篳路藍(lán)縷：合法性視角下后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制

摘 要：標(biāo)準(zhǔn)趕超是后發(fā)企業(yè)獲取國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的重要途徑。然而，現(xiàn)有研究對(duì)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的過(guò)程機(jī)制關(guān)注不夠。基于合法性視角，對(duì)華為5G項(xiàng)目開(kāi)展縱向單案例分析，探索其標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，當(dāng)有效性線索缺乏時(shí)，后發(fā)企業(yè)基于主動(dòng)型合法性判斷的認(rèn)知指導(dǎo)，通過(guò)塑造機(jī)制創(chuàng)造差異化合法性，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，從而為標(biāo)準(zhǔn)蓄能；當(dāng)有效性來(lái)源充足時(shí)，后發(fā)企業(yè)基于被動(dòng)型合法性判斷的認(rèn)知指導(dǎo)，通過(guò)同形機(jī)制獲得一致性合法性，使其技術(shù)提案被納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并跑；當(dāng)外部有效性波動(dòng)時(shí)，在主動(dòng)型、被動(dòng)型相結(jié)合的合法性判斷指導(dǎo)下，后發(fā)企業(yè)通過(guò)擴(kuò)散機(jī)制獲得“和而不同”的合法性，從而實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)。

關(guān)鍵詞：合法性判斷；技術(shù)合法性；后發(fā)企業(yè)；標(biāo)準(zhǔn)趕超；案例研究

中圖分類(lèi)號(hào)：G307

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A"

文章編號(hào)：1001-7348（2024）17-0064-12

0 引言

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要形式[1-2]。盡管我國(guó)企業(yè)在通訊、高鐵、電力等領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)中取得顯著成效，但國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定依然由發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期主導(dǎo)。作為后來(lái)者，我國(guó)企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中貢獻(xiàn)有限，與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)之間存在“標(biāo)準(zhǔn)化鴻溝”[3]。由此，后發(fā)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超成為亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

標(biāo)準(zhǔn)趕超是后發(fā)企業(yè)基于自身技術(shù)參與或主導(dǎo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，彌合與領(lǐng)先企業(yè)“標(biāo)準(zhǔn)化鴻溝”甚至實(shí)現(xiàn)超越的過(guò)程。這一過(guò)程中，為擺脫先發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的慣性束縛以實(shí)現(xiàn)趕超，后發(fā)企業(yè)需要改進(jìn)或重構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)體系，這必然會(huì)挑戰(zhàn)既有認(rèn)知觀念與行為慣例，顛覆既有利益格局和既定行業(yè)秩序，進(jìn)而遭遇嚴(yán)峻的合法性考驗(yàn)。合法性對(duì)技術(shù)生存和發(fā)展至關(guān)重要，它是企業(yè)獲取資源、社會(huì)支持以及市場(chǎng)認(rèn)同的先決條件[4]。獲得合法性是后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的關(guān)鍵命題，技術(shù)創(chuàng)新只有被充分理解、與既定實(shí)踐兼容、被市場(chǎng)和政府認(rèn)可才能成為標(biāo)準(zhǔn)[3，5]。標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程包含技術(shù)合法性獲取，對(duì)技術(shù)合法性獲取機(jī)制的理解有利于深化對(duì)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程的理解。

現(xiàn)有研究對(duì)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超以及合法性這一議題關(guān)注不足。首先，技術(shù)趕超情境下后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)研究初步探討了標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)取勝的技術(shù)因素與市場(chǎng)因素[2-3，6-9]，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)獲得合法性的過(guò)程，但對(duì)這一過(guò)程機(jī)制缺乏深入分析。其次，已有合法性研究大多聚焦組織合法性獲得動(dòng)因[10]、構(gòu)建策略[11-13]及應(yīng)用績(jī)效[14]等方面，主要以新創(chuàng)組織作為分析對(duì)象，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)趕超情境下技術(shù)合法性建構(gòu)與演化機(jī)制探討不足。部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合法性研究基于制度與戰(zhàn)略視角，實(shí)證分析外部制度環(huán)境和企業(yè)聯(lián)盟對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)力的影響[15]，但忽視了企業(yè)組織內(nèi)部感知的影響。事實(shí)上，無(wú)論是環(huán)境結(jié)構(gòu)壓力下促成的合法性還是組織作為行動(dòng)者構(gòu)建的合法性均離不開(kāi)合法性評(píng)價(jià)者感知，基于評(píng)價(jià)者感知的相關(guān)研究能夠揭示合法性生成與演化機(jī)制[16-17]。

由此，本文基于合法性視角，探究后發(fā)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制，試圖回答以下問(wèn)題：后發(fā)企業(yè)如何通過(guò)技術(shù)合法性助推其標(biāo)準(zhǔn)趕超？在標(biāo)準(zhǔn)追趕過(guò)程中，技術(shù)合法性如何動(dòng)態(tài)演化？本文對(duì)華為企業(yè)5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程進(jìn)行縱向單案例分析，解析合法性視角下后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制，以期打開(kāi)技術(shù)合法性產(chǎn)生過(guò)程及其對(duì)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超影響的“黑箱”，為后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超提供管理啟示。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建與后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超

標(biāo)準(zhǔn)是引致實(shí)踐和行為一致性的測(cè)度、說(shuō)明及設(shè)計(jì)。David＆Greenstein[18]將標(biāo)準(zhǔn)劃分為反映產(chǎn)品質(zhì)量、性能、不同部件兼容互通的參照標(biāo)準(zhǔn)、最低性能標(biāo)準(zhǔn)和兼容標(biāo)準(zhǔn)。兼容標(biāo)準(zhǔn)是確保不同產(chǎn)品或系統(tǒng)相互連接或交互操作的一系列技術(shù)規(guī)范與要求[18]，也是被學(xué)界廣泛認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)[1]（下文標(biāo)準(zhǔn)均指兼容標(biāo)準(zhǔn)）。現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)主要關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)形成驅(qū)動(dòng)因素、作用機(jī)制和影響效應(yīng)等問(wèn)題，并取得豐富的研究成果[19-20]。技術(shù)能力、技術(shù)壁壘、安裝基礎(chǔ)和網(wǎng)絡(luò)外部性等成為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的重要影響因素[19，21]；滲透定價(jià)、預(yù)期管理及聯(lián)盟組建等戰(zhàn)略選擇方式有助于促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建[21]。企業(yè)支持的某項(xiàng)技術(shù)一旦成為標(biāo)準(zhǔn)，就可滲透到產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中成為支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的底層基礎(chǔ)設(shè)施。由此，主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)可以獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[1]。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)現(xiàn)模塊化生產(chǎn)、用戶(hù)間互聯(lián)互通以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提[18]。為此，主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是后發(fā)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的迫切需求[3，22]。

部分后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超相關(guān)研究指出，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體及其企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超同時(shí)面臨技術(shù)與市場(chǎng)等諸多挑戰(zhàn)[7]。知識(shí)結(jié)構(gòu)、技術(shù)能力是后發(fā)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)[2，6]，但技術(shù)因素僅是后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定與采用的必要非充分條件。此外，政府支持[8]、利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)[9]及多元化合作關(guān)系[3]等因素同樣發(fā)揮關(guān)鍵作用。Gao[8]強(qiáng)調(diào)，政府支持是后發(fā)企業(yè)通過(guò)復(fù)雜技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)的前提；Schott ＆ Schaefer[3]發(fā)現(xiàn)，后發(fā)企業(yè)通過(guò)與成熟工業(yè)化國(guó)家企業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略合作，提升技術(shù)提案被國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織接受的可能性。上述文獻(xiàn)認(rèn)為，利益相關(guān)者支持是后發(fā)企業(yè)克服標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的基礎(chǔ)，但未對(duì)其過(guò)程機(jī)制進(jìn)行深入剖析。

總體而言，現(xiàn)有研究大多關(guān)注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域，對(duì)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的相關(guān)議題探討不足，僅少量研究對(duì)影響后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)追趕的技術(shù)因素和市場(chǎng)因素進(jìn)行了初步探索，但尚未揭示后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制，處于追趕階段且具備一定基礎(chǔ)的后發(fā)企業(yè)如何從標(biāo)準(zhǔn)參與者進(jìn)階為主導(dǎo)者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有待總結(jié)。

1.2 組織與技術(shù)合法性

合法性是指某一實(shí)體或行為在社會(huì)構(gòu)建規(guī)范、價(jià)值觀、信仰和實(shí)踐中被認(rèn)為是恰當(dāng)?shù)摹⒑线m的一般性感知或假設(shè)[12]。一項(xiàng)技術(shù)能否成為企業(yè)生產(chǎn)商品或提供服務(wù)所遵循的規(guī)范與要求，取決于其與社會(huì)價(jià)值觀的一致性程度。換句話說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)共同遵循的技術(shù)規(guī)范[18]，需要具備合法性。可見(jiàn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究與合法性研究存在契合點(diǎn)。

已有合法性文獻(xiàn)主要從制度、戰(zhàn)略和評(píng)價(jià)者等3個(gè)視角出發(fā)，考察組織合法性構(gòu)建影響因素與構(gòu)建策略[16，23]。基于制度視角的相關(guān)研究關(guān)注制度環(huán)境壓力和組織合法性構(gòu)建策略[23]，認(rèn)為組織需要順應(yīng)制度環(huán)境要求，采用廣為接受的組織形式與做法以實(shí)現(xiàn)組織同構(gòu)。基于戰(zhàn)略視角的相關(guān)研究將合法性視為一種重要資源，認(rèn)為組織可以通過(guò)改變或創(chuàng)造既有系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、選擇有利環(huán)境等方式，采用操縱、創(chuàng)造、選擇等合法性構(gòu)建策略獲得合法性[12-13]。基于評(píng)價(jià)者視角的相關(guān)研究指出，合法性是由組織內(nèi)部人員、社會(huì)受眾感知與實(shí)踐驅(qū)動(dòng)的[17]，組織除通過(guò)市場(chǎng)戰(zhàn)略獲得合法性外，還需采取非市場(chǎng)戰(zhàn)略（針對(duì)政府、媒體、社會(huì)公眾等）獲得組織合法性[24]。

與上述相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)注組織合法性不同，技術(shù)合法性相關(guān)研究主要將技術(shù)作為評(píng)估對(duì)象[25]。現(xiàn)有相關(guān)研究大多認(rèn)為，焦點(diǎn)技術(shù)背后的制度結(jié)構(gòu)能夠影響技術(shù)合法性[26-27]。制度結(jié)構(gòu)包括社會(huì)價(jià)值體系或適用于社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中行動(dòng)者的規(guī)定，包括聯(lián)盟伙伴、媒體及政府等技術(shù)合法性評(píng)估者[25]。與信譽(yù)良好的合作伙伴建立聯(lián)盟伙伴關(guān)系不僅能夠傳達(dá)合法性信號(hào)，而且能夠啟動(dòng)制度變革，從而提高技術(shù)合法性[27]。上述技術(shù)合法性相關(guān)研究強(qiáng)調(diào)外部制度環(huán)境的重要性，但忽視了組織基于自身價(jià)值體系與戰(zhàn)略重要性作出的技術(shù)合法性判斷。

通過(guò)梳理合法性相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，已有研究對(duì)標(biāo)準(zhǔn)趕超情境下的技術(shù)合法性構(gòu)建及演化機(jī)制探討不足。少數(shù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合法性研究指出，外部制度合法性是企業(yè)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵途徑[15]，企業(yè)需通過(guò)擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟規(guī)模提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力。現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)沿襲組織合法性相關(guān)研究的制度視角與戰(zhàn)略視角，但忽視了組織自我感知的影響。從根本上看，合法性是符合評(píng)價(jià)者感知的結(jié)果[17-18]。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法與案例選擇

本文采用縱向單案例研究方法，理由如下：首先，后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制是有關(guān)“How”與“Why”的問(wèn)題，適用于案例研究方法；其次，單案例分析方法深度聚焦研究對(duì)象，能夠挖掘復(fù)雜現(xiàn)象背后隱含的機(jī)制[28]；最后，縱向案例分析能夠厘清基于時(shí)間序列的關(guān)鍵事件內(nèi)在邏輯[28]，可針對(duì)多個(gè)時(shí)間段的同一案例進(jìn)行縱向比較。標(biāo)準(zhǔn)趕超是一個(gè)復(fù)雜動(dòng)態(tài)過(guò)程，采用縱向案例研究方法有助于理解不同階段后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制的差異性。

本文選擇華為5G項(xiàng)目作為研究對(duì)象的原因如下：第一，典型性。通訊行業(yè)是標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)最激烈的領(lǐng)域，作為通訊行業(yè)后發(fā)企業(yè)，華為已經(jīng)在5G領(lǐng)域掌握較大的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，是典型的標(biāo)準(zhǔn)趕超案例。第二，匹配性。華為5G標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程具有顯著階段性特征，其通過(guò)識(shí)別并跨越多重合法性障礙，使主推技術(shù)提案獲得國(guó)際認(rèn)可，從而順利推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。第三，啟示性。《全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報(bào)告（2023年）》顯示，華為5G標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利數(shù)量排名全球第一，市場(chǎng)占有率居全球前列，具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，梳理總結(jié)華為5G標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制，對(duì)其它后發(fā)企業(yè)具有借鑒價(jià)值。

2.2 數(shù)據(jù)收集與案例階段劃分

本文采用文檔收集和訪談方法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，具體采用半結(jié)構(gòu)化訪談、運(yùn)用Python爬取文獻(xiàn)資料、檔案記錄收集，以及實(shí)地考察等4種數(shù)據(jù)收集方式，案例數(shù)據(jù)來(lái)源見(jiàn)表1。本文借助多渠道信息來(lái)源進(jìn)行數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證，以確保研究?jī)?nèi)外效度與信度。

本文借助時(shí)間軸對(duì)華為5G技術(shù)發(fā)展里程碑事件與標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程進(jìn)行梳理。在咨詢(xún)企業(yè)內(nèi)部人員以及外部專(zhuān)家的基礎(chǔ)上，本文根據(jù)追趕狀態(tài)以及企業(yè)序貫重點(diǎn)活動(dòng)，將華為5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程分為3個(gè)階段（見(jiàn)圖1），即蓄能階段（2009—2014年）、接近階段（2015—2019年）以及引領(lǐng)階段（2020至今）。在蓄能階段，華為緊跟國(guó)外通訊巨頭步伐啟動(dòng)5G研究工作，為發(fā)起與主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)儲(chǔ)備技術(shù)能力。進(jìn)入接近階段后，華為在主導(dǎo)與參與標(biāo)準(zhǔn)制定方面持續(xù)發(fā)力，多項(xiàng)技術(shù)提案獲批成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，標(biāo)志著其國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)開(kāi)始提升。前沿引領(lǐng)階段，華為持續(xù)攻克科技“無(wú)人區(qū)”，填補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)空白，攜手產(chǎn)業(yè)伙伴將5G技術(shù)與新業(yè)務(wù)場(chǎng)景深度融合，助力合作伙伴提升標(biāo)準(zhǔn)制定能力。

2.3 數(shù)據(jù)編碼與分析

本文借助ATLAS.ti軟件完成案例數(shù)據(jù)編碼，參照時(shí)間序列并嚴(yán)格遵循扎根分析步驟構(gòu)建一階編碼、理論范疇和聚合維度組成的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，如圖2所示。為確保研究信度與效度，在編碼過(guò)程中對(duì)不一致的概念和主題進(jìn)行反復(fù)討論，并基于數(shù)據(jù)資料和已有文獻(xiàn)對(duì)理論構(gòu)念進(jìn)行迭代，最終實(shí)現(xiàn)案例數(shù)據(jù)與涌現(xiàn)理論互驗(yàn)。

3 案例分析

3.1 蓄能階段

3.1.1 基于適當(dāng)性評(píng)價(jià)的主動(dòng)型合法性判斷

（1）組織外部“技術(shù)有效性”線索缺失。有效性線索是宏觀制度環(huán)境為觀察者提供關(guān)于“技術(shù)創(chuàng)新是否被組織外部利益相關(guān)者集體認(rèn)為符合社會(huì)情境”“是否具有合法性的公意”的痕跡，主要來(lái)自行業(yè)組織、國(guó)家政府以及其他市場(chǎng)主體等[17]。

這一階段，市場(chǎng)上利益相關(guān)者并未對(duì)5G技術(shù)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，面臨技術(shù)合法性缺失的困境。調(diào)查顯示，不少行業(yè)巨頭預(yù)言移動(dòng)通訊技術(shù)止步于4G，市場(chǎng)上充斥著“4G技術(shù)各項(xiàng)指標(biāo)已經(jīng)達(dá)到物理上限……不會(huì)再有5G了（P3）”的論斷。與此同時(shí)，在這種市場(chǎng)認(rèn)知情景下，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法及時(shí)制定新的監(jiān)管制度，未就5G技術(shù)進(jìn)行“戰(zhàn)略規(guī)劃表態(tài)”，導(dǎo)致5G技術(shù)面臨政策制度缺失困境。此外，雖然有個(gè)別專(zhuān)家對(duì)采用新技術(shù)發(fā)展5G的必要性與可行性給予認(rèn)可并賦予技術(shù)個(gè)人層面的合法性，但多數(shù)行業(yè)專(zhuān)家認(rèn)為新技術(shù)是不恰當(dāng)?shù)摹６鄶?shù)專(zhuān)家認(rèn)為，當(dāng)前圍繞LDPC編碼的配套技術(shù)及設(shè)施占有率高，低成熟度的Polar碼難以成為下一代通訊技術(shù)編碼的主流趨勢(shì)。

綜上可知，匱乏的市場(chǎng)認(rèn)知、缺失的政策制度以及沖突的行業(yè)專(zhuān)家意見(jiàn)均未能形成華為技術(shù)有效性的外部線索。

（2）組織內(nèi)部對(duì)“技術(shù)適當(dāng)性”缺乏共識(shí)。適當(dāng)性評(píng)價(jià)主要來(lái)源于組織成員對(duì)戰(zhàn)略重要性和價(jià)值兼容性的感知[29]，戰(zhàn)略重要性反映組織成員認(rèn)為新興技術(shù)研發(fā)助力組織盈利的程度，價(jià)值兼容性表明技術(shù)創(chuàng)新與組織成員價(jià)值觀的一致性程度。在新興技術(shù)發(fā)展早期階段，由于技術(shù)不確定性，組織內(nèi)部成員對(duì)新興技術(shù)是否具有潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的判斷不一致。

組織內(nèi)部對(duì)戰(zhàn)略重要性的認(rèn)知呈非對(duì)稱(chēng)性。在技術(shù)研發(fā)起步階段，組織內(nèi)部成員對(duì)率先布局5G技術(shù)能否獲得收益看法不一。例如，案例公司的某位高管認(rèn)為“不同于3G與4G時(shí)期并存的多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，5G一定會(huì)實(shí)現(xiàn)全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一”（S6），率先開(kāi)展5G技術(shù)研發(fā)和布局，“成為標(biāo)準(zhǔn)的制定者，才能享有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位、具有溢價(jià)能力”（S8）。也有組織成員認(rèn)為，“由于初期技術(shù)具有不確定性，率先布局的風(fēng)險(xiǎn)大且創(chuàng)新失敗率高”（S13）。

組織內(nèi)部對(duì)價(jià)值感知表現(xiàn)為兼容與沖突并存。率先布局5G的實(shí)踐與組織內(nèi)部“敢為人先”的價(jià)值觀具有一致性。創(chuàng)新一直扎根在案例企業(yè)文化中，正如被調(diào)查者所言“我們要做第一個(gè)吃螃蟹的人”（S4），企業(yè)希望在市場(chǎng)尚未行動(dòng)前快速抓住重大戰(zhàn)略機(jī)會(huì)。同時(shí)，組織中存在研發(fā)投入與商業(yè)利益的價(jià)值沖突。一些人認(rèn)為，5G布局為時(shí)過(guò)早甚至偏離了現(xiàn)有主航道，按照“使用一代研發(fā)一代”（D9）的規(guī)律，現(xiàn)在主要精力應(yīng)集中在4G技術(shù)研發(fā)與3G產(chǎn)品開(kāi)發(fā)上。5G研發(fā)并非企業(yè)戰(zhàn)略性機(jī)會(huì)，關(guān)注這樣充滿(mǎn)爭(zhēng)議且未知的技術(shù)意味著資源浪費(fèi)。

綜上可知，該階段，組織外部對(duì)技術(shù)是否有效、是否符合社會(huì)情境未達(dá)成一致，導(dǎo)致組織只能依賴(lài)內(nèi)部成員對(duì)技術(shù)適當(dāng)性的評(píng)估進(jìn)行合法性研判，這種判斷具有獨(dú)立性與主動(dòng)性，本文將其定義為主動(dòng)型合法性判斷。

3.1.2 價(jià)值塑造機(jī)制

（1）對(duì)前瞻性研究進(jìn)行巡視性關(guān)注。案例公司基于獨(dú)立自主的評(píng)估形成發(fā)展該技術(shù)具有潛在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的判斷，認(rèn)識(shí)到率先開(kāi)展5G布局的必要性，但尚未明晰5G技術(shù)的核心功能、通訊系統(tǒng)中需要全面攻關(guān)的技術(shù)類(lèi)型。為此，案例企業(yè)通過(guò)巡視性關(guān)注及時(shí)發(fā)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的新動(dòng)態(tài)，以確定自身研究方向與重心。從案例訪談中了解到“我們會(huì)隨時(shí)關(guān)注全球范圍內(nèi)關(guān)于通訊編碼、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等技術(shù)研究方向以及標(biāo)準(zhǔn)化制定進(jìn)程……我們認(rèn)為5G的核心功能是連接，當(dāng)下我們的研究重點(diǎn)是新空口技術(shù)的全面攻關(guān)”（S19）。

（2）針對(duì)選定技術(shù)攻關(guān)方向進(jìn)行資源重塑。在通過(guò)巡視性關(guān)注明晰具體技術(shù)方向后，案例公司采取了一系列資源重塑行動(dòng)。一方面，優(yōu)化組織架構(gòu)，為技術(shù)研發(fā)構(gòu)建新業(yè)務(wù)單元，如“將原有無(wú)線研究機(jī)構(gòu)升級(jí)為華為無(wú)線網(wǎng)絡(luò)研究院，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)5G研發(fā)”（P7）。調(diào)整部門(mén)職能和人員配置，如“從各個(gè)部門(mén)抽調(diào)業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員”（D10）。另一方面，開(kāi)展多路徑技術(shù)投資。通過(guò)投資自建實(shí)驗(yàn)室以及與全球大學(xué)和科研院進(jìn)行合作研發(fā)優(yōu)化資源配置，如“成立5G先鋒團(tuán)隊(duì)與海外研發(fā)中心……與土耳其Arikan教授共同成立‘華為—ARIKAN創(chuàng)新研究中心’，派遣工程師與專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)共同開(kāi)展編碼研發(fā)”（D7）。

對(duì)前瞻性研究進(jìn)行巡視性關(guān)注以及資源重塑，其共同之處是創(chuàng)造或改變已有技術(shù)規(guī)范和行為慣例，屬于創(chuàng)造型合法性構(gòu)建策略[13]，是案例企業(yè)在前瞻性?xún)r(jià)值認(rèn)知指引下進(jìn)行自我革新以實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)價(jià)值創(chuàng)造和傳遞，本文將這種具有開(kāi)拓意義的行為機(jī)制歸納為價(jià)值塑造機(jī)制。

3.1.3 標(biāo)準(zhǔn)蓄能

通過(guò)價(jià)值塑造機(jī)制，案例企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，為其發(fā)起和設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)儲(chǔ)備了技術(shù)能力。這一階段，華為在核心網(wǎng)層面實(shí)現(xiàn)新編碼、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等關(guān)鍵核心技術(shù)突破，打造了5G關(guān)鍵技術(shù)專(zhuān)利池，但鑒于標(biāo)準(zhǔn)制定對(duì)企業(yè)技術(shù)能力和標(biāo)準(zhǔn)研究能力具有較高要求，標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)依然掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)手中。例如，高通、愛(ài)立信等通訊巨頭率先進(jìn)行5G標(biāo)準(zhǔn)提案，此時(shí)華為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)參與度較低。該階段數(shù)據(jù)編碼及典型證據(jù)展示如表2所示。

3.2 接近階段

3.2.1 基于外部有效線索的被動(dòng)型合法性判斷

（1）組織外部有效性線索充分。該階段，市場(chǎng)上少數(shù)領(lǐng)先主體能夠認(rèn)識(shí)到技術(shù)的必要性和可行性，率先開(kāi)展合作，為技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用提供空間。例如，全球各大通訊巨頭紛紛要求針對(duì)5G技術(shù)開(kāi)展聯(lián)合測(cè)試，共同參與政府項(xiàng)目招標(biāo)。此外，國(guó)際通訊組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)“大力推動(dòng)5G研究與建設(shè)”釋放出積極信號(hào)。例如，制定每代通訊標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際權(quán)威組織機(jī)構(gòu)（3GPP）開(kāi)始推進(jìn)5G標(biāo)準(zhǔn)制定，要求各方積極提供提案以形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此外，多國(guó)政府相繼出臺(tái)相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃與政策。

綜上可知，合作伙伴協(xié)作需求、政府規(guī)制出臺(tái)以及行業(yè)組織指引表明華為開(kāi)展5G研發(fā)具備充分的外部有效性線索。

（2）組織內(nèi)部適當(dāng)性線索充分。組織內(nèi)部成員堅(jiān)定了5G標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)組織戰(zhàn)略重要性的認(rèn)知，認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是部署通訊信息技術(shù)的前提條件，參與標(biāo)準(zhǔn)制定可以提高企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的影響力，從而在5G領(lǐng)域獲得更多話語(yǔ)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

案例企業(yè)5G標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐與組織內(nèi)部“以客戶(hù)為中心”的價(jià)值觀具有一致性，組織內(nèi)部對(duì)標(biāo)準(zhǔn)行動(dòng)的價(jià)值認(rèn)知達(dá)成一致。例如，在新無(wú)線接入技術(shù)測(cè)試過(guò)程中，案例企業(yè)通過(guò)積極與客戶(hù)溝通了解其需求與期望，確保技術(shù)的實(shí)用性并與客戶(hù)一起開(kāi)展實(shí)驗(yàn)，不僅提供技術(shù)支持，而且提供全方位服務(wù)。

綜上可知，該階段組織外部相關(guān)主體如政府、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織等均對(duì)5G研發(fā)與布局作出一致的有效性判斷，組織內(nèi)部對(duì)5G技術(shù)戰(zhàn)略重要性和價(jià)值兼容性進(jìn)行充分的適當(dāng)性判斷，對(duì)推動(dòng)5G標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程達(dá)成一致。內(nèi)外部充分的有效性線索為組織合法性判斷提供依據(jù)。因此，本文將該階段主要受外部有效性線索影響的合法性判斷定義為被動(dòng)型合法性判斷。

3.2.2 價(jià)值同形機(jī)制

（1）融入社群。標(biāo)準(zhǔn)誕生于社群，是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織中成員協(xié)商的產(chǎn)物[30]。因此，后發(fā)企業(yè)技術(shù)方案成為標(biāo)準(zhǔn)需要先融入現(xiàn)有社群，獲得國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織認(rèn)可。華為積極參與3GPP和國(guó)際電信聯(lián)盟ITU等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織活動(dòng)，在多個(gè)組織中擔(dān)任要職是其融入社群的體現(xiàn)。

（2）建立合作關(guān)系。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為“俱樂(lè)部產(chǎn)品”需要各方合力完成[30]。通過(guò)建立合作關(guān)系，各方成為利益共同體，企業(yè)在向標(biāo)準(zhǔn)組織提出技術(shù)方案時(shí)，更易得到利益相關(guān)者支持。華為積極拓展合作伙伴關(guān)系，先后與西班牙、奧地利、德國(guó)等運(yùn)營(yíng)商簽署戰(zhàn)略協(xié)議以開(kāi)展互通測(cè)試。

（3）尋求用戶(hù)反饋。為了在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案過(guò)程中獲得利益相關(guān)方支持，案例企業(yè)積極滿(mǎn)足用戶(hù)需求，指導(dǎo)其開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)部署，并持續(xù)優(yōu)化技術(shù)及解決方案。例如，在上下行解耦架構(gòu)技術(shù)驗(yàn)證中，案例企業(yè)積極尋求當(dāng)?shù)剡\(yùn)營(yíng)商意見(jiàn)，“在一次次技術(shù)方案優(yōu)化中覆蓋率和容量等各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)期（S23）”。

綜上可知，在內(nèi)外一致認(rèn)可5G技術(shù)良好的發(fā)展前景后，案例企業(yè)行動(dòng)重心演變?yōu)槠谕鹾贤獠恐髁髡J(rèn)知，從而獲得市場(chǎng)認(rèn)可。為此，案例企業(yè)采取社區(qū)融入、建立合作關(guān)系以及尋求意見(jiàn)反饋等行動(dòng)策略，本文將該階段的行動(dòng)策略定義為價(jià)值同形機(jī)制。

3.2.3 標(biāo)準(zhǔn)并跑

借助價(jià)值同形機(jī)制，案例企業(yè)提交的技術(shù)方案獲得國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織認(rèn)可，被正式接納為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。在這一階段，華為參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定具備一定的廣度與深度。從廣度上看，華為提交的5G標(biāo)準(zhǔn)提案數(shù)量和通過(guò)率高于其他參與主體；從深度上看，獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利意味著華為擁有的技術(shù)專(zhuān)利成為其它企業(yè)開(kāi)展技術(shù)研發(fā)的必要標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí)，基于自身標(biāo)準(zhǔn)，華為發(fā)布了首款5G標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品終端，標(biāo)志著其在技術(shù)和產(chǎn)品方面已超越其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。整體而言，案例企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)存在一定差距，仍處于并跑階段。例如，從反映標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利看，華為遠(yuǎn)少于愛(ài)立信等通訊巨頭。該階段數(shù)據(jù)編碼及典型證據(jù)展示如表3所示。

3.3 引領(lǐng)階段

3.3.1 主動(dòng)與被動(dòng)相結(jié)合的合法性判斷

（1）外部有效性線索波動(dòng)。這一階段，市場(chǎng)利益相關(guān)者、行業(yè)組織以及國(guó)家相關(guān)部門(mén)認(rèn)可華為5G技術(shù)項(xiàng)目，賦予其技術(shù)合法性。例如，華為受邀參與國(guó)家5G推進(jìn)組織的試驗(yàn)測(cè)試，得到政府支持；華為與全球多個(gè)商業(yè)合作伙伴簽署合作協(xié)議及商用合同，獲得市場(chǎng)認(rèn)可；華為憑借領(lǐng)先技術(shù)和產(chǎn)品解決方案、產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)斬獲多項(xiàng)行業(yè)大獎(jiǎng)，得到行業(yè)組織認(rèn)可。上述外部利益相關(guān)者認(rèn)可成為企業(yè)作出合法性判斷的有效性線索。

在政府制度壓力、競(jìng)爭(zhēng)者負(fù)面情感催化以及競(jìng)爭(zhēng)行為影響下，外部有效性線索呈現(xiàn)波動(dòng)性。隨著華為5G影響力提升，美國(guó)政府阻撓芯片巨頭向華為出售芯片，禁止盟友使用華為5G設(shè)備。由此，華為遭到多國(guó)“制裁”，部分運(yùn)營(yíng)商集體放棄華為。此外，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)輿論向其他市場(chǎng)主體傳達(dá)所謂的“信息安全風(fēng)險(xiǎn)”，進(jìn)而影響技術(shù)合法性。與此同時(shí)，華為的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如三星、小米等企業(yè)抓住時(shí)機(jī)，迅速搶占華為海外市場(chǎng)份額。可見(jiàn)，華為5G技術(shù)商用服務(wù)遭遇外部有效性危機(jī)。

（2） 內(nèi)部適當(dāng)性線索充足。該階段，技術(shù)提前布局的戰(zhàn)略意義凸顯。組織內(nèi)部成員一致認(rèn)為，前期實(shí)踐不僅提升了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且促進(jìn)了行業(yè)發(fā)展。5G技術(shù)在廣泛的市場(chǎng)上獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，具體表現(xiàn)如下：案例企業(yè)借助技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)獲得行業(yè)認(rèn)可；案例企業(yè)借助廣泛的產(chǎn)品組合和全球銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，提升自身市場(chǎng)份額；案例企業(yè)通過(guò)為不同垂直行業(yè)提供個(gè)性化解決方案，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

該階段，5G技術(shù)應(yīng)用拓展與企業(yè)長(zhǎng)期艱苦奮斗的價(jià)值觀相契合。“華為并沒(méi)有為了技術(shù)而技術(shù)，而是讓技術(shù)服務(wù)整個(gè)人類(lèi)”（S27）。例如，華為將大規(guī)模天線陣列、高通量傳輸?shù)认冗M(jìn)技術(shù)方案與全球合作伙伴分享，共享高效能5G網(wǎng)絡(luò)。此外，案例公司實(shí)踐傳遞出其艱苦奮斗的價(jià)值觀，在面對(duì)國(guó)外封鎖時(shí)，公司員工艱苦奮斗、忘我工作，逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主可控。

綜上可知，外部多數(shù)利益相關(guān)者就華為5G部署表達(dá)了一致性認(rèn)可，為案例企業(yè)作出合法性判斷提供了有效性線索，助力其得出技術(shù)具有合法性的結(jié)論。在制度壓力與負(fù)面情感催化下，部分外部評(píng)價(jià)者認(rèn)為，案例企業(yè)技術(shù)不符合本國(guó)制度規(guī)范，給予其不合法的評(píng)價(jià)。面對(duì)外部有效性不一致局面，組織需要憑借內(nèi)部適當(dāng)性評(píng)估作出合法性判斷，即考慮戰(zhàn)略重要性和價(jià)值兼容性，主動(dòng)為組織行動(dòng)是否具有合法性提供判斷依據(jù)。

3.3.2 價(jià)值擴(kuò)散

（1） 戰(zhàn)略生態(tài)建設(shè)。在合法性判斷指導(dǎo)下，企業(yè)持續(xù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)共識(shí)和生態(tài)建設(shè)：第一，進(jìn)行完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈布局。在基礎(chǔ)設(shè)施、終端設(shè)備、應(yīng)用和軟件等產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)與合作伙伴共建共享。第二，實(shí)現(xiàn)跨技術(shù)跨場(chǎng)景和跨行業(yè)連通，“我們要擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)空間，努力把蛋糕做大”（S28）。華為利用5G技術(shù)整合大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，加快行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)并與產(chǎn)業(yè)伙伴共同探索各種應(yīng)用場(chǎng)景，開(kāi)發(fā)大視訊、數(shù)據(jù)港等多個(gè)5G應(yīng)用優(yōu)秀案例。此外，華為成立跨行業(yè)全球產(chǎn)業(yè)組織，幫助煤炭、化工等20多個(gè)行業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（2） 以愿景驅(qū)動(dòng)未來(lái)技術(shù)研發(fā)。與戰(zhàn)略生態(tài)建設(shè)相匹配，華為通過(guò)愿景和假設(shè)驅(qū)動(dòng)技術(shù)研發(fā)，即預(yù)判未來(lái)社會(huì)需要解決的問(wèn)題，進(jìn)而對(duì)解決問(wèn)題的技術(shù)方向進(jìn)行大膽假設(shè)。“現(xiàn)有技術(shù)和理論遭遇瓶頸，我們假設(shè)未來(lái)十年會(huì)提升100倍的帶寬與計(jì)算能力”（S27）。為此，華為聚焦探索有別于香農(nóng)定理的前提條件和應(yīng)用場(chǎng)景，積極推動(dòng)基于科學(xué)假設(shè)和商業(yè)愿景的創(chuàng)新。

（3）游說(shuō)。面對(duì)合法性危機(jī)，企業(yè)通過(guò)游說(shuō)獲得政府、其他利益相關(guān)方支持與認(rèn)可。一是通過(guò)成果展示樹(shù)立領(lǐng)導(dǎo)者形象，傳遞信息安全。例如，華為多次在全球峰會(huì)展示技術(shù)研究成果，向媒體和公眾宣傳“我們所帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)絕不會(huì)高于任何一家通訊供應(yīng)商”（P26）。二是通過(guò)輿論造勢(shì)傳遞積極信號(hào)。“5G網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備我們完全可以不依賴(lài)美國(guó)……無(wú)懼狂風(fēng)暴雨”等論斷均傳遞出積極信號(hào)。三是通過(guò)政治游說(shuō)應(yīng)對(duì)外部挑戰(zhàn)。華為就5G技術(shù)安全性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題與外國(guó)政府高層官員積極展開(kāi)溝通，以期建立政府信任以應(yīng)對(duì)外部挑戰(zhàn)。

綜上可知，在合法性判斷的認(rèn)知指引下，案例企業(yè)采取了一系列行動(dòng)策略，包括戰(zhàn)略生態(tài)布局、利用愿景驅(qū)動(dòng)未來(lái)發(fā)展以及游說(shuō)等。借助上述實(shí)踐，企業(yè)能夠幫助利益相關(guān)者實(shí)現(xiàn)價(jià)值協(xié)同，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值最大化目標(biāo)。同時(shí)，通過(guò)上述行動(dòng)，企業(yè)合法性最終被廣泛的利益相關(guān)者所接受。因此，本文將其定義為擴(kuò)散機(jī)制，即通過(guò)向不同社會(huì)群體傳遞價(jià)值實(shí)現(xiàn)廣泛利益相關(guān)者價(jià)值協(xié)同。

3.3.3 標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)

通過(guò)擴(kuò)散機(jī)制，案例企業(yè)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)，具體表現(xiàn)為其成為標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，在未來(lái)產(chǎn)品、服務(wù)規(guī)范、特征塑造、行業(yè)準(zhǔn)則、最佳實(shí)踐方面發(fā)揮引領(lǐng)作用。這一階段，華為躍遷為標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者，標(biāo)準(zhǔn)提案貢獻(xiàn)率、通過(guò)率以及聲明的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利全球第一，參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的廣度和深度大幅度躍升。基于標(biāo)準(zhǔn)框架，華為不斷推動(dòng)產(chǎn)品發(fā)展，發(fā)布了全球首個(gè)全系列5G產(chǎn)品解決方案，引領(lǐng)全球通訊產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)，華為賦能千行百業(yè)打造行業(yè)示范應(yīng)用，與全球多個(gè)國(guó)家及地區(qū)開(kāi)展戰(zhàn)略合作，在全球范圍內(nèi)推動(dòng)通訊技術(shù)發(fā)展。由此可見(jiàn)，華為實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)，“連續(xù)蟬聯(lián)全球領(lǐng)導(dǎo)者桂冠”（P22）。該階段數(shù)據(jù)編碼及典型證據(jù)展示如表4所示。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 結(jié)論及討論

本文基于合法性視角，通過(guò)縱向案例分析揭示后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制，構(gòu)建“線索搜尋—合法性判斷—合法性獲取—價(jià)值實(shí)現(xiàn)”理論模型如圖3所示。

（1）在蓄能階段，有效性線索缺失，組織成員會(huì)有意識(shí)地對(duì)技術(shù)是否合規(guī)進(jìn)行判斷。這種主動(dòng)型合法性判斷能夠促使企業(yè)以實(shí)現(xiàn)自身戰(zhàn)略?xún)r(jià)值為目標(biāo)，通過(guò)戰(zhàn)略合法性塑造機(jī)制構(gòu)建技術(shù)基礎(chǔ)，加快技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，從而實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)蓄能。

代際變革帶來(lái)的技術(shù)不確定性導(dǎo)致外部有效性線索缺失，組織成員不再傾向于采用保存認(rèn)知能量的方式進(jìn)行合法性判斷，而是進(jìn)行反思性信息處理[17]。此時(shí)，在主動(dòng)型合法性判斷的認(rèn)知指引下，為擺脫領(lǐng)先者束縛，后發(fā)企業(yè)會(huì)主動(dòng)思考并嘗試采用新策略實(shí)現(xiàn)趕超。在此過(guò)程中，后發(fā)企業(yè)通過(guò)差異化創(chuàng)新行為將自身與其他市場(chǎng)主體加以區(qū)別，形成合理的認(rèn)知參照，進(jìn)而為獲得新興市場(chǎng)類(lèi)別合法性鋪平道路[31]。

（2）在接近階段，鑒于外部有效性線索與企業(yè)現(xiàn)有戰(zhàn)略規(guī)劃及價(jià)值觀相契合，被動(dòng)模式在判斷形成過(guò)程中占主導(dǎo)地位。被動(dòng)型合法性判斷要求企業(yè)實(shí)踐符合外部利益相關(guān)者的價(jià)值判斷，企業(yè)通過(guò)同形機(jī)制識(shí)別并管理不同技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)合規(guī)性和一致性，使自身技術(shù)提案被市場(chǎng)認(rèn)可，從而提升國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)。

本案例中，爭(zhēng)奪標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)是外部利益相關(guān)者與案例企業(yè)的一致訴求。在標(biāo)準(zhǔn)尚未出臺(tái)前，主流市場(chǎng)對(duì)于采用何種技術(shù)進(jìn)行預(yù)商用布局尚未達(dá)成共識(shí)。鑒于領(lǐng)先者具有市場(chǎng)認(rèn)知優(yōu)勢(shì)，為使市場(chǎng)受眾將新技術(shù)與熟悉的市場(chǎng)認(rèn)知聯(lián)系起來(lái)[32]，后發(fā)企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)建立合作關(guān)系，強(qiáng)調(diào)新技術(shù)與市場(chǎng)認(rèn)知的相似性以獲得主流市場(chǎng)認(rèn)可。最終，后發(fā)企業(yè)技術(shù)提案成為標(biāo)準(zhǔn)，與領(lǐng)先企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)并跑。

（3）在引領(lǐng)階段，部分違背有效性的異質(zhì)性判斷導(dǎo)致外部有效性被削弱，給企業(yè)帶來(lái)市場(chǎng)合法性危機(jī)。這種情況下，組織內(nèi)評(píng)價(jià)者重新審視既定合法性判斷，結(jié)合被動(dòng)模式和主動(dòng)模式對(duì)既有合法性判斷進(jìn)行再評(píng)估。在被動(dòng)型合法性判斷的認(rèn)知指引下，企業(yè)通過(guò)游說(shuō)、建立戰(zhàn)略生態(tài)聯(lián)盟方式獲得外部一致認(rèn)可；在主動(dòng)型合法性判斷的認(rèn)知指引下，企業(yè)通過(guò)愿景假設(shè)驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，從而應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。通過(guò)上述行為，企業(yè)逐步將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)賦能千行百業(yè)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)。

（4）總體上看，后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的三階段存在先行后續(xù)的嵌入關(guān)系，技術(shù)合法性變遷可為階段跨越提供動(dòng)力。第一階段獲得的技術(shù)差異化合法性是第二階段有效性線索來(lái)源。現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為，技術(shù)差異化合法性是指組織不囿于現(xiàn)有邏輯和結(jié)構(gòu)，基于自身戰(zhàn)略需求通過(guò)塑造區(qū)別于其他市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者的合法性基礎(chǔ)，改變社會(huì)建構(gòu)環(huán)境以獲得認(rèn)可[32-33]。在尋求技術(shù)差異化合法性過(guò)程中，后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)水平逐漸提高，外界對(duì)于采用標(biāo)準(zhǔn)獲得基礎(chǔ)效用的預(yù)期增強(qiáng)，逐漸形成下一階段外部有效性線索。第二階段，企業(yè)通過(guò)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定增強(qiáng)自身在行業(yè)中的影響力，從而獲得一致性合法性。技術(shù)一致性合法性是指技術(shù)創(chuàng)新行為與外部社會(huì)構(gòu)建的規(guī)范、價(jià)值等價(jià)值體系的一致性程度[17]。隨著后發(fā)企業(yè)從第二階段發(fā)展到第三階段，如果一味地選擇同形戰(zhàn)略追尋技術(shù)一致性合法性，反而會(huì)使企業(yè)逐漸喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此時(shí)，企業(yè)希望通過(guò)獲得技術(shù)一致性合法性實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超的局限性逐漸顯現(xiàn)。這種情況下，后發(fā)企業(yè)需要依據(jù)不同的利益相關(guān)者調(diào)整一致性戰(zhàn)略與差異化戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)“和而不同的合法性”。簡(jiǎn)言之，企業(yè)需要兼顧差異化合法性和一致性合法性。最終，后發(fā)企業(yè)在技術(shù)合法性轉(zhuǎn)變過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超。

4.2 理論貢獻(xiàn)

（1）拓展了標(biāo)準(zhǔn)研究情境，豐富了后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超研究。一是本文聚焦后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超，彌補(bǔ)了已有相關(guān)研究的不足，響應(yīng)了Gao[5]、Schott等[3]的研究呼吁。二是本文構(gòu)建合法性過(guò)程機(jī)制，同時(shí)考察外部影響因素和內(nèi)部戰(zhàn)略行動(dòng)者評(píng)價(jià)[17]，一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究對(duì)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程中內(nèi)外因素探討的不足。少數(shù)相關(guān)研究闡述了后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建內(nèi)在機(jī)制[2]，但忽略了外部因素的影響。此外，部分相關(guān)研究雖提及外部利益相關(guān)者支持的重要性[8-9]，但尚未明晰其作用機(jī)制。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成是尋求合法性的過(guò)程，本文為理解后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超提供了新視角。

（2）拓展了合法性研究。已有合法性研究集中在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，主要關(guān)注組織合法性，對(duì)技術(shù)層面的合法性探討不足。此外，部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)研究在提及技術(shù)合法性時(shí)，強(qiáng)調(diào)外部制度環(huán)境[15，25-27]的作用，未關(guān)注組織內(nèi)部感知等因素的影響。本文聚焦第五代通訊技術(shù)，基于評(píng)價(jià)者視角明晰了推動(dòng)后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)趕超的組織認(rèn)知與實(shí)踐互動(dòng)等微觀基礎(chǔ)，彌補(bǔ)了上述研究局限。

（3）聚焦情境變化，從時(shí)間動(dòng)態(tài)視角解構(gòu)合法性推動(dòng)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超的動(dòng)態(tài)演化機(jī)制。已有研究發(fā)現(xiàn)，合法性與后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超均具有階段演進(jìn)特征[1，2，4]，但兩者間的具體演進(jìn)機(jī)制尚未明晰。本文遵循“線索搜尋—合法性判斷—合法性獲取—價(jià)值實(shí)現(xiàn)”邏輯，揭示合法性驅(qū)動(dòng)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超動(dòng)態(tài)演化機(jī)理，進(jìn)一步豐富合法性與標(biāo)準(zhǔn)趕超關(guān)系研究。

4.3 實(shí)踐啟示

本文對(duì)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超具有以下管理啟示：

（1）在蓄能階段，后發(fā)企業(yè)需要明確標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建的戰(zhàn)略意義，將技術(shù)換代導(dǎo)致的外部有效性線索缺失視為戰(zhàn)略機(jī)遇，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)率先開(kāi)展技術(shù)研發(fā)，提前進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)布局以搶占先機(jī)。華為在5G項(xiàng)目上的標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程可為處于蓄能階段的企業(yè)提供啟示。在該階段，后發(fā)企業(yè)需要為發(fā)起和主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)儲(chǔ)備技術(shù)能力，對(duì)具有技術(shù)基礎(chǔ)的領(lǐng)域進(jìn)行巡視性關(guān)注，以選定技術(shù)攻關(guān)方向，從而提升技術(shù)性能。

（2）在并跑階段，后發(fā)企業(yè)需要積極融入標(biāo)準(zhǔn)化組織，密切關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化工作，提高自身在標(biāo)準(zhǔn)研制過(guò)程中的參與度。在融入標(biāo)準(zhǔn)組織過(guò)程中，企業(yè)不僅要拓展參與廣度，積極參與各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，而且要提升參與深度，勇于在標(biāo)準(zhǔn)組織中擔(dān)任要職。此外，后發(fā)企業(yè)可以通過(guò)與產(chǎn)業(yè)伙伴合作獲得標(biāo)準(zhǔn)化組織成員認(rèn)可，進(jìn)而提升自身在標(biāo)準(zhǔn)化組織中的影響力。

（3）在引領(lǐng)階段，后發(fā)企業(yè)需要將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)化有機(jī)結(jié)合，積極尋求跨界合作。在此過(guò)程中，企業(yè)需要在追求外部一致性認(rèn)可與滿(mǎn)足差異化戰(zhàn)略訴求之間達(dá)到平衡。具體而言，既要積極通過(guò)合作組建聯(lián)盟獲得認(rèn)可以擴(kuò)大市場(chǎng)勢(shì)力，又要在合作中實(shí)現(xiàn)技術(shù)差異化目標(biāo)。

4.4 不足與展望

本文存在以下不足：首先，聚焦具有一定技術(shù)積累的后發(fā)企業(yè)，基于單案例分析構(gòu)建機(jī)制模型，研究結(jié)論的普適性有限。后續(xù)可以采用不同行業(yè)后發(fā)企業(yè)作為案例研究對(duì)象，結(jié)合多案例研究方法對(duì)結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證。其次，隨技術(shù)代際演進(jìn)，通訊業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不斷發(fā)展變化，本研究?jī)H關(guān)注第五代通訊技術(shù)，后續(xù)可探討代際演進(jìn)、后發(fā)企業(yè)累積的技術(shù)能力以及網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等因素的作用機(jī)制。最后，本文采用縱向單案例研究方法僅從理論層面對(duì)后發(fā)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)趕超過(guò)程機(jī)制進(jìn)行探討，未來(lái)可結(jié)合實(shí)證分析進(jìn)行驗(yàn)證。

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（責(zé)任編輯：張 悅）

Blazing the Path through Legitimacy：" Process Mechanisms of Latecomer Enterprises' Standard Catch-up from a Legitimacy Perspective

Han Shuhui1，Wang Tao1，2

（1.School of Management and Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China; 2.Yangtze River Delta Research Institute，Beijing Institute of Technology，Jiaxing 314000，China）

Abstract：Standard competition is an important form of market competition in the era of the digital economy. Against the backdrop of countries vying for dominance in the digital economy，standardization has been elevated to a national strategic level and is highly emphasized by various nations. However，Chinese enterprises，as latecomers，have made limited contributions to the standardization process，resulting in a “standardization gap”. In order to bridge this gap with leading enterprises and even achieve standard surpassing，Chinese latecomers need to improve or restructure their standard systems. This inevitably challenges existing cognitive paradigms and behavioral conventions，disrupts established interest structures and industry orders，and typically faces multiple severe legitimacy tests. As a result，obtaining legitimacy is a critical proposition for latecomer enterprises. Technological innovation can only become a standard when it is fully understood，compatible with established practices，and recognized by both the market and the government. However，there is insufficient attention to this topic in the existing research in both the fields of latecomer enterprise standard competition and legitimacy.

This paper conducts a longitudinal single-case analysis of Huawei's 5G project from a legitimacy perspective. Firstly，this study employs structured interviews and document collection methods for data gathering. Based on this data，this paper systematically outlines the milestone events in the development of Huawei's 5G technology. Secondly，through consulting with internal personnel and external experts，this paper analyzes and summarizes the characteristics of events as well as the patterns of technological evolution occurring in a time series，thus dividing Huawei's 5G technology development into three stages. Finally，utilizing structured data analysis methods，the paper analyzes the dynamic processes and mechanisms of latecomer enterprises' standard competition and constructs a theoretical model for latecomer enterprises to achieve standard competition driven by legitimacy.

This paper reveals that latecomer enterprises follow a path of “clue search - legitimacy assessment - legitimacy acquisition” to pursue standard competition. Specifically，when there is a lack of effectiveness clues，latecomer enterprises，guided by proactive legitimacy judgments，create differential legitimacy by shaping mechanisms to achieve fundamental technological breakthroughs，thus building technological capabilities for standard development. When effectiveness sources are abundant，latecomer enterprises，guided by passive legitimacy judgments，acquire consistent legitimacy through congruent mechanisms，enabling their technological proposals to be adopted as industry-standard practices， so as to achieve standard co-leadership. When external effectiveness exhibits fluctuations，latecomer enterprises，guided by a combination of proactive and passive legitimacy judgments，acquire “harmoniously different” legitimacy through diffusion mechanisms，facilitating the release of technological standards，thereby achieving standard leadership.

This paper extends the context of standard research and deepens the study of standard competition and legitimacy in latecomer enterprises. Firstly，it focuses on the standard competition of latecomer enterprises，addressing the inadequacy of existing literature in this research context. Secondly，the legitimacy process of achieving standard competition proposed in this study，which simultaneously considers external influencing factors and the evaluations of internal strategic actors，to some extent fills the theoretical gap in the fusion of internal and external factors in the process of standard competition for latecomer enterprises. Furthermore，using perception-driven legitimacy from the perspective of evaluators，this study elucidates the deep microfoundations of organizational cognition and practice interaction that drive standard competition in latecomer enterprises. This compensates for the limitations of previous research on technological legitimacy which neglected internal organizational perceptions. Lastly，by focusing on contextual changes，it explains the mechanisms through which legitimacy influences the standard competition of latecomer enterprises over time，facilitating an interaction between the fields of legitimacy and latecomer enterprise standard competition research.

In practice，this paper provides significant insights for latecomer enterprises in China seeking to achieve standard competition. To strengthen the strategic significance of standard construction，latecomer enterprises can view the lack of external effectiveness clues caused by technological replacement as a strategic opportunity and proactively plan the technical layout of standards in advance to gain a competitive advantage. Furthermore，latecomer enterprises should actively integrate into standardization organizations，gain recognition from members of these organizations through collaboration and continuous interaction with industry partners，and enhance their influence within these standardization organizations.

Key Words：Legitimacy Judgment; Technical Legitimacy; Latecomer Enterprises; Standard Catch-up; Case Study