釋放開放獲取潛力優化聯合國托存文獻資源建設

［摘 要］通過調研中國國家圖書館已獲得文獻托存資格的16家國際組織托存機構在信息資源開放獲取領域的發展態勢，借鑒美國國會圖書館在開放獲取資源建設方面的研究與實踐經驗，托存圖書館應把握開放科學發展的機遇，積極拓展傳統實體文獻資源之外的開放獲取資源。應加強對其采集利用、構建開放獲取專題資源知識庫，注重開放資源的共建共享，在開放、吸取、交融的環境中充分發揮開放獲取資源對實體館藏的補充作用。

［關鍵詞］開放獲取；開放科學；聯合國特藏文獻資源建設；特色資源

［中圖分類號］G253［文獻標志碼］A［文章編號］1005-6041（2025）01-0020-07

1 引 言

20世紀90年代興起的“開放獲取運動（Open Access，OA）”在與隨后的“開放數據”“全球開放科學治理”浪潮的交融與碰撞中，形成了現有的“開放科學”框架。開放科學是一個集合概念，涵蓋開放獲取、開放科學基礎設施、開放評價等內容。開放科學的實現依賴于各界對包括開放獲取在內的多元內容、多樣開放路徑的合作探索^［1］。開放獲取作為開放科學的一種主要表現形式，既是對科學“開放性”這一本質屬性的回歸，同時也使知識信息全球共享的理念從“空中閣樓”走向社會生活，為打破出版商壟斷知識信息資源的格局提供了可能。隨著學術出版日益走向開放，開放獲取作為一種高質量的學術出版模式正在迅速興起，這對學術出版和科研交流帶來了新的機遇和挑戰。

縱觀文獻信息的海洋，在信息服務界，運用開放獲取理念，開創信息公平獲取，實現全球知識共享，是當前信息服務的一個趨勢。在這方面，聯合國文獻的開放獲取實踐已先行一步。聯合國文獻作為圖書館特色專藏資源之一，泛指聯合國及其隸屬主要機構、專門機構及政府間組織出版的所有會議記錄文件和圖書資料。這些機構、組織組成了聯合國系統，該系統作為一個龐大的國際組織體系，各個機構、組織都有著極其豐富的OA資源。隨著新的學術出版環境的更迭，開放的浪潮促使聯合國文獻加快了向OA過渡的步伐，為開放機制的改革注入了新的活力。21世紀以來，聯合國新聞部與聯合國總部的達格·哈馬舍爾德圖書館（Dag Hammarskjld Library，DHL）大力支持開放獲取運動，并借助在線服務以及全球托存圖書館網絡，通過開放信息資源內容和元數據，以支持信息和知識共享、學習和研究。從主要以紙質形式存放轉向電子形式，從訂閱出版物轉向開放獲取形式。聯合國在開放信息服務中的舉措彰顯了開放獲取運動的精神，推動了越來越多的國際組織和文獻信息服務機構積極投入開放獲取的浪潮，不斷完善多種開放發表的支持機制，促成了學術出版領域新的合作和競爭格局。

隨著國際開放獲取出版環境日益成熟，OA資源作為新興的文獻資源類型，已被納入聯合國托存文獻的立體化保障范疇。越來越多的國內外聯合國文獻托存館已經開始了將OA資源納入本地館藏的實踐，并試圖通過開放獲取模式尋求一種資源建設新模式。

中國國家圖書館（以下簡稱“國圖”）是國內最早的聯合國文獻托存圖書館，面對聯合國文獻正加速向OA過渡，在被動接受實體托存文獻的同時，如何采集、保存、開發OA資源，提高聯合國文獻資源建設水平已成為十分迫切的課題。本文基于國圖聯合國托存文獻資源建設現狀和目前OA資源利用中存在的問題，通過對已獲得文獻托存資格的16家國際組織托存機構在信息資源開放獲取領域的動向進行調研和分析，提出有效利用OA資源優化聯合國文獻資源建設的可行性建議，以期為聯合國文獻的可持續發展和服務升級提供參考。

2 國圖聯合國托存文獻資源建設現狀與OA資源利用中存在的問題

2.1 聯合國托存文獻資源建設現狀

國圖自1947年起開始收藏聯合國文獻，至今已有70余年歷史。截至2023年底，聯合國托存文獻總量達97.3萬冊（件）。其中，外文圖書72 638種78 022冊，中文圖書3 957種4 129冊，外文期刊318種63 549冊，中文期刊2種8冊，光盤4 130種10 504盤，縮微平片255 050種558 348件，文件258 434份[ZW（DY]數據來源：2023年12月國家圖書館國際組織與外國政府出版組閱覽室業務工作統計表。[ZW）]。國圖專門設立集采、編、閱、藏于一體的國際組織與外國政府出版物組，重點集中收藏聯合國文獻。截至2024年8月，國際組織與外國政府出版物組已獲得16家國際組織和外國政府機構的文獻托存資格。該組在館藏歷史、種類、數量、閱覽室規模等方面均是國內同類文獻收藏機構中的佼佼者。

2.2 OA資源利用中存在的問題

2.2.1 OA資源覆蓋面范圍小，名稱不易識別。聯合國文獻作為圖書館藏書的重要組成部分，不僅是政府人員掌握國際經濟文化信息發展動向的窗口，也是科研人員獲取最新學術研究成果的重要渠道。目前，國圖收藏的聯合國文獻以實體圖書、期刊、縮微平片及電子數據庫等形式為主。然而訂購的電子數據庫僅收錄部分國際組織OA資源，互聯網上眾多的國際組織OA資源并未得到涵蓋，無法充分滿足讀者對資源的需求。另外，聯合國文獻涉及領域較廣，海量的OA資源不易識別。從資源名稱來看，以數據庫、在線出版物、知識庫命名的情況較多，名稱直接體現開放獲取的較少。資源查找出的結果沒有標明是否為開放獲取，需要通過大量的查證才能驗證其開放與否和開放程度。

2.2.2 OA資源分散，特色館藏揭示力度不夠。聯合國OA資源廣泛分散在眾多資源庫，各國際組織資源類型存在差異，無論是在出版模式還是開放政策方面，都表現出多元化和動態化的特點，使圖書館在資源采集、組織揭示和再利用上增加了難度^［2］。而對于國際組織OA資源的進一步揭示與開發，多數托存館仍簡單停留在單純的網站介紹與初級鏈接階段，未對各國際組織OA資源的特點、應用、數據價值、利用方式等內容做更深入的揭示。包括國圖在內的國際組織與外國政府網絡資源整合服務平臺國際組織與外國政府出版物網絡資源整合服務平臺［DB/OL］.［2024-07-22］.https：∥www.nlc.cn/web/ziyuanfuwu/zhuantiziyuan/gjzzywgzfcbw/index.shtml.，各國際機構的資源庫僅按照機構類型零散地分布在二級頁面，在尚未實現OA資源整合的情況下，需要頻繁切換平臺檢索資源，造成了利用率不高的弊端。這除了與托存館未對OA資源進行有效的推廣和整合有關，還和OA資源的查詢需要巨大的時間成本有關。

2.2.3 共享渠道不通暢，著錄標準不統一。在國內外聯合國托存館館藏數字化進展中，建設了豐富的多種類型OA資源，然而各托存館大多都各自為政，獨自建設，OA資源揭示水平參差不齊且資源收藏管理方面也缺乏有序性和完整性。目前，聯合國文獻資源尚未實現聯合編目，阻礙了托存館之間元數據的共建共享，影響了讀者的檢索使用。因此亟須一個權威機構對聯合國文獻資源進行統領、協調、整合，最大限度地發揮托存文獻的效用。

2.2.4 OA資源版權及授權許可問題。在OA資源組織揭示過程中，必須考慮版權及授權許可問題。為了推進開放存取政策的落實，各國際組織普遍依據知識共享許可協議（Creative Commons License，CC協議）來確保其OA資源的使用權益。然而，不同的OA平臺權益信息迥然相異。圖書館須采取合理的采集方式和遴選標準，遵循各國際組織OA資源的版權保護準則，明確使用權益，確保在OA資源版權保護權限內進行OA資源的利用和推廣。此外，多數OA資源屬于非本地資源，各個OA平臺對元數據、DOL的提供千差萬別，如何對OA資源進行長期保存和提供有效再利用同樣不容忽視，需要在實踐中不斷摸索。

3 國際組織托存機構OA資源情況調研與分析

鑒于上述問題，我們深感對聯合國文獻OA資源進行整合的需求日益緊迫。獲取資源是資源利用的基本條件，不同機構資源的開放獲取程度直接關系到圖書館針對此類特藏資源的建設與利用。為此，筆者對國圖國際組織托存文獻網絡資源的開放獲取程度展開了調研，以國圖獲得文獻托存資格的16家國際組織托存機構作為調研對象，針對其現有OA資源的發展態勢以及開放獲取相關政策，重點對OA資源類型、數量、發布周期、開放獲取政策、資源開放性等情況進行詳細的調查。匯總情況如下（見表1）。

通過上述數據可以看出：1）調研的16家國際組織托存機構中，絕大多數國際組織都在其網站上建立了在線出版物、數據庫及電子圖書館等特色版塊。其中在線出版物和數據庫資源是OA資源的主要存在形式。

一是共有13家機構的在線出版物支持免費下載（需注冊用戶名和密碼，登錄后可以下載）；其余3家機構沒有明確的開放獲取政策，存在不同程度的訪問限制。二是共有14家機構擁有數據庫，且各機構的數據庫類型各具特色，呈現的數據格式也不盡一致。其中10家機構的數據可允許免費使用，其余4家機構對于數據訪問有一定的限制條件。三是電子圖書館聚合了豐富的多元素材，包括但不限于機構出版的圖書、期刊、報告、統計數據等各種資源。目前共有10家機構通過電子圖書館實現信息資源共享。其中6家機構的電子圖書館免費使用，其余4家設有訪問限制。2）根據各平臺發布的使用條款，若需將各機構網絡平臺所提供的OA資源用于非商業用途，如復制、轉載、分發等，大部分機構免費授權從其網站下載使用，但僅限于個人的非商業用途，除非在特定的使用條款中另有規定。同時，使用大部分平臺所提供的文獻資源，需注明資源來源，或獲得機構所提供的許可。3）為支持開放獲取政策的實施，大多數國際組織OA平臺使用CC協議提供通常的共享、歸屬和非商業選項。部分平臺不受CC協議的約束，但可通過提供正式書面許可或根據其他許可條款獲得。

4 利用開放獲取資源優化聯合國托存文獻資源建設

基于對國際組織OA資源的出版態勢的充分調研，為應對OA資源建設中的難點，有效利用OA資源優化聯合國文獻信息資源建設，提出以下應對策略。

4.1 構建開放獲取專題資源知識庫，方便讀者清晰識別OA資源

托存館不僅要鼓勵聯合國OA資源的開發，更要為利用OA資源提供便利。如前所述，各國際組織OA資源廣泛分散在眾多資源庫中，部分資源庫擁有獨立的檢索系統，這給讀者的檢索造成了很大的不便。為此，結合國圖實際，借助國際組織與外國政府網絡資源整合服務平臺，構建開放獲取專題資源知識庫。按照各國際機構OA資源對版權和使用許可的要求，有目標有計劃地遴選適合本館的OA資源進行資源采集和組織，在嘗試獲取元數據的基礎上，優化系統算法，打通不同資源來源間的壁壘，擴大OA資源涵蓋范圍的同時，也能讓讀者更明確地識別哪些屬于OA資源，其使用方式和形態與傳統文獻或數據庫有哪些區別，更有利于OA資源的推廣與利用^［3］。

4.2 [JP3]整合OA資源與實體館藏，深化OA資源揭示力度

以資源導航、數字資源列表的形式來引導讀者使用OA資源，無疑是一種既經濟又實用，且方便快捷的方式。然而，其最大不足在于OA資源無法與實體文獻實現統一檢索，也就是說，讀者無法通過OPAC查到這些資源。為此，需要將已有元數據的實體文獻與將來采集到的OA資源進行整合。在資源整合過程中，需要同時從獲取入口的整合和資源的深層組織整合兩個層面展開。對于既有實體文獻又有虛擬形式的OA資源建立有效鏈接，對沒有實體文獻的OA資源創建新的元數據，并將其加工、整合到本館的OPAC平臺中，讀者在圖書館的OPAC頁面上即可檢索到OA資源，為用戶提供一站式OA資源獲取服務^［4］。

4.3 統一OA資源元數據標準，推進資源的深度揭示和整合

元數據作為信息內容交流和應用的重要基礎，開放獲取信息資源組織中必不可少的工作便是對它們進行元數據標引^［5］。對于采用哪種元數據標準、以何種方式對OA資源進行標引，以及如何對讀者進行全面的揭示，目前國內外聯合國文獻托存館尚無統一的做法。因此，有必要建立聯合國文獻托存館聯機編目中心，針對不同類型的OA資源，規范數據格式，制定統一的元數據標準。通過分析抓取對象，并根據各信息源的差異性和抓取字段的不同，確定獲取方式，進而推進資源的深度揭示與整合^［6］。

4.4 注重OA資源的共建共享，實現資源服務效益最大化

圖書館館藏由實體館藏和虛擬館藏構成。圖書館一方面通過對已有的OA資源進行有效的整合，構建自身的虛擬館藏；另一方面還可以通過自建數據庫作為OA資源，向其他圖書館或信息機構開放，并將經過加工的OA資源轉化成其他圖書館的虛擬館藏。作為國圖，通過組織國內其他聯合國文獻托存館，共同對聯合國文獻OA資源進行采集、聯合編目及統一整合，強強聯合、優勢互補，合力共建全國性的聯合國文獻OA資源共建共享平臺，不僅為本館用戶服務，也為所有需要這些OA資源的讀者服務，從而真正實現OA資源服務效益最大化。

5 美國國會圖書館OA資源建設策略對我國的啟示

隨著全球OA資源數量的增加以及質量的提升，國外圖書館對OA資源建設的研究與應用都有了很大的發展。有些國家已經開始實施，并積累了豐富的實踐經驗。目前，美國國會圖書館一直通過多種常規采購渠道收錄有實體館藏的OA圖書，這些開放許可的圖書可以以數字形式被更廣泛地獲取^［7］。該館于2020年開始將OA圖書納入館藏，通過開放獲取圖書目錄（Directory of Open Access Books，DOAB）進行相關OA圖書的采集和整合工作，為OA資源整合揭示提供依據^［8］。2022年7月該館發布了《館藏政策聲明補充指南：開放數字內容》，從政策的角度對OA資源和服務進行推廣和宣傳①。

DOAB作為一個獨立的數字目錄，提供開放獲取許可下的學術同行評議書籍的訪問，以此增加圖書館的永久館藏。盡管DOAB中所有圖書都有可能被考慮納入到國會圖書館館藏中，但所有納入館藏中的OA圖書都要經過一個選擇過程，主題專家根據館藏政策聲明確定哪些圖書在收藏范圍內，并通過在DOAB中識別與國會圖書館實體館藏匹配的圖書，由此決定是否收藏^［9］。2023年8月，美國國會圖書館首次分享了OA電子書（Open Access eBooks）從DOAB獲取到處理、保存再到美國國會圖書館官方網站（loc.gov）上完全開放訪問的整個工作流程（見圖1）。

1）分析DOAB數據。DOAB提供了所有OA電子書的元數據，為了最大限度地提高導出的DOAB數據的有效性，需要標準化并清洗相關的文本數據，如摘要、標題、CC許可證等，并提取分散在數據中的ISBN字段。工作人員通過識別DOAB中OA電子書與國會圖書館實體館藏匹配的圖書，比較兩者ISBN號，在確保OA電子書開放獲取許可協議下，將匹配結果添加回數據集中并進行進一步分析。2）處理開放獲取電子書。由于圖書館已擁有OA電子書的實體文獻，圖書館的目錄中包括該書的MARC元數據。工作人員通過克隆和轉換MARC元數據，為電子書復本創建新記錄，使它們可以在目錄中被發現。這些新的電子書記錄將在MARC 540字段中提供圖書開放許可條款信息。工作人員需要從DOAB下載電子書文件，并對新記錄進行必要的修改，以確保電子書和元數據在loc.gov上正確顯示和長期保存。最終，DOAB中的OA電子書處理完成后發布在lov.gov網站。

通過DOAB納入館藏的OA電子書是圖書館已經擁有的實體文獻的電子版。目前，美國國會圖書館已經對部分OA電子書進行了采選、整合、揭示和服務。一方面，這些OA電子書的實體文獻只對參觀國會圖書館閱覽室并注冊讀者卡的研究人員開放；另一方面，也在loc.gov上提供對應的電子版供網絡用戶使用。此外，通過采集實體文獻以外的OA電子書，圖書館致力于保存和提供對這些數字內容的持久訪問。這種資源建設方式不僅考慮到了讀者對OA資源的實際需求，而且也兼顧了圖書館建設水平與管理能力，為我國圖書館開展OA資源建設提供了有益借鑒。

目前，我國在OA資源整合和長期保存政策上尚未取得實質性的進展，沒有形成相應的政策、法規體系。因此我國應以國圖為引領，根據自身的館藏發展政策和讀者需求，制訂符合本館的OA資源保存政策和發展策略，量力而行，有選擇地進行OA資源建設。以聯合國特藏文獻為例，借助與聯合國各機構的交流渠道，確定下載的授權，選取一部分OA資源進行探究，逐步拓展。在實際操作中，根據不同OA資源的不同特性，對這部分資源進行有計劃有目的地抓取、采集、揭示與保存，通過網絡服務平臺，利用大數據挖掘技術將實體資源與OA資源進行全方位的系統整合，推動圖書館內部云存儲的相關建設，從而保證未來的用戶能夠一直使用這些資源。借鑒美國國會圖書館OA資源建設策略，建立OA資源生命周期管理系統，支持對資源分布、保存和服務質量的動態監測，提升數字化服務能力，以滿足用戶對開放資源日益增長的需求。

6 結 語

在一個開放科學發展方興未艾的時代里，隨著國際開放獲取出版環境日益成熟，開放獲取有潛力不僅成為知識和創新的加速器，而且也會成為圖書館文獻資源建設可持續發展的加速器。開放存取的發展為圖書館資源建設提供了新途徑，同時也對資源工作提出了挑戰。國圖作為國內聯合國文獻的最大收藏機構，其聯合國文獻資源建設代表著國家級水準。隨著圖書館逐漸向開放的知識共享模式過渡，我們需要順應開放科學的發展趨勢，積極拓展傳統實體文獻資源之外的OA資源建設，將互聯網中優質的OA資源涵蓋在資源建設范圍中。同時注重OA資源的采集利用和共建共享，在開放、吸取、交融的環境中充分發揮OA資源在實體館藏的補充作用，以實現聯合國托存文獻資源建設的可持續發展，更好地為該領域研究人員提供更多有價值的聯合國文獻信息資源。

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［6］王菲.開放獲取環境下圖書館資源建設的轉型與思考［J］.圖書館學刊，2022，44（6）：37-42.

［7］The Open Access Books Collection：Expanding Access and Building Connections［EB/OL］.［2024-09-02］.https：∥blogs.loc.gov/thesignal/2021/12/open-access-books-collection/.

［8］More Open eBooks：Routinizing Open Access eBooks Workflows［EB/OL］.［2024-09-01］.https：∥blogs.loc.gov/thesignal/2020/03/more-open-ebooks-routinizing-open-access-ebook-workflows/？loclr=blogsig.

［9］Acquiring，Preserving，and Providing Access to Titles from DOAB is DO-ABle［EB/OL］.［2024-09-01］.https：∥blogs.loc.gov/thesignal/2023/08/bulk-acquiring-preserving-providing-access-to-doab-titles/.

［作者簡介］劉 旭（1988—），女，碩士，館員，中國國家圖書館。

［說 明］本文系2023年中國國家圖書館青年基金項目“數智時代我國聯合國托存圖書館的發展策略研究”（項目編號：NLC-KY-2023-22）的研究成果之一。