尊重科研規律 打造學術強國

摘" 要：科學研究是探索未知，以認識自然現象、揭示自然規律，獲取新知識、新原理、新方法和培養高素質創新人才等為基本使命，是科學之本、技術之源，是創新驅動發展的根本動力。文章指出，從基礎研究層面來看，應加大投入，綜合論證，避免重復模仿；從科學研究層面來看，應嚴謹求正，追求發展，避免盲信“權威”；從科研資助方式層面來看，應從“競爭立項”逐步轉變為“擇優選人”；從中國科研人員學術語言層面來看，用中文發表論文是責任也是義務。

一、基礎研究：加大投入，綜合論證，避免重復模仿

《大學》：習近平總書記強調，加強基礎研究，是實現高水平科技自立自強的迫切要求，是建設世界科技強國的必由之路。在基礎研究方面，您有哪些見解？

李志民：每一項基礎科研成果都會增加新的知識內容，再把新的知識內容用于教育、傳播和研發新的應用。知識內容的特點是無成本復制，所以基礎科研項目不能重復模仿。應用類科研是要解決實際問題，重復模仿出來的應用類成果和工程是有價值的，但是重復的基礎科研是沒有任何價值的，除非涉及國家保密，具有政治價值和政治意義，要攻克國外對我國的高技術封鎖。從整體來講，基礎科研是不能重復模仿的，而現在我們恰恰有很多項目是在重復、在模仿。重復模仿是教育的內容，不是科研的內容。

從基礎科學研究的特點可以看出，基礎研究某一領域的成功只能是某一個人或某一個團隊的成功，第一和第二的價值就完全不同了。從科研經費的有效利用來看，如果已經有團隊在這方面突破了，建議其他團隊去探索不同方向的研究，而不宜繼續扎堆這方面的基礎研究。一味地扎堆已經出現的熱點，繼續研究和模仿，只是對財力物力的浪費，也是科研人員人生的浪費。

綜合來看，國家需要加大對基礎科學研究領域的重大項目投入力度，需要組織不同行業領域的專家進行綜合論證，而不是僅僅某一個學科領域的專家自己給自己編計劃項目。

二、科學研究：嚴謹求正，追求發展，避免盲信“權威”

《大學》：包括高校在內的中國一些科研機構對于國際科技“頂刊”過于崇拜，您是怎樣看待的？

李志民：第一，權威來自權力部門授權，科學研究領域不存在權力部門。從基本科學素養方面，本質上講，科學研究是不斷探索的過程，循序漸進，螺旋式上升，逐步認識事物發展變化的客觀規律。任何一本科技期刊上所刊載的科研成果僅僅代表了作者根據當時同類研究之后又往前邁出了一小步而已。事實上，現代科學產生于四百年前，在發展的過程中，不斷有新的假說、新的學科產生，并不斷更新、淘汰原有的理論。權威就是對權力的一種自愿服從和支持，是使人信服的力量和威望，一般是由權力部門賦予，而科學研究領域則恰恰沒有這樣的“權力”部門，科學是對事物及其運動變化的客觀規律不斷探索的過程。

科學要求嚴謹求證，所以不能盲目相信某項科研成果或預期成果?？茖W研究過程中，可能會出現不正確的科學觀點、研究或看法，其提出者本身不一定有惡意，但這種觀點或看法一旦被別人盲目地接受即成為科學迷信。研究成果的正確與否并不是民主意義上的多數原則，科學研究領域從不相信有權威?？茖W發展史也證明，在任何時代科技期刊本身都不存在權威性。

第二，SCI收錄、核心期刊等不存在科學意義上的“權威”，是經濟意義上的“劃算”。在長達三百多年的學術出版史上，科技期刊的編輯出版都是由非盈利學術組織來實施的。直到20世紀六十年代《科學引文索引》（Science Citation Index，簡稱SCI）以及相關指標的出現，才讓商人嗅到了其中巨大的商機，不少出版商開始收購科技期刊。

核心期刊的初衷同樣是為了經濟意義上的“劃算”。有關研究發現，在文獻情報源的實際分布中，存在著一種“核心期刊效應”，即某一專業的大量論文，是集中在少量的科技期刊中。圖書館訂閱期刊的經費有限，核心期刊目錄為圖書情報機構館藏期刊提供“參考”；二是為讀者選擇、閱讀期刊文獻提供“門徑”，可以節省大量時間。

第三，《科學》《自然》等更關注學科熱點或學科前沿，容易引起社會關注。《科學》雜志（Science Magazine）屬于綜合性科學雜志，其關注點包括原創性科學研究、科技政策和科學家感興趣的事務，以科學新聞報道、綜述、分析、書評等為主，適合一般讀者閱讀，不屬于真正意義上的專業學報。《自然》學報（Nature）是一份國際綜合性科學周刊，該學報以報道科學世界中的重大發現、重要突破為使命，其辦刊宗旨是“將科學發現的重要結果介紹給公眾，讓公眾盡早知道全世界自然知識的每一分支中取得的所有進展”。

所謂的科技頂刊都會在挑選刊載文章時選擇學科熱點或者學科前沿，這樣不但能夠吸引科研人員的注意，還可以通過社會媒體有效傳播他們的品牌和價值。但是這樣一來就扭曲了科學研究的初衷，引導不少為了早出名的年輕工作者們挖空心思追求“熱點”，而不是科學“價值”。

第四，科技期刊本身的質量是發展變化的?？萍计诳殡S著科研活動而出現，一直是科學研究事業的重要組成部分，尤其是在沒有互聯網的時代，靠期刊這個平臺，才能讓智慧碰撞、思維交流，并匯聚成為新的科研觀點。很多期刊的運營時間非常長，其側重的學科是根據需求和時代發展不斷變化的，而且一本科技期刊的辦刊好壞不但取決于辦刊人、主編或辦刊機構，其嚴肅性、責任心、學術功底和科學精神等都是決定辦刊質量好壞的重要因素。事實上也沒有辦法恒定評判哪些期刊的編輯印刷質量可以一直發展得很“權威”。即便有編輯印刷質量等辦刊水平高的期刊，其編輯部管理規范，審稿程序嚴格，在同學科領域科研人員中影響大，甚至封面美工漂亮，這些都不能說明其發表的論文成果具有權威性，因為科學從來不承認權威。

三、科研資助方式：從“競爭立項”逐步轉變為“擇優選人”

《大學》：您認為我國的科研資助管理改革的關鍵是什么？

李志民：科研資助管理必須要適應科學研究的發展規律，研究過程和取得成果是一個持續的、長期的過程。任何一個領域，若不能深入研究、長期積累，會嚴重影響創新成果產出，也有?？茖W精神和科研操守，必須予以糾正。例如，科研經費立項時多采取申請競爭制，過度強調績效考核，再比如高校與科研院所“唯SCI論”，定指標量化論文數量，發表論文多少以及發到什么樣的刊物上，不但關系到工資、獎金甚至科研項目經費，也與職稱、“帽子”等前程密切相關。因此，解決“卡脖子”問題，糾正學術界的急功近利，就要從根源入手，理順導向，解決科研立項的“指揮棒”問題。

在整個科研管理的過程中，科研項目立項是一個至關重要的環節。目前，無論是基礎研究項目，還是應用技術開發，且無論研發經費多少、周期長短，申請競爭成了必經環節。這浪費了申請人大量的時間和精力，更重要的是忽視了科研項目尤其是基礎科學項目的持續性、連續性，且造成大量科研經費浪費，這并不是一種健康的狀態，亟待改變。

因此，國家以及相關部門需要轉變思路，創新流程，由科研人員競爭項目立項轉變為同行專家選人才，在相關項目的立項上根據申報情況以及申請人的研究背景、基礎、領域、過往研究成果、成效等指標選出合適的一到兩個項目承擔人，然后長期、持續性地資助他進行這個方向的研究，而其他人則不要再扎堆于這個方向的項目，轉向自己專長且長期從事的研究方向，把過度競爭變為適度競爭。當然，對于長期資助的項目承擔人也要進行相關行為的規范，以保證其在當前項目中的專心和投入。分清賽道最大的好處首先是避免盲目，解除了急功近利的原始沖動；其次是節省了國家的經費投入和申請人的時間精力，更重要的是解決了外行人評選內行人的尷尬；保證項目研究者能夠在這一項目中沒有后顧之憂地進行研究以及科研的可持續性，同時也節約了科研經費。

四、中國科研人員：建立學術文化自信，避免盲目自大

《大學》：當今世界科研界發表的論文以英語為主要語言。中國科研界學術成果用英文發表在一定程度上削弱了中國科研界的話語權。您認為應該怎樣改變這一現象？

李志民：當前國家經濟快速發展，科研投入不斷加大，我國科研產出的國際影響也不斷提高。從近期公布的相關數據來看，中國目前的論文數量已經增加不少，學術水平有了顯著提高，尤其是在“模仿和跟蹤”國際學術發展方面，進步很大。在國家不斷加大科研投入的情況下，關鍵要看我們的科研群體能否克服心理自卑，避免盲目自大，崇尚學術自尊，建立學術文化自信。

能不能在國際上成為科技的“領跑者”，在國際國內環境沒有重大改變，科研經費投入繼續增加的條件下，很大程度上取決于我們的科技評價機制和導向，在做好科研分類評價，推行代表作和標志性成果的同時，要鼓勵科研人員用中文發表論文。目前普遍采用的“唯SCI就是學術界的SCI崇拜的量化體系”，它已經嚴重扭曲了中國科技的健康發展。

為改變這種現象，國家應該規定，凡國家財政科研經費資助的科研項目所研發出來的成果，如果需要發表論文，應規定用本國官方語言首先發表，方便資助者檢查驗收其工作成效，便于與國內同行的交流，促進國家科技發展，提高國民科學素養，也體現出學者對國家的尊重和忠誠?？繃铱蒲薪涃M資助研究出來的成果，用中文發表論文是科研人員的義務，也是責任。當然，考慮到一些科研人員可能要提高國際學術影響，國家應鼓勵其論文在中文期刊發表后，再用外文在國外期刊發表，同樣內容的中外文論文只要計算一次科研成果，不能算作學術不端。

未來的國際科研合作與交流會進一步加大，現在的合作以請對方的教授來中國做訪問學者、互訪為主，隨著我國學術能力和水平的不斷提高，需進一步提高合作的形式，比如轉變為科研課題的合作，有競爭有合作，中文的作用會越來越明顯。

李志民，現任中國教育發展戰略學會副會長兼人才發展專業委員會理事長、中國科技評估與成果管理研究會學術委員會主任；兼任清華大學、國家教育行政學院教授，先后創辦“中國科技論文在線”“中國學術會議在線”和“中國技術供需在線”。發表論文100多篇，出版《世界主要國家科研與學術體系概覽》《教育的包容、公平與適應》《互聯網啟示錄》等多本專著。