羅默“新平等觀”建構中的三重創新

羅默經過分析西方民主中盛行的兩種機會均等定義，從三個角度提出機會均等的三重創新：其一，對機會均等發展環境提出建議，用一系列例證對機會均等環境作證明；其二，引入大量函數模型建構機會均等政策，形成新平等觀，并用經濟學函數思想為機會均等內涵提出合理辯護；其三，結合社會現狀，在原有機會均等策略基礎上重新為機會均等政策的落實提出一系列創新型策略，并用函數思想證明提出策略的優越性。

約翰·羅默在《機會均等》中對機會均等劃分了兩種原則，即非歧視原則和層級原則。分析兩種原則，可以把非歧視原則看作層級原則的一個特殊案例。運用“之前”與“其后”兩個概念把機會均等劃分為兩個范疇，使機會均等在重新界定的基礎上運用函數模型創新性地提出機會均等的新內涵。用函數形式證明計算機會均等方法的合理性，在尊重其他研究觀點基礎上為機會均等提出一種能被民眾廣泛采納的定義，完成機會均等需要什么樣的政策可以弱化民眾承擔責任范圍的問題討論，為尋求機會均等的環境做假設與證明，簡化探討機會均等方法，實現機會均等研究中的三重創新。

機會均等環境的自由選擇及證明創新

羅默建構機會均等的第一重創新體現在他對建構機會均等環境提出了自由選擇的建議，并且在介紹機會均等政策中對其合理性做出證明。從事實來看，不同國家和地區對民眾提供的教育資源各不相同，僅依靠保障教育設施融資均等無法實現教育均等的目的，造成這一結果的原因是兒童在使用教育資源過程中因先天因素差異而導致使用水平與使用效果不同，這就需要對兒童無法控制的環境與兒童自主努力的行為作以區分，為智力有所缺陷兒童提供更多教育才能保障教育平等。

環境的選擇。羅默對建構機會均等政策的環境做了詳細說明，其認為教育資源在每個民眾與種類組中因各組平均資源數量不相等而占據不同位置，在主要強調整個種類組而非某些民眾特征的基礎上，極有可能發現各個種類組在層級中的不同分布，從而說明教育成就不同的原因。經過對種類組在層級中不同分布的模型構造，可以找到每個民眾因努力不同在分布圖上反映出的位置。要實現教育成就均等化，就要在承認民眾努力存在差異基礎上建構一種均等教育成就的政策，在均等教育成就政策引導下均等所有種類組的教育資源。羅默提出為所有兒童提供相等教育資源會成為普遍建構機會均等模型的特例，理由是這種觀點會得到更多民眾的認同，可以證明不支持均等教育資源的民眾最終會被他們支持的競技場部分分層觀點而弱化。

環境的建議。現實社會中環境的自由選擇主要表現為能找出某些民眾無法控制的行為，并且能歸因于環境影響的因素和從部分分層與全面分層的角度出發探討競技場的劃分問題。教育具體實施過程中，因民眾情商與智商存在差異，以及父母受教育水平、收入、家庭種類、家庭成員的數量的不同而異。影響教育結果證明中，如果把上述情況假定為一組環境，并且從社會選定一個五維向量對這組環境做出限制，可以證明民眾情商價值的非連續性，對教育結果產生的影響不同。對研究型資源在種類組中實現平均分配問題作證明，得出假定研究型資源的留存量已經由社會確定，研究型資源在種類組之間可以按照民眾努力程度以及教育成就水平進行分配。

環境的證明。在證明影響民眾努力水平因素問題上，因民眾努力分布種類不同可能造成資源分配結果不同。簡單建議各種類組在付出相同努力的程度上均等分配成就水平的結果可能會出現偏差，厘清環境因素對機會均等政策的影響，若排除環境因素，能否證明機會均等政策在民眾付出相等努力程度情況下導致相同結果。要看責任和偏好不同也會造成努力水平不均，受責任與偏好影響，民眾在實際追求平等過程中要清楚認識自己的偏好。羅默支持德沃金“人應該為其偏好負責任”的觀點，把個人責任與偏好看成是影響民眾努力程度的原因，把機會看成是優勢的一個通行證，民眾有責任通過自身努力將此通行證轉化為實際優勢，從而為機會均等環境的自由選擇與建議提供了合理證明。

機會均等的重新界定及內涵創新

羅默對機會均等的第二重創新之處在于重新闡述機會均等定義，并且為機會均等政策引入函數模型，在大量實際例證與函數模型的結合下，豐富機會均等內涵。機會均等重新進行正式的界定出于雙重目的。把函數引入機會均等模型建構，重新界定機會均等定義。之所以把羅默對機會均等的正式界定看成是一種新的創新，理由是羅默在研究過程中詳細對比了其與阿馬蒂亞·森、G.A.科恩、理查德·阿內遜等對平等理論的例證化研究結果。通過對生產機會均等、福利機會均等、健康機會均等的函數模型的建構來論證他所建構機會均等政策的創新性。

生產機會均等。資源生產在經濟學范疇中討論較多，但對資源生產的討論不能局限于經濟學中，把資源生產放在政治學語境中去討論，其新意顯而易見。羅默把生產研究從經濟學引入政治學領域，為政治模型捕捉一種經濟模型，創新地引用函數形式為生產機會均等建構了效用模型，希望利用有效函數模型的運用，為生產提供更多有效利用資源，還用函數形式提出了國家預算平衡的條件，當國家預算收支平衡時，生產資源數量將與分配資源數量相一致。此外，在建構生產機會均等函數框架時要及時關注民眾實際資源分配所得，在滿足民眾基本生活需要前提下，為生產機會均等政策落實積累必要的資源準備，才能更有利于機會均等政策發揮創新性的優勢。

福利機會均等。羅默在研究中發現，如果只把福利平等而不是福利機會平等看成是民眾追求，那么民眾在追求平等過程中容易造成有效資源浪費。為廣大民眾實現福利機會均等從民眾的偏好方面建構了一套效用方程，用舉例子的手段試圖對機會均等理論作簡要說明，雖然這些例子都是在假定環境下提出的，但使用具體的例證價值在于能更清晰地闡述機會均等政策的原則。羅默比較機會均等政策與功利主義政策和羅爾斯政策指出，“功利主義建議人們選擇可獲得最大利益的社會選擇”。其建構了一套有效的函數模型，通過對函數模型的運用，實現機會均等政策分配高于羅爾斯政策的再分配程度，以此來突顯其所建構機會均等政策的優越性。

健康機會均等。羅默運用函數模型為民眾健康狀況及發展在政治學的范疇中建構了一套可行模型，通過具體例證讓民眾意識到追求健康過程中應該控制什么樣的錯誤行為來實現自身健康。探討民眾健康機會均等，得出“在美國，因為吸煙危害的警告無處不在”但還是有很多民眾因吸煙而患有肺癌，當治療癌癥需要支付一大筆治療費用時，健康機會均等政策就必須面臨治療費用由誰來支付以及支付多少的問題。在論證健康機會均等政策時，還計算了羅爾斯政策與功利主義政策，得出機會均等政策比羅爾斯政策與功利主義政策更公平，盡管羅爾斯政策與機會均等政策有相同屬性，功利主義政策具有可行性，但在完善程度上羅爾斯政策與功利主義政策都略遜于機會均等政策。可以把機會均等政策看成是所有平等政策的改良。

機會均等具體策略的例證化創新

羅默對機會均等的第三重創新是在前期研究基礎上用例證化方式對實現機會均等提出了一些新的具體策略。隨著社會發展以及民眾對機會均等政策要求提高，探尋更高層次的機會均等策略就顯得尤為重要。民眾由于無法選擇出生環境，在接受基礎教育時因各階層對教育要求不同以及各階層接受教育的學校層次不等，要注重為民眾提供完善的失業保險制度。因外界環境因素差異，民眾參與社會競爭中極可能面臨因職位緊缺以及自身能力不足而帶來失業風險，發展教育資源過程中要合理分配政府教育資金，克服層級因素帶來學校教育資金分配不均問題，平等扶持所有為民眾服務的教育資源。

教育與優勢。教育在完善民眾實現機會均等過程中發揮著舉足輕重作用，實現最初的教育均等，有利于為社會培養更多具有相同競爭力的勞動者，可以保障民眾獲得平等的競爭機會。教育資源如何按照機會均等原則在兒童之間合理分配才能使分配利益最大化？按照社會給予的傳統答案，應平等地為所有兒童分配教育資源，特別應關注一些因先天因素造成殘障兒童的教育。其對亞瑟·詹森、理查德·赫恩斯坦，以及查爾斯·默里等在均等教育資源過程中提出沒有必要為先天劣勢兒童分配更多教育資源的言論提出批駁。社會應根據兒童的不同類型提出不同教育機會均等政策，發揮教育的優勢，教育兒童加強努力程度，提高努力水平，把接收的教育資源與努力值直接轉化成未來經濟增長量。

完備的失業保險。民眾實現自身發展過程中，政府為民眾提供必要生存保障不可或缺。如果缺少完備的失業保險制度，那么當民眾出現失業時就會手足無措，極有可能危害社會的安全發展。民眾面臨的失業風險受很多因素影響，這些因素總的來看可以劃分為可控因素與不可控因素。假設民眾面臨的失業機會是隨機的，當部門決定成員失業時，就要求政府在民眾付出均等優勢機會前提下，為民眾正常生活設定必要失業補助和失業保險金。社會要求民眾對機會均等政策負責的情況下，運用福利機會均等原則，為民眾建構一套完善的失業保險制度，以此來應對民眾突發的失業狀況，民眾也要為完善失業保險制度付出努力，以便在后續競爭中為社會作出貢獻。

教育財政的均等分配。教育為民眾服務過程中不僅有政策制定方面的要求，還存在教育財政分配問題。國家為了平衡現有教育資源，在推動教育發展的過程中有必要均等地分配教育財政。層級原則會對教育財政分配產生重大影響，部分處于高層的民眾會利用階層的先天性優勢要求政府在教育財政的分配中傾向于他們階層，對社會底層能否接受良好教育并不關心。教育財政均等分配不應帶有層級原則，應該按照非歧視原則實現教育財政的均等分配，為處于社會底層的兒童提供均等的教育機會。為讓民眾更好地理解教育財政均等分配的優越性，以及機會均等項目的具體運行，其用函數形式為機會均等項目建構一套簡潔的解決方案，并與朱利安·貝茨討論一個關于為所有兒童提供均等教育機會，使他們在未來發展中具有平等生存權利的實證項目。

機會均等作為羅默平等理論框架中的最新理論成果，因機會均等理論涉及的范圍廣、程度深而被研究者所關注。羅默建構的機會平等模型建構中引入大量的函數模型，并以大量的例證為機會均等理論的發展提供了三重創新，在理論細化過程中對功利主義政策與羅爾斯政策的合理部分做了發展，建構的機會均等政策更符合底層民眾對平等的追求，提出的假設更接近社會現狀，并在原有機會均等策略的基礎上提出了新的實現機會均等具體策略，對原有的機會均等策略做了完善，突顯了現有機會均等策略的新穎性，讓抽象化的理論在具體策略的指導下為底層民眾實現機會均等提供了有力的依據。

作者簡介：

陳國強，1991年出生，男，碩士，助教，主要研究方向：國外馬克思主義、思想政治教育、市場社會主義平等觀等。本文為江蘇省高校哲學社會科學研究一般項目“羅默機會平等思想的思想政治教育價值研究”（編號：2023SJYB1522）研究成果。作者單位：蘇州工藝美術職業技術學院。