從追趕到超越：世界一流大學內涵再探

世界一流大學是對極少數大學在世界高等教育競合中發展能力、發展水平和發展位勢的一種定性描述，是‘世界’‘一流’‘大學’三者的有機統一。

關于世界一流大學的探討由來已久。我國學者對世界一流大學的系統研究始于20世紀90年代初，在“211工程”“985工程”相繼實施之后逐漸升溫，論題涉及世界一流大學的地位與作用、特征與評價標準、類型與模式、形成機理與發展道路、學科與隊伍建設等。21世紀初，各種世界一流大學排行榜陸續推出，引起社會各界對世界一流大學的關注，激發了各國建設世界一流大學的熱潮，也助推了世界一流大學研究的國際化趨勢。然而，就目前來說，世界一流大學研究仍然無法完全適應世界一流大學實踐的需要。在世界百年變局加速演進、各國競相打造科教戰略高地之際，繼續推進世界一流大學研究仍有重要意義。

“世界一流大學”概念的由來

現代意義上的大學一般追溯到中世紀大學，即由教師和學生組成的學者行會，其從意大利、法國、英國擴散到德國、美國等世界各地。自文藝復興以來，世界高等教育中心先后在意大利、英國、法國、德國、美國形成，實現了四次轉移，造就了一批世界名校。這些名校堪稱不同時期的一流大學，例如有“大學之母”美譽的巴黎大學、開創研究型大學先例的柏林大學，及以守正創新著稱的哈佛大學、牛津大學、劍橋大學等。在此意義上，“先發內生型”國家的世界一流大學與其說是有計劃建成的，不如說是自然形成的。

先有世界一流大學的存在，后有世界一流大學的概念。歷史地看，世界一流大學早已存在，但世界一流大學的概念產生的歷史不長，迄今尚無公認的定義。即使其概念本身的稱呼也不盡相同，大多數人使用“世界一流大學”（World-Class University，WCU），但也有的稱之為“旗艦大學”（Flagship University）、國際公認的研究型大學或大學中的“超級品牌”（Super Brands）。據筆者有限所見，在英文文獻中，世界一流大學（WCU）最早出現在20世紀90年代中期，例如：帕特里克·R·利物浦于1995年在《光譜》刊物上發文，論述了弗吉尼亞理工大學建設世界一流大學的愿景和路徑；霍布斯·亞瑟在1997年發文，探討文化多樣性對于建設世界一流大學的重要性。相較之下，中國作為現代大學體制“后發外生型”國家，對建設世界一流大學的憧憬由來已久。早在民國時期，就有一些教育家或學者有此想法或呼聲，無奈當時國力不濟，難有作為。

中華人民共和國成立后，我國發揮舉國體制的制度優勢，有計劃、有目標地推進重點大學建設，為世界一流大學建設奠定了基礎。1986年9月12日，《光明日報》刊發了《北大要成為世界第一流的高等學府——北京大學校長丁石孫談辦學目標和指導思想》報道，產生了較大的社會影響。1993年，在《中國教育改革和發展綱要》宣布實施“211工程”的牽引下，北京大學、清華大學、復旦大學、上海交通大學等紛紛提出了建設世界一流大學的目標。1998年5月4日，江澤民同志在慶祝北京大學建校100周年大會上鄭重宣布：“為了實現現代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學。”由此，“985工程”啟動，標志著建設世界一流大學的戰略目標正式上升為國家意志。世紀之交，21世紀智慧韓國工程（1999）、日本卓越中心計劃（2001）、德國卓越大學計劃（2005）、法國卓越大學計劃（2010）、俄羅斯5-100計劃（2012）等相繼推出，無不以打造世界一流大學和一流學科為導向，凸顯國家意志和政府主導的時代特征。2015年10月24日，中國印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，將一張藍圖繪到底，吹響了加快建成一批世界一流大學和一流學科的沖鋒號。

毋庸置疑，綜合國力決定了世界一流大學的建設進程。伴隨改革開放和國力提升，我國世界一流大學建設成效舉世無雙。以世界大學學術排行榜（ARWU）為例，2003年中國內地高校沒有一所進入世界百強，2016年有兩所大學進入世界百強，到2024年猛增至13所，僅次于美國。回望過去，如果說在世界一流大學的建設實踐中，中國作為發展中國家更多地是借鑒和追趕發達國家，那么在世界一流大學概念的形成與擴散中，中國作為崛起的超大型國家發揮了引擎作用。

世界一流大學的內涵闡釋

世界一流大學是對極少數大學在世界高等教育競合中發展能力、發展水平和發展位勢的一種定性描述，是“世界”“一流”“大學”三者的有機統一。

大學，作為高等教育系統的組成部分，多數情況下是與學院相對應的。其中，大學側重于精英高等教育，學院則主要承擔大眾高等教育任務。作為大學集群中的頂尖高校，世界一流大學都是有博士授予權的研究型大學，多數是學科設置較為齊全的綜合性大學，當然也有以理工科或人文經管見長的多科性高校，分別以哈佛大學和加州理工學院為代表。

一流，有“第一流、第一等”之義，民國時期的教育家多用“第一流的大學”這個稱呼。“一流”是個相對概念，通過與同類大學相比較而得出，一般大幅高出同類大學平均水平，位居國家級前1%、世界級前2‰左右的水平。“一流”也是個動態概念，辦好大學不容易，在大學競爭日益加劇的當下，不進則退的現象日漸增多，每年各大排行榜上高校位次升降屢見不鮮。“一流”還是個多維概念，體現為教學、研究、服務等方面的履職水平，體現為隊伍、資源、治理、文化等支撐條件，還體現為對國家發展和社會進步的貢獻以及對人類文明的影響。國際知名的比較教育研究專家菲利普·阿爾特巴赫就是從學術、治理和資源維度來定義世界一流大學的—— 一所基于卓越研究、學術自由、知識創新氛圍、治理（學術群體對學術生活的核心要素擁有掌控權）、充足設施以及充足資金的頂尖大學。

世界，是指時空的總稱，覆蓋了不同國家和地區。要成為世界一流大學，首先是國家一流大學，其次是地區一流大學。不同層級的一流大學，參照系不同，評價標準有異。國家級一流大學可能對本國發展作出重要貢獻，但未必能對國際乃至世界作出重要貢獻。因此，建設世界一流大學，應當立足本土，面向世界，無論是人才培養還是科學研究，都要重視人類共同利益關切，致力于通過理念創新和實踐創新引領發展。在世界一流大學建設中，相較于德國、韓國和日本等發達國家突出強調科學研究，我國更加注重人才培養、科學研究和社會服務的均衡性和全面性，保持強勁發展態勢可謂水到渠成。

綜上所述，世界一流大學是在人才培養、科學研究、服務社會、文化傳承與創新方面走在前列、引領發展、影響世界和國際公認的大學。

世界一流大學的主要特征

世界一流大學的特征是其抽象內涵的具體展現。辨識特征有助于構建評價標準和指標體系，為世界一流大學建設提供依據。為此，國內外學者從不同視角探討了世界一流大學的特征，形成了一些代表性的觀點。在國際上常被引用的，一是阿爾特巴赫等人的七要素論，其認為一流大學應具有高水平師資、卓越研究、優質教學、來自政府內外的高投入、聰慧的國際生、學術自由、完善的治理結構、工作和生活設施齊全優良；二是時任世界銀行高等教育專家賈米爾·薩爾米的“3+3”要素論，其認為一流大學擁有三大比較優勢，即畢業生廣受歡迎、前沿研究領先、技術轉移成效顯著，同時具備三大必要條件，包括匯聚優秀教師和學生的人才高地，支撐豐富學習環境和開展前沿研究的充足資源，激發戰略愿景、創新性、靈活性和有效性的良好治理。此外，英國高等教育學者奧爾登和林把世界一流大學概括為24個關鍵特征，涵蓋面較廣，也有一定的參考價值。

國內學者各陳己見，有的也頗具影響力。例如：眭依凡教授認為世界一流大學必須具有學術實力雄厚、作出世界貢獻、享有國際聲譽三大特征；王戰軍教授提煉出世界一流大學具備追求卓越、引領發展、全球吸引力三大標志以及校長明、教師優、學生強、經費足四大特征；王大中院士指出，世界一流大學的共性特征是，要有一批一流學科，培養高層次創造性人才，輸出高水平原創性科研成果，擁有一支高素質師資隊伍，以及充足的辦學經費等。

上述觀點大都是基于對世界一流大學的歸納總結而形成的，有共通之處，也各有側重。總體上，現有研究普遍重視世界一流大學投入和產出特征分析，對過程特征分析有待加強。建設世界一流大學，需要高投入，期待高產出，但高投入未必有高產出，唯有高投入加上高轉化，才有高產出，因此過程特征分析同等重要，甚至更為重要，值得繼續探索。舉例而言，在人才培養方面，科教融匯和數字化賦能驅動下的教學創新；在科學研究方面，自由探索研究與有組織研究并重帶來的創新活力；在社會服務方面，基于創新創業的知名大學衍生企業孵化指數；在文化傳承與創新方面，守正創新與開放包容形成的學術文化氛圍；等等。這些過程性特征未必完全可以指標化甚至數字化，但是它們在“投入—過程—產出”的良性循環中可以發揮重要的中介作用。

（作者系浙江大學教育學院教授、博士生導師）