從追趕到超越：世界一流大學(xué)內(nèi)涵再探

世界一流大學(xué)是對極少數(shù)大學(xué)在世界高等教育競合中發(fā)展能力、發(fā)展水平和發(fā)展位勢的一種定性描述，是‘世界’‘一流’‘大學(xué)’三者的有機(jī)統(tǒng)一。

關(guān)于世界一流大學(xué)的探討由來已久。我國學(xué)者對世界一流大學(xué)的系統(tǒng)研究始于20世紀(jì)90年代初，在“211工程”“985工程”相繼實施之后逐漸升溫，論題涉及世界一流大學(xué)的地位與作用、特征與評價標(biāo)準(zhǔn)、類型與模式、形成機(jī)理與發(fā)展道路、學(xué)科與隊伍建設(shè)等。21世紀(jì)初，各種世界一流大學(xué)排行榜陸續(xù)推出，引起社會各界對世界一流大學(xué)的關(guān)注，激發(fā)了各國建設(shè)世界一流大學(xué)的熱潮，也助推了世界一流大學(xué)研究的國際化趨勢。然而，就目前來說，世界一流大學(xué)研究仍然無法完全適應(yīng)世界一流大學(xué)實踐的需要。在世界百年變局加速演進(jìn)、各國競相打造科教戰(zhàn)略高地之際，繼續(xù)推進(jìn)世界一流大學(xué)研究仍有重要意義。

“世界一流大學(xué)”概念的由來

現(xiàn)代意義上的大學(xué)一般追溯到中世紀(jì)大學(xué)，即由教師和學(xué)生組成的學(xué)者行會，其從意大利、法國、英國擴(kuò)散到德國、美國等世界各地。自文藝復(fù)興以來，世界高等教育中心先后在意大利、英國、法國、德國、美國形成，實現(xiàn)了四次轉(zhuǎn)移，造就了一批世界名校。這些名校堪稱不同時期的一流大學(xué)，例如有“大學(xué)之母”美譽(yù)的巴黎大學(xué)、開創(chuàng)研究型大學(xué)先例的柏林大學(xué)，及以守正創(chuàng)新著稱的哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等。在此意義上，“先發(fā)內(nèi)生型”國家的世界一流大學(xué)與其說是有計劃建成的，不如說是自然形成的。

先有世界一流大學(xué)的存在，后有世界一流大學(xué)的概念。歷史地看，世界一流大學(xué)早已存在，但世界一流大學(xué)的概念產(chǎn)生的歷史不長，迄今尚無公認(rèn)的定義。即使其概念本身的稱呼也不盡相同，大多數(shù)人使用“世界一流大學(xué)”（World-Class University，WCU），但也有的稱之為“旗艦大學(xué)”（Flagship University）、國際公認(rèn)的研究型大學(xué)或大學(xué)中的“超級品牌”（Super Brands）。據(jù)筆者有限所見，在英文文獻(xiàn)中，世界一流大學(xué)（WCU）最早出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代中期，例如：帕特里克·R·利物浦于1995年在《光譜》刊物上發(fā)文，論述了弗吉尼亞理工大學(xué)建設(shè)世界一流大學(xué)的愿景和路徑；霍布斯·亞瑟在1997年發(fā)文，探討文化多樣性對于建設(shè)世界一流大學(xué)的重要性。相較之下，中國作為現(xiàn)代大學(xué)體制“后發(fā)外生型”國家，對建設(shè)世界一流大學(xué)的憧憬由來已久。早在民國時期，就有一些教育家或?qū)W者有此想法或呼聲，無奈當(dāng)時國力不濟(jì)，難有作為。

中華人民共和國成立后，我國發(fā)揮舉國體制的制度優(yōu)勢，有計劃、有目標(biāo)地推進(jìn)重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)，為世界一流大學(xué)建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。1986年9月12日，《光明日報》刊發(fā)了《北大要成為世界第一流的高等學(xué)府——北京大學(xué)校長丁石孫談辦學(xué)目標(biāo)和指導(dǎo)思想》報道，產(chǎn)生了較大的社會影響。1993年，在《中國教育改革和發(fā)展綱要》宣布實施“211工程”的牽引下，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)等紛紛提出了建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)。1998年5月4日，江澤民同志在慶祝北京大學(xué)建校100周年大會上鄭重宣布：“為了實現(xiàn)現(xiàn)代化，我國要有若干所具有世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)。”由此，“985工程”啟動，標(biāo)志著建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略目標(biāo)正式上升為國家意志。世紀(jì)之交，21世紀(jì)智慧韓國工程（1999）、日本卓越中心計劃（2001）、德國卓越大學(xué)計劃（2005）、法國卓越大學(xué)計劃（2010）、俄羅斯5-100計劃（2012）等相繼推出，無不以打造世界一流大學(xué)和一流學(xué)科為導(dǎo)向，凸顯國家意志和政府主導(dǎo)的時代特征。2015年10月24日，中國印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，將一張藍(lán)圖繪到底，吹響了加快建成一批世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的沖鋒號。

毋庸置疑，綜合國力決定了世界一流大學(xué)的建設(shè)進(jìn)程。伴隨改革開放和國力提升，我國世界一流大學(xué)建設(shè)成效舉世無雙。以世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜（ARWU）為例，2003年中國內(nèi)地高校沒有一所進(jìn)入世界百強(qiáng)，2016年有兩所大學(xué)進(jìn)入世界百強(qiáng)，到2024年猛增至13所，僅次于美國。回望過去，如果說在世界一流大學(xué)的建設(shè)實踐中，中國作為發(fā)展中國家更多地是借鑒和追趕發(fā)達(dá)國家，那么在世界一流大學(xué)概念的形成與擴(kuò)散中，中國作為崛起的超大型國家發(fā)揮了引擎作用。

世界一流大學(xué)的內(nèi)涵闡釋

世界一流大學(xué)是對極少數(shù)大學(xué)在世界高等教育競合中發(fā)展能力、發(fā)展水平和發(fā)展位勢的一種定性描述，是“世界”“一流”“大學(xué)”三者的有機(jī)統(tǒng)一。

大學(xué)，作為高等教育系統(tǒng)的組成部分，多數(shù)情況下是與學(xué)院相對應(yīng)的。其中，大學(xué)側(cè)重于精英高等教育，學(xué)院則主要承擔(dān)大眾高等教育任務(wù)。作為大學(xué)集群中的頂尖高校，世界一流大學(xué)都是有博士授予權(quán)的研究型大學(xué)，多數(shù)是學(xué)科設(shè)置較為齊全的綜合性大學(xué)，當(dāng)然也有以理工科或人文經(jīng)管見長的多科性高校，分別以哈佛大學(xué)和加州理工學(xué)院為代表。

一流，有“第一流、第一等”之義，民國時期的教育家多用“第一流的大學(xué)”這個稱呼。“一流”是個相對概念，通過與同類大學(xué)相比較而得出，一般大幅高出同類大學(xué)平均水平，位居國家級前1%、世界級前2‰左右的水平。“一流”也是個動態(tài)概念，辦好大學(xué)不容易，在大學(xué)競爭日益加劇的當(dāng)下，不進(jìn)則退的現(xiàn)象日漸增多，每年各大排行榜上高校位次升降屢見不鮮。“一流”還是個多維概念，體現(xiàn)為教學(xué)、研究、服務(wù)等方面的履職水平，體現(xiàn)為隊伍、資源、治理、文化等支撐條件，還體現(xiàn)為對國家發(fā)展和社會進(jìn)步的貢獻(xiàn)以及對人類文明的影響。國際知名的比較教育研究專家菲利普·阿爾特巴赫就是從學(xué)術(shù)、治理和資源維度來定義世界一流大學(xué)的—— 一所基于卓越研究、學(xué)術(shù)自由、知識創(chuàng)新氛圍、治理（學(xué)術(shù)群體對學(xué)術(shù)生活的核心要素?fù)碛姓瓶貦?quán)）、充足設(shè)施以及充足資金的頂尖大學(xué)。

世界，是指時空的總稱，覆蓋了不同國家和地區(qū)。要成為世界一流大學(xué)，首先是國家一流大學(xué)，其次是地區(qū)一流大學(xué)。不同層級的一流大學(xué)，參照系不同，評價標(biāo)準(zhǔn)有異。國家級一流大學(xué)可能對本國發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)，但未必能對國際乃至世界作出重要貢獻(xiàn)。因此，建設(shè)世界一流大學(xué)，應(yīng)當(dāng)立足本土，面向世界，無論是人才培養(yǎng)還是科學(xué)研究，都要重視人類共同利益關(guān)切，致力于通過理念創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展。在世界一流大學(xué)建設(shè)中，相較于德國、韓國和日本等發(fā)達(dá)國家突出強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究，我國更加注重人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)的均衡性和全面性，保持強(qiáng)勁發(fā)展態(tài)勢可謂水到渠成。

綜上所述，世界一流大學(xué)是在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會、文化傳承與創(chuàng)新方面走在前列、引領(lǐng)發(fā)展、影響世界和國際公認(rèn)的大學(xué)。

世界一流大學(xué)的主要特征

世界一流大學(xué)的特征是其抽象內(nèi)涵的具體展現(xiàn)。辨識特征有助于構(gòu)建評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，為世界一流大學(xué)建設(shè)提供依據(jù)。為此，國內(nèi)外學(xué)者從不同視角探討了世界一流大學(xué)的特征，形成了一些代表性的觀點(diǎn)。在國際上常被引用的，一是阿爾特巴赫等人的七要素論，其認(rèn)為一流大學(xué)應(yīng)具有高水平師資、卓越研究、優(yōu)質(zhì)教學(xué)、來自政府內(nèi)外的高投入、聰慧的國際生、學(xué)術(shù)自由、完善的治理結(jié)構(gòu)、工作和生活設(shè)施齊全優(yōu)良；二是時任世界銀行高等教育專家賈米爾·薩爾米的“3+3”要素論，其認(rèn)為一流大學(xué)擁有三大比較優(yōu)勢，即畢業(yè)生廣受歡迎、前沿研究領(lǐng)先、技術(shù)轉(zhuǎn)移成效顯著，同時具備三大必要條件，包括匯聚優(yōu)秀教師和學(xué)生的人才高地，支撐豐富學(xué)習(xí)環(huán)境和開展前沿研究的充足資源，激發(fā)戰(zhàn)略愿景、創(chuàng)新性、靈活性和有效性的良好治理。此外，英國高等教育學(xué)者奧爾登和林把世界一流大學(xué)概括為24個關(guān)鍵特征，涵蓋面較廣，也有一定的參考價值。

國內(nèi)學(xué)者各陳己見，有的也頗具影響力。例如：眭依凡教授認(rèn)為世界一流大學(xué)必須具有學(xué)術(shù)實力雄厚、作出世界貢獻(xiàn)、享有國際聲譽(yù)三大特征；王戰(zhàn)軍教授提煉出世界一流大學(xué)具備追求卓越、引領(lǐng)發(fā)展、全球吸引力三大標(biāo)志以及校長明、教師優(yōu)、學(xué)生強(qiáng)、經(jīng)費(fèi)足四大特征；王大中院士指出，世界一流大學(xué)的共性特征是，要有一批一流學(xué)科，培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才，輸出高水平原創(chuàng)性科研成果，擁有一支高素質(zhì)師資隊伍，以及充足的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)等。

上述觀點(diǎn)大都是基于對世界一流大學(xué)的歸納總結(jié)而形成的，有共通之處，也各有側(cè)重。總體上，現(xiàn)有研究普遍重視世界一流大學(xué)投入和產(chǎn)出特征分析，對過程特征分析有待加強(qiáng)。建設(shè)世界一流大學(xué)，需要高投入，期待高產(chǎn)出，但高投入未必有高產(chǎn)出，唯有高投入加上高轉(zhuǎn)化，才有高產(chǎn)出，因此過程特征分析同等重要，甚至更為重要，值得繼續(xù)探索。舉例而言，在人才培養(yǎng)方面，科教融匯和數(shù)字化賦能驅(qū)動下的教學(xué)創(chuàng)新；在科學(xué)研究方面，自由探索研究與有組織研究并重帶來的創(chuàng)新活力；在社會服務(wù)方面，基于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的知名大學(xué)衍生企業(yè)孵化指數(shù)；在文化傳承與創(chuàng)新方面，守正創(chuàng)新與開放包容形成的學(xué)術(shù)文化氛圍；等等。這些過程性特征未必完全可以指標(biāo)化甚至數(shù)字化，但是它們在“投入—過程—產(chǎn)出”的良性循環(huán)中可以發(fā)揮重要的中介作用。

（作者系浙江大學(xué)教育學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師）