對外開放的“列寧思路”：歷史考察與當代啟示

[DO1編號]10.14180/j.cnki.1004-0544.2025.04.003

[中圖分類號]A82；D60 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-0544（2025）04-0016-11

基金項目：國家社會科學(xué)基金一般項目“數(shù)字資本主義視域下馬克思剩余價值規(guī)律新特質(zhì)研究”（21BKS120）；國家社會科學(xué)基金重大項目“推進文化自信自強的時代背景與現(xiàn)實途徑研究\"（23ZDA082）。

作者簡介：張芮昕，山東大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生；吳文新，哲學(xué)博士，山東大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。

“社會主義共和國不同世界發(fā)生聯(lián)系是不能生存下去的，在目前情況下應(yīng)當把自己的生存同資本主義的關(guān)系聯(lián)系起來。\"這是列寧關(guān)于社會主義國家為何必須實行對外開放的精辟論斷。在新經(jīng)濟政策時期，列寧對主張閉關(guān)自守的各種模糊認識和錯誤思潮進行了批評，提出對外開放的嶄新思路，并成功領(lǐng)導(dǎo)了蘇維埃俄國（以下簡稱“蘇俄”）的偉大實踐，開創(chuàng)了社會主義國家對外開放的先河，其構(gòu)思和實踐被我國改革開放總設(shè)計師鄧小平稱為“列寧思路”。即”社會主義究竟是個什么樣子，蘇聯(lián)搞了很多年，也并沒有完全搞清楚。可能列寧的思路比較好，搞了個新經(jīng)濟政策\"，鄧小平認可了列寧在新經(jīng)濟政策時期探索社會主義國家對外開放的一系列思路，并從中為中國的改革開放找尋有益啟示。如何在資本主義生產(chǎn)關(guān)系占據(jù)世界主導(dǎo)地位的情況下，既要堅定不移地實行對外開放，利用國際市場及其金融資本解放發(fā)展生產(chǎn)力，又要高度警惕西方勢力借金融手段實施意識形態(tài)滲透，這是列寧和我國的社會主義建設(shè)所要面對的共同議題。“列寧思路”不僅是我國改革開放理論與實踐的源頭活水，而且對當下完善高水平對外開放體制機制，以高水平對外開放推進中國式現(xiàn)代化有著重要啟示。

一、生產(chǎn)力解放：發(fā)展對外貿(mào)易與移植西方科技開啟對外開放

解放生產(chǎn)力的現(xiàn)實需要，要求蘇俄從封閉的“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”向相對開放的局面轉(zhuǎn)變。在這一過程中，國家之間的經(jīng)濟貿(mào)易往來是打破外交孤立的最佳突破口。列寧及時把握時機調(diào)整外貿(mào)政策，實行“適度”貿(mào)易自由，借此引進、移植國外現(xiàn)代化工業(yè)裝備和科學(xué)管理經(jīng)驗，吸收西方科技創(chuàng)新成果，以快速提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)國家經(jīng)濟的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。

（一）實行不完全受國家壟斷的“適度自由”外貿(mào)政策

在馬克思主義發(fā)展階段，自由貿(mào)易是資產(chǎn)階級打出的反封建旗幟，與社會主義顯得無緣。列寧創(chuàng)造性地提出以“自由壟斷”取代“絕對壟斷”，開啟了蘇俄對外開放的理論與實踐，是在具體歷史條件下對馬克思主義的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新。

從俄國的貿(mào)易發(fā)展史來看，彼時地處歐亞大陸的蘇俄扮演著歐洲經(jīng)濟體與亞洲及其他外部經(jīng)濟體之間的“中心經(jīng)濟”與“領(lǐng)土緩沖區(qū)”的角色。這一趨勢可追溯至16世紀伊凡四世·瓦西里耶維奇（IvanIVVasilyevich，又稱\"伊凡雷帝”）的早期貿(mào)易探索。1547年，伊凡四世通過特轄制改革重構(gòu)國家權(quán)力結(jié)構(gòu)，建立起以沙皇專制為核心、軍事官僚體系為支柱的中央集權(quán)體制后，俄國形成了依托軍事征服獲取資源產(chǎn)地，通過行政壟斷控制大宗商品流通，并憑借橫跨歐亞的地理優(yōu)勢發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易的復(fù)合經(jīng)濟模式。這種以領(lǐng)土擴張驅(qū)動資源取 + 資源壟斷支撐貿(mào)易霸權(quán)的發(fā)展模式，在羅曼諾夫王朝統(tǒng)治下，特別是在彼得一世推行的重商主義現(xiàn)代化改革中完成了其制度化轉(zhuǎn)型，即通過重構(gòu)歐亞經(jīng)濟地理格局建立面向歐洲的初級產(chǎn)品和原材料（如木材、麻、毛皮及礦產(chǎn)）出口體系，同時利用地跨歐亞的區(qū)位優(yōu)勢，在中亞和遠東地區(qū)構(gòu)建起以軍事要塞為支點、官商壟斷的轉(zhuǎn)口貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。蘇維埃政權(quán)確立后不久，“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”政策的實施終正了與西方世界的經(jīng)濟貿(mào)易往來，各帝國主義國家也相應(yīng)對蘇俄實行了外交孤立與經(jīng)濟封鎖，致使1920年蘇俄的對外貿(mào)易水平尚不及1913年的1%。

面對嚴峻的經(jīng)濟形勢，列寧從蘇俄社會的歷史與現(xiàn)實出發(fā)，指明貿(mào)易自由的基礎(chǔ)在于國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)存在從宗法式的半野蠻制直到社會主義的所有五種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的全部階梯，“在一個小農(nóng)國家內(nèi)，不言而喻是小農(nóng)‘結(jié)構(gòu)’，即部分是宗法式的、部分是小資產(chǎn)階級的‘結(jié)構(gòu)'占著優(yōu)勢”。也就是說，布爾什維克黨雖然在制度層面擴大了國家權(quán)力機關(guān)，但大多數(shù)財產(chǎn)仍掌握在私人手中。這種情況下，私商比國家更易于在國外市場上獲得流動資金和貸款。并且，與當時實行的租讓制相比，通過對外貿(mào)易來購買恢復(fù)工業(yè)、運輸業(yè)及電氣化所需要的物資，對蘇俄來說更為有利。這是因為，對外貿(mào)易的本質(zhì)是商品交換，并不需要以付出高額利潤為代價，也不會產(chǎn)生租讓帶來的種種政治風險。

為此，列寧主張將對外貿(mào)易從“絕對壟斷”轉(zhuǎn)向“自由壟斷”，以“表現(xiàn)出來的更大的靈活性\"。具體來說，在堅持國家對外貿(mào)易壟斷的前提下，其一，中央和地方的某些經(jīng)濟機關(guān)在由各人民委員部、區(qū)域經(jīng)濟會議提出，并得到勞動國防委員會批準或授權(quán)之后，就可以直接與外國談判并簽訂貿(mào)易合同；其二，地方貿(mào)易和私人貿(mào)易，即“耐普曼商人”（Nepmen）也應(yīng)適當放開、搞活，從而“盡快地從資本主義國家獲得機車、機器、電氣器材等等生產(chǎn)資料”，但同時必須由國家的產(chǎn)品分配、供銷機構(gòu)和國家資本主義組織從總體上加以監(jiān)督、計算和控制，以防止其走上資本主義道路，偏離國家經(jīng)濟的社會主義性質(zhì)；其三，在德國柏林等設(shè)立自己的駐外貿(mào)易代表處、商務(wù)代表處，以進一步推動蘇俄國內(nèi)市場與國際市場的對接。由此可見，列寧在新經(jīng)濟政策時期主張的自由貿(mào)易，是一種半開放式、不完全受國家控制（壟斷）的“適度自由\"政策。在列寧的直接領(lǐng)導(dǎo)下，1921一1925年間，蘇俄的對外貿(mào)易總額增長超7倍，充分證明了“適度自由\"政策的有效性？。從數(shù)據(jù)結(jié)果來看，1921年蘇俄的進口量達5000萬普特（1普特約等于16.38公斤），出口量1500萬普特，甚至超過了1918—1920年的三年總量（1700萬普特進口量和250萬普特出口量），并呈現(xiàn)出逐漸增長的趨勢。到1923年上半年，蘇俄扭轉(zhuǎn)了對外貿(mào)易逆差的局面？。這一積極變化不僅表明蘇俄對外貿(mào)易的快速復(fù)蘇，也為國家積累外匯儲備、增強出口創(chuàng)匯能力創(chuàng)造了條件。這些外匯資金的積累，使蘇俄能夠更有效地從資本主義國家購買機車、機器、電氣設(shè)備等關(guān)鍵生產(chǎn)資料，加快經(jīng)濟恢復(fù)和工業(yè)化進程。事實證明，列寧在新經(jīng)濟政策時期推行的“適度自由”，或者說“半開放式”的對外貿(mào)易政策，不僅符合當時蘇俄的實際需要，也在堅持國家社會主義性質(zhì)的前提下，為經(jīng)濟發(fā)展打開了新的空間。

（二）引進、移植外國現(xiàn)代化工業(yè)裝備和科學(xué)管理經(jīng)驗

19世紀下半葉至20世紀初，主要的西方資本主義國家完成了從機械化大工業(yè)向以自然科學(xué)的技術(shù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的現(xiàn)代工業(yè)體系的轉(zhuǎn)變，這一過程不僅提升了生產(chǎn)的社會化程度，而且推動了生產(chǎn)力與科學(xué)技術(shù)的全面結(jié)合，創(chuàng)造了前所未有的技術(shù)文明成果。其中，美國憑借其完善的高等教育體系和大規(guī)模的工業(yè)研發(fā)投入，在電力、通信等領(lǐng)域取得重大突破；德國則依托其系統(tǒng)的科研體制和精密的工業(yè)管理，在化工、電氣等方面達到了世界領(lǐng)先水平。雖然列寧曾精準指出資本主義發(fā)展到帝國主義階段所暴露出的壟斷性與寄生性，但在世界革命的期待和輸出革命的嘗試相繼受挫后，他在革命實踐中認識到一些資本主義國家在工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)組織方面確實取得了一定進步。基于實現(xiàn)國家工業(yè)化的現(xiàn)實需要，列寧轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略思維，指明資本主義社會所創(chuàng)造的以往歷史上從未有過的社會化大生產(chǎn)以及與之相適應(yīng)的一切文明成果，并非資產(chǎn)階級的專利品，而是人類社會的共同財富，理應(yīng)也必須成為建設(shè)社會主義的手段。因此，列寧主張引進“美國的技術(shù)”和“普魯士的鐵路秩序”來實現(xiàn)國家工業(yè)化，即“全俄電氣化\"。

在列寧的推動下，蘇維埃政府克服了大量困難，在1921—1925年間與西方資本主義國家共簽訂了170多項技術(shù)引進協(xié)議。其中，與德國西門子公司簽訂的電氣化設(shè)備供應(yīng)協(xié)議，與美國福特公司簽訂的汽車生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以及與德國哈爾斯克（Harsch）德國通用電氣（AEG）英國大都會-維克斯（Metropolitan-Vickers）、美國通用電氣（GeneraElectric）和瑞典阿塞亞（ASEA）等公司簽訂的電氣化技術(shù)輸送協(xié)議都是極具代表性的。進口外國現(xiàn)代化工業(yè)裝備對實現(xiàn)全俄電氣化至關(guān)重要，20世紀20年代初用于恢復(fù)公用事業(yè)的設(shè)備和生產(chǎn)線幾乎都來自國外。更為重要的是，從國家電力總局的角度來看，大型發(fā)電廠更加依賴外國技術(shù)、進口設(shè)備和專業(yè)知識。在最初的7個區(qū)域性大型發(fā)電站中，有6個關(guān)鍵組件都是通過進口獲得（見表1）。若沒有西方先進生產(chǎn)裝備和技術(shù)的支持，“全俄電氣化”的宏偉計劃將難以落地。值得一提的是，這一時期英國化學(xué)家威廉·拉姆賽（WilliamRamsay）所發(fā)明的從煤層直接取得煤氣的技術(shù)方法，即“煤氣化”（CoalGasification），是當時能源領(lǐng)域的一項突破性技術(shù)創(chuàng)新，列寧認為引進這一技術(shù)對實現(xiàn)“全俄電氣化”也具有極大的現(xiàn)實意義。通過研究相關(guān)的技術(shù)文獻和報告，他意識到煤氣化可以有效地將低質(zhì)煤轉(zhuǎn)化為高熱值可燃氣體，從而大幅提高煤炭的利用效率，并突破傳統(tǒng)煤炭開采中資源利用不充分的問題。特別是在庫茲涅茨克煤炭基地的工業(yè)發(fā)展中，這項技術(shù)顯著提升了西伯利亞東部這一關(guān)鍵工業(yè)區(qū)的煤炭開采和利用效率。

與此同時，列寧還十分注重考察與引進西方的科學(xué)管理經(jīng)驗。19世紀末，美國業(yè)已出現(xiàn)獨立的管理學(xué)科，專門研究如何協(xié)調(diào)、控制、指揮勞動分工及工人培訓(xùn)，尤其是1911年出版的泰羅的《科學(xué)管理原理》一書，引起了列寧的高度關(guān)注。他指出：“泰羅制—也同資本主義其他一切進步的東西一樣，有兩個方面，一方面是資產(chǎn)階級剝削的最巧妙的殘酷手段，另一方面是一系列的最豐富的科學(xué)成就，即按科學(xué)來分析人在勞動中的機械動作，省去多余的笨拙的動作，制定最精確的工作方法，實行最完善的計算和監(jiān)督制等等。蘇維埃共和國在這方面無論如何都要采用科學(xué)和技術(shù)上一切寶貴的成就。\"在列寧的倡導(dǎo)下，蘇俄開始系統(tǒng)地研究和引進科學(xué)管理方法。1921年，列寧指示在各工廠和機關(guān)中設(shè)立“科學(xué)組織勞動局”，將泰羅的著作譯成俄文出版，并親自參與制定了《關(guān)于科學(xué)組織勞動的決議》，要求各級經(jīng)濟管理機關(guān)學(xué)習(xí)和運用科學(xué)管理方法。

（三）及時研究吸納西方科技創(chuàng)新成果

為了彌補蘇俄國內(nèi)資本積累的不足和技術(shù)的落后，彼時的蘇俄在世界經(jīng)濟貿(mào)易格局中更像是資本輸入國。然而，韋伯倫（ThorsteinVeblen）提出的“后發(fā)優(yōu)勢”理論為分析和破解此局面提供了重要視角：他觀察到后發(fā)工業(yè)化國家通過引進最新的外國技術(shù)，可以使國內(nèi)技術(shù)人員和生產(chǎn)者省去技術(shù)研究、開發(fā)和實施的大部分初期成本，從而快速趕上甚至超越先行國家。這一理論在當時的經(jīng)濟思想界產(chǎn)生了深遠影響，也啟發(fā)了包括列寧在內(nèi)的俄國革命思想家。

列寧敏銳把握到這一理論對蘇俄的潛在意義，即有望在一代人的時間里使半工業(yè)化的農(nóng)業(yè)“軍事封建主義”國家躍升至“美國式”的超高工業(yè)生產(chǎn)率國家。作為務(wù)實的革命家，列寧將韋伯倫的觀點與馬克思主義理論相結(jié)合，指出“沒有各種學(xué)術(shù)、技術(shù)和實際工作領(lǐng)域的專家的指導(dǎo)，向社會主義過渡是不可能的，因為社會主義要求廣大群眾自覺地在資本主義已經(jīng)達到的基礎(chǔ)上向高于資本主義的勞動生產(chǎn)率邁進\"。因此，他要求大力推動社會主義科研事業(yè)發(fā)展并積極開展與西方國家的國際合作，并推動成立了一批重要的科研機構(gòu)。1920年“國家發(fā)明委員會”應(yīng)運而生，不僅負責審查和支持國內(nèi)發(fā)明，還積極引進國外科技創(chuàng)新與技術(shù)研究成果，并組織蘇俄研究工程師、專家學(xué)者參與國際學(xué)術(shù)會議，爭取與西方國家的科技合作機會。1921年，列寧進一步推動成立了“國家計劃委員會”，其中專門設(shè)立了科技發(fā)展部門，負責制定全國科技發(fā)展規(guī)劃，并協(xié)調(diào)國內(nèi)外科研資源。到1925年，蘇俄科研機構(gòu)數(shù)量已達到89個，是1913年的3倍之多。

此外，列寧還高度重視國際科技情報，督促俄共（布）全黨關(guān)注全球科技發(fā)展的動態(tài)。他要求“清楚地、及時地、切合實際而不是例行公事式地介紹歐美的技術(shù)\"，以此開闊視野，了解國際上的競爭態(tài)勢。在列寧的倡導(dǎo)下，蘇維埃政府開始對全球各類技術(shù)成果進行全面且持續(xù)的調(diào)查，并成立了“外文圖書委員會”，搜集在1914一1921年間國外出版的化學(xué)、物理、電工等領(lǐng)域的重要科技文獻，并確保這些資料能在國家主要圖書館（莫斯科、圣彼得堡等城市的圖書館）得到保存和傳閱。這項舉措為國家決策層和科研人員提供了寶貴的信息渠道，不僅有利于縮小與西方的技術(shù)鴻溝，也為后續(xù)的自主科研奠定了重要基礎(chǔ)。

二、經(jīng)濟體制改革：恢復(fù)商品貨幣關(guān)系促進對外開放

蘇俄的對外政策與對內(nèi)政策是緊密聯(lián)系著的，并且其對外政策是對內(nèi)政策的延伸。因此，列寧在經(jīng)濟體制層面進行了一系列改革，構(gòu)建了適應(yīng)對外開放需要的社會主義商品經(jīng)濟體系。列寧的這一思路突破了當時由計劃直接支配的產(chǎn)品經(jīng)濟制度局限，為社會主義國家的對外開放探索了新路徑。值得注意的是，列寧是馬克思主義經(jīng)典作家中首個把社會主義與商品貨幣聯(lián)系在一起的人。他對社會主義條件下商品經(jīng)濟的認識有一個轉(zhuǎn)變和發(fā)展的過程，即從堅持馬克思和恩格斯傳統(tǒng)觀點，認為“社會主義要求消滅貨幣的權(quán)力、資本的權(quán)力，消滅一切生產(chǎn)資料私有制，消滅商品經(jīng)濟”？，轉(zhuǎn)向認識到新社會與舊社會之間有著無法直接切斷的歷史聯(lián)系，即不得不依靠商品經(jīng)濟來維持社會穩(wěn)定和生產(chǎn)力發(fā)展。由此，他把商品貨幣關(guān)系當作建設(shè)社會主義的一種工具，并將其視為促進對外貿(mào)易和加強國際經(jīng)濟交流合作的關(guān)鍵所在。

（一）以貨幣穩(wěn)健化與國際化改革，為重新融人世界經(jīng)濟開辟道路

實行新經(jīng)濟政策后，列寧對貨幣政策的態(tài)度發(fā)生了顯著轉(zhuǎn)變。早期，尤其是在戰(zhàn)時共產(chǎn)主義時期，列寧傾向于普列奧布拉任斯基（Preobrazhensky）的“激進貨幣”理論，認為通過大規(guī)模貨幣發(fā)行和引導(dǎo)性通貨膨脹，可以快速為新生的蘇維埃政權(quán)籌集建設(shè)資金。這種做法在短期內(nèi)確實為蘇俄提供了急需的財政支持，但隨著時間推移，其負面效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。到1921年，面對經(jīng)濟衰退和社會動蕩，列寧的觀點發(fā)生了轉(zhuǎn)變。他開始接受尤羅夫斯基（Jurowskij）和索科爾尼科夫（Sokolnikov）提出的“穩(wěn)健貨幣\"政策主張，即通過控制通貨膨脹、重建金本位制度和加強中央銀行職能來恢復(fù)盧布的價值和信譽。為此，列寧親自起草了一項決議，該決議隨后在第九屆全俄蘇維埃代表大會上獲得通過，要求“財政人民委員部以最大的努力和最快的速度來減少然后再完全停止紙幣的發(fā)行，并在金本位制基礎(chǔ)上恢復(fù)正常的貨幣流通”，同時“制定一個恢復(fù)我國貨幣幣值的計劃\"。列寧已然洞察到，不穩(wěn)定的貨幣幣值會導(dǎo)致商業(yè)無法正常運行、工業(yè)難以恢復(fù)等后果，從而無法實現(xiàn)社會主義建設(shè)的目標。更重要的是，在國際舞臺上，一個國家如果缺乏穩(wěn)定的貨幣體系，就無法有效地參與國際貿(mào)易，更難以融入世界市場。因此，列寧提出恢復(fù)貨幣流通，通過法定的貶值穩(wěn)定盧布幣值。

在列寧的直接支持和指導(dǎo)下，貨幣體系改革為蘇俄積極參與國際經(jīng)濟交流創(chuàng)造了有利條件，成為推動對外開放的重要工具。到1923年，蘇俄的貨幣體系已經(jīng)具備進行“貨幣干預(yù)”的能力，表明其足以影響和調(diào)控貨幣市場。這種能力的形成得益于中央銀行儲備的不斷增加，為貨幣穩(wěn)定提供了堅實的基礎(chǔ)。索科爾尼科夫和尤羅夫斯基在這一過程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，他們倡導(dǎo)采用更現(xiàn)代化的“金匯兌本位”制，而不是傳統(tǒng)的金本位制，使得盧布在與其他主要國際貨幣進行比較時更具競爭力和靈活性，提升了蘇俄在國際經(jīng)濟金融活動中的參與程度。與此同時，盧布與黃金的穩(wěn)定聯(lián)系也提升了蘇俄政府的國際信譽，直接為國際經(jīng)濟貿(mào)易往來提供了可靠的支付手段，減少了匯率風險，進而促進了貿(mào)易量的增加和外國投資的持續(xù)投入。此外，通過貨幣改革實現(xiàn)的通脹控制帶來了穩(wěn)定的經(jīng)濟環(huán)境，降低了外國投資者的風險，為蘇俄的長期經(jīng)濟合作創(chuàng)造了更具吸引力的條件。總體來說，以上種種穩(wěn)健化、國際化貨幣政策的呈現(xiàn)不僅反映在國內(nèi)經(jīng)濟的恢復(fù)中，亦體現(xiàn)在逐漸增強的國際經(jīng)濟地位上，這為蘇俄重新融入世界經(jīng)濟開辟了道路。

（二）按價值規(guī)律的要求從事生產(chǎn)經(jīng)營，重塑進出口結(jié)構(gòu)

隨著對資源配置方式認識的日益深化，列寧對價值規(guī)律及其作用的認識也有了發(fā)展轉(zhuǎn)變。他意識到，價值規(guī)律不僅僅是資本主義市場經(jīng)濟的特征，它在社會主義經(jīng)濟中同樣具有重要意義。在列寧那里，他將這一思路表述為“按商業(yè)原則辦事”或“按照商業(yè)原則經(jīng)營”，并專門撰寫公式來進行說明：

據(jù)此可知，列寧所指出的“一般原理”，由于其具體內(nèi)容為“ ”“積累”“國家費用”，顯然是指適用于商品經(jīng)濟各個發(fā)展階段的共同原理。那么，他要求按照“一般原理”辦事，就是承認在商品價值分解為 ”三部分的前提下，將商品售出后首先考慮收回成本 c+v ，然后所實現(xiàn)的 m 則可以轉(zhuǎn)化為積累和國家費用。依據(jù)這一原理，每個企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營單位必須面向市場，提高經(jīng)濟效益并增加盈利，以增進積累和增加國家財政收入。實際上這即是尊重、依據(jù)和運用價值規(guī)律，以市場機制為導(dǎo)向進行生產(chǎn)經(jīng)營。

這一原則對彼時蘇俄推動進口替代和出口商品結(jié)構(gòu)的變化產(chǎn)生了深遠影響。通過這種方式，資源得到了更為合理的配置，輕工業(yè)得以迅速發(fā)展，成為滿足國內(nèi)需求的重要力量，帶來“進口替代效應(yīng)”的顯著增強，國內(nèi)企業(yè)在更具競爭力的市場環(huán)境中，通過提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，減少了對進口產(chǎn)品的依賴。這樣一來，蘇俄不僅改善了外匯收支狀況，也加強了經(jīng)濟的自主性。與此同時，出口商品結(jié)構(gòu)的變化也在潛移默化中發(fā)生。輕工業(yè)的復(fù)蘇為未來出口的多樣化奠定了基礎(chǔ)。盡管在新經(jīng)濟政策時期，蘇俄的出口能力仍處于恢復(fù)階段，但通過技術(shù)進步和生產(chǎn)能力的提升，蘇俄逐漸具備了在國際市場上推出輕工業(yè)產(chǎn)品的潛力。這一發(fā)展不僅標志著蘇俄經(jīng)濟從原材料導(dǎo)向向更高附加值產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變，也增強了蘇俄在全球市場中的競爭力。就此而言，通過按價值規(guī)律從事生產(chǎn)經(jīng)營活動、進行市場化運作，蘇俄不僅實現(xiàn)了業(yè)已迫切的進口替代，而且推動了出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，這就使其在內(nèi)部穩(wěn)固經(jīng)濟基礎(chǔ)的同時，為進一步融入全球市場做好了準備。

（三）重建國內(nèi)市場以改善外商投資環(huán)境

依照馬克思恩格斯的構(gòu)想，計劃經(jīng)濟作為盲目的無政府生產(chǎn)狀態(tài)的對立面，是未來共產(chǎn)主義制度的基本特征之一，到那時整個社會生產(chǎn)將按照一個“總的計劃”進行。但在彼時的蘇俄，由于社會歷史條件的制約，“完整的、完善的、真正的計劃，目前對我們來說 ∴ 官僚主義的空想\"\"①。1921年，列寧依據(jù)新的實踐經(jīng)驗提出建立以商品交換制經(jīng)濟為基礎(chǔ)的計劃經(jīng)濟制度，并給市場留有一定的作用領(lǐng)域和空間。為此，他采取了一系列重要措施重建國內(nèi)市場，其中之一便是放開對私商的限制，允許私商合法化。如，允許小型私人企業(yè)（主要是作坊而非工廠，以及零售貿(mào)易業(yè)）去國有化，并將其歸還昔日的所有者；為私商發(fā)放營業(yè)執(zhí)照，1921年底領(lǐng)取執(zhí)照的商販達18.5萬人，1922年激增至66.7萬人，私商數(shù)量基本恢復(fù)到了1912年的水平。

這一舉措不僅激活了國內(nèi)經(jīng)濟，還釋放了一些重要信號。首先，此政策轉(zhuǎn)變表明政府認可私營經(jīng)濟在刺激經(jīng)濟活動、增加就業(yè)和滿足市場需求方面的關(guān)鍵作用，不僅提振了國內(nèi)個體經(jīng)營者的信心，同時也向國際社會展示了蘇俄正朝著市場導(dǎo)向和對外開放的方向努力。其次，隨著市場活力的恢復(fù)與增強，國內(nèi)市場呈現(xiàn)出較高的增長潛力，這對于任何投資者來說無疑都是極具吸引力的。投資環(huán)境的改善體現(xiàn)在多個方面：法律框架的明確、市場規(guī)則的透明、企業(yè)自主權(quán)的增加以及更為靈活的經(jīng)營機制。這些都為國內(nèi)和國際投資者創(chuàng)造了更具確定性和可預(yù)測性的商業(yè)環(huán)境。更為重要的是，投資環(huán)境的改善為后續(xù)吸引外資創(chuàng)造了有利條件。蘇維埃政權(quán)建立初期，俄國國內(nèi)政策極不穩(wěn)定，許多外國投資者擔心投資無法得到保護和預(yù)期回報。尤其是在經(jīng)歷了土地和企業(yè)的“國有化”改造后，外國投資者對政府政策的持久性和穩(wěn)定性表示懷疑。并且，蘇俄當時的意識形態(tài)與西方資本主義國家截然不同，其宣揚的無產(chǎn)階級革命綱領(lǐng)亦讓外商持觀望態(tài)度。重建國內(nèi)市場和承認私商合法化的舉措，在一定程度上促使包括歐美商人在內(nèi)的國際投資者將蘇俄視為一個具有潛在合作機會的市場。

三、合作機制創(chuàng)新：千方百計吸引外資深化對外開放

在國際經(jīng)濟交往中，引進外資與對外開放是相輔相成的，外資的輸入是對外開放的結(jié)果，同時亦對開放進程產(chǎn)生深遠影響。蘇維埃國家奉行引進外資的政策，在原則上并不否定以各種形式把外國資本吸引到本國經(jīng)濟中來的可能性，這與其歷史上曾大量面向國外尋求資本投入有著深刻的淵源。從18世紀末到20世紀初，在一個多世紀的歷史進程里，帶有“擴張性開放”意圖的俄羅斯帝國曾數(shù)次大規(guī)模引進外資：一方面，對國內(nèi)工業(yè)、交通運輸和其他經(jīng)濟部分進行生產(chǎn)性投資，以彌補國內(nèi)資本積累的不足；另一方面，不斷謀求從國外借款以彌補龐大軍費支出造成的預(yù)算赤字，最終造成了國家重要工業(yè)部門對歐洲資本的嚴重依賴和依附西方帝國列強的政治局面。十月革命勝利后，蘇維埃政權(quán)以廢除外債的方式收繳了全部外國企業(yè)和資本，中止了外國資本向國內(nèi)的輸人。然而，這種狀況并未持續(xù)太久。面對國內(nèi)嚴峻的經(jīng)濟形勢，1921年列寧提出重新開放國門，與資本主義國家開展貿(mào)易，建立經(jīng)濟聯(lián)系。由此，蘇俄在排除他國奴役的全新基礎(chǔ)上創(chuàng)新合作機制，采取多種形式吸引外資，當時最主要的形式是租讓制和合資公司。

（一）通過租讓制引進商業(yè)資本，推動經(jīng)濟聯(lián)合與國際協(xié)作

租讓制指蘇俄將部分生產(chǎn)資料（企業(yè)和礦山、土地、森林、石油等資源，以及沙俄時期的外資產(chǎn)業(yè)）在一定期限內(nèi)租給外國資本家，由外國資本家投入資本并進行經(jīng)營的一種外資合作機制。需要說明的是，這里的資本并不僅僅限于傳統(tǒng)意義上的生產(chǎn)資本，也包括商業(yè)運營和管理方面的投入以及對國際經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系的強化，因而更具商業(yè)資本趨勢。

與早先明顯具有掠奪和經(jīng)濟殖民性質(zhì)的資本輸出的不同之處在于，蘇俄具有獨立的經(jīng)濟與主權(quán)，并擁有租讓產(chǎn)業(yè)的所有權(quán)，以開發(fā)的原材料作為對外國投資的補償和賺取利益的分配；外國資本家在租借期內(nèi)擁有一部分國家財產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)，雙方在平等的基礎(chǔ)上進行談判協(xié)商。這種涉外經(jīng)濟關(guān)系的具體形式，是列寧最為關(guān)注并力圖取得成效的創(chuàng)新舉措。在他看來，這是高于和重于其他具體形式的最為主要的利用外資的途徑，不僅有巨大的經(jīng)濟意義，而且包含重大的政治考量。它既是“一種國家資本主義”，又是無產(chǎn)階級政權(quán)能夠加以限制并規(guī)定其活動范圍的資本主義；既是社會主義經(jīng)濟聯(lián)系小生產(chǎn)的中間環(huán)節(jié)，又是社會主義政權(quán)改造私有化小生產(chǎn)的經(jīng)濟同盟；既與國內(nèi)社會主義經(jīng)濟，又與世界資本主義經(jīng)濟相聯(lián)系；既能適應(yīng)資本主義生產(chǎn)方式，又能促使資本主義大生產(chǎn)轉(zhuǎn)向與社會主義的共同聯(lián)合。

為了使租讓健康發(fā)展，列寧直接領(lǐng)導(dǎo)了租讓實踐，并親自參與了一些重大項目的租讓事宜，劃定一部分暫時無力開發(fā)以及需要工業(yè)科技支持的國營企業(yè)、巴庫和格羅茲內(nèi)油田的1/4到1/3，以及歐俄北部1700萬俄畝森林資源和大量未開墾可耕地等租借給外國資本家。與此同時，又進一步制訂了一系列于蘇俄來說“有利而無害”的十項原則，在改善承租企業(yè)工人生活狀況、勞動生產(chǎn)率定額、出售生活必需品及遵守國內(nèi)外法律和科技倫理等方面對承租人作出規(guī)定，使其“無法超出也不敢超出無產(chǎn)階級所限制的范圍和條件，超出于無產(chǎn)階級有利的條件\"③。在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下，租讓制取得了一些階段性成就，僅在最初實施的幾年里就吸引外商在俄投資4800萬金盧布。東部的西伯利亞地區(qū)作為蘇俄實施租讓制的主要地區(qū)，外資在該地區(qū)的租讓產(chǎn)業(yè)、面積及比重龐大，均高于全國平均水平（詳見表2）。

不可否認，實施租讓制的確是一種“退卻”手段，但彼時的蘇俄也確實需要吸引外資來重建經(jīng)濟。列寧對其國家資本主義性質(zhì)的判定，表明這一舉措帶有明確的政治和經(jīng)濟改革目標。在國際政治經(jīng)濟體系的視角下，租讓制可以被理解為一種開放行動，不僅在結(jié)構(gòu)上削減了蘇俄面臨的國際孤立風險，還通過加強與資本主義國家的經(jīng)濟聯(lián)合與國際協(xié)作，強化了自身在國際事務(wù)中的能動性和交涉能力，是蘇俄在全球政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中重新定位自身的表現(xiàn)。

（二）組建合資公司引進國外生產(chǎn)資本，激發(fā)共同生產(chǎn)

如前所述，為了彌補財政赤字，沙俄政府主要以貸款和出售政府債券的形式引進外資，金融資本是外國資本進入俄國的主要形式。據(jù)統(tǒng)計，1861一1914年外國對俄借款額達80.25億盧布，還本付息額為88億盧布；1990—1913年俄國外債從40億盧布增至54億盧布③。這種以金融資本為主、生產(chǎn)資本為輔的外資引入模式帶來了一系列問題：大量的外債增加了俄國的財政負擔，國家收入中相當一部分要用于償還利息，限制了政府在其他領(lǐng)域的投資能力；金融資本的流人并不直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的提升，資金往往被用于非生產(chǎn)性支出，對實體經(jīng)濟的促進作用有限。

相比之下，生產(chǎn)資本不僅帶來資金，還伴隨著先進的技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗，能夠直接提升產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力水平。為此，列寧設(shè)法嘗試與他國一同興辦俄外合資經(jīng)營公司引進生產(chǎn)資本。列寧說：“這種公司的資本，一部分屬于私人資本家，而且是外國資本家，另一部分屬于我們。\"建立這種公司，其目的是吸收國外資本的股份，因而是一種引進國外生產(chǎn)資本的方式。此類公司是俄外合股經(jīng)營，共同參與蘇俄國內(nèi)的工業(yè)生產(chǎn)，因此風險和利益由雙方共同承擔和分享。但在大多數(shù)合資公司中，蘇俄都持有超過 51% 的多數(shù)股權(quán)，并通過董事會主席等職位掌握實際控制權(quán)，所以真正的權(quán)力仍掌握在政府手中。不過，當時的國外資本并不支持這種形式，組建合資公司的設(shè)想并未得到廣泛普遍的施行。盡管如此，列寧的這一思路仍在一定程度上激發(fā)了國內(nèi)外的共同生產(chǎn)。通過合資公司，蘇俄逐步納入國際生產(chǎn)和全球勞動分工的整體化的過程。這一過程雖然緩慢，卻為蘇俄創(chuàng)造了廣泛有效參與國際經(jīng)濟活動的機遇。合資企業(yè)成為連接蘇俄與世界市場的橋梁，不僅帶來了資金和技術(shù)，還引人了國際化的經(jīng)營理念和市場運作方式。

四、走向高水平對外開放：“列寧思路”的當下啟示

新經(jīng)濟政策時期列寧領(lǐng)導(dǎo)蘇俄實行對外開放的偉大創(chuàng)舉，無論是對馬克思主義理論的繼承發(fā)展，還是對落后社會主義國家建設(shè)的創(chuàng)新實踐，都具有非同尋常的意義。“列寧思路”在不同時期深刻影響了我國的對外開放進程，是我國從改革開放到建立社會主義市場經(jīng)濟體制的重要參照。黨的二十屆三中全會強調(diào)堅持對外開放基本國策，并對完善高水平對外開放體制機制進行最新部署。“列寧思路”能夠為我國當下推進高水平對外開放帶來有益啟示，值得我們有選擇、創(chuàng)造性地加以借鑒。

第一，要深化對外開放與生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系，激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力潛能并構(gòu)建新型生產(chǎn)關(guān)系，塑造開放型經(jīng)濟新優(yōu)勢。對外開放作為解放和發(fā)展生產(chǎn)力的關(guān)鍵一招，對不同時期生產(chǎn)力的發(fā)展進步作出了重要貢獻。列寧推進對外開放的根本目的，就是提升社會主義國家的生產(chǎn)力發(fā)展水平。我國的改革開放一直堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心的方針，將“三個有利于”作為評判改革開放是非曲直和得失功過的標準。“只有開放的中國，才會成為現(xiàn)代化的中國。\"①在邁向中國式現(xiàn)代化的新征程上，黨的二十屆三中全會進一步指出：“開放是中國式現(xiàn)代化的鮮明標識。\"要實現(xiàn)人類歷史上規(guī)模最大、難度最大的現(xiàn)代化，要求我們進一步推動生產(chǎn)力從量變走向質(zhì)變，激發(fā)生產(chǎn)潛力，加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力，并構(gòu)建同躍升的生產(chǎn)力相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，從而取得更高水平的開放型經(jīng)濟新優(yōu)勢。一方面，高水平對外開放是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力和新型生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)在要求。其有助于引進先進的技術(shù)、管理經(jīng)驗和資本，促進生產(chǎn)力的升級和優(yōu)化，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和轉(zhuǎn)型。同時，開放環(huán)境也能夠為企業(yè)創(chuàng)新提供更廣闊的空間和市場，促進生產(chǎn)關(guān)系的更新和完善。另一方面，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力并構(gòu)建新型生產(chǎn)關(guān)系，也將為高水平對外開放蓄勢賦能，推動形成更高層次的開放型經(jīng)濟格局。

第二，社會主義國家不能閉關(guān)自守，要擴大國際合作，推進制度型開放。列寧從世界經(jīng)濟發(fā)展客觀規(guī)律的角度出發(fā)，認識到社會主義國家長期自我孤立、閉關(guān)鎖國是行不通的。全世界共同的經(jīng)濟關(guān)系，即世界經(jīng)濟體系的一體化趨勢，決定了社會主義與資本主義兩種社會制度不可避免地要走上“往來的道路”。有鑒于此，列寧決定重新恢復(fù)市場機制，利用貿(mào)易和商品經(jīng)濟建立同資本主義國家的經(jīng)濟關(guān)系，啟動蘇俄的對外開放，這一開放模式可被稱為貿(mào)易導(dǎo)向和資本輸入型開放。習(xí)近平總書記沿著世界市場發(fā)展脈絡(luò)將經(jīng)濟全球化進程劃分為三個階段：“一是殖民擴張和世界市場形成階段，西方國家靠巧取豪奪、強權(quán)占領(lǐng)、殖民擴張，到第一次世界大戰(zhàn)前基本完成了對世界的瓜分，世界各地區(qū)各民族都被卷入資本主義世界體系之中。二是兩個平行世界市場階段，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，一批社會主義國家誕生，殖民地半殖民地國家紛紛獨立，世界形成社會主義和資本主義兩大陣營，在經(jīng)濟上則形成了兩個平行的市場。三是經(jīng)濟全球化階段，隨著冷戰(zhàn)結(jié)束，兩大陣營對立局面不復(fù)存在，兩個平行的市場隨之不復(fù)存在，各國相互依存大幅加強，經(jīng)濟全球化快速發(fā)展演化。\"③列寧所在的時期正處于向社會主義與資本主義兩個平行世界市場過渡的階段。身處資本邏輯為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟體系之中的蘇俄，其貿(mào)易導(dǎo)向和資本輸入型開放模式很大程度上取決于資本主義國家的態(tài)度和利益，在一定程度上制約了社會主義國家經(jīng)濟發(fā)展的自主性和持續(xù)性。隨著冷戰(zhàn)結(jié)束，兩大陣營對立局面不復(fù)存在，商品和要素流動型開放成為這一時期社會主義國家對外開放的模式。改革開放以來，我國在借鑒“列寧思路”的基礎(chǔ)上，順應(yīng)全球化發(fā)展趨勢，積極探索新的開放模式，在堅持社會主義公有制為主體的前提下，充許和鼓勵非公經(jīng)濟的發(fā)展壯大，有效打通了商品要素流動的國內(nèi)外通道。為適應(yīng)時代發(fā)展變化，黨的二十屆三中全會提出要“穩(wěn)步擴大制度型開放”。制度型開放是相對于商品和要素流動型開放模式而言的，強調(diào)的是通過對標高水平國際規(guī)則，完善國內(nèi)相應(yīng)的法律法規(guī)、實施細則以及配套性政策，促進全方位各領(lǐng)域的深化改革，完善高水平對外開放體制機制。這既是一項長期任務(wù)，也是當下發(fā)展的驅(qū)動力所在。穩(wěn)步推進制度型開放有助于為完善社會主義市場經(jīng)濟體制創(chuàng)造契機，能夠鼓勵各類經(jīng)營主體的發(fā)展與繁榮，推動公有經(jīng)濟與非公經(jīng)濟在國際市場中的全面協(xié)同發(fā)展，以更加市場化、法治化的環(huán)境，促進資源的高效配置和創(chuàng)新驅(qū)動，從而擴大國際合作，推動內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展，開創(chuàng)我國對外開放的新局面。

第三，穩(wěn)定商品貨幣關(guān)系，扎實推進人民幣國際化，提升金融資本市場的開放程度。“列寧思路闡明了在生產(chǎn)力還沒有發(fā)展到高度發(fā)達的社會化大生產(chǎn)前，在社會主義還沒有在世界范圍內(nèi)取得勝利的情況下，商品貨幣關(guān)系依然是人類無法回避的經(jīng)濟關(guān)系，穩(wěn)定商品貨幣關(guān)系對于解放和發(fā)展生產(chǎn)力，推動對外貿(mào)易投資自由化便利化，提升參與全球分工合作的能力具有重要意義。改革開放40余年來，我國不斷健全和穩(wěn)定商品貨幣關(guān)系，為我國經(jīng)濟高速發(fā)展和融入全球經(jīng)濟體系奠定了基礎(chǔ)。隨著改革開放的深人，人民幣國際化成為推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和提升國家競爭力的重要戰(zhàn)略。黨的二十屆三中全會指出，要“推動金融高水平開放，穩(wěn)慎扎實推進人民幣國際化，發(fā)展人民幣離岸市場\"。作為金融高水平開放的重要內(nèi)容，人民幣國際化戰(zhàn)略不僅是對歷史經(jīng)驗的總結(jié)，也是對未來發(fā)展的前瞻性布局。在百年未有之大變局下，世界經(jīng)濟格局深刻調(diào)整，我國作為走社會主義道路的大國，必須堅持穩(wěn)健的貨幣政策，持續(xù)推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，理性應(yīng)對世界貨幣由“一主多元”向“多元競爭與去美元化\"并存新趨勢演變的現(xiàn)實，加快推進人民幣國際化進程，構(gòu)建多元化國際支付與服務(wù)體系，提升人民幣的國際地位和影響力。與此同時，應(yīng)加強與主要經(jīng)濟體的貨幣互換和金融合作，提升金融資本市場的開放度和透明度，建立更加穩(wěn)定的國際金融環(huán)境。

第四，堅持對外開放還要克服資本主義的消極影響，平衡高水平對外開放與國家經(jīng)濟安全。社會主義與資本主義經(jīng)濟體系之間存在著根本性的差異與張力，社會主義國家對外開放的同時，絕不能忽視這一事實。列寧對開放帶來的同國際資本的經(jīng)濟斗爭保持著高度警惕，雖然他創(chuàng)造性地利用國家資本主義的經(jīng)濟形式引進與利用外資，通過恢復(fù)商品貨幣關(guān)系來擴大對外貿(mào)易，但他同時也將開放限定在無產(chǎn)階級專政的制度框架內(nèi)、統(tǒng)一于黨中央的領(lǐng)導(dǎo)之下，并未拋棄社會主義原則。我國在改革開放擴大對外經(jīng)濟交流合作的過程中，也應(yīng)充分認識到這一矛盾。正如鄧小平所指出的，實行開放政策必然會帶來一些壞的東西，“要注意很好地抓，堅決取締和打擊，決不能任其發(fā)展\"③。在與世界經(jīng)濟體系接軌的過程中，我們要在堅持對外開放基本國策的同時，妥善處理好開放與安全之間的關(guān)系，確保國家經(jīng)濟安全不受損害。這是一個復(fù)雜的矛盾，需要我們在實踐中不斷探索，找到“放得開”與“管得住”的平衡點，在堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)的前提下，把握新時代高水平對外開放新局面帶來的機遇，妥善處理和有效應(yīng)對國際市場中的不確定性與風險挑戰(zhàn)，不斷完善金融、科技、貿(mào)易、投資等重點領(lǐng)域的開放風險防范體系，實現(xiàn)高水平對外開放與安全保障制度的銜接協(xié)同。

責任編輯 羅雨澤