綠色專利強制許可的困境檢視與路徑探尋

摘要：綠色專利強制許可制度以專利法生態(tài)化改革、綠色原則貫徹及綠色政策法律化為實施樣態(tài)。我國該制度面臨“公共利益”條款適用不足、許可使用費邊界不清等缺陷，以及專利權(quán)人利益保障不足致司法實踐成效不佳、創(chuàng)新動能減損等問題。這是經(jīng)濟與生態(tài)效益的博弈，可從制度優(yōu)化和權(quán)利保障兩個維度分類規(guī)制。制度優(yōu)化需厘清主體概念、明確公共利益中的環(huán)境保護要素和完善使用費定價機制；權(quán)利保障應以“激勵論與契約論”為底線，依托公平原則創(chuàng)設補償機制，貫徹區(qū)分責任制，建立多元權(quán)益保障體系，打造協(xié)同治理格局，形成平衡型許可機制。

關鍵詞：綠色專利；利益平衡；專利強制許可；激勵論與契約論

黨的十九屆五中全會明確指出將經(jīng)濟社會發(fā)展推動至全面的綠色變革，目標是構(gòu)建人與自然和諧相處的現(xiàn)代化社會，為綠色專利強制許可機制的建設提供了明確的政策指引。同時，在氣候雄心峰會上所提倡的發(fā)達國家應增加對發(fā)展中國家的資金、技術支持亦表明綠色專利全球供需不平衡，亟待解決完善的現(xiàn)實要求。綠色專利強制許可有必要性和正當性，符合綠色轉(zhuǎn)型方向，可助推綠色專利應用，調(diào)解供需失衡，保護生態(tài)環(huán)境，平衡私益與公益，維護生態(tài)安全，但需置于傳統(tǒng)專利強制許可制度框架下考察。

在綠色發(fā)展戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的共同作用下，我國綠色專利強制許可制度的實施需進行法理剖析與制度建構(gòu)，以適應長江流域生態(tài)環(huán)境保護的專利需求，推動綠色政策的法律化。需從綠色專利強制許可制度本身與專利權(quán)人利益保障等兩方面入手：其一，進一步解決相關主體概念纏繞、許可事由規(guī)定欠妥、許可使用費定價失當?shù)榷嘀卣系K，逐步優(yōu)化許可事由、健全使用費定價機制和完善許可程序。其二，打造專利權(quán)人利益補償機制，規(guī)避強制許可制度實施效果不佳、技術流通不暢、創(chuàng)新動力削弱等問題，以知識產(chǎn)權(quán)激勵論和專利契約論為底線倫理保障，制定以公平原則為核心的補償體系，實施專利實施者與政府的差異化雙元責任機制，形成覆蓋經(jīng)濟及精神補償、實體權(quán)利與程序性權(quán)利的多維性權(quán)益保障架構(gòu)。由此，構(gòu)建兼具公私屬性的平衡型綠色專利強制許可機制。

一、理論反思：綠色專利強制許可的法理檢視

（一）專利法生態(tài)化改革的應然邏輯

專利權(quán)的專有性特征為綠色專利技術的流通與管控奠定了基本要件：①未經(jīng)同意使用的單方拒絕許可；②由前者衍生呈現(xiàn)的自行決定價格。但財產(chǎn)權(quán)都會因某類公共利益承擔相應義務而產(chǎn)生限制與例外，故綠色專利的發(fā)展流通亦應以生態(tài)化改革目標為基準進行自我約束，不得侵害他人權(quán)益與社會利益，綠色專利強制許可制度遂隨之形成。應從“法律體系應圍繞人與自然和諧共生”的角度開展頂層設計，實現(xiàn)人權(quán)的同時保障生態(tài)環(huán)境的自然規(guī)律不受侵害，尊重生物多樣性，在可持續(xù)利益的前提下，主動承擔起保護環(huán)境的責任。應依托專利法的工具性，以法為手段促進環(huán)境保護社會新趨勢的長效穩(wěn)定。進一步強化綠色專利在長江保護過程中的應用頻率，發(fā)揮對生態(tài)保護的積極價值。

（二）綠色原則的貫徹實行

綠色原則的適用經(jīng)過長時間的發(fā)展已初步成熟，為專利強制許可制度邁向綠色化趨勢提供了制度保障。綠色原則與公共利益息息相關，是環(huán)境正義的理論呈現(xiàn)。環(huán)境公共利益淵源可溯及至憲法保護公民生存權(quán)利的條款，環(huán)境損害即是對公民基本權(quán)利的侵害。司法實踐中不乏基于生態(tài)環(huán)境公共價值而在裁判案件時拒絕支持構(gòu)成專利侵害事實，主要涵蓋涉案專利具有環(huán)境保護與資源節(jié)約兩方面價值。在“一種可用于地埋的多噴嘴型旋轉(zhuǎn)噴頭”專利案中，涉案侵權(quán)專利產(chǎn)品已經(jīng)被使用在1.1萬畝農(nóng)田的政府惠民工程上，若強制停止使用涉案專利，將造成巨大的環(huán)境問題與經(jīng)濟損失，這是法院作出侵權(quán)不判令停止的決定性因素。同時，銷毀涉案產(chǎn)品也將導致社會公共資源浪費，雖是次要因素，但亦對裁判結(jié)果起輔助性作用。兩者的交相作用，共同構(gòu)成合理的侵權(quán)責任判定體系。故在整體建設體系中，應引入綠色原則因素，對專利強制許可進行再解釋，以補足其說理功能與宣教功能。綠色原則直接體現(xiàn)了環(huán)境公益的價值屬性，具有表達環(huán)境公益的周延性與補充性，這符合專利強制許可制度的設立宗旨。

（三）綠色政策法律化的必然選擇

專利法基于極強的政策要素在推動綠色發(fā)展政策，強化生態(tài)建設中發(fā)揮著重大作用。即“知識產(chǎn)權(quán)的公共政策性構(gòu)成其顯著特性，并塑造了其獨特的財產(chǎn)性”；同時，《中華人民共和國民法典》所提倡的綠色原則亦貫徹于司法實踐與法律規(guī)范中，專利法體系理應借鑒該元素；此外，綠色發(fā)展與生態(tài)文明建設離不開綠色專利的創(chuàng)新與推廣，而專利法的創(chuàng)新適用無疑與上述需求最為契合。故有學者主張不應迷失于綠色專利的創(chuàng)新發(fā)展，而應更切實際地將已有綠色專利進行推廣。以環(huán)境友好型綠色專利推廣為核心要素的強制許可制度便應運而生。該制度以構(gòu)建專利生態(tài)化為路徑，能助推社會整體效益實現(xiàn)重大突破。故應以專利法基本框架為基準，逐步落實綠色專利強制許可條款、重塑環(huán)境利益與公共利益關系、健全許可使用費定價機制及完善強制許可主體救濟程序。

二、實踐檢視：綠色專利強制許可的現(xiàn)實困境

（一）法治主義下綠色專利強制許可的缺陷

1.相關主體概念纏繞

綠色專利強制許可的相關主體，主要為專利權(quán)人、專利使用者和構(gòu)成“專利強制許可”的判定者。而綠色專利強制許可，本身具有利益博弈、權(quán)利讓渡的屬性。故而界定各相關主體，是“綠水青山就是金山銀山”方針下“勠力同心意，眾喣公平情”的應有之義。然而，我國在專利實施者與強制許可判定者的機制安排上，存在概念纏繞、主體糾葛的現(xiàn)實困境。

從專利許可使用費的支付主體來看，Trips協(xié)議使用“擬使用者”一詞，沒有對概念進行明確界定，由此擴展解釋空間以應對發(fā)展之需。而《中華人民共和國專利法》則將支付主體降格為“取得實施強制許可的單位或者個人”，較為單一，使作為使用者的個人或企業(yè)不得不完全背負支付高額資金，降低趨利避害的經(jīng)濟人對使用綠色專利的積極性，不利于綠水青山的開展。而從相關案件的評判者來看，“自然正義”法則的首項要求就是“任何人都不得做自己案件的法官”。而當專利權(quán)人與使用者難以通過協(xié)定達成共識時，由國務院專利部門進行裁決。而公權(quán)力機關往往帶有傾向公益的天然色彩，并在綠色專利強制許可中兼之扮演“參賽者”的角色，同樣為綠水青山的建構(gòu)和推行造成阻礙。

2.許可事由規(guī)定欠妥

《中華人民共和國專利法》53條至55條對發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可進行列舉性規(guī)定，學理將其歸納為構(gòu)成壟斷、緊急情況、公共利益和公共健康四類強制許可事由。相較于上述內(nèi)容以“公共健康”為明確的法定許可事由，綠色專利強制許可的法律依據(jù)往往以粗率的兜底條款進行“公共利益”的擴大解釋，這種規(guī)定較為模糊、錯亂、多元。

畢竟，公共利益作為模糊性、抽象性的概念，原則性和政策性較強，但構(gòu)建路徑較粗糙，其適用泛化往往會以“霸王條款”之內(nèi)涵的姿態(tài)，將權(quán)利人的自由意志強行排除在外，偏離市場的自發(fā)運行，阻礙良性發(fā)展的人性基石，使得綠色專利權(quán)人的角色相對悲情。故而將綠色專利強制許可的法律支撐劃撥為“公共利益”，是以只言片語衡量南柯一夢的重量，遏制綠水青山、美麗中國進展。

3.許可使用費定價失當

強制許可使用費是平衡利益時矯枉過正的工具，能一定程度上避免公共權(quán)益的無成本、無節(jié)制地擴張與入侵而損害正當?shù)挠蠛退嚼瑢＠麢?quán)人有經(jīng)濟補償?shù)默F(xiàn)實之效。然而，許可費使用存在標準不明確的實踐之失，阻礙專利權(quán)人的合理訴求之實現(xiàn)。

在國際層面，Trips協(xié)議只強調(diào)了“許可的經(jīng)濟價值”以及“充分的補償”等抽象原則，條文論述迂闊，語言彈性開放，確定性不足，使得各國的國內(nèi)法各提標準，多分歧沖突。占有大量綠色專利的發(fā)達國家，更傾向于按自愿許可的市場價格，設置較高的強制許可費，以刺激創(chuàng)新和謀求經(jīng)濟利益。而發(fā)展中國家更希望按“合理”的補償標準來確定使用費，擴大綠色專利的使用范圍，進而保障公共利益。此類國際標準不明確導致大量懸而未決的法律沖突涌現(xiàn)，波折不斷。同樣，在國內(nèi)層面，《中華人民共和國專利法》對此也僅以“合理的使用費”對強制許可的經(jīng)濟安排做了宣示性的規(guī)定，法律邏輯上僅依賴于使用者與專利權(quán)人的自愿協(xié)商、自行約定，雖重視了自治的市場交易原則，但在無法達成共識的情形中，尚缺乏為定分止爭的第三方提供明確可靠的標準指引。

（二）權(quán)益保障下專利權(quán)人利益補償?shù)姆h

1. 專利強制許可實施效果不佳

專利強制許可制度剝奪了專利的排他性權(quán)利，允許在未經(jīng)專利權(quán)人同意的情況下，許可第三方使用已經(jīng)公開的專利。實施主體層面，專利權(quán)人無法篩選具體實施人；輔助角度層面，無輔助專利實施等義務。法定情形下，實施人無侵權(quán)責任，專利權(quán)人僅有容忍義務且為消極義務。這與自愿許可有本質(zhì)差異，加之“低使用費率 + 市場競爭”影響，專利權(quán)人不配合，實施效果不佳，遠不及自愿許可。應加強對專利權(quán)人技術研發(fā)等因素考量，設置補償機制，建立配合體系，實現(xiàn)共贏。

2.形成創(chuàng)新負面激勵

專利強制許可遏制專利權(quán)人激勵作用，增加專利排他權(quán)不穩(wěn)定性，限制自由，造成市場競爭缺陷，產(chǎn)生創(chuàng)新負面激勵。補償體系不完善加劇負效應：①經(jīng)濟利益層面，強制許可使用費難以兼顧利益回饋；②權(quán)利預見層面，啟動時機等要素削弱創(chuàng)新性；③市場效應層面，實施易導致市場混淆，降低社會評價，不利于創(chuàng)新發(fā)展。如印度實施后相關投資降低。專利強制許可非自愿，與自愿許可有差異，國家干預可能影響專利權(quán)人社會評價，不利于持續(xù)創(chuàng)新。

三、利益衡量：綠色專利強制許可的基礎呈現(xiàn)

綠色專利強制許可存在專利權(quán)人的權(quán)利限制與環(huán)境污染治理的公共利益相博弈的“特殊法理”。因此，可將綠色專利強制許可模式視為利益平衡機制，將利益平衡理論作為綠色專利強制許可模式規(guī)制框架的核心基礎，從而剖析各方主體的利益平衡，從而建構(gòu)將“特殊法理”轉(zhuǎn)換為現(xiàn)行制度的內(nèi)核。

利益平衡是對沖突利益的評價與取舍。構(gòu)建利益平衡型規(guī)制模式需識別并評價沖突利益。權(quán)利人與公共利益沖突體現(xiàn)在綠色專利強制許可對建設及專利權(quán)人權(quán)益的影響。這促使探討相關法律原理，需雙向發(fā)展。一方面，綠色專利強制許可基于公共政策需要，不能過度追求生態(tài)效益而忽視專利權(quán)人權(quán)益。另一方面，要理解對專利權(quán)人的制約，其落實與否影響市場機制。該平衡問題體現(xiàn)于私益與公益評價，需設定條件和限制來界定平衡要素，形成可持續(xù)發(fā)展的綠色生態(tài)保護體系。

利益平衡是立足于社會現(xiàn)實基礎的動態(tài)平衡。綠色專利強制許可制度存在社會公眾對環(huán)保價值的認識不夠具體、迫于國家政策的壓力下綠色專利技術使用者尋求專利許可的動力不足等現(xiàn)實困境，此外，綠色專利強制許可的構(gòu)建路徑要考慮技術進步和社會需求的變化，原先設定的利益平衡可能會不再適用，故而需不斷進行調(diào)整和更新。個人收益與公眾收益的沖突體現(xiàn)在專利權(quán)人收益與使用者憑借專利強制許可進行便捷生活、保護環(huán)境的矛盾難以規(guī)避。綠色專利強制許可的底層邏輯與專利保護的經(jīng)濟追求亦存在天然的矛盾性，過分監(jiān)管會抑制使用者利用需求。

四、路徑探尋：兼具公私屬性的平衡型許可機制建構(gòu)

（一）法治主義立場下綠色專利強制許可的應然徑路

1.厘清相關主體概念

在當下，綠色發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的雙重推動下，低碳和綠色發(fā)展已成為經(jīng)濟社會發(fā)展的主題。綠色專利在治理生態(tài)環(huán)境問題上扮演著重要角色，為了使綠色專利強制許可制度能夠更迅速地得以實施，可以適度放寬對綠色專利強制許可申請人的資格限制。同時，應明確綠色專利強制許可決定的生效要件是國務院專利行政部門送達專利權(quán)人時生效，在訴訟期間不停止綠色專利的使用，從而有助于避免在專利訴訟中因停止使用綠色專利而帶來的環(huán)境風險，避免因?qū)＠V訟而對環(huán)境造成二次傷害的可能性，為綠色專利的推廣和應用提供更穩(wěn)定的法律環(huán)境，吸引更多的投資者和企業(yè)參與綠色專利的研發(fā)和應用，推動綠色經(jīng)濟的健康發(fā)展。在完善相關規(guī)定的過程中，需要充分考慮各方利益的平衡，關注相關政策的科學性和合理性，并結(jié)合我國國情和實際情況，充分調(diào)研和論證，確保相關政策的可行性和有效性。

2.明確公共利益和環(huán)境利益

公共利益并不簡單是個人利益的加總，而是代表著集體的、多數(shù)人的利益。公共利益的內(nèi)涵隨著時代變遷而不斷發(fā)展，呈現(xiàn)出開放的主體性質(zhì)，不只是單一的利益考量，而是具有整體性和普遍性的綜合內(nèi)涵。公共利益體現(xiàn)了社會屬性，代表了一定的社會背景。個人利益和公共利益的本質(zhì)實際并無根本性沖突，均是社會長效發(fā)展過程中不可或缺的平衡要素。個人利益與公共利益應當相互協(xié)調(diào)，不能過度偏向任何一方。在追求利益平衡的基礎上，綠色專利強制許可制度可以發(fā)揮作用，不僅可以有效緩解環(huán)境問題，還有助于推廣和使用綠色專利，避免技術壟斷的問題。

《中華人民共和國專利法》中，提到了兩種設立綠色專利強制許可的方式：一是設立新的、獨立的與綠色專利技術相關的強制許可事由；二是完善已有的制度，細化解釋或者擴展強制許可的事由。雖然將綠色專利作為一個單獨的事由進行規(guī)定可能會導致邏輯上的混亂，但將綠色專利強制許可置于“以公共利益為目的”的事由進行分析考察，具有論證可行性。公共利益的概念相對抽象，因此可以以解釋論的方式，對《中華人民共和國專利法》第54條進行目的性解釋，增加“保護環(huán)境”或“綠色專利”的事由作為“等”的外延，來明確規(guī)定綠色專利強制許可的情況。畢竟，目的解釋論能促進解釋者與解釋文本之間的互動，將法解釋看成法律的本體，從而突破傳統(tǒng)解釋論的認知局限，解決“公共利益”表述模糊的問題，也為其他公共利益事由留下了余地，體現(xiàn)了法律的靈活性。從而將綠色專利事由納入公共利益的范疇，促進實現(xiàn)綠色專利權(quán)社會化，維護綠色專利人的利益和生態(tài)環(huán)境的利益之間的平衡。

3.健全強制許可使用費定價機制

正如上文論述，明確綠色專利強制許可使用費的標準對綠水青山有若煦光明之效。合理的使用費標準需要綜合考慮多方面因素，包括研發(fā)成本、開發(fā)成本、法律成本和市場價值等。為了確保公平補償，可以結(jié)合專利的性質(zhì)、成本、合理利潤以及專利保護時期來進行評估制定。此外，針對不同情況設定特別的許可費標準也十分必要。對于影響公共利益較小的事由，可以采取雙方協(xié)商補償?shù)姆绞剑欢鴮τ谟绊懝怖孑^大的事由，如緊急狀態(tài)或為了公眾健康，應優(yōu)先考慮公共利益需求，適當降低許可使用費，以實現(xiàn)合理補償。在制定綠色專利強制許可使用費標準時，應進行分級分類精確設計，以達到平衡專利權(quán)人權(quán)益和公眾利益的政策目標。綠色專利的強制許可使用費確實可能會導致高額支付，個人或企業(yè)很難負擔得起。為了促進綠色專利的推廣使用，國家可以考慮對強制許可使用費進行一定的補貼，降低使用成本，促進環(huán)境保護和綠色專利的創(chuàng)新應用。這種補貼可以采取多種形式，如金錢補貼、設立綠色專利基金或提供專利貸款等。同時，引入中立的第三方機構(gòu)參與裁決或建議，可以提供更有效的協(xié)商平臺，保障雙方的權(quán)益，維護公平公正。此外，針對專利強制許可使用費確定過程中存在的流程冗長問題，可以考慮引入仲裁機制作為解決方案，以節(jié)省時間、簡化流程，更好地滿足綠色專利時效性的特點。

（二）綠色專利強制許可中專利權(quán)人的權(quán)益保障

1.創(chuàng)新激勵作為權(quán)利保障前提

激勵創(chuàng)新符合戰(zhàn)略需求。首先，信息技術發(fā)展中倡導創(chuàng)新可維護專利權(quán)人市場效益等。其次，基于專利強制許可正當性，政府要適當干預經(jīng)濟，降低企業(yè)依賴，優(yōu)化生產(chǎn)模式。最后，維護專利市場價值，開拓研發(fā)潮流。被強制許可專利與社會需求相關，維護專利權(quán)人利益可誘導研發(fā)積極性，形成創(chuàng)新方向。

創(chuàng)新激勵符合知識產(chǎn)權(quán)激勵論和專利契約論的利益平衡要義。按照體系解釋，專利強制許可制度不能脫離知識產(chǎn)權(quán)激勵論與專利契約論宗旨。①激勵論認為應合理限制專利權(quán)人權(quán)利，否則難以貫徹激勵作用，要厘清此制度是促進專利符合公益趨勢，需加強利益平衡理論應用。②專利契約論認為專利制度是以技術換排他權(quán)契約，強制許可制度是特殊情況下平衡社會利益的措施，專利權(quán)人無授權(quán)義務，其受限情況下其他權(quán)益應獲補償，以公平準則補償可滿足專利需求，鼓勵創(chuàng)新。

2.公平保障作為權(quán)益保障之原則

公平保障基于專利權(quán)人的知識產(chǎn)權(quán)請求權(quán)而衍生，旨在為因強制許可而剝奪的財產(chǎn)權(quán)利或人格利益得到正當填補。雖然專利強制許可制度限制了專利權(quán)人的獨占使用權(quán)，但其并未限制獲得許可費等財產(chǎn)權(quán)的行使。盡管強制許可機構(gòu)有權(quán)對專利費用做出裁定，但這并不等同于剝奪專利在合理市場中的應有利益。若將《中華人民共和國專利法》第57條中的“合理使用費”僅理解為對實施機構(gòu)的“適當”補償，可能會與保護專利權(quán)持有者權(quán)益的宗旨相悖，且不符合法律的整體解釋精神。故而，要落實公平保障原則還需強化分析“居中裁判性”與“區(qū)分保障性”兩類要素的正當性。①“居中裁判性”體現(xiàn)了限制絕對化的專利私權(quán)與恢復技術信息的公共資源屬性的利益平衡，即專利使用費的確定需要體現(xiàn)公共意志，其裁量標準是專利權(quán)人正當權(quán)益與公共利益現(xiàn)實需求的合理分配，而非單方面主張；②“區(qū)分保障性”指補償程度以迫切程度的不同存在階段性。需以正當市場價值為基礎，進行類別化區(qū)分以建構(gòu)個案公正補償?shù)臋?quán)益保障體系。

3.內(nèi)容設置涉及權(quán)益保障主體與范圍

專利強制許可下專利權(quán)人權(quán)益保障含“社會公共利益是直接受益方”等屬性，本質(zhì)是政府征用私人財產(chǎn)，控制權(quán)轉(zhuǎn)移。雖限制私權(quán)有正當性，但私權(quán)無推動公共利益義務，政府應承擔征用補償責任，保障私有財產(chǎn)權(quán)與公共利益平衡。國家補償分直接（政府使用專利時給付費用）和間接（第三方實施人先補償，不足時政府補充）兩類，形成以“民法填補”與“行政法征用”為底線，專利實施人主責、政府補充的形態(tài)。需落實：

專利權(quán)人的經(jīng)濟權(quán)益保障。保護專利權(quán)持有者的經(jīng)濟利益時，應基于其正當市場價值進行，通過區(qū)分不同類型并針對具體案例確定使用費。應結(jié)合①協(xié)商確定的市場價值，即強制許可決策時通過協(xié)商確定的價值；② 基于市場價格構(gòu)成的價值來設定使用費；③銷售市場價值，根據(jù)銷售價格或利潤比例確定費用；④同類市場價值，參考同類技術的許可費用來決定；⑤最高市場價值，設定專利使用費的上限比例；⑥相對固定市場價值，通過法律設定專利使用費的范圍等六大要素進行利益平衡考量。同時，還應注重專利使用費的個案考量，明晰使用費補償?shù)姆秶杞Y(jié)合行業(yè)領域、地區(qū)經(jīng)濟、資源需求、政策支持與法律法規(guī)等多維要素進行綜合分析，以此構(gòu)建合理權(quán)益保障模型。

保護專利權(quán)持有者精神權(quán)益。①身份識別利益：專利權(quán)價值包括應用和識別，《中華人民共和國專利法》第17條規(guī)定強制許可下專利權(quán)人有權(quán)標注身份，需確保專利實施者履行義務，《中華人民共和國反不正當競爭法》第6條禁止混淆，應擴大標識覆蓋范圍，建立強制許可標識系統(tǒng)。②商譽：“強制”要素易產(chǎn)生負面評價，標識時應弱化，替換為“特殊情形政府許可”，建立榮譽制度提高評價，有助于維持市場環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展。

五、結(jié)語

綠色專利是履行國際義務的具體要求以及構(gòu)建專利生態(tài)化的重要路徑。現(xiàn)行《中華人民共和國專利法》既存在“公共利益”條款適用不足、許可使用費邊界不清及救濟程序保障不足等法治主義下綠色專利強制許可的缺陷，也存在專利權(quán)人利益保障不平衡造成的專利強制許可制度的實施效果不佳、專利權(quán)人創(chuàng)新動能減損等問題，進而影響制度實施和正常功能的發(fā)揮。據(jù)此，應以專利法生態(tài)化改革、綠色原則的貫徹實行與綠色政策的法律化為核心基準，深度剖析法治主義下的制度優(yōu)化與人權(quán)保障的利益平衡等問題，分層次進行合理規(guī)制。制度優(yōu)化層面，應厘清主體概念、明確公共利益中的環(huán)境保護要素與完善使用費定價機制；在權(quán)利保障層面，應以“激勵論與契約論”為底線保障，制定以公平原則為核心的補償體系，實施專利實施者與政府的差異化雙元責任機制，形成覆蓋經(jīng)濟及精神補償、實體權(quán)利與程序性權(quán)利的多維性權(quán)益保障架構(gòu)。從而營造各利益攸關方的協(xié)同治理格局，從而綠色專利強制許可合規(guī)體系。

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（作者系南京理工大學知識產(chǎn)權(quán)學院本科生）