高等院校與科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀分析

摘"要：以2018—2022年中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從科技成果總體轉(zhuǎn)化情況、以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果情況、以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果情況三種不同的情形描述高等院校與科研院所科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展，指出其中存在的問題，提出改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞：高等院校與科研院所；轉(zhuǎn)讓；許可；作價(jià)投資；轉(zhuǎn)化科技成果；技術(shù)開發(fā)；技術(shù)咨詢；技術(shù)服務(wù)

中圖分類號(hào)：F23"""""文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A""""""doi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.18.058

本文基于中國(guó)科技評(píng)估與成果管理研究會(huì)、科技部科技評(píng)估中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所編寫的2018—2022年中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）數(shù)據(jù)，分析2017—2021年高等院校與科研院所科技成果轉(zhuǎn)化情況，存在的主要問題，提出相關(guān)建議。本文主要對(duì)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資活動(dòng)和技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)行分析。

1"科技成果轉(zhuǎn)化的總體情況

2017—2021年分別有3393家、3198家、3447家、3554家、3649家高校院所參與了年度報(bào)告的填報(bào)工作。2017—2021年高等院校與科研院所以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資和技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果的總合同金額和合同數(shù)量（項(xiàng)）總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。2021年較上年合同數(shù)量增長(zhǎng)21.5%，合同金額較上年增長(zhǎng)24.4%。

2017—2021年，科技成果轉(zhuǎn)化的總金額呈上升趨勢(shì)，而科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量在2018年實(shí)現(xiàn)了觸底反彈，此后呈上升趨勢(shì)。2021年大額科技成果項(xiàng)目顯著增長(zhǎng)，據(jù)統(tǒng)計(jì)有66項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化的合同金額達(dá)到1億元及以上，比上年增長(zhǎng)31.9%，5000萬元及以上的有161項(xiàng)，比上年增長(zhǎng)54.5%，1000萬元及以上的有1254項(xiàng)，比上年增長(zhǎng)40.1%。2021年科技成果轉(zhuǎn)化總金額超過1億元的高校和科研院所有314家，較上年增長(zhǎng)17.8%。

2"以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果進(jìn)展與成效

基于對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視，高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)越來越積極，2017—2021年這5年間以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式簽訂的轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額和合同數(shù)量整體呈波動(dòng)上漲，其中2019年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額較上年有所下降，但合同數(shù)量較上年有所上升。據(jù)2021年參與本次統(tǒng)計(jì)的3649家高校和科研院所的數(shù)據(jù)可知：以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為227.4億元，較2020年增長(zhǎng)11.1%；合同數(shù)量為23333項(xiàng)，較2020年增長(zhǎng)10.3%。

2017—2021年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的平均合同金額分別為115.96萬元、159.34萬元、101.37萬元、96.58萬元、97.46萬元，整體呈波動(dòng)趨勢(shì)。2021年平均合同金額較2020年略有增長(zhǎng)。2021年單項(xiàng)合同金額在10萬以下的合同數(shù)量為14105項(xiàng)，占比為60.45%，該區(qū)間的合同金額為3.7億元，合同金額占比1.63%；10萬元—100萬元的合同為7062項(xiàng)，占比30.27%，該區(qū)間的合同金額為19.9億元，合同金額占比8.75%；100萬元—1000萬元的合同為1811項(xiàng)，占比7.76%，該區(qū)間合同金額為47.7億元，合同金額占比20.98%；1000萬元—1億元的合同為318項(xiàng)，占比1.36%，該區(qū)間的合同金額為86.6億元，合同金額占比38.08%；1億元以上的合同有37項(xiàng)，合同項(xiàng)數(shù)占比0.15%，該區(qū)間的合同金額為69.5億元，合同金額占比為30.56%。

2017—2021年轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資三種科技成果轉(zhuǎn)化方式中，轉(zhuǎn)讓方式的合同金額持續(xù)性增長(zhǎng)，許可和作價(jià)投資這兩種科技成果轉(zhuǎn)化方式的合同金額呈波動(dòng)性增長(zhǎng)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2021年，以轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為86.6億元，較2020年合同金額69.8億元增長(zhǎng)23.5%；以許可方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為74.3億元，較2020年合同金額67.8億元增長(zhǎng)8.9%；以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為66.5億元，較2020年合同金額65億元增長(zhǎng)0.1%。

從圖3可以看出2017年、2018年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資三種科技成果轉(zhuǎn)化方式中價(jià)投資方式的合同金額最大，而2019—2021年以轉(zhuǎn)讓方式的科技成果轉(zhuǎn)化合同金額絕對(duì)值最大。作價(jià)投資和轉(zhuǎn)讓這兩種方式的主要不同之處是通常情況下科技成果轉(zhuǎn)讓是一次性的行為，科研人員將科技成果的所有權(quán)和使用權(quán)一次性轉(zhuǎn)移給受讓方，獲取一次性的收入。而作價(jià)投資則是科研人員將科技成果的所有權(quán)和使用權(quán)折算或評(píng)估后轉(zhuǎn)化為股權(quán)或出資比例，隨著時(shí)間的推移，通過公司盈利分紅或股價(jià)上漲等方式獲取收入。轉(zhuǎn)讓方式在完成轉(zhuǎn)讓后可以拿到相應(yīng)的回報(bào)，而作價(jià)投資是待公司經(jīng)營(yíng)良好獲得回報(bào)。

3"以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果的進(jìn)展成效

2017—2021年以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式實(shí)現(xiàn)的科技成果轉(zhuǎn)化的合同金額、合同數(shù)量整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2021年高校科研院所簽訂的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同金額為1354.4億元，較2020年簽訂的合同金額1053.5億元增長(zhǎng)28.56%，占高校科研院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資和技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果總合同金額的85.62%（見圖4）；合同項(xiàng)數(shù)為541283項(xiàng)，較2020年增長(zhǎng)21.40%（見圖5），占高校科研院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資和技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式科技成果轉(zhuǎn)化的總合同項(xiàng)數(shù)的95.87%。

從圖4和圖5可以看出，高校科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化無論從絕對(duì)合同數(shù)量和合同金額，還是相對(duì)比例，科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式是技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)。2017—2021年技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)平均合同金額分別是：18.11萬元、24.71萬元、22.34萬元、23.63萬元、25.02萬元。2021年高校科研院所以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額在1億元以上的項(xiàng)目有29項(xiàng)，合同總金額500277.8萬元；合同金額在1000萬元—1億元的項(xiàng)目有870項(xiàng)，合同總金額1675730.5萬元；合同金額在100萬元—1000萬元的項(xiàng)目有20885項(xiàng)，合同總金額4567144.1萬元；合同金額在100萬元以下的項(xiàng)目有519499項(xiàng)，合同總金額6801132.3萬元。合同金額在100萬以下的項(xiàng)目數(shù)量占了項(xiàng)目總數(shù)量的95.98%，合同金額占了總合同金額的過半（50.21%），說明在以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式的科技成果轉(zhuǎn)化中絕大多項(xiàng)目?jī)r(jià)值相對(duì)低。

4"高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

2017—2021年高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化在數(shù)量和金額整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，這跟我國(guó)現(xiàn)行的支持政策無不相關(guān)。高校科研院所投入了大量資源，科技成果也越來越多，但大多數(shù)科技成果都沒有被充分利用。我國(guó)先后修訂了相關(guān)法律法規(guī)和科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的政策文件，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革，支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。目前科技成果轉(zhuǎn)化還存在以下幾個(gè)問題：

（1）科研工作者和高校科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高。高校科研院所的職稱考核機(jī)制和晉升機(jī)制圍繞教學(xué)、科研項(xiàng)目、論文發(fā)表、申報(bào)專利等方面，科研工作者重基礎(chǔ)研究和論文發(fā)表、輕應(yīng)用研究和科技成果轉(zhuǎn)化。大部分高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化制度中約定獎(jiǎng)勵(lì)科研人員的比例高達(dá)70%—90%，獎(jiǎng)勵(lì)科研工作者比較高，而單位留存較少，單位轉(zhuǎn)化的積極性不高，且單位在科技成果科技轉(zhuǎn)化過程中承擔(dān)較大的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，不積極參與科技成果轉(zhuǎn)化就減少了工作負(fù)擔(dān)。

（2）科研工作者沉浸于科研任務(wù)的完成，不了解市場(chǎng)對(duì)新技術(shù)的需求，研究出來的科技成果可能只是純粹的學(xué)術(shù)研究成果，缺乏實(shí)際的應(yīng)用場(chǎng)景和商業(yè)價(jià)值。科研工作者、高校科研院所和需求方（企業(yè)、市場(chǎng)）之間的信息傳遞和溝通的渠道較少，缺乏常態(tài)化的溝通機(jī)制，研發(fā)成果不能適應(yīng)市場(chǎng)需求，成果轉(zhuǎn)化也容易失敗。實(shí)驗(yàn)室的科技成果在轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品前，有根據(jù)市場(chǎng)需求繼續(xù)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的中試環(huán)節(jié)，中試環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)很大，企業(yè)對(duì)未進(jìn)行中試科技成果的投資意愿有限。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究未實(shí)現(xiàn)融通發(fā)展，高校科研院所和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不完善、合作不緊密，各自相對(duì)獨(dú)立。

（3）缺乏專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化人才和機(jī)構(gòu)。科技成果轉(zhuǎn)化工作需要具備專業(yè)技術(shù)知識(shí)和企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理知識(shí)背景的復(fù)合型人才。高校科研院缺乏這樣的復(fù)合型人才，市場(chǎng)上專門從事科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)合人才也并不多見。

5"對(duì)策建議

習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新在國(guó)家發(fā)展中的重要作用，并明確提出要加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。他還指出，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，應(yīng)該發(fā)揮其作用，使企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的生力軍。按照習(xí)近平總書記的指示和要求，我們要將科技成果轉(zhuǎn)化政策與各項(xiàng)政策深度融合，形成縱向到底、橫向貫通的科技成果轉(zhuǎn)化工作體系，讓科技真正成為支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力。

（1）推進(jìn)科研人員的考核體系改革，激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化活力。構(gòu)建以質(zhì)量貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)制度，徹底扭轉(zhuǎn)高校以論文、項(xiàng)目、專利為考核目標(biāo)的考核體系。

（2）鼓勵(lì)科研工作者和高校科研院所走出去，深入企業(yè)了解市場(chǎng)需求，建立科技成果轉(zhuǎn)化的交流平臺(tái)，共建研發(fā)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

（3）加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍的建設(shè)。鼓勵(lì)高校科研院所創(chuàng)建專業(yè)化、市場(chǎng)化的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，大力培養(yǎng)和聘用一批既懂成果轉(zhuǎn)化又懂企業(yè)運(yùn)營(yíng)的復(fù)合型人才。

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