新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革下高校實(shí)施專利開(kāi)放許可現(xiàn)狀、問(wèn)題、策略

摘 要：專利作為國(guó)家戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力要素，其轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升至關(guān)重要。高校作為國(guó)家科技力量的重要部分，擁有大量存量專利，但因多種原因，大量專利未得到轉(zhuǎn)化，成為“沉睡專利”。為推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化、提高轉(zhuǎn)化率，國(guó)家推出專利開(kāi)放許可制度，但目前該制度尚處于起步階段，存在政策法規(guī)不完善、專利選擇無(wú)標(biāo)準(zhǔn)、許可費(fèi)用定價(jià)難、高校管理和運(yùn)營(yíng)能力不足等問(wèn)題。基于我國(guó)高校專利開(kāi)放許可現(xiàn)狀，分析其存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)策略和建議。

關(guān)鍵詞：高校專利；專利許可；開(kāi)放許可；科技成果轉(zhuǎn)化；許可費(fèi)用

中圖分類號(hào)：G306.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.3969/j.issn.1672-2272.202409068

英文標(biāo)題

The Status Quo， Problems and Strategies of Patent Open Licensing in Universities under the New Round of Scientific and Technological Revolution and Industrial Change

Liu Hongzhen1， Chen Su2

（1. University of Science and Technology Beijing， Capital Management Limited Corporation， Beijing 100083， China; 2. University of Science and Technology Beijing Science Park Co.， Ltd.， Beijing 100083， China）

英文摘要Abstract：Patents， as national strategic resources and core elements of international competitiveness， play a crucial role in economic and social development as well as the enhancement of core competitiveness. As an important part of scientific and technological strength， Colleges and universities possess a large number of patents. However， due to various reasons， a significant portion of these patents have not been transformed， turning into “dormant patents”. To promote patent industrialization and increase conversion rates， the country has introduced the patent open licensing system. However， this system is still in its initial stage， facing challenges such as incomplete policies and regulations， lack of standards for patent selection， difficulties in determining reasonable licensing fees， and insufficient management and operational capabilities in Colleges and universities. Based on the current situation of patent open licensing in Chinese Colleges and universities， analyzes the existing problems and proposes corresponding strategies and suggestions.

英文關(guān)鍵詞Key Words：College and University Patents; Patent Licensing; Open Licensing; Transformation of Scientific and Technological Achievements; Licensing Fees

0 引言

專利是國(guó)家戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素之一，是創(chuàng)新成果的重要保護(hù)形式和反映科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志，其轉(zhuǎn)化運(yùn)用是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要方式，對(duì)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力提升起到重要支撐作用。高校是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，承載著教育教學(xué)、科學(xué)研究、科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)等多重功能，是基礎(chǔ)研究的主力軍、重大科技突破的策源地，擁有大量包括專利在內(nèi)的創(chuàng)新性科技成果，我國(guó)高校每年產(chǎn)出的專利數(shù)以萬(wàn)計(jì)［1］。高校專利主要通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化運(yùn)用，而許可方式因具有較好的技術(shù)擴(kuò)散能力和運(yùn)用效益，能夠避免國(guó)有資產(chǎn)流失并降低轉(zhuǎn)化成本，受到高校的青睞和廣泛應(yīng)用，2020年、2021年高校以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化合同金額超過(guò)1億元的科技成果中有一半以上是以許可方式轉(zhuǎn)化的［2-3］。

專利開(kāi)放許可作為專利許可方式中一種特別且創(chuàng)新的方式，具有“一對(duì)多”“明碼標(biāo)價(jià)”“廣而告之”“一視同仁”等特性，交易程序簡(jiǎn)便，可避免反復(fù)溝通，進(jìn)一步加大專利技術(shù)的擴(kuò)散和運(yùn)用，受到英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家的關(guān)注。專利開(kāi)放許可制度創(chuàng)始于英國(guó)專利法，隨后被多數(shù)國(guó)家所引用［4］，受到德國(guó)、法國(guó)、印度、巴西等國(guó)的贊許并效仿［5］。2020年，德國(guó)共有5 959件登記開(kāi)放許可專利，占當(dāng)年德國(guó)新增授權(quán)專利的4%；英國(guó)共有2 915件登記開(kāi)放許可專利，占當(dāng)年英國(guó)新增授權(quán)專利的2%［6］。我國(guó)的專利開(kāi)放許可制度起步較晚，2021年新修訂的《專利法》才將其納入其中，目前尚處于起步階段，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究主要集中在開(kāi)放許可制度相關(guān)問(wèn)題剖析及優(yōu)化方案探究［5，7］、法律問(wèn)題研究及專利行政部門定位［4］、許可費(fèi)用定價(jià)問(wèn)題及計(jì)算方法和模型研究［8-9］等方面。針對(duì)高校專利開(kāi)放許可的研究較少，主要有范萌等［11］研究專利開(kāi)放許可制度助力湖北高校專利成果轉(zhuǎn)化的邏輯機(jī)理和優(yōu)化路徑，其他研究主要是基于區(qū)域高校，如長(zhǎng)三角地區(qū)高校、北京五所國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范高校專利許可現(xiàn)狀分析，提出專利開(kāi)放許可制度對(duì)促進(jìn)高校實(shí)施專利許可的作用等［10-11］。鮮有針對(duì)我國(guó)高校專利開(kāi)放許可現(xiàn)狀及實(shí)施中存在的制度機(jī)制、費(fèi)用定價(jià)、高校專利管理和運(yùn)營(yíng)等方面問(wèn)題，并結(jié)合部分專利開(kāi)放許可實(shí)施實(shí)踐思考進(jìn)行分析的研究。本文將以高校作為專利權(quán)人的視角，分析專利開(kāi)放許可制度提出的必要性、現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，并提出相應(yīng)的策略和建議。

1 我國(guó)專利開(kāi)放許可制度提出的必要性

在全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)加劇、國(guó)內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略需求的背景下，由于專利制度體系完善優(yōu)化、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率提高、破解專利轉(zhuǎn)化困境及障礙等需求因素的影響，我國(guó)提出了專利開(kāi)放許可制度，并將其納入國(guó)家科技創(chuàng)新制度體系。

1.1 全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)加劇的環(huán)境影響

在全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)加劇的大環(huán)境下，各國(guó)都在加大科技創(chuàng)新投入，以提升在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位。而專利作為衡量創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)之一，對(duì)增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、提升產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地位、促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用，同時(shí)也在各國(guó)具有重要地位。為了促進(jìn)專利技術(shù)的更廣泛擴(kuò)散和應(yīng)用，提高創(chuàng)新資源的利用效率，專利開(kāi)放許可制度應(yīng)運(yùn)而生。一些發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)建立專利池、開(kāi)放許可平臺(tái)等方式，推動(dòng)專利技術(shù)的共享和應(yīng)用，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，形成了較為成熟的專利開(kāi)放許可制度模式，可為我國(guó)完善專利制度體系提供有益的參考和借鑒。

1.2 國(guó)內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略需要

在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革下，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)力，需加速創(chuàng)新成果在產(chǎn)業(yè)中的運(yùn)用以提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新過(guò)程中的重要成果，作為新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵要素，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能方面必將發(fā)揮重要作用［12］。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，2008-2021年陸續(xù)發(fā)布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021－2035年）》，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到了國(guó)家重要戰(zhàn)略的高度，并提出協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量、需求與供給的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，激發(fā)創(chuàng)新活力的要求。

1.3 專利制度體系完善和優(yōu)化的需要

從2011年開(kāi)始，我國(guó)躍居世界第一專利大國(guó)，但是仍未擺脫專利“大而不強(qiáng)”“多而不優(yōu)”的被動(dòng)局面，專利轉(zhuǎn)化率偏低成為不爭(zhēng)的事實(shí)［6］。專利許可作為專利轉(zhuǎn)化的重要方式之一，主要方式有普通許可、獨(dú)占許可、排他許可、從屬許可、交叉許可5類，開(kāi)放許可是一種專利特別許可。從開(kāi)放許可的要求、模式以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供的《專利開(kāi)放許可（試點(diǎn)）合同參考樣例》來(lái)看，其與普通許可很類似，都具有“一對(duì)多”的特點(diǎn)，但又有明顯的差異，進(jìn)行開(kāi)放許可的專利權(quán)人在實(shí)施過(guò)程中有所受限，即一旦選擇開(kāi)放許可，專利權(quán)人在此期間便無(wú)法自主決定是否許可、無(wú)法自由選擇被許可人和隨意更改許可條件。但普通許可等其他許可方式存在交易成本高、專利與產(chǎn)業(yè)信息不對(duì)稱［13］等問(wèn)題，導(dǎo)致許多專利無(wú)法得到有效利用。而開(kāi)放許可其核心制度功能在于解決專利許可供需不對(duì)稱問(wèn)題，可以有效促進(jìn)交易信息公開(kāi)，降低專利許可的交易成本，從而促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施［14］，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

隨著專利法等相關(guān)法律的不斷修訂和完善，2021年我國(guó)新修訂專利法，首次引入專利開(kāi)放許可制度。2022年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《專利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作方案》，2024年發(fā)布《關(guān)于全面推進(jìn)專利開(kāi)放許可制度實(shí)施工作的通知》，大力推進(jìn)專利開(kāi)放許可，推動(dòng)專利開(kāi)放許可制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的新動(dòng)能［15］。加速專利的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1.4 高校專利轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)實(shí)困境驅(qū)使

高校作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，擁有大量包括專利在內(nèi)的創(chuàng)新性科技成果。然而，因職稱評(píng)審、體制機(jī)制等原因，高校專利存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等問(wèn)題，大量的專利成果被束之高閣或無(wú)法轉(zhuǎn)化，成為“沉睡專利”，無(wú)法有效助力產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2020-2024年，國(guó)務(wù)院辦公廳、教育部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部委分別印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤(pán)活工作方案》文件，開(kāi)展“百校千項(xiàng)”高價(jià)值專利培育轉(zhuǎn)化行動(dòng)，旨在盤(pán)活高校院所存量專利、推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化、加速專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)、提高專利轉(zhuǎn)化率，助力科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

通過(guò)實(shí)施專利開(kāi)放許可，高校一方面可以進(jìn)一步了解在研領(lǐng)域的市場(chǎng)價(jià)值和應(yīng)用前景，以及未來(lái)科技、產(chǎn)業(yè)的方向和趨勢(shì)，有利于及時(shí)調(diào)整科研方向、有針對(duì)性地調(diào)整資源分配，使科技創(chuàng)新更加貼近市場(chǎng)需求。另一方面，可加強(qiáng)高校專利技術(shù)的宣傳和推廣，讓大眾更了解高校的研發(fā)方向及聚焦領(lǐng)域，有利于進(jìn)一步提升高校在學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的知名度和影響力，吸引更多潛在合作方建立聯(lián)系，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，加速高校專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用和成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，通過(guò)達(dá)成合作獲得科研資金支持，反哺高校更進(jìn)一步開(kāi)展科研和創(chuàng)新。

2 我國(guó)高校專利開(kāi)放許可現(xiàn)狀

自2021年專利開(kāi)放許可制度確立和實(shí)施以來(lái)，截至2023年底，我國(guó)22個(gè)專利開(kāi)放許可試點(diǎn)省份，3 200多個(gè)專利權(quán)人，共計(jì)5.9萬(wàn)余件專利參與試點(diǎn)，匹配推送至11萬(wàn)多家中小企業(yè)，達(dá)成許可超過(guò)1.7萬(wàn)項(xiàng)，其中“一對(duì)多”許可占比超4成，有效提升了許可效率［16］。國(guó)內(nèi)各高校也積極推進(jìn)實(shí)施專利開(kāi)放許可。2022年，清華大學(xué)試點(diǎn)推進(jìn)專利開(kāi)放許可制度，首批發(fā)布41項(xiàng)專利開(kāi)放許可項(xiàng)目［17］；北京理工大學(xué)推進(jìn)實(shí)施了首批50余項(xiàng)專利開(kāi)放許可項(xiàng)目的發(fā)布［18］；浙江理工大學(xué)則先后開(kāi)展了兩期“開(kāi)放許可專利 助力共同富?！睂ｍ?xiàng)活動(dòng)，共梳理了175項(xiàng)專利用于免費(fèi)開(kāi)放許可［19］；2023年北京科技大學(xué)積極響應(yīng)國(guó)家和北京市專利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作要求及中關(guān)村先行先試改革政策要求，征集、遴選首批15項(xiàng)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利，通過(guò)指定的專利開(kāi)放許可信息發(fā)布平臺(tái)進(jìn)行發(fā)布并備案。然而從《2023年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》看，在高校許可實(shí)施的有效專利中，普通許可占比70.5%，仍然為最高，開(kāi)放許可（試點(diǎn)）占比偏低，僅為3.5%［20］，僅占普通許可的1/20，實(shí)施效果尚不明顯，在實(shí)踐中還存在一些問(wèn)題和阻礙。不過(guò)國(guó)內(nèi)采用開(kāi)放許可方式對(duì)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施的意愿比較高，根據(jù)《2022年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》有近5成的專利權(quán)人愿意以開(kāi)放許可方式進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化，其中，高校開(kāi)放許可的意愿更高，比例達(dá)到88.4%［21］。

3 國(guó)內(nèi)高校實(shí)施專利開(kāi)放許可的問(wèn)題分析

通過(guò)分析國(guó)內(nèi)學(xué)者在專利開(kāi)放許可領(lǐng)域的研究，結(jié)合實(shí)踐思考，總結(jié)目前專利開(kāi)放許可在制度機(jī)制、開(kāi)放許可專利遴選、許可費(fèi)用確定、高校專利管理和運(yùn)營(yíng)等方面存在的一些不足和問(wèn)題。

3.1 政策法規(guī)及體制機(jī)制尚不完善

首先，對(duì)于高校專利而言，雖然專利權(quán)人是高校，但具體的技術(shù)情況和轉(zhuǎn)化實(shí)施主要還是由專利完成人主導(dǎo)。專利開(kāi)放許可是一種新的許可方式，一方面，在具體實(shí)施過(guò)程中，由于《專利法實(shí)施細(xì)則》尚未出臺(tái)，法條較模糊，界定不明確［22］，增加了操作難度；另一方面，對(duì)其宣傳推廣不到位，導(dǎo)致專利完成人存在

對(duì)制度的認(rèn)識(shí)和理解不足、對(duì)其實(shí)施操作流程和優(yōu)勢(shì)不了解、在達(dá)成合作前難以對(duì)許可對(duì)象進(jìn)行選擇等問(wèn)題，較難激發(fā)專利完成人去嘗試實(shí)施。

其次，對(duì)以專利開(kāi)放許可方式實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的激勵(lì)制度和機(jī)制不完善。目前《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》對(duì)專利年費(fèi)實(shí)施減免期限范圍的規(guī)定僅提到“開(kāi)放許可實(shí)施期間”，究竟是指的開(kāi)放許可實(shí)施發(fā)布階段、達(dá)成合作意向階段還是被許可人已正式運(yùn)用階段，界定不清晰，容易產(chǎn)生理解歧義。若年費(fèi)減免期限限定為“被許可人已正式實(shí)施運(yùn)用”階段，那么對(duì)于年限較長(zhǎng)的專利，在專利發(fā)布開(kāi)放許可期間，專利權(quán)人或?qū)＠瓿扇诉€需承擔(dān)較高的年費(fèi)。在減免比例上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第五九四號(hào)文規(guī)定了“實(shí)施期間的專利年費(fèi)減免15%”，但也提出“適用其他專利收費(fèi)減免政策的，可以選擇適用最優(yōu)惠的政策，但不得重復(fù)享受”［23］，這對(duì)符合專利年費(fèi)減免85%或70%條件的專利而言，很大程度上專利完成人不會(huì)優(yōu)先選擇以開(kāi)放許可方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。除了年費(fèi)減免外，政府資金對(duì)于積極以開(kāi)放許可方式實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的專利權(quán)人及專利完成人的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)不明確。對(duì)于專利完成人而言，若開(kāi)放許可專利與企業(yè)達(dá)成合作，僅只享受專利年費(fèi)減免，而不能享受獎(jiǎng)勵(lì)，也降低了其實(shí)施開(kāi)放許可的積極性。

此外，專利開(kāi)放許可糾紛解決機(jī)制尚不完善。專利在與被許可方達(dá)成開(kāi)放許可意向并實(shí)施后，若出現(xiàn)專利糾紛，按照《專利法》規(guī)定解決糾紛的主要途徑為當(dāng)事人協(xié)商、行政調(diào)解、司法訴訟。除去協(xié)商途徑，通過(guò)司法訴訟周期太長(zhǎng)，而通過(guò)行政調(diào)解法律強(qiáng)制力度有限，存在調(diào)解效率不高、程序冗長(zhǎng)等問(wèn)題，對(duì)實(shí)施后權(quán)益的保障措施還有不完善之處，也影響許可方和被許可方雙方的積極性。

這些政策制度和體制機(jī)制方面的問(wèn)題，阻礙了許可方和被許可方雙方實(shí)施開(kāi)放許可的積極性。

3.2 開(kāi)放許可專利遴選方面缺少標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)

就專利本身而言，因早期科研評(píng)價(jià)體系及體制機(jī)制的影響，高校存在“重申請(qǐng)”“重?cái)?shù)量”等問(wèn)題，部分高?？蒲腥藛T將專利申請(qǐng)作為完成教學(xué)、科研任務(wù)指標(biāo)或職稱晉升的重要方式，導(dǎo)致高校專利質(zhì)量參差不齊。對(duì)于質(zhì)量低、缺乏市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的專利，生產(chǎn)應(yīng)用型企業(yè)不看好，不會(huì)以許可方式進(jìn)行合作，大多由第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)以較低價(jià)格購(gòu)買，再將所有購(gòu)入的專利分類打包組合，轉(zhuǎn)讓給需要申報(bào)國(guó)家高新技術(shù)認(rèn)定的企業(yè)。對(duì)于具有創(chuàng)新性但側(cè)重于理論研究和前沿探索的專利技術(shù)，與市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)需求脫節(jié)，轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)，難以即刻轉(zhuǎn)化現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，對(duì)被許可方的承接能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力要求較高，而這類被許可方更傾向于以轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占許可、排他許可的方式合作，以保障其在該前沿領(lǐng)域市場(chǎng)的壟斷地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，難以通過(guò)開(kāi)放許可方式達(dá)成合作。因此，遴選適合的專利是有效實(shí)施開(kāi)放許可的前提和基礎(chǔ)，然而在遴選上卻缺少可參考的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。

3.3 許可費(fèi)用合理定價(jià)困難

在我們開(kāi)展專利開(kāi)放許可工作實(shí)踐中，被詢問(wèn)最多的是關(guān)于如何確定許可費(fèi)用、所定費(fèi)用是否恰當(dāng)、如何選擇費(fèi)用的支付方式等。

就專利許可費(fèi)用本身定價(jià)而言，雖然新修訂的《專利法》規(guī)定了許可使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用支付方式由專利權(quán)人自主確定，減少了協(xié)商環(huán)節(jié)、降低了談判成本［5］，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也出臺(tái)了《專利開(kāi)放許可使用費(fèi)估算指引（試行）》，為專利權(quán)人進(jìn)行開(kāi)放許可費(fèi)用定價(jià)提供參考和依據(jù)，但由于專利是一種無(wú)形資產(chǎn)，具有知識(shí)屬性特點(diǎn)，與有形資產(chǎn)不同，專利價(jià)值評(píng)估涉及技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等多種維度，具有復(fù)雜性和多樣性，導(dǎo)致其價(jià)值難以準(zhǔn)確評(píng)估，存在低估或高估的風(fēng)險(xiǎn)，增加了其交易的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，使得專利開(kāi)放許可的費(fèi)用難以得到合理確定?？赡艹霈F(xiàn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不合理、固定價(jià)格不能適應(yīng)市場(chǎng)變化、價(jià)格形成機(jī)制不符合規(guī)定以及糾紛性質(zhì)認(rèn)定困難等問(wèn)題。

從費(fèi)用支付方式來(lái)看，主要有“入門費(fèi)+提成費(fèi)”相結(jié)合及總費(fèi)用內(nèi)分期支付、一次性總付3種方式。對(duì)于“入門費(fèi)+提成費(fèi)”相結(jié)合的方式，存在入門費(fèi)和提成比例如何合理確定的問(wèn)題，為促進(jìn)專利技術(shù)的推廣應(yīng)用和交易的達(dá)成，入門費(fèi)設(shè)置為“0”是否合理，提成費(fèi)在后期如何能夠確保收到等，是專利完成人和專利權(quán)人定價(jià)的難點(diǎn)?！翱傎M(fèi)用內(nèi)分期支付”方式，既存在總費(fèi)用合理確定的難點(diǎn)，也存在如何保障第二批次及以后的分期費(fèi)用及時(shí)支付的問(wèn)題。而“一次性總付”方式，關(guān)鍵是總費(fèi)用的合理確定較難，對(duì)于專利完成人和專利權(quán)人而言，既怕高估，讓很多潛在合作對(duì)象望而卻步，失去轉(zhuǎn)化及合作的可能性；又怕低估，使得許可費(fèi)用不足以覆蓋專利前期投入、申請(qǐng)費(fèi)用及授權(quán)后的維護(hù)費(fèi)用，存在國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題。同時(shí)，也影響專利完成人實(shí)施的積極性。

3.4 高校專利管理和運(yùn)營(yíng)能力不足

從高校專利管理和運(yùn)營(yíng)角度來(lái)看，專利開(kāi)放許可對(duì)專利管理運(yùn)營(yíng)人員的綜合專業(yè)素質(zhì)要求較高，需要既懂技術(shù)又懂法律和市場(chǎng)，還需要具備在復(fù)雜多變、不確定性大、信息不對(duì)稱等諸多不利情形下的策劃和應(yīng)對(duì)能力。大多數(shù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門一般人員較少，需要負(fù)責(zé)全校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管工作，更多側(cè)重職能管理，缺乏市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，普遍缺少專利專業(yè)管理運(yùn)營(yíng)人才和團(tuán)隊(duì)。加上缺少專利運(yùn)營(yíng)方面的激勵(lì)機(jī)制和利益分配機(jī)制，較難調(diào)動(dòng)管理運(yùn)營(yíng)人員的積極性，導(dǎo)致高校專利運(yùn)營(yíng)能力不足。

4 策略與建議

針對(duì)國(guó)內(nèi)高校實(shí)施專利開(kāi)放許可存在的問(wèn)題，從制度機(jī)制完善、專利分級(jí)管理及遴選標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立、價(jià)值評(píng)估大模型建立、專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面提出應(yīng)對(duì)策略及建議。

4.1 完善政策法規(guī)及體制機(jī)制，加強(qiáng)宣傳力度和廣度

第一，進(jìn)一步完善相關(guān)政策法規(guī)，制定專利開(kāi)放許可實(shí)施細(xì)則，細(xì)化各項(xiàng)規(guī)定，明確各類概念、范圍等的界定，為高校專利開(kāi)放許可提供明確的、可操作的、清晰的法律依據(jù)。同時(shí)，建立監(jiān)控機(jī)制，加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)控和評(píng)估，定期評(píng)估開(kāi)放許可的效果，及時(shí)調(diào)整策略。

第二，配套、完善激勵(lì)機(jī)制，加大政策支持力度，除了推行年費(fèi)減免激勵(lì)外，加大對(duì)高校專利開(kāi)放許可的資金、稅收等方面的政策支持，可考慮設(shè)立專項(xiàng)基金，支持高校開(kāi)展專利轉(zhuǎn)化和開(kāi)放許可工作，降低高校的風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高專利許可和轉(zhuǎn)化率。同時(shí)，對(duì)已達(dá)成合作實(shí)施專利開(kāi)放許可的，從制度上明確對(duì)專利權(quán)人和專利完成人的獎(jiǎng)勵(lì)政策，提高其實(shí)施積極性。

第三，完善糾紛解決機(jī)制，注重審核及預(yù)防。在現(xiàn)有備案制度基礎(chǔ)上，搭建專利交易備案數(shù)據(jù)平臺(tái)，匯聚所有專利交易備案數(shù)據(jù)，為專利是否存在有效期限內(nèi)的獨(dú)占實(shí)施許可或者排他實(shí)施許可情形、是否已自行實(shí)施、是否已許可他人實(shí)施等事項(xiàng)審核提供數(shù)據(jù)，避免因不實(shí)承諾導(dǎo)致后期糾紛。同時(shí)，建立實(shí)施“白名單”和“黑名單”制度，對(duì)參與度高且實(shí)施效果好、履約情況好的單位納入“白名單”，在后期專項(xiàng)資金支持、稅收減免等政策方面予以傾斜和優(yōu)先；對(duì)惡意參與、不具體實(shí)施、欺騙、故意逃避付費(fèi)或未按約定據(jù)實(shí)付費(fèi)的單位納入“黑名單”，納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系進(jìn)行監(jiān)管［16］，并與征信、稅收、資金申報(bào)、資質(zhì)申報(bào)等聯(lián)動(dòng)，增加惡意、故意及不良行為的成本，將前期可能存在的糾紛風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽階段。

4.2 加快實(shí)行專利分級(jí)分類管理，建立遴選標(biāo)準(zhǔn)

第一，注重市場(chǎng)需求和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，有針對(duì)性地開(kāi)展專利申請(qǐng)和專利布局規(guī)劃，實(shí)行專利申請(qǐng)前披露制度，并建立以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)體系，將專利開(kāi)放許可情況納入專利完成人的績(jī)效考核指標(biāo)和職稱評(píng)審條件中，從根源上形成以市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值為目的的高質(zhì)量專利申請(qǐng)?bào)w系，提高高校專利質(zhì)量。

第二，以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國(guó)家衛(wèi)生健康委、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、中國(guó)科學(xué)院聯(lián)合印發(fā)的《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤(pán)活工作方案》文件為契機(jī)，加快實(shí)行專利分級(jí)分類管理，建立專利分類轉(zhuǎn)化信息資源庫(kù)，對(duì)于市場(chǎng)需求潛力大、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高的專利進(jìn)行路演推廣、組織對(duì)接等，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等單一方式或者組合方式促進(jìn)其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。對(duì)于技術(shù)成熟度較高、產(chǎn)業(yè)化前景明朗、屬于市場(chǎng)共性需求、適合多方實(shí)施的專利，可考慮列入開(kāi)放許可或普通許可范疇，并依據(jù)此類劃分條件，綜合考慮多方因素建立開(kāi)放許可專利遴選標(biāo)準(zhǔn)，為高校初審專利開(kāi)放許可申請(qǐng)?zhí)峁┮罁?jù)，進(jìn)一步保障和提高實(shí)施效果。對(duì)于技術(shù)成熟度低但具有較好市場(chǎng)前景、應(yīng)用場(chǎng)景清晰的專利，可通過(guò)路演、供需對(duì)接等方式推廣，并尋找兼具技術(shù)承接能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的合作方，以產(chǎn)學(xué)研合作或概念驗(yàn)證等方式，共同推進(jìn)技術(shù)的熟化和轉(zhuǎn)化。對(duì)于技術(shù)已落后或撰寫(xiě)質(zhì)量不高、保護(hù)范圍過(guò)窄、市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值低、沒(méi)有轉(zhuǎn)化價(jià)值和保護(hù)價(jià)值的專利，可考慮制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利放棄相關(guān)制度辦法，并依據(jù)該制度及時(shí)放棄相關(guān)專利的維護(hù)，節(jié)省維護(hù)資金，用于更有轉(zhuǎn)化價(jià)值的專利申請(qǐng)、維護(hù)等。

4.3 建立價(jià)值評(píng)估大模型，提高定價(jià)合理性

加強(qiáng)國(guó)資、交易、市場(chǎng)等各部委、機(jī)構(gòu)的信息聯(lián)動(dòng)，探索建立專利價(jià)值評(píng)估大模型。在現(xiàn)有專利價(jià)值評(píng)估體系下，結(jié)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)的《專利開(kāi)放許可使用費(fèi)估算指引（試行）》，將專利權(quán)人在專利領(lǐng)域的研究實(shí)力，專利完成人在專利領(lǐng)域的影響力、遴選專利的依據(jù)、費(fèi)用支付方式，企業(yè)主體對(duì)該專利的產(chǎn)業(yè)化前景和價(jià)值預(yù)期、相關(guān)專利或技術(shù)成果市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等信息實(shí)時(shí)納入評(píng)估維度，設(shè)定每個(gè)維度相應(yīng)權(quán)重，完善優(yōu)化專利價(jià)值評(píng)估體系，形成專利價(jià)值評(píng)估大模型，以增加費(fèi)用定價(jià)指導(dǎo)參考的合理性。

除了從數(shù)據(jù)指導(dǎo)上提高許可費(fèi)用定價(jià)的合理性和可參考性外，建議針對(duì)許可費(fèi)用給予一定的調(diào)整靈活度。允許專利權(quán)人在專利開(kāi)放許可發(fā)布期間，以補(bǔ)充聲明的方式，根據(jù)市場(chǎng)反饋和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行1～2次費(fèi)用的調(diào)整。在專利開(kāi)放許可申請(qǐng)表中增加“是否同意費(fèi)用協(xié)商”選項(xiàng)，以便于意向被許可方有機(jī)會(huì)與專利權(quán)人和專利完成人進(jìn)行溝通，進(jìn)一步協(xié)商談判，增加合作達(dá)成可能性。

4.4 組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)，優(yōu)化制度體系，借助信息化手段，提升專利管理運(yùn)營(yíng)能力

通過(guò)“培養(yǎng)+引進(jìn)”相結(jié)合的方式加強(qiáng)專利專業(yè)管理運(yùn)營(yíng)人才隊(duì)伍建設(shè)，開(kāi)展培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提高現(xiàn)有人員的業(yè)務(wù)水平，建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和利益分配機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)管理運(yùn)營(yíng)人員的積極性，為引入優(yōu)秀專業(yè)人才奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，與優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，補(bǔ)充市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)能力的不足。借助校內(nèi)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，利用校外專業(yè)資源，合力為高校專利管理和運(yùn)營(yíng)提供布局規(guī)劃、轉(zhuǎn)化策劃、流程指導(dǎo)、定價(jià)輔導(dǎo)等服務(wù)，真正提高高校專利質(zhì)量，激活“沉睡專利”，盤(pán)活專利價(jià)值，發(fā)揮高校創(chuàng)新源頭的重大潛力。

構(gòu)建校內(nèi)專利轉(zhuǎn)化信息系統(tǒng)，將所有轉(zhuǎn)化的專利信息統(tǒng)計(jì)入系統(tǒng)，便于專利開(kāi)放許可申請(qǐng)相關(guān)承諾審核。高校依據(jù)此系統(tǒng)登記信息，按照其獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定對(duì)相應(yīng)完成人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，加強(qiáng)專利完成人實(shí)施專利轉(zhuǎn)化時(shí)登記的自主性。

5 結(jié)語(yǔ)

在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的驅(qū)使下，專利開(kāi)放許可的提出及政策的出臺(tái)為推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化、加速專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)、提高專利轉(zhuǎn)化率提供了一種新的思路和途徑，也為高校專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供了新的機(jī)遇。在新模式、新制度提出的初期，高校在實(shí)際推進(jìn)過(guò)程中難免會(huì)面臨諸多問(wèn)題和阻礙，通過(guò)不斷實(shí)踐與探索，分析并提出相應(yīng)的策略和建議以供參考，促進(jìn)政策法規(guī)及體制機(jī)制的逐步完善、法律政策環(huán)境的進(jìn)一步優(yōu)化，形成專利遴選的可參考標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，并通過(guò)組建專業(yè)管理和運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、優(yōu)化高校內(nèi)部制度體系等措施，有效推動(dòng)專利開(kāi)放許可的順利實(shí)施，發(fā)揮高校創(chuàng)新源頭的重要作用，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略、提升國(guó)際核心競(jìng)爭(zhēng)力及促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供強(qiáng)大的支撐力量。

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［20］ 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心.2023年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告［R/OL］.（2024-04-15）［2024-09-11］.https：//www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp？i_ID=191587amp;c olID=88.

［21］ 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心.2022年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告［R/OL］.（2022-12-28）［2024-09-11］.https：//www.cnipa.gov.cn/module/download/downfile.jsp？classid=0amp;showname=2022%E5%B9%B4%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E4%B8%93%E5%88%A9%E8%B0%83%E6%9F%A5%E6%8A%A5%E5%91%8A.pdfamp;filename=08361b2a6aef417cbe102f7d77f1f851.pdf.

［22］ 李光裕.專利開(kāi)放許可的制度研究［D］.成都：西華大學(xué)，2023.

［23］ 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告：第五九四號(hào)［EB/OL］.（2024-08-06）［2024-08-23］.https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202408/content_6967596.htm.

（責(zé)任編輯：周 媛）