科研院所重大自籌資金固投項目管理策略

摘" "要：圍繞全生命周期管理流程，利用PDCA管理工具，從項目策劃及前期論證、重點實施管控、內控監督、總結與改進四個管理維度出發，立足于核心業務管理流程，構建一套“重大自籌資金固投項目全生命周期管理體系架構”，明確體系建設的推進目標、路徑和具體落腳點，提出加強重大自籌資金固投項目管理體系實施的主要措施。

關鍵詞：固定資產投資；自籌資金項目；全生命周期；管理體系

中圖分類號：F83" " " "文獻標志碼：A" " " 文章編號：1673-291X（2025）03-0139-06

《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中指出，加強產業基礎能力建設，健全產業基礎支撐體系在重點領域布局建設生產應用示范平臺和標準計量、認證認可、檢驗檢測、試驗驗證等產業技術基礎公共服務平臺。“十四五”期間，某科研院所為加快關鍵材料研制、制件制造、檢測技術等能力的提升，規劃建設5個重大自籌資金固定資產投資項目。按照“統籌規劃，分步實施”的建設原則推動項目規劃建設，項目呈現出建設需求急迫、建設模式復雜、建設難度大、建設周期長、需要協調的事項多等特點，如何加速推進項目建設進程并高質量完成建設、早日實現軍工關鍵材料能力提升、滿足急迫的型號任務交付需要，成為當下必須聚焦的管理問題，筆者結合工作實際提出一些管理思考。

一、項目管理過程中存在的問題分析

采用魚骨圖分析法從重大自籌類固投項目全生命周期管理流程出發，分別從項目策劃及前期論證（P）、重點實施管控（D）、內控監督（C）及總結與改進（A）四個方面查擺分析制約項目推進進程及推進質量的主要問題（見圖1）。

項目策劃及前期論證方面，一是重大自籌類固投項目管理工作依托院制度管理體系開展，涉及專業學科多且交叉，管理要求缺乏針對性、系統性和全局性；二是項目管理及專業團隊配備不齊，管理不夠精細化等問題；三是項目全生命周期信息化管理工具不落地，信息傳遞不及時導致項目推進效率低；四是前期論證材料項目建議書及可研報告編制不規范，如任務分析不準確、規劃及定位不清晰、可行性分析不充分等問題，導致后期修改較多，耽誤時間且為項目具體實施增加困難[1]。

重點實施管控方面，一是建安工程報規報建審批環節多、審批手續復雜，審批進度與集團決策審批進度不匹配影響開工時間；二是進口設備及非標設備調研不充分，導致制造周期及發貨周期不能有效匹配整體建設周期；三是方案調研不充分或需求變更導致方案調整，制約項目實施進程[2]。

內控監督方面，一是績效考核管理體系不健全，存在責任落實不明確問題；二是合規性管理不完善，比選及合同簽訂過程不規范。

總結與改進方面，項目建設完成后缺少項目后評價，導致對投資效益落實情況監管力度不足。

二、重大自籌類固投項目全生命周期管理體系架構及主要內涵

重大自籌類固投項目管理是一項系統工程[3]，也是全生命周期管理的過程，做好重大自籌類固投項目管理工作，是院所科研項目成功實施和良好運轉的關鍵因素之一。前期策劃及論證工作涉及計劃管理及集團三報三批，中期具體實施涉及建安工程政府審批、廠房及工藝設備建設、資金管理、三同時、檔案管理、合規管理等，后期過程涉及竣工決算、單項驗收、竣工驗收、后評價等多個流程，涉及多學科專業領域，需要內外多個部門/單位協同合作才能確保項目順利推進。規劃建設的5個重大自籌項目建設模式復雜、建設難度大、建設進度參差不齊，在現有團隊人員緊張且需要管理協調的事項極多的背景下，多角度、全方位并有針對性地進行系統策劃、全面布局顯得尤為重要。

為了更好將重大自籌類固投項目管理要求及流程落地，加快項目高質量完成建設，基于某科研院所現行的業務流程框架，初步搭建了重大自籌類固投項目全生命周期管理體系架構（見圖2），明確了體系建設的推進目標，分別從項目策劃及前期論證（P）、重點實施管控（D）、內控監督（C）、總結與改進（A）4個管理維度提煉出計劃管理、三報三批、建安工程政府審批、建設實施管理、運營及合規管控、竣工驗收、后評價及改進7項一級管理要素，圍繞7項一級管理要素又細化為42項二級管控要素作為實施路徑和具體落腳點，提煉出固定資產管理系統、采購集成系統等12項信息化管理資源和項目管理、基建管理、設備管理、檔案管理等9大類專業團隊及制度作為管理資源支撐。

三、加強管理體系實施的主要措施

重大自籌類固投項目全生命周期管理體系架構明確了體系建設的推進目標、路徑和具體落腳點，為進一步推進項目建設進程并高質量完成建設，圍繞制度體系建設、計劃管控、規范前期論證等7個主要方面提出加強重大自籌資金固投項目管理體系實施的主要措施。

（一）完善制度體系建設，健全專業管理團隊

立足于現行的制度管理體系，從項目全生命周期管理流程出發，系統梳理并完善項目制度管理體系，形成一套涉及固投項目管理、基建管理、設備管理、檔案、三同時、財務、審計、招投標（合規）、土地、建筑物10個專業制度領域累計35項的制度體系來支撐項目全流程高質量運行。

健全專業管理團隊，建立一支懂技術、能管理、善溝通的項目管理人才隊伍，負責重大自籌資金固投項目全周期管理。整合內外部專業資源，解決現有團隊人員緊張、彌補內部專業不健全等問題。整合內部設備、基建、財務、三同時、信息化、法律等專業資源發揮專業特長，確保各環節均有負責部門；利用外部社會資源補短板、強弱勢，特別是工程造價與審計、技術經濟等領域參與項目建設；協同行業專家做好項目的評估與評審，使項目做到科學決策和科學施工，確保按預定的目標高質量、高效率建成。

（二）強化計劃牽引，統籌推進項目實施

以項目計劃管理牽引具體實施，明確項目建設關鍵節點并加強管控。運用project軟件、甘特圖制訂項目實施計劃，建立“重要建設項目三級計劃工作看板”，一級計劃聚焦項目總體目標，分解年度目標、明確關鍵里程碑節點及重點任務，以項目為單位做好統籌；二級計劃聚焦項目年度目標，分解月度目標、工作任務，針對重點難點制定具體措施，落實責任人、時間節點、成果形式等；三級計劃落實到每臺工藝設備或者建筑工程的各個節點，包括月度資金計劃。通過三級計劃看板牽引各項目多線程統籌推進，實時更新進度、進度比對并提前預警，通過數據的可視化推動項目實施。形成常態化例會機制，充分利用“三板一會”加強過程追蹤，出現偏差及時采取措施糾正。此外，開發應用固定資產投資管理系統實現項目全周期管理，提升項目管理信息化管理水平，提高管理效率。

（三）規范前期論證，提高上報質量

重大自籌資金固投項目前期論證包括立項、可研和初設“三報三批環節”[4]。立項主要包括項目建議書的編報、評估、集團固投會審議、集團總辦會決策、立項批復；可研主要包括可行性研究報告的編報、評審、批復；初設包括初步設計編報、評審、批復。項目開工建設關鍵節點是立項及可研批復。因此，必須高度重視項目建議書、可研編制質量，積極回應集團及行業專家提出的問題，加速迭代項目建議書、可研報告的修改與上報，推動立項及可研審批進度。

項目建議書編制重點圍繞三個方面：一是基本原則與思路，統籌建設、突出重點，盤活現有存量、考慮外部變量、提出需求增量、留出發展余量，提高項目論證的針對性和前瞻性，同時圍繞如何建設一流的產品、一流的技術、一流的績效進行總體論證。二是項目建設的必要性，為項目立項提供建設依據。首先，重點說明建設項目的背景要求，是否符合產業發展規劃及國家產業政策；其次，明確現在及未來市場需求、技術發展趨勢等，客觀分析未來5—7年的任務；最后，根據任務需求，結合現有技術差距或產能差距牽引出條件建設的不足，從而明確出要補充的能力需求。三是項目建設方案的合理性，結合任務需求，合理確定建設方案，確保建設方案的現有能力和待補充能力、自身能力和外部能力的有效銜接，確保闡述的建設方案具有先進性、可行性。

可研報告的編制重點是對項目在技術、工程和經濟上的可行性進行全面分析和論證，是對建設方案的全面深化研究和可行性論證；該階段針對進口設備、非標設備及關重設備的建設方案要進行充分論證及可行性分析調研，結合國際形勢、廠商綜合實力等多角度分析研判設備制造技術及制造周期是否滿足實際需要，避免因方案調研不充分而導致調整，影響項目實施進度。可研批復是項目實施的依據，為縮短審批時間，在項目建議書上報期間可同步啟動可研報告的編制，并同步完成項目環境影響評價、節能評估、安全預評價、職業病危害預評價等系列評價，確保在取得立項批復后可無縫銜接地進行可研報告的上報，這樣可至少縮短3個月取得可研批復，加快開工建設時間。

初步設計報告由設計說明書、設計圖紙、主要設備及材料表、設計概算書四部分組成，該階段要完成安全設施設計及職業衛生設施設計，并將防護措施同步到項目初步設計中。初步設計是控制項目主要建設內容、建設標準、投資規模的依據，是施工圖的設計依據，也是項目竣工驗收的依據。因此，要盡可能地深入全面，避免后期出現重大調整的事項。

（四）加快推動政府審批，實現政府與集團審批高效銜接

重大自籌類工程建設項目開工建設政府審批流程主要分為立項審批、規劃審批、施工審批三個階段。立項審批主要包括項目全要素評價、審批備案等；規劃審批包括規劃初審、多規合一、規劃許可證辦理等；施工審批包括施工圖設計與審查、施工許可證核發、市政接入咨詢和報裝等。審批過程需要對接的委辦局涉及經信局、管委會、規委、人防、安全、環保局、水務局、交通局、園林綠化局、消防、市政、住建委等幾十個委辦局及科室，申報審批及協調溝通事項極多，加快推進政府手續辦理并實現政府與集團審批的高效銜接尤為重要。

一是搭建政企溝通互動機制，建立良好的政企關系。通過列入重點項目、成立手續專班、開展月度/專項溝通協調座談會等多種形式建立并保持良好的溝通互動機制；依托黨建共建發揮黨建引領作用，開展實地調研交流學習活動，增強干事創業的使命感、責任感及自豪感。

二是創新施工管理模式，在施工許可審批階段，通過創新施工管理模式的形式加速項目建設進度，某產業化項目首次創新選用工程總承包EPC模式（施工圖設計+施工總承包），通過數據分析及實踐證明，比傳統施工總承包有效節省4個月時間取得施工許可證，切實加快了項目整體進度。

三是合規并精準匹配政府與集團審批進度。政府職能審批優化改革后，其審批手續的辦理通常要快于集團“三報三批”，通過對政府審批流程和集團審批流程梳理可以看出（見下頁圖3），二者需要精準匹配并確保合規的環節如下：一是政府備案與集團立項批復，要確保二者項目名稱、建設目標、建設內容、投資額要保持一致；二是設計招標與集團可研批復，自籌項目的建設周期是以集團可研批復之日算起，因此項目只有取得可研批復后才能開展設計及施工的招標，該階段要充分做好招標的前期準備工作，待取得集團可研批復后立即開展規劃許可證及施工許可證的辦理，確保無縫銜接；三是施工圖設計與項目初步設計報告編制，要將施工圖設計的內容同步匹配至初步設計報告中，確保一致性。

（五）緊抓進度嚴控質量，確保項目重點實施管控

實施階段主要包括建安工程及工藝設備的建設，要嚴格按照批復組織實施，準確把握建設工期，建設進度充分匹配項目整體實施計劃，確保在批復的建設周期內完成竣工驗收。

建安工程的建設實施要重點對進度、質量、成本等進行管控。在進度管控方面，嚴格按照施工進度計劃跟進，定期檢查實際進度。在質量控制方面，重點做好施工材料、設備的監控，借助監理及管理單位加強對施工全周期的監督指導，創新應用BIM技術，多角度呈現建筑設計細節，減少設計錯誤、提高施工效率。在成本控制方面，嚴格按照預算執行，確保不出現超概。

工藝設備的建設實施重點對論證、采購、制造、安裝調試、驗收等方面進行管控。設備論證階段，強化評審，提升工藝設備建設質量，為保證項目采購的工藝設備能夠滿足實際研制任務需求，需編寫設備可行性論證報告，并需通過二級評審，即申請單位進行初審，再由上一級管理部門組織二次評審，方案通過后，還需經過設備安裝、職業安全、職業衛生、環境保護等環節審核后，方可由設備采購部門進行設備采購，確保研制需求的技術實現。設備采購階段，要嚴格按照批復的采購方式及技術指標進行采購，確保設備技術指標與可研/初設批復的技術指標、標書、技術協議、設備購置申請表、設備驗收轉固單等保持一致；設備制造階段，提前策劃做好設備安裝及配套條件建設，匹配設備到貨進度；設備安裝調試階段，提前準備好相關驗收歸檔文件，確保設備驗收節點；設備驗收及轉固階段，嚴格按照技術協議文件中約定技術參數逐條進行驗收。

（六）健全內控監督機制，確保風險合規管控

項目建設存在的主要風險為進度風險和合規風險[5]。依托運營管控平臺及績效責任考核機制對進度風險實施管控，層層分解項目績效指標到各部門/單位、到個人，形成有效部門/單位績效指標，對完成情況進行季度考核評價；利用“三板一會”加強過程追蹤與監督，出現偏差及時采取措施糾正，確保各個環節進度可控。

完善合規風險制度體系及常態化檢查機制，確保內控風險合規管控。編制并實施《招標投標管理規定》，明確業務歸口管理及權責范圍，保障項目在招標比選環節制度體系的完備性；建立招投標問題庫，針對招投標常見問題，分析產生的原因，診斷流程實施過程中存在的不足，制定優化改進策略，提出明確的改進建議和提升方向。依托常態化檢查機制及《合同合規性審查標準化檢查表單》，專人負責組織進行合同合規性常態化月度檢查，對發包及投評標過程、合同簽訂過程進行檢查，對發現的問題落實整改責任人、明確整改期限并督促整改落實，解決合同簽訂不規范的問題。

（七）立足竣工驗收及后評價機制，持續提升管理效能

項目建設內容完成后進入項目竣工驗收階段，是全面考核項目建設成果和建設質量的環節，也是總結積累管理經驗和持續改進的過程，主要包括消防、人防、財務決算審計、環保、職業安全、職業衛生、節能、水土保持、檔案等單項驗收及項目竣工驗收報告編制與上報、現場竣工驗收、竣工驗收批復等階段驗收[6]。

立足“責”，專人負責竣工驗收，在項目建設周期結束前12個月策劃制訂《XXX項目竣工驗收專項推進工作計劃》，明確建安工程及工藝設備建設完成節點、各單項驗收的時間節點、竣工驗收的時間節點，做好各項竣工驗收準備工作，督促各項驗收工作有序實施。立足“實”，識別并細化竣工驗收工作任務及突出問題，分解任務制定《XXX項目竣工驗收推進工作任務清單》，落實責任人員、明確時間節點及交付物，每周反饋總結任務完成情況，著力以重點、難點事項的有效突破帶動整體工作有力推進，并加快項目竣工驗收工作落實到位。立足“效”，全面總結項目建設總體效果、經驗及教訓，積極開展項目后評價機制[7]，發揮固定資產投資效能，針對存在的問題在制度、管理方式上加以持續改進[8]，為改善投資管理及對后續投資方向提供借鑒及指導意義。

四、結束語

本文立足于重大自籌資金固投項目全生命周期管理流程，利用PDCA管理工具，從項目策劃及前期論證、重點實施管控、內控監督、總結與改進四個管理維度出發，初步構建了一套“重大自籌類固投項目全生命周期管理體系架構”，實現了項目管理要求及流程的落地。并進一步通過完善制度體系建設，整合內外資源，組建專業管理團隊，依托“重要建設項目計劃工作看板”牽引實施，加強項目建議書及可研報告上報質量，合規并精準匹配政府與集團審批進度，緊抓實施過程進度質量，實施責任監督機制，確保風險合規管控，持續改進發揮建設項目高效益等七個方面提出強化管理的具體措施，且已在部分項目管理中得到推廣應用，切實做到了加速推進并高質量完成項目建設，滿足了急迫型任務交付需要。

參考文獻：

[1]" "趙宇婧，邵淑偉.軍工固定資產投資項目全過程管理問題研究及對策建議[J].國防科技工業，2019（4）：33-34.

[2]" "肖楊，奚斌，劉君，等.軍工固定資產投資項目全過程管理的問題及建議[J].航天工業管理，2019（6）：47-49.

[3]" "徐穎.探究企業固定資產投資項目管理體系的構建[J].管理觀察，2018（20）：175-176.

[4]" "余霞，張林，涂海燕，等.關于國防科技工業固定資產投資項目“三報三批”審批制度改革創新的初步思考[J].工程經濟，2019，29（11）：67-70.

[5]" "鄒嘉裕.固定資產投資項目風險管理策略研究[J].經濟研究導刊，2024（7）：106-108.

[6]" "楊賀，姜國輝，劉德佳，等.固定資產投資項目管理中精細化管理的應用探究[J].中國管理信息化，2020，23（7）：148-149.

[7]" "曾遠.固定資產投資后績效評價研究[J]財經界，2019（28）：36-38.

[8]" "王霞.關于加強行政事業單位國有資產管理的思考[J].冶金管理，2020（9）：183-184.

[責任編輯" "張宇霞]