江西省職務科技成果賦權改革試點現狀分析及對策研究

摘要：職務科技成果賦權改革是深化職務科技成果產權制度改革的試驗和探索，是打通職務科技成果轉化制度藩籬的重要手段，對激發科研人員創新創業熱情，加快實施創新驅動發展戰略至關重要。職務科技成果賦權改革試點取得了一定成效，但還存在一些問題。文章分析了江西省試點單位職務科技成果賦權改革成效，從協同聯動機制、賦權改革政策宣傳、科技成果與需求匹配、賦權試點機構范圍等方面分析賦權改革存在的問題，并提出進一步深化賦權改革的對策建議。

關鍵詞：賦權改革試點；成效；存在問題；對策建議

中圖分類號： G322.7" 文獻標志碼：A

0 引言

2020年5月，科技部等9部門印發了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，并遴選了北京、上海、浙江等省市的40家高?？蒲性核M行試點［1］。江西省雖未在試點范圍，但是積極落實國家賦權改革要求，引導有條件的高校、科研院所開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權改革試點。2021年11月，江西省科技廳等9部門發布《關于開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點的工作方案》［2］，工作方案中提出在“區、校、院”開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，先后批復南昌大學等15家高校、科研院所及贛江新區等為賦權改革試點單位。明確試點單位可將歸單位所有的職務科技成果所有權以書面協議形式賦予科技成果完成人（團隊），與科技成果完成人（團隊）成為共同所有權人；可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權；試點單位可按照科研人員意愿采取轉化前賦予職務科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后獎勵現金、股權（先轉化后獎勵）的不同激勵方式。

2023年，課題組赴江西省林科院、東華理工大學、華東交通大學等職務科技成果賦權改革試點單位，并結合書面調研，開展了“推進落實職務科技成果賦權改革試點，持續深化科技體制改革”專題調研，收集整理了江西省賦權試點單位取得成效，分析了存在問題。

1 江西省試點單位職務科技成果賦權改革成效

職務科技成果賦權改革作為促進科技成果轉化的重要手段，開展探索以來，就引起了各類媒體、科研單位、科研人員的廣泛關注。江西省自試點工作實施以來，各試點單位、地區積極出臺賦權改革工作方案，積極制定了職務科技成果賦權改革管理制度，明確各方收益比例，推進科技成果轉化。

1.1 建立制度管理體系

在組織協調方面，江西省部分試點單位建立統籌管理機制，成立了賦權改革工作領導小組（類似職能機構），下設辦公室具體負責職務科技成果賦權試點工作開展，為賦權改革提供強有力的組織保障。景德鎮陶瓷大學、江西省林科院、江西省農科院、江西師范大學、江西理工大學、南昌工程學院等6個試點單位明確了單位各部門在賦權中的職責。南昌大學、華東交通大學、景德鎮陶瓷大學、南昌工程學院、江西師范大學、江西理工大學6個試點單位單設了專業的科技成果轉移機構推動科技成果轉化。在管理制度方面，部分單位結合實際制定了工作方案（管理辦法）或實施細則，對賦權改革工作流程、決策機制、轉化收益分配機制、盡職免責機制及科技成果轉化管理和服務等方面進行明確。截至目前，江西省15個試點單位及贛江新區（2個試點單位）共計17個單位都制定了賦權改革試點工作方案，大部分單位還制定了賦權試點實施細則（管理辦法）及工作流程相關文件（申請書、承諾書、協議）。在工作落實方面，各試點單位注重科技成果轉化與賦權改革全過程銜接，著力建立完善各項配套政策。

1.2 推動科技成果轉化

2021年年底，江西省各申報單位在申請試點單位時，同時申報了擬于近期實施成果轉化的項目，其中，通過賦權實現的項目收益5313.5 萬元。從轉化形式上看，許可他人使用科技成果6項，轉讓科技成果5項，以科技成果作價投資2項，其他5項；從轉化金額看，賦權轉化的項目成果轉化金額平均在30萬左右，最高3000萬，遠高于未賦權轉化項目的平均金額。

1.3 提煉改革典型經驗

賦權改革試點是全面深化改革的重要工作之一，挖掘提煉改革中的典型經驗，以制度化方式進行固化，形成可復制、可操作、可持續的試點經驗至關重要。

一是江西理工大學探索建立“賦權技術入股增資+合作產業化”轉化模式。通過賦權實施轉化3D打印人工骨技術、高性能稀土金屬陶瓷產品開發及產業化，通過以技術入股的方式增資成為公司股東，將項目相關全部專利、專有技術等現有及后續相關研究成果投入產業化公司，實現項目技術產業化落地、商業化運營、持續性發展。

二是景德鎮陶瓷大學探索建立“先賦權后轉化+先使用后付費”的成果轉化模式（以下簡稱“雙先模式”）。采用先將成果的部分所有權賦予成果完成人（團隊），學校和成果完成人（團隊）再共同將專利所有權轉讓給景德鎮陶瓷協會，再由景德鎮陶瓷協會按照“先使用后付費”支付模式，將成果使用權前期免費許可給企業，成功推動學校52件陶瓷外觀設計專利向企業流動，打破高?！稗D化難”和企業“獲取難”的成果轉化共性問題。

2 試點單位職務科技成果賦權試點存在問題

本文通過調研梳理發現，江西省賦權改革試點主要存在以下問題：多部門政策協同聯動機制不全，試點單位解讀及宣傳賦權改革政策不到位，科技成果與市場需求脫節、可賦權科技成果不多，賦權試點機構較單一、范圍較窄。

2.1 多部門政策協同聯動機制不全，賦權改革試點單位存在“不愿轉”“不敢轉”“不會轉”

一是“不愿轉”的制約。江西省的賦權改革政策允許試點單位正職領導人員獲得股權激勵，但需經上級主管部門批準，且任職期間不得進行股權交易，與中組部、紀檢等部門在政策協同上存在不一致，試點單位領導干部賦權改革積極性不高，示范效應不足。二是“不敢轉”的顧慮。職務科技成果是國有資產，評估定價中誰評、怎么評沒有統一標準，導致定價低或轉化失敗，就有可能觸及國有資產流失的“紅線”，且后續的非管理因素對資產的增值保值影響巨大。因目前江西省還未出臺國有資產管理單列或者退出機制等方面的實施細則，無法從制度上消除科研人員的顧慮。三是“不會轉”的想法。因與傳統的成果轉化相比，賦權涉及的關鍵環節比較煩瑣，流程涉及科技管理部門、人事、財務、國資管理、知識產權管理等多個部門，更需要有具備商業背景、學術背景、法律、財務等綜合知識鋪墊。賦權需要按照相應程序開展，部分科研人員覺得復雜煩瑣，且現有科技成果轉移轉化政策對科研人員已有很大的激勵作用，科研人員對賦權的參與積極性不高。

2.2 試點單位解讀及宣傳賦權改革政策不到位

江西省出臺賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點的工作方案核心目標是鼓勵科研單位樹立“科技成果只有轉化才能真正實現創新價值，不轉化是最大損失”的理念［3］，著力破解科研人員“不愿轉”“不敢轉”“不會轉”等難點痛點，以科技成果轉化推動經濟高質量發展。座談調研以及網絡調查發現，各試點單位依然有相當一部分科研人員對方案出臺的背景、目的和意義一知半解，甚至不了解，56%的科研人員對賦權政策及相關配套政策不了解（見圖1）。

2.3 科技成果與市場需求脫節、可賦權科技成果不多

一是科技成果支撐產業發展不足。試點單位職務科技成果大多處在實驗室階段，因中試熟化相關的平臺、技術、人才和投入不足，較少產出高質量成果。再者，高校、科研院所的科技成果多以基礎研究為主，缺乏市場導向，技術先進性和創新性強，但成熟度不高，且很多缺乏應用場景。此外，不少職務科技成果是因為晉級和職稱評聘所需，往往只求數量不求質量，更不要求轉化，脫離市場需求。二是成果轉化信息互通共享機制不暢。企業與高校、科研院所科技成果轉化需求無法實現有效共享，成果從實驗室到中試再到落地轉化缺乏持續資金與政策配套支持，成果轉化時效性差。三是既懂科研又懂成果轉化的綜合性人才缺乏。近年來，高校和科研院所的技術轉移機構設置雖然取得了顯著進展，但是仍然缺乏專業化的運作能力，缺少既掌握深厚科研知識，又摸得透市場需求，具有較高經營才能的科研人才。

2.4 賦權試點機構較單一、范圍較窄

目前，雖然江西省試點單位已有17家，其中以高校居多，還有部分科研院所，國家層面賦權改革試點單位中還納入了醫療機構，醫療機構具備集研發、中試、臨床、受眾為一體的較為完整的成果轉化體系，但此次并未在試點行列。再者，設區市作為成果轉化深入基層的區域協同橋梁，也未納入此次試點范圍，一定程度上造成職務科技成果賦權改革政策覆蓋面較窄，有需求但是沒有在試點范圍內造成無規矩轉化。

3 深化試點單位職務科技成果賦權對策建議

3.1 強化政策協同機制，建立健全賦權改革制度體系

一是強化科技與組織、紀檢、財政、人社等部門建立溝通協調機制，注重政策協同效應，查找現行賦權改革試點政策中的疏漏點，進一步調整優化改革試點政策。二是推進賦權改革政策與試點改革單位配套政策相銜接。鼓勵賦權試點單位以出臺配套政策和具體實施細則為抓手，加強政策精準對接，提升試點政策可操作性［4］。三是探索建立職務科技成果從現行國有資產管理體系中退出的制度和機制，充分賦予高校、科研機構管理科技成果自主權，建立一套符合科技成果轉化規律的職務科技成果管理新機制、新模式，將職務科技成果從現行國有資產管理體系中單列出來，制定職務科技成果單列管理操作指引，對試點事項進行引導［5］。

3.2 突出問題導向，多措并舉加強政策宣貫引導

一是定期組織召開職務科技成果賦權試點工作推進會，對職務科技成果賦權試點方案進行宣貫，針對科研人員關注的相關問題進行解答，并邀請相關成果轉化專家、律師及資產評估師，現場與科研人員進行交流，推進科研人員進一步了解職務科技成果賦權改革政策。二是打通項目實施堵點。組織擬進行賦權及作價入股的團隊代表開展科技成果轉化政策研討會，及時發現和解決改革過程中遇到的問題，不斷完善科技成果轉化政策實施路徑。三是推動承擔賦權改革試點科技計劃項目在地方落地實施，支持鼓勵項目代表與地方政府相關部門，在資金、激勵機制以及人才生活配套機制等方面進行深入交流，切實保證賦權改革試點項目穩步實施［6］。

3.3 凝練推廣賦權改革試點典型案例，逐步擴大賦權改革試點范圍

一是總結提煉前期賦權改革中各試點單位職務科技成果轉移轉化創新做法。從各案例中，將歸納出1～2個適于廣泛推廣的共性模式并加強宣傳推廣，提升職務科技成果賦權改革試點單位科技成果轉化工作質量，為下一步擴面增效打好基礎。二是逐步擴大職務科技成果賦權改革的試點范圍，除原17家單位賦權試點外，逐步擴大到省級醫療系統等事業單位及市、縣的事業單位、普通職業院校等，省屬國有企業及具備科研活動能力的農技推廣服務機構經主管部門同意可參照賦權改革方案實行，讓科研人員充分享受賦權改革推動科技成果轉化帶來的紅利。

3.4 強化資金投入和人才建設，搭建成果轉化綜合性服務平臺

一是借鑒浙江等省的經驗，支持推動南昌市政、江西省國資委建設江西創新館，力爭打造集成果展示、技術交易、成果評價、合作交流、項目路演、融資推介等功能的成果轉化綜合性服務平臺。同時，開展類似“安心屋”等全流程的電子化科技成果轉化服務平臺［7］。二是充分發揮科技創新基金作用。支持資金投入更早進入科技成果轉化階段，探索對科技成果概念驗證、中試、產業化等不同階段差異化的投入支持方式，滿足科技成果轉化全生命周期資金需求［8］。三是緊密對接需求培養實戰型人才。以產業技術研發機構、科技園、高新區等平臺載體為培養和實訓基地，從科技招商、研發管理等實際需求出發，以出實效為目標，為科技工作和區域發展戰線培養一批實戰型人才［9］。

3.5 以賦權改革試點為抓手，完善科技創新政策評估機制

一是推動科技創新政策評估工作的制度化和規范化。2023年，由科技部科技評估中心牽頭起草，中國科技評估與成果管理研究會發布實施的團體標準T/CA STEM 1010—2023《科技創新政策評估規范》，為業內評估機構、評估人員設計和實施科技創新政策評估提供規范指引。該標準規定了科技創新政策評估的基本原則、評估對象、評估方法等內容，要以此次賦權改革試點政策評估為契機，查找政策制定的科學性和合理性，建立事前評估、事中評估、事后評估，完善政策全過程管理，增強政策實施效果，摸索總結適用于江西省的科技創新政策評估機制。二是強化第三方評估。引入第三方評估，有效避免政策制定部門既當“運動員”又當“裁判員”的雙重身份帶來的傾向性弊端，推進決策的民主化、科學化，使各項改革舉措更具執行力。

4 結論

職務科技成果賦權改革改變職務科技成果的管理方式，促進職務科技成果的加速轉化，有利于調動單位和科研人員轉化職務科技成果的積極性［10］。江西省通過賦權改革試點對高校、科研院所職務科技成果轉化進行了有益的嘗試。雖然賦權改革過程中還存在試點單位積極性不高、賦權改革政策推行不暢等問題，但江西理工大學、景德鎮陶瓷大學在賦權改革試點過程中的經驗做法，為江西省進一步深化賦權改革試點提供了可借鑒的經驗。

參考文獻

［1］科技部，國家發展改革委，教育部，等.賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案［EB/OL］.（2020-05-09）［2024-05-28］.https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2020-05/19/content_5512908.htm.

［2］江西省科學技術廳，江西省發展和改革委員會，江西省教育廳，等.關于印發《關于開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點的工作方案》的通知［EB/OL］.（2021-11-13）［2024-05-28］.https：//www.jiangxi.gov.cn/art/2021/11/3/art_5038_3716230.html.

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（編輯 李春燕編輯）

Analysis of the current situation and countermeasures of the reform of job-related scientific

and technological achievements empowerment in Jiangxi province

QU" Xiqin

（Jiangxi Institute of Scientific amp; Technical Information， Nanchang 330046， China）

Abstract：" The reform of empowering official scientific and technological achievements is an experiment and exploration of deepening the reform of the property rights system for official scientific and technological achievements. It is an important means to break through the barriers of the official scientific and technological achievement transformation system， and is crucial for stimulating the enthusiasm of scientific researchers for innovation and entrepreneurship and accelerating the implementation of the innovation driven development strategy. The pilot reform of empowering scientific and technological achievements in positions has achieved certain results， but there are still some problems. The article analyzes the effectiveness of the empowerment reform of job scientific and technological achievements in pilot units in Jiangxi province. It analyzes the problems existing in the empowerment reform from the aspects of collaborative linkage mechanism， promotion of empowerment reform policies， matching of scientific and technological achievements with needs， and scope of empowerment pilot institutions. It also proposes countermeasures and suggestions for further deepening the empowerment reform.

Key words： empowering pilot reforms; results; existing problems; suggestions for countermeasures