基于業規融合的電網企業合規管理保障體系建設的思考

［摘 要］業規融合，即在業務的開展過程中，按照合規標準，企業進行相應的監管，把控合規風險的產生。文章主要研究基于業規融合的電網企業合規管理保障體系構建的相關措施，并對基于業規融合的電網企業合規管理保障體系的實施效果進行簡要分析，以期后續能夠為電網企業的穩定發展提供新的思路和借鑒，從而促進電力行業的良好發展。

［關鍵詞］業規融合；電網企業；合規管理

［中圖分類號］F27 文獻標志碼：A

隨著社會經濟的不斷發展，加強電網企業合規管理保障體系建設工作，能夠有效推動電網企業的創新發展。近年來，電網企業面臨的外部監管日趨嚴格，監管機構對電網投資、成本、收入的監管力度持續加大，市場主體對電網企業信息公開透明度提出了更高的要求，“雙碳”目標的提出也對構建以新能源為主體的新型電力系統提出了更大的挑戰。深化合規管理，防范化解重大風險，是企業適應嚴峻形勢、推進發展的重要保障。

1 基于業規融合的電網企業合規管理保障體系構建

面對外部經濟環境、監管環境的重大變化，電網企業要認識形勢、適應趨勢，充分考慮各種風險因素，對企業現有規劃設計體系進行合規評估，將合規管控要求深度嵌入規劃設計業務全流程，實現各環節的合規指引，從而防范合規風險，應對外部監管環境和內部治理環境新挑戰，進一步發揮“精益規劃、精準投資、精心設計、精細評審”聯動優勢。加強改革與創新，遵循相應的工作原則，加強管理。做好企業風險管控和評估等相關工作，不斷完善管控機制，加強重點領域合規管理，使電網企業合規管理工作能夠高效穩定落實，建立完善的合規管理體系。

1.1 總體思路及路徑

黨的領導是國企合規管理的根本保證，要把黨的領導貫穿于合規內控的全過程，確保合規內控符合黨中央和國務院的決策部署，體現黨的意志和要求，反映黨的主張和立場。電網企業應以習近平法治思想為指引，緊密圍繞法治企業建設部署，努力筑牢合規管理根基，持續提升內部治理的規范化、法治化水平，以高質量合規體系建設服務戰略落地實施。

1.2 健全合規管理組織，提升法律服務保障水平

一是完善企業治理體系。緊跟上級部署，及時完善黨委會、辦公室等議事規則，更新“三重一大”決策事項清單，理順決策權責關系。建立健全企業相關制度，厘清運營體系，推動電網企業規范高效運轉。深化依法合規管理，加強重大決策合法合規性審核，強化會前審核以及會后決策評估，確保應審必審，從源頭防范法律風險。二是成立合規管理負責部門或成立合規管理工作小組/辦公室，制定專門的合規風險管理指南來指導電網企業的合規管理工作。完善合規管理工作機制，充分發揮合規管理委員會、風險管理委員會督導把控以及紀檢專職、紀檢委員的監督作用，確保合規管理不僅融入企業文化和公司治理體系，也要融入電網企業各業務部門和專業職能部門的管理制度和業務流程。三是充分發揮合規管理委員會協調作用，落實合規管理報告工作機制，加強合規風險銷號管理，強化考核評價。加大業務部門、法律主管部門、監督管理部門“三道防線”管控力度，推動合規與業務的深度融合。

1.3 編制專項合規作業指導書，提升合規管理效率

一是編制與業務范圍、組織結構和業務規模相適應的專項合規作業指導書，明確合規管理、各合規風險名稱等基本概念，明確各合規風險合規管理應當覆蓋業務各個環節，貫穿決策、執行、監督和反饋的全流程，聚焦業務管理重點環節，進一步細化合規的具體內容和工作要求。二是明確合規管理流程。明確合規管理原則以及合規管理框架、部門和分支機構職責、管理部門、內審部門等各方職責，將合規管理制度有效嵌入業務的具體環節，與法律風險防范、審計監察、內控及風險管理等工作相統籌、相銜接，并建立全員合規責任制，形成管理閉環。三是細化合規管理的各項工作。規定合規流程制定、合規風險評估時需要重點關注的內容，根據相關規定，參照有關國家政策、法律法規、監管規定、行業準則、規章制度等，進一步明確細化合規計劃制訂、合規調查開展、合規風險處理和合規臺賬制作的具體要求。

1.4 加強重點領域合規管控，實施專項合規計劃

組織各業務部門編修專業合規清單，逐一明確合規事項、對應崗位、防控措施、結果標準等。以合規清單為抓手，穿透業務領域界限，將合規要求落實到崗位職責，嵌入到專業流程。一是深入開展經營合規風險專項排查。對照經營合規風險專項治理工作方案要求，定期對標國家電網公司、省公司決策部署、法律法規、監管規定，以“全級次、全領域、全方位”為原則，組織對合規風險和違法違規問題全面排查，形成經營業務違法違規問題排查情況統計表，并逐一制定整改措施，做到發現一個問題整改一個問題。同時，梳理經營合規專項治理部分涉及的風險，形成經營業務合規風險梳理臺賬并持續更新，按期報送月報總結。二是規范開展重大決策合法合規性審核。落實重大經營決策相關制度要求，發布電網企業重大決策合法合規性審核清單，明確審核范圍，規范審核流程，增強合規管理“自我診斷”和“免疫”能力。定期開展重大決策合法合規性審核工作“回頭看”行動，全面梳理近五年的上會決策事項，對照檢查要點，對重大決策合法合規性審核制度執行落實情況進行自查并形成報告。三是嚴格開展問題合同專項整治行動。開展全面自查，建立問題合同自查臺賬，形成專項行動階段性整改報告；建立合同承諾工作機制，壓實合同承辦部門合同管理主體責任；舉辦合同承辦人培訓班，梳理合同審核中的重點、難點及風險點，制定審核指南；積極參加省公司合同實務及管理能力練兵比武。四是滾動編制年度合規管理規劃，結合院年度重點工作目標任務建立重點合規風險控制計劃。在合規管理委員會領導下，落實重點合規風險清單銷號制度，協調推進問題整改，有效防范合規風險。發揮業務部門合規第一道防線職責，持續深入排查合規風險，制訂各專業領域重點風險管控計劃，全面識別合規風險點，結合實際明確時間節點、整改措施，按計劃有序推進整改，促進電網企業整體合規水平的提升。

1.5 積極培育合規文化，增強全員法治意識

合規文化的創建和培育是深化企業合規管理體系建設、提高員工合規意識和合規能力的重要舉措，對于構建穩健經營新格局、護航電網企業高質量發展具有重要意義。應深化企業法治文化建設，加強法治文化理念宣貫，突出領導干部法治思維能力建設，增強全員法治意識，注重培育具有合規風險意識的企業文化，以促進企業合規風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障企業合規風險管理目標的實現。一是加強合規管理要求宣貫。把深入學習習近平法治思想、強化合規經營理念作為黨委中心組集體學習、中層干部培訓的重要內容，匯編《習近平法治思想的歷史意義、理論意義和實踐意義》《習近平法治思想：中國特色社會主義法治建設的里程碑》等專題學習材料，黨委中心組定期專題學習習近平法治思想及《中央企業合規管理辦法》。院領導班子帶領全院簽訂《合規承諾書》，讓合規承諾成為全體干部員工自覺遵守和奉行的行為準則。二是營造合規文化的濃厚氛圍。將合規文化融入法治文化建設，將依法合規理念列為企業文化的重要內容，結合法治活動月，啟動“法治促發展 合規暖人心”合規宣傳活動，定期邀請法律專業人士做合規專題講座，制作并發放《中央企業合規管理辦法》宣貫口袋書，在樓道屏幕滾動播放合規宣傳視頻，引導全體職工“主動合規”。開發合規管理主題的培訓課件，開發制作“人人講合規”系列短視頻，邀請勞模、專家、青年骨干圍繞行業法規、規章制度，結合業務實踐帶頭講合規，讓“合規立身理念”深入人心。三是進一步樹立合規意識，切實強化電網企業上下對合規管理重要性的認識，通過中心組學習、中層干部培訓班及專題講座，開展分層次、重案例、有針對的合規培訓，進一步樹立職工的合規意識。加強全員合規培訓，建立崗前合規培訓、考試考核等工作機制，著力培養專業化、高素質的合規人員隊伍。組織形式多樣合規文化宣傳，利用法治活動月等載體開展合規宣教活動，倡導全員合規立身的價值理念和合規經營的價值追求，營造良好的合規文化氛圍。

1.6 完善合規管理考核監督，實現合規管理閉環管控

一是根據基于業規融合的電力規劃設計合規風險清單采取強有力的合規風險應對措施［1］，風險應對措施如下。制訂和執行整改及防控目標和計劃；制定、修改和完善企業內部合規規范；與存在重大合規風險的部門領導商談，明確合規風險應對措施和職責，納入績效考核指標；對相關業務模式、業務流程進行整改和完善；開展專項合規培訓與合規活動；嚴格問責，對違規行為進行違規調查和處置；等等。對于重大合規風險，須對相應措施的啟動、執行及效果進行持續跟蹤與監督，直至合規風險消除。如果風險應對措施執行不力或者效果不佳，需要及時預警與核查，提出合規風險應對改進建議，加大合規風險應對力度。二是完善合規管理考核制度，規范業務操作流程。根據已明確的各合規風險點的風險防控措施和責任部門，量化細節和執行標準。三是完善協同監督。推動法律監督、財務監督、審計監督等各類監督有機貫通、互協調，構建科學嚴密高效的大監督體系，健全監督工作機制，完善各司其職、各負其責、有機配合、相互支撐的監督網絡，形成集事前防范、事中控制和事后救濟于一體的閉環管控機制。鼓勵各部門組建協同橫向監督柔性團隊，加強各職能部門對下級單位相關業務領域的縱向監督、過程管控、檢查考核和整改督導工作，形成上下銜接、縱向貫通的監督制約機制。

1.7 堅持優化改進，持續提升合規管理效能

合規風險管理是動態和持續的管理過程，絕非一蹴而就。企業在不斷發展的過程中，合規管理的外部環境和內部環境也在不斷發生變化，這就要求電網企業及時進行動態調整，持續地進行合規風險管理，使合規風險管理的各個環節形成有效的閉環，持續改進和提高合規管理水平，有效防控和應對合規風險，促進自身的穩定可持續發展［2］。一是基于相關法律法規和制度定期對電力規劃設計的合規要求進行分析，明確電力規劃設計各業務關鍵環節與合規管理的融合點，通過研判訴訟案件、專項課題研究、業務數據收集、調查問卷等方式，分析現階段電力規劃設計中存在的法律及合規風險點，構建電力規劃設計合規風險評估體系，系統評估電力規劃設計的合規管理現狀，為后續電力規劃設計合規風險防范工作找準突破口。二是聘請柔性團隊定期開展合規風險評估。由于合規管理是一項專業性和組織性較強的工作，電網企業可以組織有關職能部門和業務單位，也可以聘請外部專家乃至有資質、信譽好、專業能力強的中介機構協助開展。可以采取定性與定量相結合的方法，如問卷調查、專家咨詢、管理層訪談、集體討論、情景分析、統計分析、模擬分析等，不斷探索合規與業務深度融合的企業管理新路徑，從而提升合規管理水平［3］。

2 基于業規融合的電網企業合規管理保障體系的實施效果

基于業規融合的電網企業合規管理保障體系將法律法規等規范性文件轉化為電網企業的合規要求，推動合規管理要求融入電網建設的各個環節和業務，幫助電網企業厘清合規管理的總體思路，明確公司合規經營管理存在的短板與問題，準確定位公司經營管理過程中的合規風險點，對于提高公司治理現代化能力，提升經營和管理效益，實現巨大的經濟效益、社會效益，增強企業的競爭力具有十分重要的意義。

2.1 助力企業樹立合規標桿，社會效益日益彰顯，為提升國家治理體系和治理能力現代化水平貢獻力量

基于業規融合的電網企業合規管理保障體系，助力電力企業更好服務社會經濟發展。為落實習近平法治思想，全面貫徹落實電網企業合規管理的新任務新要求奠定基礎，將法律法規等規范性文件轉化為電網企業的合規要求，推動合規管理要求融入電網建設的各個環節和業務，為公司經營活動提供依法合規指引，為企業合規管理和可持續高質量發展保駕護航。以企業的高質量發展提升國家治理體系和治理能力現代化水平，達到促進經濟社會發展、提升綜合國力水平的目的［4］。

2.2 引領電網高質量發展，經濟效益卓有成效，為實現“雙碳”目標和建立新型電力系統提供保證

基于業規融合的電網企業合規管理保障體系聚焦高質量發展主題主線，把法律合規管理要求融入公司治理及工程建設的各個環節，貫穿各業務領域，為企業實現業規融合、穩健經營奠定了基礎。為踐行“四個革命、一個合作”戰略，落實“雙碳”目標，建立新型電力系統提供了重要保證。

2.3 加強企業精益管理，企業經營更加穩健，為提升企業核心競爭力奠定基礎

根據法律法規等規范性文件，將其轉化為公司合規要求。通過健全合規管理組織，打造數字化平臺，編制專項合規作業指導書，加強重點領域合規管控，積極培育合規文化，完善合規管理考核監督和堅持優化改進等手段，加強合規與業務相互融合，切實發揮“第一道防線”作用，實現風險先覺、手段先行，增強了電網企業的競爭力和提高公司的運行效率［5］。

3 結語

綜上所述，電網企業加強合規管理工作能夠有效提高其整體的工作質量，從而促進社會經濟和諧發展，建立健全電網企業合規管理工作體系，有效解決其實際工作中存在的問題，不斷提升電網企業管理水平。為深化電力規劃設計合規管理、防范化解重大風險，在充分考慮各種風險因素的基礎上，須針對外部經濟環境、監管環境的重大變化，構建基于業規融合的電網企業合規管理保障體系，將合規管控要求深度嵌入規劃設計業務全流程，從而促進電網企業的穩定發展。

參考文獻

［1］鄭淇文，黃曉，鄭昕，等. 業規融合 多維協同 提高基層合規風險防控“免疫力”［J］. 企業家，2022（S1）：278-279.

［2］郭妍. 電力企業合規管理體系建設研究［J］. 企業管理，2020（S2）：216-217.

［3］鄭智敏. 電網企業合規管理初步探究［J］. 新產經，2018（9）：47-50.

［4］龐圣玉，廖亦韻. 電網企業風險、內控、合規融合管理研究［J］. 中國電力企業管理，2020（31）：84-85.

［5］秦開宇. 基于制度體系建設的企業合規管理創新與實踐［J］. 市場周刊·理論版，2021（71）：25-27.

［項目名稱］國網江蘇省電力有限公司經濟技術研究院咨詢項目“基于業規融合的電力規劃設計合規風險防范研究”（編號：SGJSJY00BGJS2310043）

［作者簡介］王穎，女，江蘇泰州人，國網江蘇省電力有限公司經濟技術研究院，工程師，碩士，研究方向：企業法治管理。

鄭薈，女，上海人，國網江蘇省電力有限公司經濟技術研究院，副研究館員，本科，研究方向：檔案管理。

王泓曉，女，山東青島人，國網江蘇省電力有限公司經濟技術研究院，中級政工師，碩士，研究方向：企業管理。

楊凱，男，四川成都人，國網江蘇省電力有限公司經濟技術研究院，高級工程師，碩士，研究方向：輸電線路行波測距。