秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的機制及實現路徑

摘 要：陜西省具有富足的科教資源，但其高校科技成果轉化仍然存在高投入與低轉化率的窘境。目前，秦創原平臺建設正處于加速期，亟須進一步破解秦創原賦能陜西高校科技成果轉化的機制及實現路徑，提高陜西高校科技成果轉化的效率。基于對陜西高校科技成果轉化的現狀分析，發現陜西高校科技人力及科技經費投入不斷增加，科技成果產出穩步提升，技術交易日益活躍，平臺和服務能力不斷提升，制度建設和機制創新取得成效。在陜西高校科技成果轉化整體形勢向好的大背景下，通過調研部分高校，發現仍存在科技成果轉化質量不高、轉化服務能力不足以及融資能力欠缺等問題。針對陜西高校科技成果轉化過程中存在的問題，基于市場經濟體制對秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的供求機制、價格機制、風險機制以及環境優化機制進行研究，并提出了秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的實現路徑。研究成果豐富并拓展了高校科技成果轉化的理論體系，并為陜西高校科技成果轉化提供了決策參考。

關鍵詞：秦創原平臺；高校；科技成果轉化；機制；實現路徑

中圖分類號：F 124.3050-08

The Mechanism and Implementation Path of Qinchuangyuan

Platform Empowering the Transformation of Scientific and

Technological Achievements in Shaanxi Universities

SHANG Tiantian，WANG Yuxiao，CUI Hong

（School of Economics and Management，Xi’an" Technological University，Xi’an 710021，China）

Abstract：Shaanxi Province has abundant scientific and educational resources，but there is still a dilemma of high investment and low conversion rate in the transformation of scientific and technological achievements in universities.Based on the current situation of the transformation of scientific and technological achievements in Shaanxi universities，it is found that the investment in scientific and technological manpower and funds continues to increase，the output of scientific and technological achievements steadily improves，technology transactions become increasingly active，platform and service capabilities continue to improve，and institutional construction and mechanism innovation have achieved success.In the context of a positive overall situation in the transformation of scientific and technological achievements in Shaanxi universities，through surveys of some universities，it was found that there are still problems such as low quality of scientific and technological achievements transformation，insufficient transformation service capabilities，and insufficient financing capabilities.To solve the problems，based on the market economy system，this study investigates the supply and demand mechanism，price mechanism，risk mechanism，and environmental optimization mechanism of the Qinchuangyuan platform empowering the transformation of scientific and technological achievements in Shaanxi universities，and proposes the implementation path.This study enriches and expands the theoretical system of the transformation of scientific and technological achievements in universities，and provides decision-making reference for the transformation of scientific and technological achievements in Shaanxi universities.

Key words：Qinchuangyuan platform；colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；mechanism；implementation path

0 引言

高等院校作為基礎研究投入的主體，高校科技成果轉化仍然存在高投入與低轉化率的窘境。高校科技成果轉化面臨“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”的難題，如何破解這些“痛點”“堵點”，已成為學術界和實踐界關注的焦點議題^[1]。

陜西省具有十分富足的科教資源，但長期以來這些科研資源并沒有很好地轉化為效益，服務于經濟，陜西高校科技成果轉化工作中的“最后一公里”并未打通^[2]。2021年，秦創原平臺的建設將打破陜西科技優勢與經濟發展轉化之間的壁壘，加強產業鏈和創新鏈之間的融合，加速科技成果產業化的步伐^[3]。目前，秦創原平臺建設正處于加速期，亟須進一步破解秦創原賦能陜西高校科技成果轉化的機制及實現路徑，提高陜西高校科技成果轉化的效率。

由于受到國家政策的鼓勵，當前高校科技成果轉化受到了相關研究領域的高度關注。學者們運用不同的模型對高校科技成果轉化效率進行了評價，包括SBM-Malmquist指數模型^[4]、DEA-Malmquist指數評價模型^[5]、兩階段DEA模型^[6]、超效率DEA模型^[7]。對不同區域高校的科技成果轉化效率也進行了分析研究，例如長江經濟帶^[8]、沿海地區^[9]等。盡管學者運用不同模型對不同區域的高校科技成果轉化效率進行了評價，但研究結果均表明多數高校科技成果轉化能力較弱，科技成果轉化效率有待提升。

目前部分研究成果從宏觀層面上提出了若干政策建議^[10]，但是各地方政府在科技成果轉化的實踐中很難實施。還有一部分研究成果是對特定省份、區域提出了若干政策建議^[11]，可能并不適用于陜西高校的科技成果轉化情況。因此，有必要在特定的區域進行微觀層次的研究。

基于此，研究將在陜西高校科技成果轉化的現狀及問題分析的基礎上，探索秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的機制，并提出秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的實現路徑，以期為秦創原平臺建設以及陜西高校科技成果轉化能力的提升提供決策參考。

1 陜西高校科技成果轉化的現狀及問題分析

1.1 陜西高校科技成果轉化的現狀

1.1.1 科技人力和經費投入不斷增強

根據2016—2022年《高等學校科技統計資料匯編》整理，得到2016—2022年陜西高校科技人力及科技經費投入情況，見表1。2016—2022年，陜西省高校科技人力和經費投入不斷增強。2020年科技人力投入最高，之后有所回落。截止到2022年，研究與發展全時人員達12 487人，Ramp;D成果應用及科技服務全時人員達1 822人。陜西高校科研經費的投入不斷增加，2022年，研究與發展經費當年支出69.97億元，Ramp;D成果應用及科技服務經費當年支出10.62億元。

1.1.2 科技成果產出穩步提升

根據2016—2022年《高等學校科技統計資料匯編》整理，得到2016—2022年陜西高校科技成果產出情況，見表2。2016—2022年，陜西高校出版科技論著和發表學術論文的數量不斷增長。在知識產權與專利方面，專利申請數量及其他知識產權數量均穩步提升，2022年，專利申請數量達20 098項，其他知識產權數量3 316項。在國際級項目驗收方面，2021年陜西高校完成了423項。

1.1.3 技術交易日益活躍

根據2016—2022年《高等學校科技統計資料匯編》整理，得到2016—2022年陜西高校科技成果技術轉讓情況，見表3。2016—2022年陜西高校技術轉讓合同總數穩步增長，2021年，合同數量達1 595項，歷史最高。技術轉讓合同金額不斷增長，如圖1所示。2022年，技術轉讓合同金額達5.26億元。

《中國科技成果轉化年度報告2022（高等院校與科研院所篇）》顯示，2021年高校院所科技成果轉化總合同金額前50名中，西安交通大學位居第6名，西北工業大學位居第22名，西安電子科技大學位居第46名。2021年高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果合同金額前50名中，西北工業大學位居第27名，西安交通大學位居第31名。2021年高校院所以技術開發、咨詢、服務方式轉化科技成果合同金額前50名中，西安交通大學位居第6名，西北工業大學位居第23名，西安電子科技大學位居第37名。2021年各地方轄區內的高校院所科技成果轉化總合同金額排名中，陜西省排名第7名。

1.1.4 平臺和服務能力不斷提升

技術轉移示范機構、大學科技園、生產力促進中心和科技孵化器等科技服務機構不斷壯大。西安交通大學國家技術轉移中心被認定為國家技術轉移中心，并被納入首批“高校專業化國家技術轉移機構”建設試點。西北工業大學帶頭示范引領，以“三項改革”牽引科技體制改革，開展職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化試點，構建了全新的科技成果轉化體系，有效破解了科技成果轉化中“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”難題^[12]。

省屬重點高校也在積極推動，西安理工大學有1項重大科技成果落地秦創原核心區；1個科研專利技術作價1 908萬元，吸引投資2 200余萬元，成立公司進行轉化及產業化運作。西北大學、西安理工大學、西安建筑科技大學等高校，啟動了“三項改革”試點；陜西科技大學、西安石油大學、西安工業大學等高校成立了“三項改革”落實小組；陜西科技大學、西安郵電大學、西安工程大學等高校積極對接秦創原總窗口，篩選優質成果，努力在秦創原總窗口轉化落地。高校科技成果轉化平臺和服務能力不斷提升。

1.1.5 制度建設和機制創新取得成效

近年來，陜西省認真貫徹實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》等，先后出臺了《陜西省促進科技成果轉化若干規定》《陜西省促進科技成果轉移轉化行動方案》等政策，成果轉化制度體系建設逐步完善，涉及科技成果轉化的政策法規見表4。圍繞“秦創原建設三年行動計劃”等重點工作，印發了《關于進一步加強高校科技成果轉化的若干意見》，從職務成果權屬改革等10個方面提出了23條具體措施。為了加速建設秦創原創新驅動平臺，促進全省高等院校科技成果轉化通道更加暢通、科教資源配置機制更加優化、創新創業創造活力充分釋放，2022年3月底，《陜西省深化全面創新改革試驗 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》發布，推進省屬綜合類、理工類高等院校實施“三項改革”試點。2023年7月，陜西省財政廳、省委組織部、省發展改革委等13部門聯合印發《支持秦創原創新驅動平臺建設打造科技創新高地若干財稅措施》，從發揮財政組合式工具作用、深化“三項改革”、打造秦創原示范樣板、聚焦西安“雙中心”建設等10個方面提出了36項政策措施，每項措施都對應相關職能部門負責落實。陜西省政府在制度體系、專業化服務、國資管理、收益分配、盡職免責等方面進行深入探索，制定了一系列改革舉措。

1.2 陜西高校科技成果轉化的問題分析

在陜西高校科技成果轉化整體形勢向好的大背景下，通過調研部分高校，對30名科研人員及管理人員進行訪談，并基于扎根理論，對調研訪談資料進行三級編碼，發現存在3個共性問題，抑制了部分高校科技成果的轉化。

首先通過開放式編碼對訪談資料進行初步概念和范疇提煉。從資料中提取了40個概念，根據概念間的關系進一步歸納為25個初始范疇。然后進行主軸編碼，通過尋找初始范疇之間的潛在邏輯關聯，進行聚類分析，直到初始范疇全部飽和，最終將25個初始范疇歸類為14個副范疇并歸類到3個主范疇當中。最后進行選擇式編碼，梳理出統領主范疇的核心范疇，見表5。

1.2.1 高校科技成果轉化質量不高

通過調研發現，部分高校科技成果轉化質量不高。在科研選題上，部分科研人員重視理論知識的創新，技術難度較大，忽略了與現實市場需求的結合，缺乏對市場發展趨勢的研判，市場意識淡薄。在項目結項后，即使發表了高水平的論文或獲得了突破性的專利，或申請了優秀的獎項，也很難獲得市場價值。

在成果產出方面，存在兩種現象，一種是形成的科技成果具有非常高的原創性和較高的技術水平，成熟度不夠，生產過程中所需要的配套的技術工藝和設備不完整或不具備，離應用還有很大的距離，存在不能直接轉化的問題，還需要企業進行二次開發，增加了企業的成本和風險，提高了科技成果轉化的難度^[13]。一種是形成的科技成果是低水平的重復，只是為了項目結題、評職稱或績效考核使用，對成果能否實現轉化并不關心，只追求科技成果產出的數量，不重視質量，有些成果甚至已經過時，無法對科技成果進行轉化，造成了資源的浪費。

部分科研人員只研究不推廣的問題會降低科技成果轉化的效率。促進科技成果轉化仍需在源頭發力，在科研選題方面要與市場需求相結合，在科技成果產出方面要考慮能否實現轉化，從而提升高校科技成果源頭供給質量。

1.2.2 高校科技成果轉化服務能力不足

通過調研發現，幾乎所有高校都具備技術研發能力，但對科技成果的組織管理、資源整合、市場推廣等能力，均有欠缺。目前陜西高校自建科技成果轉化機構的數量仍然偏少，只有部分高校成立了適合自身發展的科技成果轉化機構。同時，高校科技成果轉化還面臨技術轉移人員數量不足和能力欠缺的問題。目前技術轉移人員絕大部分不具備知識產權運營、法律財務、企業管理、商業談判等方面的復合型專業知識和服務能力，無法滿足科研人員和企業日益增長的成果轉化專業需求。高校工作人員一般分為專職教師和行政管理人員，專職教師中的科研人員盡管擁有科技成果，但是沒有精力、沒有經驗也并不擅長科技成果轉化的市場運營和資本運作工作，市場敏銳度低。行政管理人員又沒有技術方面的知識，不能更好地為高校科技成果轉化服務，難以滿足高校日益增長的成果轉化服務需求。

1.2.3 高校科技成果轉化融資能力欠缺

通過調研，發現部分地方高校成果轉化財政撥款依賴性偏高，并且未建立與各類科技金融投資機構的密切合作關系，融資能力欠缺。相關專項基金和多元化投融資渠道的對接經驗不足，一定程度上影響了高校科技成果轉化工作的開展。科技成果轉化過程需要大量的資金，并且高校科技成果轉化存在技術成熟度不高、市場需求變動較大、資金回報前景不明等問題，僅僅寄希望于財政撥款和自身的資金投入，資金量是不夠的，風險也是非常高的，這就導致高校科研人員的轉化動力不足。

2 秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的機制分析

自2021年3月秦創原創新驅動平臺啟動建設以來，陜西省以秦創原創新驅動平臺建設為主引擎，實現了創新主體融通、創新資源聚集、創新功能集成，是陜西高質量發展的強大引擎^[14]。秦創原平臺作為全省創新驅動發展的總平臺，肩負著促進科技成果轉化，實現校地校企合作，推進政產研深度融合等重大使命。科技成果轉化離不開優質要素的供給，而秦創原平臺能夠促進要素高效、精準匹配。秦創原平臺的參與主體主要包括政府部門、企業、科研院所、高校以及服務中介機構。通過秦創原平臺把這些部分有機結合起來，促進科技成果轉化。在對陜西高校科技成果轉化現狀進行調查研究的基礎上，針對陜西高校科技成果轉化過程中存在的問題，研究將基于市場經濟體制對秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的機制進行研究，如圖2所示。

2.1 供求機制分析

供求信息的及時性、精準度、真實性是調節市場供給與需求矛盾的重要途徑^[15]。高校科技成果供給與市場真實需求的脫節，必將制約科技成果與市場環境的自然選擇和能動適應。通暢的信息渠道，有利于解決高校科技成果轉化“對接難”的問題^[16]。秦創原平臺的建立，搭建了科技創新和產業發展的橋梁，為高校科技成果轉化搭建了資源豐富、信息來源廣泛的專業化科技成果轉化合作平臺，一方面及時把企業和市場的動態需求傳遞給高校，縮短高校信息捕捉時間，及早開展研發活動；另一方面為相關高校科研項目匹配優質市場資源，避免信息不對稱對轉化效率的影響，提高橋接速度，降低交易成本，減少交易風險。各省級技術轉移示范機構在秦創原平臺建立成果展示窗口，實現了資源互聯互通，形成以產業行業分類的科技成果庫、需求庫，通過線上發布科技成果信息，線下組織開展路演、推介等活動，加強供給需求高效對接。

2.2 價格機制分析

科學評估技術價值，是進行技術交易的重要前提，有效發揮價格機制的調控作用，能夠促進高校科技成果的轉化^[17]。在科技成果價值評估方面，供需雙方圍繞科技成果轉化的價值、市場收益預期等達成交易價格。但是由于高校科研人員對所研發成果的市場價值缺乏準確定位，并且大部分高校相關職能部門在成果評估方面缺乏專業性指導，技術市場業內從事相關專業評估的部門和人員不足，導致大量科研成果缺乏合理分類和評價。依托秦創原平臺，可以構建投資人、行業專家、企業家等多方參與的科技成果價值評估機制，健全科技評價體系，從而保證科技成果轉化價格與價值的基本一致性。對高校科技成果進行有效評估，根據市場信息評價科技成果的市場價值，幫助高校科研人員與需求方更好地溝通，能夠提高高校科技成果轉化的效率。

2.3 風險機制分析

風險機制是市場運行的約束機制^[18]。如何對風險進行防控是高校科技成果轉化過程中的重要現實問題，需要構建利益共同體，形成科技成果轉化的合力，降低風險。作為新科技、新技術的產物，科技成果轉化預期收益一般相對較高，但又帶有強烈的不確定性。高校科技成果成熟度低，不確定性大，潛在的風險大，“真金白銀”的投入對于高校老師來說，具有非常大的壓力，面臨“不敢轉”的難題。秦創原平臺的搭建，進一步整合全省資源，加強技術研判，分析產業前景，建立相關糾紛動向和潛在風險研究分析機制，能夠捆綁形成真正的利益共享、風險共擔的共同體，更好地發揮職能作用，推動形成了創新保護合力。

2.4 環境優化機制分析

2.4.1 政策環境優化機制分析

政府部門能夠加強對基礎設施的完善和建設，為平臺和科技成果轉化提供了必要的公共物品以及政策支持^[19]。自秦創原建設以來，陜西省不斷完善創新驅動制度體系，政策紅利得到了全面釋放。高校也結合自身實際制定了一系列具體落地措施，政策體系更加具備全面性、多維度、協同性，政策模式全面升級。陜西省通過秦創原平臺不斷完善創新驅動制度體系，著力解決了一批痛點問題，聚焦創新重點領域和關鍵環節，補短板、彌弱項，探索形成了多種科技成果轉化新模式新機制。秦創原驅動平臺與政府相關部門、高校等加強溝通與合作，提升政策解讀和信息傳達的及時性和準確性。

2.4.2 融資環境優化機制分析

以金融機構和咨詢機構為代表的服務中介機構能夠為高校科技成果轉化提供金融方面的支持^[20]。秦創原平臺引進孵化機構和創投機構，加強與科技金融對接，各類金融機構已在秦創原總窗口設立分支機構，發行科技金融產品。并打造“線上+線下”一站式全周期金融服務平臺，依托金融科技賦能，為項目和資金提供精準匹配。同時建立“四貸促進”、科技金融、投資基金、供應鏈金融“四站”服務體系，構建投資基金池、信貸資金池、風險補償資金池、獎補資金池“四池”互通機制，形成功能互補、業務聯動、服務高效的科創金融服務平臺。秦創原平臺能夠促使社會資本和政府資源優勢互補，提高高校科技成果轉化的效率。

2.4.3 人才環境優化機制分析

秦創原平臺組織實施了4批次秦創原引用高層次人才項目，支持引進了海內外高層次人才116人，建設了200支“科學家+工程師”隊伍，支持高校科學家和企業工程師聯合攻關融通創新。完善企業聯合高校院所工作機制，深化“高校聘用、企業使用、政府補貼”模式，支持為企業引進高層次人才。推動高校科研人員帶成果、帶團隊創辦企業，支持科研人員成長為企業家。每年會設立1億元的人才引用專項資金，組建高水平科技經紀人團隊。秦創原平臺發揮了人才集聚效應，通過人才環境優化的機制，為高校科研人員提供了攻克關鍵和核心技術的平臺。

3 秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的實現路徑

秦創原創新驅動平臺作為陜西省創新驅動發展的總源頭，是打破科技優勢與經濟發展轉化“堵點”的關鍵樞紐。高校處于微觀層面，是科技創新和產業創新的橋梁和紐帶。通過對陜西高校科技成果轉化的問題以及秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的機制分析，提出了秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的實現路徑。

3.1 增強高校與企業的供需對接

充分發揮秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的供求機制，解決陜西高校科技成果轉化質量不高的問題。借助秦創原平臺，搭建許可信息發布平臺，增強高校與企業間的供需對接。在高校中篩選出一批技術成熟度和市場成熟度比較高，一般不再需要進行后續的研發，企業有能力對該成果進行后續研發、應用和推廣的科技成果，引導高校通過成果轉讓的方式進行科技成果轉化。科技成果轉讓既可以充分發揮高校院所的科研優勢，也可發揮企業的生產優勢和市場優勢。在不轉移科技成果所有權的前提下，高校還可以使用許可的方式進行科技成果轉化。

借助秦創原平臺，引導高校與企業聯合，共同設立科研項目，組織高校科研人員深入到企業調研，掌握行業發展的難點和痛點，以問題為導向，開展契合市場前景的科學研究活動，從源頭上保證高校科技成果更具有針對性，更加符合企業的現實需求和產業發展需求。多措并舉加強與企業創新合作，拓寬基礎研究到產業化的鏈接通道，解決高校“重研發、輕市場”的問題，確保高校科技成果轉化效能持續增長。

3.2 培育高素質的技術轉移人才

充分發揮秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的價格機制和風險機制，解決陜西高校科技成果轉化服務能力不足的問題。依托秦創原平臺，引導和扶持有條件的高校，自建技術轉移機構，統籌信息發布、成果管理、成果評價、技術轉移、經濟服務、資產經營管理、商業談判、法律等工作。決策機構應當有懂市場運營、資本運作的領導或管理人員。如果符合法律法規的程序要求，應免除單位領導在定價中因轉化后續價值變化產生的決策責任。鼓勵自建不足的高校與市場化、社會化專業的技術轉移機構展開合作，或者與其他單位聯合成立，彌補自身科技成果轉化服務能力不足的問題。

充分發揮秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的人才環境優化機制，解決陜西高校科技成果轉化技術經理人不足的問題，重視技術經理人的隊伍建設、培養和獎勵機制。借助秦創原平臺，探索建立技術轉移人才培養體系，培養一批對技術發展趨勢具有良好判斷能力，對技術科技成果價值具有良好鑒別能力，具有良好的溝通協調能力，具有豐富的專業知識和從業經驗，以及扎實的法律、商務、管理等方面知識的技術經理人。建立健全技術經理人績效考核、收入分配、收益激勵、職務晉升、職稱評審以及人才評定的評價機制，為增強科技成果轉化服務能力提供人才保障，加速高校科技成果的有效落地。

3.3 加強高校與資本的有效對接

充分發揮秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的風險機制、政策環境優化機制以及融資環境優化機制，解決陜西高校與各類科技金融機構合作不緊密、融資能力不足的問題。秦創原平臺的建設，受到越來越多的投資人和高端人才的關注，并設立了支持科技成果轉化的各項基金，秦創原平臺使得高校科技成果轉化在融資方面會更加方便和快捷。秦創原平臺能夠加速高校科技成果與金融機構的對接合作，充分利用省市級政策，通過科技金融銀行、創投基金、風險投資等多形式多渠道擴展資金來源，積極了解金融機構推出創新的科技金融產品和服務。依托秦創原平臺，也可以邀請專業的金融服務團隊到高校進行宣講，為高校提供融資方面的培訓輔導，實現有轉化能力的高校與資本的有效對接。充分發揮資本力量，合理利用資本市場，搭建“科技+金融”對接橋梁，

從而使高校科技成果轉化所帶來的紅利成倍放大。

4 結語

1）基于宏觀數據分析和微觀層面調研，總結了陜西高校科技成果轉化過程中仍存在轉化質量不高、轉化服務能力不足以及融資能力欠缺等問題。

2）基于秦創原平臺賦能機制的分析，提出了陜西高校科技成果轉化的實現路徑。充分發揮秦創原平臺賦能的供求機制，增強高校與企業的供需對接，解決轉化質量不高的問題。充分發揮秦創原平臺賦能的價格機制、風險機制和人才環境優化機制，培育高素質的技術轉移人才，解決成果轉化服務能力不足的問題。充分發揮秦創原平臺賦能的風險機制和政策及融資環境優化機制，加強高校與資本的有效對接，解決融資能力不足的問題。

3）以陜西高校科技成果轉化的實際痛點為研究問題，探索了秦創原平臺賦能機制，并提出秦創原平臺賦能陜西高校科技成果轉化的實現路徑，豐富并拓展了高校科技成果轉化的理論體系，為秦創原平臺建設提供了發展方向，并對提升陜西高校科技成果轉化效率具有重要的現實意義。

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（責任編輯：嚴焱）