研究生教育質量監測預警指數研究

摘" " 要：研究生教育質量監測預警對于完善研究生教育內部質量保障體系、規范學位授予單位質量自律具有重要意義。分析構建研究生教育質量監測預警指數的價值意蘊，基于易得性、可比性、系統性、靈敏性原則構建研究生教育質量監測預警指標體系，并以G校碩士點為例進行測算，最后得出結論。

關鍵詞：研究生教育；質量監測；預警；指數

中圖分類號：G643" " " " " 文獻標識碼：A" " " " " 文章編號：1002-4107（2025）04-0024-04

隨著研究生教育規模不斷擴大，質量已經成為研究生教育發展的核心議題。開展研究生教育質量監測，既可以有效保障人才培養質量、確保培養目標順利達成，也是開展學位點建設評價、進行資源配置的重要依據，對于完善研究生教育治理體系、提升治理能力具有重要意義。傳統的研究生教育質量監測手段包括政府或第三方機構所實施的研究生教育合格評估[1]、專項評估、水平評估等，存在著實施周期冗長、操作流程繁瑣、難以實時反映評價對象動態變化趨勢等局限性等問題，已經難以滿足新時期研究生教育發展的需要，亟須探索一種更為靈活、高效且實用的監測機制。

預警可被視為組織的一種信息反饋與危機警示機制[2]。對反映組織狀況的關鍵因素進行實時監控與研

判，一旦這些因素逼近或超出預設的非正常閾值，便會觸發警報，同時為預警方提供這種異常狀況的影響程度評估，以便采取適當的預防措施。隨著社會的發展，預警已經廣泛應用于社會生活的各個領域。監測預警的目的就是要做到防微杜漸，核心在于對狀態的快速感知和判斷識別，在盡可能短的時間內獲取并處理核心信息，甚至以信息的有限缺失換取預警的及時性。監測預警要具有簡潔性和時效性，以確保其在實際應用中的高效、可靠。因此，開展研究生教育質量監測預警，以指數化的評價工具實施動態監測，對于完善研究生教育內部質量保障體系、規范學位授予單位質量自律尤為重要。

一、研究生教育質量監測預警指數的價值意蘊

指數作為一種認知工具，其結果以0至100的數值形式展現，通過不斷調整和優化指標選取、閾值設定及維度合成，快速、動態、直觀地反映參評對象的質量高低，便于對評價對象進行比較、感知和理解。運用指數分析方法剖析研究生教育質量受各個相關要素變動的影響程度[3]，以研究生教育質量監測預警指數表示不同區域、單位、學科之間的研究生教育質量發展相對情況，便于開展研究生教育質量的縱向和橫向比較，揭示潛在的問題與不足，推動教育資源合理配置，提升研究生教育的整體水平。

（一）有助于落實教育發展相關政策，滿足構建完整質量保障體系的戰略要求

研究生教育質量監測預警機制已成為國家研究生教育政策的核心組成部分。教育部、發改委以及財政部在2013年聯合發布的《關于深化研究生教育改革的意見》中明確提出構建研究生教育質量信息分析及預警

機制的政策要求[4]，標志著將過程預警理念引入我國研究生教育質量保障體系。2017年，教育部發布的《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》再次強調了開展研究生教育大數據分析，強化質量監測與調控的重要性[5]。2020年，《教育部 國家發展改革委 財政部關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》進一步強調了加強研究生教育質量監測的必要性[6]。構建研究生教育質量監測預警指數，可以將預警機制建設落到實處，從而有效支持國家教育政策的實施，推動研究生教育質量持續提升。

（二）有助于提高人才培養質量，滿足研究生教育治理體系和治理能力現代化的客觀需要

傳統的人才培養質量評價主要以前期培養結果為評價對象。學位點合格評估、周期評估作為一種后置的質量約束機制，在某種程度上來說就是亡羊補牢式的查漏補缺。隨著研究生教育強國建設不斷深入，迫切需要轉變思維方式，實現從結果管理向過程治理轉變，由依靠“事后糾偏”的評估轉變為強調 “事前預防、事中控制”相結合的監測預警，即依托數據挖掘、人工智能等現代信息技術對研究生教育全過程的關鍵指標進行實時監控[7]，客觀呈現、定量分析不同維度下研究生教育發展的現實水平，未雨綢繆地發現可能會出現的危機，及時調整策略，形成研究生教育治理新格局。

（三）有助于深化教育評價理論與實踐研究，滿足健全多元多維評價與質量監控體系的現實需求

隨著我國研究生教育邁入高質量發展的新階段[8]，亟須重塑傳統的研究生教育評價體系，深化教育質量評價及監控機制改革。這不僅涉及對教育結果的考量，更要注重教育過程的管理與優化。對研究生教育過程中各項狀態指標進行深度剖析，將有助于形成更為全面、立體的評價體系，發現潛在問題，進而提高研究生教育治理的針對性與有效性。預警機制的研究與實施，將促進教育評價理論與實踐有機結合，推動教育評價從單一的結果導向轉向過程與結果并重的方向，為研究生教育質量保障提供動態的、全方位的監測與預警，有效地支持培養單位及時作出調整，提升研究生教育治理的科學性和前瞻性。

二、研究生教育質量監測預警指數的構建

（一）指標選取原則

1.易得性原則

監測預警的時效性與指標數據的獲取難易程度直接相關。要使預警能真正起到防患于未然的作用，就必須降低指標數據采集的時間成本、人力成本，篩選那些易于收集、更新及時且具代表性的指標。同時，大數據技術的賦能可以使數據獲取成本大幅下降，從而有效減少了數據采集的復雜性，有利于構建動態、高效的預警體系。

2.可比性原則

一方面，定量描述是確保結果具備可比性和客觀性的前提，這就要求我們在指標選取上，注重其量化分析的可行性。另一方面，指數要盡可能減少不同主體的客觀差異對可比性的干擾，確保所選指標具有普遍適用性和均衡性，以便在多樣化的研究生教育場景中實現累積比較與預測分析。

3.系統性原則

影響研究生教育質量的指標很多，如果不加甄別地全部納入，會造成體系臃腫以致嚴重影響預警的效率。要避免貪大求全，就要從滿足對歷史數據的分析、對現實狀況的動態監控以及對未來趨勢的研判需要出發，選擇那些相對穩定的核心要素，關注指標間的相關性分析，充分考慮各指標的權重分配。

4.靈敏性原則

靈敏性原則要求指標能夠對研究生教育質量的微妙變化作出快速反應，及時揭示潛在問題。因此，篩選出那些在不同階段都能保持高度敏感性和區分度的指標，是構建高效預警體系的關鍵。這樣的指標不僅能客觀反映教育質量的真實狀況，還能在變化初期就發出預警，為教育決策提供科學依據。

（二）指標體系

1.生師比（Ti）

生師比為本學科在校研究生人數和導師數之比，反映了研究生培養規模與導師隊伍規模之間的適配程度，此指標為逆向指標[9]。生師比越低，說明導師同時指導的研究生越少，從理論上講教育質量越有保證；反之，生師比越高，導師同時指導的研究生越多，則精力分散，導致教育質量難以得到保證。

2.生均科研經費（Ki）

生均科研經費是本學科導師主持的科研項目經費總和與其指導的在校研究生人數之比，此指標為正向指標。充裕的生均科研經費說明本學科導師可以為研究生提供充分的學術訓練資源，有利于研究生知識創新能力的培養；相對地，生均科研經費的匱乏則暗示了本學科導師對研究生的科研支持不僅非常有限，甚至還會導致研究生在學術探索中缺乏必要的實驗材料和設備支持，影響其學術創新能力的培養。

3.博士學位導師占比（Di）

博士學位導師占比是正向指標，反映了導師隊伍的學歷結構。高學歷導師的數量越多，預示著本學科整體學術創新能力越強，這對于增進研究生教育品質及培育研究生的創新潛能具有顯著的正面效應。

4.具有海外經歷的導師占比（Fi）

具有海外經歷的導師占比是正向指標。隨著全球化的不斷深入，這一指標可以衡量導師的國際視野和學術交流能力，對研究生的國際化培養具有重要的促進作用。具有海外經歷的導師占比越高，研究生越可以接觸到更廣泛、更前沿的國際學術資源。

5.研究生發表核心期刊論文（Pi）

研究生發表核心期刊論文是正向指標，是衡量研究生學術能力和教育質量的重要標準。這一指標能直觀地展現研究生的學術成果，是檢驗研究生學術水平和創新能力的重要依據。同時，它還能從側面反映出導師在科研訓練方面的成效，為持續優化研究生教育體系提供參考。

6.學位論文盲審一次通過率（Xi）

盲審一次通過率是指不需要復審的學位論文占本學科全部學位論文的比例是正向指標，體現本學科的研究生學位論文質量。這個數字越高，說明本學科研究生的培養質量越好。

（三）計算方法

采用指數測算方法開展研究生教育質量監測預警，是通過對質量評價指標數據進行動態監控，采集各項量化指標的原始數值，經過數學轉換以消除指標異質性的影響，形成研究生教育質量指數。同時根據質量評價指標優劣程度的差異分層設置閾值，結合指數所處的閾值區間，實現對研究生教育質量的全面監測和評估，便于跨學科專業的比較。通過細化閾值，能夠更精確地識別潛在問題，及時調整教育策略，確保研究生教育質量始終保持在高標準水平。

1.無量綱化處理

鑒于各指標原始數據量綱的異質性，必須借助數據標準化技術，以確保所有指標在統一的度量基準上進行比較，從而最大限度地減少非標準化因素的干擾。本研究采納極差標準化方法，以實現無量綱化處理。經過無量綱化處理，指標數值被調節到[0，1]之間。具體方法是當指標為正向變量時，根據公式（1）求指標對最小值的差距率；當指標為逆向變量時，根據公式（2）求指標對最大值的差距率，然后把差距率表示成百分數形式Yi'。

式中Xi為某個指標的實際值，Xmin是某個指標全部數據中的最小值，Xmax是某個指標全部數據中的最大值，n為數據量。根據這一方法，對G校20個碩士點的指標數據進行無量綱化處理，結果如表1所示。

2.線性規劃

為了便于計算和研究，利用公式（3）對Yi'進行

［60，100］線性規劃，最后結果Zi為所求指數。

（3）" " Zi=60+40Yi'（i=1，…，n）

3.建立預警信號系統

開展監測預警分析工作，必須先構建預警信號系統。在構建預警信號系統的過程中，首要任務是明確預警區間的閾值。本文秉著“嚴格評價”原則，根據誤差理論，采用3σ方法，選取1倍標準差來確定預警界限，將預警區間劃分為（-∞，E-2σ]、（E-2σ，E]、（E，E+σ]、

（E+σ，+∞）。其中，E為指數的算術平均值，σ為標準差。

（-∞，E-2σ] 為重度預警，遠低于平均水平；（E-2σ，E-σ] 為中度預警，低于平均水平；（E-σ，E] 為輕度預警，略低于平均水平；（E，+∞）為無預警。根據以上預警分析，得出G校碩士點的監測預警指數及其預警結果如表3。表中數值前有3個*表示重度預警、2個*為中度預警、1個*為輕度預警。

三、結論

根據測算結果，從碩士點的得分來看，碩士點B和C的情況較為理想，均只有1個指標進入輕度預警范圍；碩士點O的生師比（Ti）、博士學位導師占比（Di）、具有海外經歷的導師占比（Fi）均進入中度預警范圍，說明該碩士點的導師隊伍規模、結構均存在較大缺陷，同時其他指標也進入輕度預警范圍，可見該碩士點建設的系統性問題不容忽視；碩士點T的學位論文盲審一次通過率（Xi）進入重度預警范圍，說明其論文質量控制存在嚴重問題，必須引起高度重視。從各預警指標來看，大多數碩士點在“研究生發表核心期刊論文（Pi）”這一指標上表現不佳，說明成果產出不理想已經成為共性問題，學校要在加強研究生的學術創新訓練、創新研究生發表學術成果的激勵機制方面加大力氣，通過強化制度供給、優化課程設計、構建導學研共同體意識，激發研究生學術創新的動力和活力。

指數的構建與完善是一個持續演進的過程，其理念的更新與技術的進步將驅動指數框架的相應調整與優化。此外，閾值的選取和計算方法亦可能隨之發生變更。因此，研究生教育質量監測預警指標體系的構建并非一成不變的，而是需要持續進行調整與優化，以探索更為完善的指標體系。此外，研究生教育質量監測預警的重點在于利用數據揭示研究生教育狀態的要素特征和結構關系，難點是數據采集、分析。人工智能、大數據技術的飛速發展，勢必為研究生教育質量監測預警帶來全新的變革與機遇。在此背景下，研究生培養單位應把握時代脈搏，充分利用現代信息技術，深化數據分析應用，不斷提升研究生教育質量監測預警的精準性與實效性。同時，通過搭建多元化、動態化的評價體系，強化過程管理，確保預警機制能夠與時俱進，為研究生教育提供有力保障。在此基礎上，積極探索跨學科、跨領域的合作模式，促進資源共享，為研究生教育注入新的動能。

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[5]" 中華人民共和國教育部.教育部 國務院學位委員會關于印發《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》的通知 [EB/OL].（2017-01-20）[2024-08-15].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/s7065/201701/t20170120_295344.html.

[6]" 中華人民共和國教育部.教育部 國家發展改革委 財政部關于加快新時代研究生教育改革發展的意見[EB/OL].（2020-09-20）[2024-08-15].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/s7065/202009/t20200921_489271.html.

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[8]" 黃寶印，王頂明.探索構建研究生教育質量指數創新研究生教育質量監測與評價方法[J].學位與研究生教育，2019（7）.

[9]" 翟亞軍，王戰軍，彭方雁.研究生教育質量的指數測度方法——對“985工程”一期教育部直屬高校的實證分析[J].教育研究，2012（2）.

收稿日期：2024-12-07

作者簡介：何曉聰，廣東財經大學研究生院副研究員

基金項目：廣東省教育科學規劃項目“基于利益相關者視角的研究生教育質量大數據監測研究”（2020GXJK354）