出版行業個人信用評價體系研究

【摘 要】對各行各業來說，信用體系的建設在整頓和規范市場經濟、改善市場信用環境、降低交易成本、防范經濟風險中發揮了重要作用。出版信用體系建設應遵循全面性原則、適用性原則、透明性原則和完整性原則，依托監管部門、第三方機構和專家建議提供的數據，在實施過程中以編輯資格證/出版專業資格考試為門檻，以出版信用體系平臺為依托，嚴格對照評價指標和評判標準，更好地規范出版行業秩序。

【關 鍵 詞】信用體系；出版；評價指標；評價體系

【作者單位】林曉芳，中國新聞出版研究院；原業偉，中國新聞出版研究院；李蘭存，浙江工商大學出版社。

【中圖分類號】G239.2 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2024.19.012

2016年，習近平總書記在中共中央政治局第三十七次集體學習時強調：“對突出的誠信缺失問題，既要抓緊建立覆蓋全社會的征信系統，又要完善守法誠信褒獎機制和違法失信懲戒機制，使人不敢失信、不能失信。”2020年，習近平總書記在企業家座談會上指出：“社會主義市場經濟是信用經濟、法治經濟?！?024年4月19日，國家發展改革委、中國人民銀行共同召開社會信用體系建設部際聯席會議，討論了《社會信用建設法（草案稿）》和《2024—2025年社會信用體系建設行動計劃》等文稿。這說明信用立法正在穩步推進。

現代市場經濟是信用經濟，建立健全社會信用體系，是整頓和規范市場經濟秩序、改善市場信用環境、降低交易成本、防范經濟風險的重要舉措，是減少政府對經濟的行政干預、完善社會主義市場經濟體制的迫切要求。我國出版行業目前正值由計劃經濟向現代市場經濟轉變的進程中，成熟的市場制度相對缺乏，尚未針對出版信用信息的公正、公開和有效傳遞等制定完善的保障機制。目前，北京已經推行明確建立責任編輯的責任追究機制，將出版質量與出版資源配置相掛鉤。國家新聞出版署的《新聞采編人員不良從業行為記錄登記辦法》推廣后也實行了新聞從業者的信用登記。本研究基于各出版社對信用體系建設的意見，對照出版行業的實際情況作出相應調整，規劃出具體可行的出版信用體系，探討出版個人信用評價體系的建設路徑。

一、出版行業個人信用評價體系建設背景

1．出版行業個人信用評價體系建設意義

從外部環境來看，建立出版行業個人信用評價體系，有助于形成公正監管、有序和諧、誠信守法的市場環境和行業氛圍，從而構建高效規范、公平競爭的國內統一市場。出版行業個人信用評價體系應連通各地的信用評價體系，推廣優秀地區的經驗和做法。目前，我國北京、上海等地的出版機構數量較多，行業整體集中度較高，這也為信用評價體系的連通提供了優質環境。各地的出版社對信用體系建設應做到經驗共享、強化溝通，從而在整個出版行業形成完整、統一的信用評價體系。

從內部管理來說，出版行業個人信用評價體系的建立有助于管理、管控出版物質量，出版管理者可以將重點問題、審核情況及處理結果記錄在檔案中，以備查詢。管理者還可以利用信息識別、存儲和分類等技術，搜集大數據，讓出版物的質量管控邁上新的臺階。出版信用體系還可以與書號核發、社會效益考評掛鉤，發揮對企業的引導作用。

對出版機構的自身利益來說，出版信用體系的構建可以營造優質的營商環境。建立統一規范的人才標準和獎懲標準，可以避免各地、各單位獎懲標準不一帶來的種種弊病，可以對薄弱環節采取有針對性的措施，提升企業的管理質量和效益。

對出版人和出版機構的發展來說，信用評價體系的構建和應用可以為出版人和出版機構制訂長期目標。統一的信用評價體系可以讓人才的發展有標準可循，從而有利于人才的長遠發展。

2．出版行業個人信用評價體系建設必要性

建設出版行業個人信用評價體系是為了更好地解決出版業的失信問題，在厘清出版行業個人信用評價體系的建設思路之前，我們應關注出版業存在的信用體系建設問題。

在出版大環境方面，各出版單位的人員流動性大，轉企改制導致部分出版機構骨干人才流失嚴重，給出版人事管理工作帶來困難，對此，出版行業亟須建立外界約束機制。隨著社會的發展，出版機構不斷吸收各行各業的人才，各出版機構的人才也經常多向流動，這讓人才有了更多選擇，也讓出版機構有了新鮮血液，但也削弱了部分人才的責任心。

在出版管理機制方面，各出版機構之間的人事信息并不互通，因此難以總結出版經驗。出版機構分屬不同的部委、地方宣傳部等上級單位，互相之間沒有隸屬關系，很難實現人才的跨部門管理，難以形成相互督促的氛圍。

在出版人才培養方面，出版機構應建立科學有效的多樣化人才激勵機制。人才培養不是一家單位可以完成的，需要多家單位、企業合力配合，這需要出版行業建立統一的人才評價體系。

二、出版業個人信用體系的建設框架

為了建立健全出版業個人信用評價體系，在調研部分，筆者做了如下工作：深入調研各出版機構對政府、企業和個人信用三大信用體系建設的意見；參照北京市、江蘇省等各省區市已經公布的信用管理條例規范，調查政府信用的措施和落實情況；參照電力、醫療、金融、司法等領域的成功經驗，調查各企業、行業針對從業人員信用體系的措施和落實情況；對行業失信問題的懲戒方式進行梳理，對行業平臺的平臺建設、查詢功能、上傳更新機制、管理手段、審核機制等進行分析；根據各行業已經實行的信用體系評價操作的利弊得失，對照出版行業的實際情況作出相應調整?；谏鲜稣{研資料，課題組提出具體可行的解決方案。

在指標總體設計方面，根據國務院頒布的《出版管理條例》、中宣部印發的《圖書出版單位社會效益評價考核試行辦法》、國家新聞出版署頒布的《圖書質量管理規定》、中國出版工作者協會頒布的《中國出版工作者的職業道德準則》等具體條目內容進行歸納，總結出一些評價指標，將其運用到出版行業從業人員的信用評價指標體系中。在出版業高質量發展指標體系設計過程中，主要對“質”與“量”的范圍、數量等進行系統設計。

在指標具體設計方面，課題組結合眾多出版從業人員自身的特點、出版機構各自的差異性，以及出版行業在進行人才選拔和獎懲時看重的特質，考究選取指標的針對性。在應用過程中，評價體系應更貼合評估實際，達到適用的目的。例如，業務實績包含的具體指標有出版物品種、出版物質量、當年累計銷售碼洋、當年累計利潤、出版物再版率、出版物社會影響力、出版物獲獎/表彰、重點項目、版權輸出等，這些都與出版從業人員息息相關，也是出版機構在日常考核中經常使用的指標。

在技術應用方面，目前建筑行業和律師行業等行業已經啟動了小程序平臺作為信用信息搜集、查詢的一種手段，從而確保從業者信用的公開透明、及時更新，這些新技術也可以在出版行業推廣運用。

三、出版業個人信用評價指標體系構建原則

出版行業個人信用指標設立的目的在于構建與出版行業從業人員職業資格及出版物掛鉤的個人信用評價指標，保證出版物質量責任切實落實到出版從業人員，從個人信用評價上保證出版物的質量，從而進一步維護良好的出版市場秩序。在表述信用體系的術語中，“征信”一詞是金融術語，“信用”一詞的用法更為廣泛。本文涉及的評價指標不局限于金融業，而且與出版物的社會效益息息相關，因此使用“信用”。構建出版業個人信用評價指標體系應遵循全面性原則、適用性原則、透明性原則和完整性原則。

1．全面性原則

課題組先從宏觀層面分析評價體系需要納入哪些指標，再從微觀層面進行考量，綜合分析多方面的因素，盡可能覆蓋多個維度。指標與指標之間互相聯系，針對不同的單位采用差異化指標分別討論，從而構成整個指標體系。在進行指標設計的過程中，課題組邀請了信用行業內的知名專家、出版機構負責人和課題參與人員共同深入討論，借鑒建筑行業、交通運輸業等多個行業的信用體系成功經驗，明確指標選取的現實意義，確保每個指標都具有不可替代性，最終選取的評估指標能夠真實測評出版業的職業信用度且具有代表性。

對于出版行業，獎懲標準的制定能夠對出版從業人員的行為進行激勵和約束，促使其積極參與工作并提高工作質量。對于誠實守信、產品優越的出版人和企業，行業應在書號管理、質量檢測、職稱評定等方面給予支持，對違法亂紀和產品質量長期不佳的責任人給予懲罰，從而提升出版業的治理能力和水平。

2．適用性原則

課題組結合眾多出版從業人員自身的特點、出版機構各自的差異性，以及出版行業在進行人才選拔和獎懲時所看重的特質，對選取指標的針對性進行考究。業務實績包含九個具體指標，即出版物品種、出版物質量、當年累計銷售碼洋、當年累計利潤、出版物再版率、出版物社會影響力、出版物獲獎/表彰、重點項目、版權輸出，這些指標都與出版從業人員息息相關，也是出版機構在日?？己酥薪洺Ｊ褂玫闹笜?。

與其他行業的信用評價體系不同的是，出版信用評價體系圍繞如何保證出版物的質量和社會效益展開。出版事業是思想文化的重要載體，是傳播主流輿論思想的重要渠道，是意識形態的重要陣地。出版物的質量會直接影響廣大人民的精神世界，因此出版信用評價體系必須堅持社會效益優先。

3．透明性原則

透明性原則是科瓦奇和羅森斯蒂爾在《新聞的十大基本原則：新聞從業者須知和公眾的期待》一書中倡議的，包括“公開的透明性”“參與的透明性”兩個方面。這里提及透明性原則是為了說明以下內容：用這套出版行業職業信用指標對從業人員進行評估后，出版行業對出版職業信用方面的信息會有更全面的了解，這些信息的呈現將更具透明性，便于出版行業的使用。

目前，各省區市已經陸續出臺成熟的社會信用法律法規，涵蓋金融行業、建筑行業、交通行業、律師行業、醫療行業、保姆行業等。出版行業信用評價體系的建設既需要參考其他行業已有的評價體系，也需要與這些已有的社會信用體系相互融合，達成有效銜接，提高工作效率。

4．完整性原則

本研究的評價指標體系包含基礎信息、出版信用、失信記錄、社會榮譽等，力求涵蓋完整，確保指標可搜集、可印證，以保證評價的可行性。評分體系包括得分項、減分項、可加可減項等。完整的評價指標體系可以從多方面對出版行業職業信用進行評估，以獲得更全面的信息。

出版從業人員的個人基礎信息包括：出版從業人員的院校知名度，不僅要看出版從業人員畢業（肄業）院校本身的知名度和學術水平，也要看該校在出版行業內的影響力和學術地位；專業匹配度，主要是出版從業人員所受教育與新聞出版行業的匹配程度，所學專業在出版學科所處的地位，所從事的出版領域與所學專業的匹配度；出版專業職稱、最高任職年限（在出版行業工作的時間長短）、繼續教育情況（參加出版行業和工作相關領域繼續教育的情況）、出版資質證書和其他技能證書。這些信息反映了出版從業人員的學歷情況和任職情況，這也是出版人職業信用的基礎。

出版信用為主要評分項，包括：行業影響力和話語權，體現出版從業人員在行業內的地位和影響力；業務實績，出版從業人員在出版產品方面（主要是出版物）的業務實績；機構背景，主要體現出版從業人員單位的影響力。

失信記錄為減分項。出版從業人員具有不良行為記錄、投訴記錄、第三方信用評價差評，都會影響出版從業人員的信用等級。受到行政處分和行政處罰的出版從業人員，一年內不能參與出版行業信用等級評定。

社會榮譽為加分項，包括：從業人員及其負責的出版產品、出版團隊獲得的獎項和表彰的情況；出版從業人員在大眾中的好感度和影響力；出版從業人員參與公益活動和社會突發事件的情況。

四、出版業個人信用評價指標的來源依據

遵照以上四個原則，課題組試圖創新性地設計評價指標，確保這些指標可搜集、可印證，以保證評價的可行性。評價指標主要來自監管部門、第三方機構和專家建議。

1．監管部門

國務院頒布的《出版管理條例》規定出版單位實行編輯責任制度，其中第六章（監督與管理）、第七章（保障與獎勵）和第八章（法律責任）指明了與出版從業人員相關的內容，列出清晰條目要求對出版從業人員進行管理，對條目內容進行歸納總結。

中共中央宣傳部的主要職責是貫徹落實黨的宣傳工作方針，擬訂新聞出版業的管理政策并督促落實，管理新聞出版行政事務，統籌規劃和指導協調新聞出版事業發展，監督管理出版物內容和質量、印刷業、著作權、出版物進口等，其印發的《圖書出版單位社會效益評價考核試行辦法》很有參考價值。例如，獎項榮譽中提到的獲得“五個一工程”獎、“中國出版政府獎”（包括圖書、音像、電子出版物和網絡出版物獎，先進出版單位獎）、“中華優秀出版物獎”（包括圖書、音像和電子出版物獎）的優秀圖書都可以加分，這些獎項同樣適用于出版行業個人。

國家新聞出版署頒發的《圖書質量管理規定》指出，1年內造成3種以上圖書不合格或者連續2年造成圖書不合格的直接責任者，由省、自治區、直轄市新聞出版行政部門注銷其出版專業技術人員職業資格，3年之內不得從事出版編輯工作，這涉及出版行業人員的信用問題，評價指標體系中可以歸納出與此相關的評價指標。國家新聞出版署官網中的行政處罰結果公示欄目展示的都是被行政處罰的相關的從業人員，這些人員不能參與信用評價。

中國出版工作者協會頒布的《中國出版工作者職業道德準則》是出版從業人員在出版工作中應該自覺遵守的行為準則，職業道德在社會道德體系中占有重要地位，出版職業道德是約束出版工作者的行為規范或準則?！吨袊霭婀ぷ髡呗殬I道德準則》提到要多出好作品，不出平庸作品，杜絕壞作品，認真把好出版物的質量關，提高內容、編校、印裝質量。出版行業可以從這些內容中延伸出相關的業務實績評價指標。

2．第三方機構

本課題借鑒了聯合資信的評級框架。聯合資信通過對出版行業企業主體的研究，列出企業信用的評級框架，選取對影響償債主體經營風險和財務風險的主要要素進行分析，在加以論證的基礎上再對償債主體信用風險的大小進行綜合判斷，最后多方面匯總之后給出受評主體的信用等級。其中，經營風險因素涵蓋行業分析、經營情況分析、企業基礎素質、企業管理能力、未來發展等五個方面；財務風險因素主要包括資產質量、現金流量、資本結構、盈利能力、償債能力等方面。其中，聯合資信在出版行業企業主體信用的評定指標中列出的出版圖書種類及數量、造貨碼洋、圖書再版率等具體指標，同樣可以運用到出版行業從業人員的信用評價指標體系中。

3．專家建議

課題組在研究過程中征詢了大量出版業內外的相關專家意見。例如：出版從業人員的職稱、學歷有提升，可以逐漸加分；出書品種累計、從業年限累計可以加分；出版從業人員負責的出版物出現質量問題可以減分。隨著出版人員從業年限的增長，每個出版從業人員都能逐漸累積自己的信用評級分。

五、出版業個人信用評價體系的施行方式

在具體操作層面，出版行業個人信用評價體系的構建可以在借鑒其他行業的基礎上，形成如下實施和應用實踐：在準入門檻方面，編輯應參加出版專業資格考試并取得編輯資格證，從此納入信用評價范疇；在技術平臺方面，搭建便捷易用的出版信用體系平臺；在評價指標和評判標準方面，參考相關行業的標準和規范建立出版機構信用評價指標和個人信用評價指標。

1．以編輯資格證/出版專業資格考試為門檻

《出版專業技術人員職業資格管理規定》提出：“國家對在報紙、期刊、圖書、音像、電子、網絡出版單位從事出版專業技術工作的人員實行職業資格制度，對職業資格實行登記注冊管理?！币虼?，取得職業資格應視為出版從業人員納入信用體系的門檻，成為個人信用信息采集的開始。

出版行業個人信用評價體系首先以國有企業具備編輯資格證的出版從業人員為重點考核對象，試行成功后，再推廣到其他出版從業人員。在出版行業，出版從業人員必須依托（注冊）一個單位（企業），負責一個項目（出版物、課題、數字產品）。這樣，出版物的責任落實到人，從而建立信用評價體系，建立信用評價體系本身就是完善責任人對產品負責的制度，實現從行政管理向社會治理轉化。

出版從業人員通過《出版專業資格考試》獲得編輯資格證，即計入出版信用體系平臺。系統根據考試信息自動登記人員資料，實現數據積累，考試通過后，再登記資格證信息。如果通過考試的出版人員在單位、職務方面有所變動，系統將隨時更新相關信息。出版從業人員所有的責編作品（負責的出版產品、數字產品）都需要上傳至出版信用體系平臺，包括產品的基本資料、累計銷量、銷售碼洋、重版率、利潤率等。這些數據不僅可以作為各出版社績效考核的標準，也可作為編輯的個人案例，如果有懲處、獎賞情況，系統可以及時更新。

2．以出版信用體系平臺為依托

目前已經有成熟的技術基礎可以搭建出版行業個人信用評價體系平臺，同類平臺在律師、建造師等行業成功推廣應用。由于建造師與出版從業人員有較多的共同之處，具體細節可以借鑒建造師的相關評價體系：第一，職業資格考試在建筑和出版領域都已經推廣多年，具有統計從業者人數和基本信息的基礎；第二，從業者都有各自的“作品”，出版從業人員對應的是出版物，建造師對應是建筑物，從業者都必須對自己的“作品”負責到底；第三，建筑行業和出版行業的從業人員都有固定的單位，各單位都能將出問題的產品或獲得榮譽的產品落實責任到人，實行責任制；第四，建筑行業與出版行業一樣，從業人員都需要不斷接受職業教育。因此，注冊建造師信用檔案信息制度可以作為出版行業個人信用評價體系的重要參考體系。

本研究擬搭建的出版行業個人信用評價體系平臺有小程序、PC端登錄等方式，具有便捷易用的特點。平臺主要分為出版機構、從業人員、出版物（產品）、電子證照四個維度，可以分別搜索查詢。獎懲包括部級以上獎懲、地方機構獎懲兩個部分，詳細記錄各項獎項以及失信行為的懲戒情況。誠信記錄包括企業誠信、個人誠信兩個部分，分別記錄出版機構名下和個人名下的出版物的出版情況和后續跟蹤情況。

在判定學術出版物的影響力方面，出版行業可以參考中國知網和中國人民大學復印報刊資料數據庫，依托國家新聞出版署的圖書數據庫，建立可以查詢的數字圖書資料庫。在此基礎上，確定出版物的引用數和影響因子等影響力標準，從而評定出版物的影響力。

3．評價指標和評判標準

評價指標和評判標準應盡量細化，才能適應出版人才多樣化發展的需求。相關行業已經提供了類似的評價指標和評判標準，出版行業要根據人才評判標準和企業評價標準修訂，將定量與定性分析相結合。

出版從業人員的公開數據包括證件類型、證件號碼、注冊證書所在單位名稱、個人出版業績、不良行為、良好行為、黑名單記錄等。良好行為和獎勵由出版從業人員自行錄入，不良行為和黑名單由企業或上級部門強制錄入。

出版機構數據包括統一社會信用代碼、企業名稱、企業法定代表人、企業注冊屬地、企業經營地址、企業資質資格、注冊人員、出版物、不良行為、良好行為、黑名單記錄、失信懲戒記錄、變更記錄等。企業的具體評判標準可參見中國新聞出版研究院出版信用評價體系研究課題組已完成的企業信用評價指標。

出版行業個人信用評價體系平臺可單獨開設“虛假業績（侵權違法案例）曝光臺”一項，曝光出版業各種侵權違法虛假案例作為警示，也為出版行業個人信用評價體系提供對應的參考數據。曝光案例強制錄入企業與個人的黑名單。

在具體出版物的責任落實方面，知識產權領域有關法律較為健全，而且具有著作權登記系統、時間戳等技術手段保護，這些都值得出版從業人員效仿。以時間戳為例，這是一種讓作品（產品）在某個特定時間創作出來之后，申請電子文件時間戳保護的手段，是知識產權領域保護權益的有效方法，如果在出版行業推廣開來，也可以作為承擔責任的前提。出版系統也有全國統一、成熟完善的書號管理系統，可以借鑒知識產權領域的做法，將書號管理系統與出版從業人員的個人信用體系嫁接，實現出版物責任到人。

綜上所述，出版行業從業人員信用評價體系勢在必行，也具備可操作性及可試行的環境、條件和技術支撐。本研究勾畫了出版行業從業人員信用評價體系的基本框架和推行方法，希望能開展試驗并推廣到全行業。

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