切實地感受到，近些年來從國家管理部門到各級機構對科研誠信的重視程度在逐步增強。在最近北京市科學技術協會發布的《關于開展2024 年“首都科技期刊卓越行動計劃”項目申報的通知》里，我們欣喜地看到有一條關于“加強出版倫理道德建設與科研誠信建設”的針對重點中文科技期刊的支持項目。然而，相較于國家管理部門和各地方機構每年下撥的科研經費，用于科研誠信研究領域的經費仍然顯得微不足道。我們迫切地希望從國家到地方各類相關機構組織，能將科研誠信研究作為一個持續的課題，長期投入經費與人力。繼首屆世界科研誠信大會之后，國內也涌現出一批具有一定規模的科研誠信主題的研討會（或嵌入各學科學術會議的分論壇）。學者圈、出版圈以及其他學術生態系統的相關機構關于科研誠信的交流不斷增加。我們呼吁中國創辦本土的代表性的科研誠信大會，結合我國面臨的科研誠信具體問題，進行深入的交流和探討，發布有中國特色的政策聲明。

3. 融入國際科研誠信建設體系

我國是世界人口大國，也是世界科研大國。我國的科研人員數量和每年的論文發表數量都相當可觀，位于世界前列。相應地，我國也面臨著更為嚴峻的科研誠信問題。因此，我們有義務更加積極地融入國際科研誠信的建設體系。從委派更多的不同機構的相關人員實地參與世界科研誠信大會，到爭取承辦這一世界性會議，促使我國的科研誠信的相關研究成果在大會上得以報告，讓更多的海外同行聽到“中國的聲音”。

據悉，第九屆世界科研誠信大會將于2026年在加拿大溫哥華舉行， 由不列顛哥倫比亞大學（ The University of BritishColumbia）承辦。大會主題為“本土聲音、數據主權與科研誠信”，這與當下數字文本與數字工具時代相契合，如何發出本土聲音，如何把握數據主權，是科研誠信面臨的時代挑戰。

致謝：衷心感謝張月紅老師對本文的指導與建議，以及分享的部分數據材料。

延伸閱讀： 《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》

2018年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（簡稱《意見》），并發出通知，要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實。

《意見》指出，科研誠信是科技創新的基石。近年來，我國科研誠信建設在工作機制、制度規范、教育引導、監督懲戒等方面取得了顯著成效，但整體上仍存在短板和薄弱環節，違背科研誠信要求的行為時有發生。

《意見》要求，以優化科技創新環境為目標，以推進科研誠信建設制度化為重點，以健全完善科研誠信工作機制為保障，堅持預防與懲治并舉，堅持自律與監督并重，堅持無禁區、全覆蓋、零容忍，嚴肅查處違背科研誠信要求的行為，著力打造共建共享共治的科研誠信建設新格局，營造誠實守信、追求真理、崇尚創新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍，為建設世界科技強國奠定堅實的社會文化基礎。

《意見》還就完善科研誠信管理工作機制和責任體系、加強科研活動全流程誠信管理、進一步推進科研誠信制度化建設、切實加強科研誠信的教育和宣傳、嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為、加快推進科研誠信信息化建設、保障措施等做了具體部署。