企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F832.51；F273.1；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新保護(hù)的關(guān)鍵。知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)下的創(chuàng)新成果已成為現(xiàn)代商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心優(yōu)勢(shì)來(lái)源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅可以賦予企業(yè)法律上的獨(dú)占權(quán)，確保其獨(dú)享創(chuàng)新收益，還可以作為廣泛適用的競(jìng)爭(zhēng)工具和商業(yè)策略，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)更高層次的發(fā)展與戰(zhàn)略目標(biāo)。1]如何高效地開(kāi)發(fā)、利用和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)及其管理者關(guān)心的重要議題。

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，我國(guó)已初步具備了相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)和社會(huì)環(huán)境。然而，若想充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)創(chuàng)新及其發(fā)展中的重要作用，不能僅靠政府、社會(huì)等外力推動(dòng)，企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)與管理水平同樣至關(guān)重要。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性和有效性很大程度上取決于企業(yè)的內(nèi)在戰(zhàn)略與行為。例如，專利申請(qǐng)的文書(shū)撰寫(xiě)質(zhì)量、檔案管理的規(guī)范化程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中的取證能力等，都會(huì)影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律效力以及維權(quán)成功率。另一方面，除傳統(tǒng)的防御性功能外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)還可以通過(guò)許可、融資等方式直接獲取經(jīng)濟(jì)收益，也可以作為企業(yè)彰顯自身實(shí)力、驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、構(gòu)筑技術(shù)壁壘的競(jìng)爭(zhēng)工具，發(fā)揮其作為商業(yè)資產(chǎn)甚至是策略資產(chǎn)的巨大價(jià)值。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理更是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)多元化價(jià)值的關(guān)鍵。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是指企業(yè)內(nèi)部為強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理能力而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行的一系列有計(jì)劃的組織、控制和利用活動(dòng)。2-3]2013年，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共同發(fā)布《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013），并正式啟動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證（企業(yè)IPMS 認(rèn)證）工作。該項(xiàng)認(rèn)證立足于我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的實(shí)際困難與迫切需要，以推行標(biāo)準(zhǔn)化管理體系為手段，致力于提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。這一認(rèn)證為量化分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響提供了可行的實(shí)證工具。此外，企業(yè)IPMS認(rèn)證作為我國(guó)加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的重要舉措，也是全球范圍內(nèi)首個(gè)具有明確國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)IPMS認(rèn)證項(xiàng)目，其政策效果同樣引人關(guān)注。為此，本文以企業(yè)通過(guò)IPMS認(rèn)證為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，探究企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，也為解讀我國(guó)企業(yè)IPMS認(rèn)證工作的實(shí)際政策效果提供有益的理論分析與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要聚焦于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及其經(jīng)濟(jì)影響領(lǐng)域。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)賦予權(quán)利人對(duì)其創(chuàng)造性智力成果的專有權(quán)利，保障其在一定時(shí)期內(nèi)的超額利潤(rùn)與壟斷收益，從而為創(chuàng)新活動(dòng)提供了合理回報(bào)。4隨著創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中戰(zhàn)略地位的不斷提升，如何有效獲取并最大化創(chuàng)新收益成為企業(yè)管理者關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。Teece認(rèn)為[5]，企業(yè)能在多大程度上占有創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的利潤(rùn)，取決于其戰(zhàn)略規(guī)劃和資源管理能力。因此，早期企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本任務(wù)主要是避免或延緩競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿自身創(chuàng)新成果，以便利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)獲取市場(chǎng)壟斷利潤(rùn)。在此基礎(chǔ)之上，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策略與模式呈現(xiàn)多元化發(fā)展，包括商業(yè)化運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以獲得額外的資金與收入，以及通過(guò)交叉許可、組建專利聯(lián)盟等方式獲取外部技術(shù)資源等。7]現(xiàn)有文獻(xiàn)表明，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)績(jī)效及其市場(chǎng)表現(xiàn)產(chǎn)生了重要影響。8]Kotomamp;Lemer認(rèn)為[9]，1990年前后美國(guó)專利數(shù)量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)的主要原因并非美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的完善，而是企業(yè)采取了更為積極的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略。不僅如此，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也是連接創(chuàng)新產(chǎn)出與價(jià)值實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵一環(huán)。Emst 等指出[1°]，相較于知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)模，企業(yè)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式對(duì)于其創(chuàng)新收益和績(jī)效表現(xiàn)具有更為重要的影響。近年來(lái)，已有學(xué)者實(shí)證考察了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、盈利能力以及市場(chǎng)表現(xiàn)的影響。1]但由于數(shù)據(jù)和量化工具的限制，現(xiàn)有文獻(xiàn)多通過(guò)問(wèn)卷、訪談等形式構(gòu)造指標(biāo)，存在數(shù)據(jù)主觀性強(qiáng)、代表性不足等局限性，其實(shí)證結(jié)論尚待進(jìn)一步驗(yàn)證。

與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本文可能的邊際貢獻(xiàn)如下：1.研究結(jié)論上，本文證實(shí)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)，并發(fā)現(xiàn)提升創(chuàng)新效率、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力和緩解融資約束是其主要作用渠道。此外，本文為理解與優(yōu)化企業(yè)IPMS認(rèn)證工作提供了重要的理論依據(jù)與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，對(duì)進(jìn)一步推廣我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作的成功經(jīng)驗(yàn)具有重要意義。2.研究視角上，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要聚焦于知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部環(huán)境，討論執(zhí)法水平[12]、機(jī)構(gòu)改革[13」、媒體宣傳[14]等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，而本文將視角轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力，為理解與推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展開(kāi)辟了新的思路，也是對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的重要補(bǔ)充。3.研究方法上，本文使用企業(yè)IPMS認(rèn)證作為識(shí)別企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力提升的實(shí)證工具，為量化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提供了新的可行方案，也豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)證研究。

一、政策背景、理論分析與研究假說(shuō)

（一）政策背景

隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化，我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)與能力方面的不足也逐漸顯現(xiàn)，強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成為我國(guó)亟待解決的重要問(wèn)題。2013年3月，《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》正式實(shí)施。該文件以提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平為目標(biāo)，以推行標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系為手段，從管理職責(zé)、資源管理等方面對(duì)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提出了規(guī)范性要求。《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》強(qiáng)調(diào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)遵循戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)重視和全員參與的基本原則，要求企業(yè)充分結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、企業(yè)及行業(yè)特點(diǎn)等因素，努力實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)造、靈活運(yùn)用、全面保護(hù)和系統(tǒng)管理的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效。文件也對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體事務(wù)提出了明確要求，包括完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的職責(zé)分配與體制架構(gòu)、規(guī)范相關(guān)文件手冊(cè)與機(jī)制流程、配置專業(yè)管理與法務(wù)人員、加強(qiáng)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣教培訓(xùn)等。2013年11月，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)認(rèn)可聯(lián)[2013]56號(hào)），正式于全國(guó)范圍內(nèi)啟動(dòng)企業(yè)IPMS 認(rèn)證工作。企業(yè)IPMS認(rèn)證由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行評(píng)估。企業(yè)須在建立并運(yùn)行符合標(biāo)準(zhǔn)的體系至少3個(gè)月后，才能申請(qǐng)IPMS 認(rèn)證。證書(shū)有效期為3年，期間企業(yè)需每年接受至少一次的跟蹤審查。若審查發(fā)現(xiàn)企業(yè)不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有權(quán)暫停或撤銷其證書(shū)。

（二）理論分析與研究假說(shuō)

企業(yè)IPMS認(rèn)證促使企業(yè)在內(nèi)部構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化管理理論，這有利于提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效[15]，具體表現(xiàn)為增強(qiáng)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其戰(zhàn)略的重視程度，提升企業(yè)組織效率和管理能力，幫助企業(yè)降低成本、優(yōu)化資源、強(qiáng)化控制等[16]。盡管標(biāo)準(zhǔn)化管理體系可能使管理流程趨于僵化或抑制管理創(chuàng)新活力，但鑒于我國(guó)企業(yè)普遍缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)與能力的現(xiàn)狀，其規(guī)范性和指導(dǎo)性的管理理念對(duì)于提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平具有不可忽視的重要作用，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。本文將結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論以及《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的具體內(nèi)容，解析企業(yè)IPMS認(rèn)證對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響與機(jī)制。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以增強(qiáng)企業(yè)挖掘、轉(zhuǎn)化和獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，提升企業(yè)創(chuàng)新效率。與創(chuàng)新相關(guān)的研究通常隱含著如下假設(shè)，即企業(yè)研發(fā)帶來(lái)的創(chuàng)新成果會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這種假設(shè)忽視了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在創(chuàng)新產(chǎn)出中的重要作用。17]現(xiàn)實(shí)情況并非如此，創(chuàng)新產(chǎn)生的想法或技術(shù)需要經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘、布局、撰寫(xiě)和申請(qǐng)等一系列專業(yè)化流程并經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門審查授權(quán)后，才能真正成為受法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其中，企業(yè)能否從創(chuàng)新成果中挖掘出更多可專利化的技術(shù)方案，能否采取合理的申請(qǐng)策略并撰寫(xiě)高質(zhì)量的申請(qǐng)文書(shū)等，都取決于企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。此外，有效的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還有利于調(diào)動(dòng)組織的創(chuàng)新積極性，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，從而釋放企業(yè)創(chuàng)新潛力。因此，即使在其他研發(fā)條件相同的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的差異也可能使得兩個(gè)企業(yè)呈現(xiàn)出完全不同的創(chuàng)新表現(xiàn)。《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范》中6.1.6“激勵(lì)”、8.2“研究開(kāi)發(fā)\"等章節(jié)也對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造相關(guān)的管理規(guī)范與注意事項(xiàng)作出了明確要求。由此，提出本文假說(shuō)1。

假說(shuō)1：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證可以通過(guò)提升創(chuàng)新效率促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，提高創(chuàng)新的期望收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并不會(huì)自動(dòng)賦予企業(yè)壟斷優(yōu)勢(shì)，而是為企業(yè)提供維護(hù)自身權(quán)利的法律途徑，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性和有效性很大程度上是由企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為決定的。18]以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心的防御性策略是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并非只是專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)等程序性事務(wù)，更是一項(xiàng)兼具專業(yè)性、策略性和復(fù)雜性的系統(tǒng)工程，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、預(yù)警和訴訟等多個(gè)領(lǐng)域。具體實(shí)踐中，任何工作上的瑕疵都可能帶來(lái)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，甚至造成創(chuàng)新成果流失，例如因文書(shū)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致專利權(quán)保護(hù)范圍變窄、因職務(wù)發(fā)明管理不規(guī)范導(dǎo)致專利權(quán)權(quán)屬糾紛等。總體來(lái)看，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)際效果高度依賴于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)能力及組織效率。因此，強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，降低技術(shù)溢出風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范》全面體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心原則，并將這些規(guī)范和要求貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。由此，提出本文假說(shuō)2。

假說(shuō)2：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證可以通過(guò)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以幫助企業(yè)商業(yè)化甚至資本化運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，緩解企業(yè)融資約束。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還能夠?qū)崿F(xiàn)更高層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的直接途徑，可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源以更加快捷高效的方式轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)收益。一方面，企業(yè)可以通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓等方式直接獲取利潤(rùn)；19另一方面，企業(yè)也可以通過(guò)專利交叉許可、建立專利聯(lián)盟等方式交換外部技術(shù)資源[20]，降低研發(fā)創(chuàng)新所需的資金投入。此外，企業(yè)還可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本屬性進(jìn)行資本化運(yùn)作，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、信托甚至是證券化等方式進(jìn)行融資，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的快速變現(xiàn)。因此，有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有助于減輕企業(yè)現(xiàn)金壓力，拓寬融資渠道，進(jìn)而緩解企業(yè)融資約束，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范》中7.3.1\"實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓”，7.3.2\"投融資”等章節(jié)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了相關(guān)注意事項(xiàng)。同時(shí)，企業(yè)IPMS認(rèn)證作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力、戰(zhàn)略意識(shí)以及管理能力的積極信號(hào)，也使得企業(yè)更易獲得外部資金的青睞。由此，提出本文假說(shuō)3。

假說(shuō)3：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證可以通過(guò)緩解融資約束促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

二、數(shù)據(jù)與實(shí)證策略

（一）識(shí)別策略與模型設(shè)定

參考Wang等的做法[16]，本文構(gòu)建如下交錯(cuò)DID模型：

lnInnovatt

其中，下標(biāo) i 代表企業(yè)， t 代表年份。lnInnovationi，表示企業(yè)創(chuàng)新水平，分別以企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)并最終獲得授權(quán)的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)之和（ Patent ）以及發(fā)明專利數(shù)（Invention）進(jìn)行測(cè)度，以上數(shù)據(jù)均加1后取對(duì)數(shù)處理。 IPMS_i，t 表示企業(yè)是否通過(guò)IPMS認(rèn)證，企業(yè)獲證當(dāng)年及之后年份 IPMS_i，t 賦值為1，反之為 0^OControl_i，t 表示企業(yè)控制變量，包括企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、凈資產(chǎn)收益率、資本密度、兩職合一、第一大股東持股占比、董事會(huì)規(guī)模、獨(dú)立董事占比、現(xiàn)金流比例、政府補(bǔ)貼、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度。此外，本文加入了與企業(yè)研發(fā)相關(guān)的控制變量，以控制非管理因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新水平的影響，包括研發(fā)投人、研發(fā)密度與研發(fā)基礎(chǔ)。模型中還加入了企業(yè)固定效應(yīng) δ_i 、行業(yè)－年份交互固定效應(yīng) θ_j，t 和省份－年份交互固定效應(yīng)μ_k，t ，以控制其他不可觀測(cè)的企業(yè)特征以及隨時(shí)間變化的行業(yè)、地區(qū)特征對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響。

（二）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以滬深A(yù)股上市公司為研究樣本，樣本區(qū)間為2007—2022年。考慮到發(fā)明專利的授權(quán)時(shí)長(zhǎng)通常在18—36個(gè)月，2021—2022年基于專利申請(qǐng)年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可能存在較大偏誤，因此本文基準(zhǔn)回歸中僅保留2007—2020年的樣本。在依次剔除股票交易狀態(tài)異常或終止上市的樣本、關(guān)鍵變量缺失或不符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的樣本以及金融行業(yè)和部分IPMS認(rèn)證企業(yè)比例過(guò)小的行業(yè)后，最終獲得3658家滬深A(yù)股上市公司14年31236條觀測(cè)值。為避免極端值干擾，本文對(duì)連續(xù)變量進(jìn)行上下 1% 的縮尾處理。

本文控制變量數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)，并以Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)CNRDS數(shù)據(jù)庫(kù)等進(jìn)行補(bǔ)充。企業(yè)專利數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局設(shè)立的全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可公共信息服務(wù)平臺(tái)。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1第（1）＼～（3）列被解釋變量為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)總數(shù)，第（4）＼～（6）列被解釋變量為發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。表1第（1）（4）列加入了基礎(chǔ)控制變量并控制企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，第（2）（5）列進(jìn)一步加入了與研發(fā)相關(guān)的控制變量，上述結(jié)果核心解釋變量估計(jì)系數(shù)均顯著為正。第（3）（6）列在此基礎(chǔ)上控制了企業(yè)固定效應(yīng)、行業(yè)－年份固定效應(yīng)和省份-年份固定效應(yīng)，核心解釋變量估計(jì)系數(shù)仍顯著為正。結(jié)果表明，企業(yè)IPMS認(rèn)證可以顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新水平。從經(jīng)濟(jì)顯著性的角度分析，第（3）（6）列估計(jì)系數(shù)分別為0.204和0.117，這意味著在其他控制因素不變時(shí)，企業(yè)通過(guò)IPMS認(rèn)證后專利授權(quán)總數(shù)提高約 20.4% ，其中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)提高約 11.7% 。

此外，本文也針對(duì)基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行了一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，包括安慰劑檢驗(yàn)、替換創(chuàng)新指標(biāo)、剔除特殊樣本、調(diào)整估計(jì)方法、排除競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)等。上述檢驗(yàn)結(jié)果均證實(shí)本文研究結(jié)論穩(wěn)健。①

（二）內(nèi)生性處理

1.工具變量法

本文采用以下兩種方式構(gòu)建工具變量：第一，參考蔣殿春和彭大地的研究[21]，選用地區(qū)歷史知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)宣傳教育與《人民日?qǐng)?bào)》知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)報(bào)道數(shù)的交乘項(xiàng)作為企業(yè)IPMS認(rèn)證的第一個(gè)工具變量。該變量可以反映企業(yè)所在地區(qū)的社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)更強(qiáng)的地區(qū)，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其戰(zhàn)略管理的重視程度可能更高，從而增加了企業(yè)進(jìn)行IPMS認(rèn)證的可能性。此外，地區(qū)歷史活動(dòng)與《人民日?qǐng)?bào)》的相關(guān)報(bào)道對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為而言是外生的，因此，該工具變量滿足相關(guān)性假設(shè)和外生性假設(shè)。第二，利用企業(yè)與最鄰近專門性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)間的距離構(gòu)造企業(yè)IPMS 認(rèn)證的第二個(gè)工具變量。該工具變量的相關(guān)性在于，企業(yè)與最鄰近專門性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)間的距離越遠(yuǎn)，企業(yè)進(jìn)行IPMS 認(rèn)證所需付出的經(jīng)濟(jì)成本與時(shí)間成本越高，企業(yè)接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理宣傳教育的概率與效果也隨之降低，從而影響企業(yè)進(jìn)行IPMS 認(rèn)證的可能性，滿足相關(guān)性假設(shè);城市及周邊是否擁有以及何時(shí)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)難以受到單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，即滿足外生性假設(shè)。工具變量的具體構(gòu)造方式如下：計(jì)算企業(yè)與最鄰近專門性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)所在城市間最短球面距離的倒數(shù)③，城市內(nèi)部距離則用其城市半徑的2/3表示。

表2第（1）（4）列分別匯報(bào)了兩個(gè)工具變量的第一階段回歸結(jié)果，和的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，表明工具變量與內(nèi)生變量顯著相關(guān)。此外，上述工具變量均通過(guò)了不可識(shí)別檢驗(yàn)和弱工具變量檢驗(yàn)。表2第（2）（5）列和第（3）（6）列分別匯報(bào)了被解釋變量為和的工具變量第二階段回歸結(jié)果，前估計(jì)系數(shù)均顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。使用工具變量法處理內(nèi)生性問(wèn)題后，本文結(jié)論依然成立。

2.傾向得分匹配法

本文使用傾向得分匹配法（PSM）再次回歸。④首先，本文以“行業(yè)－年份”為匹配單元對(duì)處理組進(jìn)行了1：1傾向得分最近鄰匹配，匹配后樣本的估計(jì)結(jié)果示于表3第（1）（2）列。其次，本文也采用更換匹配比例為1：3和使用熵平衡匹配的方式進(jìn)行回歸，結(jié)果示于表3第（3）～（6）列。所有估計(jì)結(jié)果中，核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)均在 1% 的顯著性水平上顯著為正，再次驗(yàn)證了企業(yè)IPMS認(rèn)證對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

（三）平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

本文使用事件研究法進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，具體模型如下：

其中 j 表示相對(duì)于IPMS認(rèn)證沖擊時(shí)點(diǎn)的年份，其他變量的含義與（1）式相同。本文以 t=-1 期作為基期并將其省略，并將沖擊前后4年及以上的觀測(cè)值進(jìn)行合并。平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果如圖1所示。由圖1可知，本文研究滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。從動(dòng)態(tài)效應(yīng)來(lái)看，企業(yè)IPMS認(rèn)證對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是相對(duì)長(zhǎng)期且可持續(xù)的。

（四）異質(zhì)性處理效應(yīng)檢驗(yàn)

借鑒Liu等的研究方法[22]，本文使用基于反事實(shí)結(jié)果的“異質(zhì)性－穩(wěn)健”估計(jì)量對(duì)基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，以緩解異質(zhì)性處理效應(yīng)可能產(chǎn)生的偏誤。表3第（7）（8）列的結(jié)果顯示，估計(jì)系數(shù)分別為0.198和0.116且均顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果（0.204和0.117）相近，實(shí)證結(jié)果依然穩(wěn)健。此外，考慮到企業(yè)IPMS 認(rèn)證存在中途退出、暫停或撤銷等特殊情形，該方法也可以校正“進(jìn)人－退出型\"DID 模型存在的潛在偏誤。

（五）機(jī)制分析

本文機(jī)制檢驗(yàn)的回歸模型如下：

其中，被解釋變量 M_i，t 為機(jī)制變量，其他變量的含義與（1）式相同。

1.創(chuàng)新效率機(jī)制。本文以專利授權(quán)總數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與企業(yè)研發(fā)支出的比值作為企業(yè)創(chuàng)新效率的代理變量（ Eff_-P 和 Eff_-I ），并將其作為被解釋變量納入（3）式進(jìn)行回歸。表4第（1）（2）列結(jié)果顯示，回歸中核心解釋變量IPMS 的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明企業(yè) IPMS 認(rèn)證可以顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新效率，假說(shuō)1得證。此外，本文也使用專利申請(qǐng)總數(shù)和發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)與企業(yè)員工數(shù)的比值作為企業(yè)創(chuàng)新效率的替代變量，回歸結(jié)果與前文一致。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。參考潘越等的研究方法[23]，本文利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟信息構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)率（Infringement）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛勝訴率（Win），測(cè)度企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力①。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)率越低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛勝訴率越高，意味著企業(yè)保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵害以及利用法律手段維護(hù)自身合法權(quán)利的能力越強(qiáng)，即企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力越強(qiáng)。表4第（3）（4）列結(jié)果顯示②，以Infringement 為被解釋變量的回歸中IPMS估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明企業(yè)IPMS認(rèn)證能夠顯著降低企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)的概率;以Win為被解釋變量的回歸中IPMS估計(jì)系數(shù)顯著為正，證實(shí)了企業(yè)IPMS認(rèn)證可以提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛勝訴率。綜上所述，假說(shuō)2得證。

3.融資約束機(jī)制。本文選取WW指數(shù)（WW）衡量企業(yè)融資約束。表4第（5）列結(jié)果顯示，IPMS估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，即企業(yè)IPMS認(rèn)證可以顯著緩解企業(yè)融資約束，假說(shuō)3得證。

（六）異質(zhì)性分析

1.企業(yè)規(guī)模

企業(yè)IPMS認(rèn)證對(duì)于不同規(guī)模的企業(yè)可能存在異質(zhì)性影響。本文以企業(yè)規(guī)模的中位數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)將樣本企業(yè)區(qū)分為大型企業(yè)和中小型企業(yè)，進(jìn)行分組回歸。表5第（1）～（4）列結(jié)果顯示，所有回歸中IPMS估計(jì)系數(shù)均顯著為正，但中小型企業(yè)估計(jì)系數(shù)的大小和顯著性均優(yōu)于大型企業(yè)，表明企業(yè)IPMS認(rèn)證能夠同時(shí)提高中小型企業(yè)和大型企業(yè)的創(chuàng)新水平，但對(duì)中小型企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)作用更為突出。這一方面可能是因?yàn)橹行⌒推髽I(yè)人員較少、組織結(jié)構(gòu)相對(duì)扁平且靈活，能夠更迅速地落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系并發(fā)揮其重要作用；另一方面也可能是因?yàn)槭芷髽I(yè)規(guī)模和發(fā)展階段的限制，中小型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力不足的短板更為明顯，其創(chuàng)新活動(dòng)也更容易受到融資約束的限制。

2.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)模

既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)模如何影響企業(yè)的認(rèn)證意愿與實(shí)際效果同樣值得關(guān)注。為此，本文以企業(yè)IPMS 認(rèn)證前1年的企業(yè)累計(jì)專利授權(quán)總數(shù)衡量企業(yè)認(rèn)證前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有規(guī)模，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有規(guī)模高于中位數(shù)的處理組視為大規(guī)模知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)，低于中位數(shù)的處理組視為中小規(guī)模知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)，并將兩組樣本分別與對(duì)照組進(jìn)行回歸。表5第（5）＼～（8）列結(jié)果顯示，企業(yè)IPMS認(rèn)證對(duì)于中小規(guī)模知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)作用顯著為正，且估計(jì)系數(shù)遠(yuǎn)大于基準(zhǔn)回歸結(jié)果，而對(duì)大規(guī)模知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)的作用效果并不顯著。對(duì)此可能的解釋是，大規(guī)模知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)已具備相對(duì)成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理思路和管理模式，而對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)模相對(duì)較小或是正處于起步階段的企業(yè)而言，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力可能正是限制其創(chuàng)新水平提高的關(guān)鍵瓶頸，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系意義重大。總體來(lái)看，我國(guó)企業(yè)IPMS認(rèn)證工作更多的是起到“雪中送炭”的作用，而非“錦上添花”。

3.企業(yè)所在地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平

地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也可能影響企業(yè)IPMS認(rèn)證的認(rèn)證效果。本文以國(guó)家正式實(shí)行企業(yè)IPMS認(rèn)證前各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)①的中位數(shù)為分組標(biāo)準(zhǔn)，將各地區(qū)分為高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)和中低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)進(jìn)行分組回歸。表5第（9）～（12）列結(jié)果顯示，高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)回歸的IPMS估計(jì)系數(shù)的顯著性明顯優(yōu)于中低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)，說(shuō)明企業(yè)IPMS認(rèn)證在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平更高的地區(qū)影響更為顯著。該結(jié)果表明，地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相輔相成，兩者兼顧才能更好地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的重要作用。

四、關(guān)于創(chuàng)新質(zhì)量的拓展分析

持續(xù)提升創(chuàng)新質(zhì)量是中國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。因此，本文將進(jìn)一步討論企業(yè)IPMS 認(rèn)證對(duì)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。除前文機(jī)制外，企業(yè)IPMS 認(rèn)證所強(qiáng)調(diào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維，將進(jìn)一步深化企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識(shí)，提升企業(yè)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。這將促使企業(yè)加速構(gòu)建以知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的新型競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而顯著提高企業(yè)從事高質(zhì)量創(chuàng)新活動(dòng)的可能性。此外，積極有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也可以幫助企業(yè)充分利用和管理外部技術(shù)研發(fā)資源，加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)或是其他企業(yè)的研發(fā)合作，有利于企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提高。24]

本文采用以下指標(biāo)衡量企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量：1.企業(yè)當(dāng)年得到授權(quán)的全部發(fā)明專利剔除自引用記錄后的被引用次數(shù)。專利被引次數(shù)反映了專利對(duì)后續(xù)技術(shù)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，專利被引次數(shù)越高，其質(zhì)量也越高。本文爬取了所有發(fā)明專利在GooglePatent 網(wǎng)站上的被引用信息，考慮到專利引用數(shù)據(jù)存在右側(cè)“斷尾”問(wèn)題，分別以專利授權(quán)后3年（Cited3）或5年（Cited5）為窗口期計(jì)算專利被引用次數(shù)，并將計(jì)算結(jié)果加1后取對(duì)數(shù)處理。2.企業(yè)當(dāng)年得到授權(quán)的發(fā)明專利的平均知識(shí)寬度。所謂知識(shí)寬度，主要指專利所涉及技術(shù)領(lǐng)域的復(fù)雜程度。國(guó)際專利分類號(hào)（IntemationalPatent Classification，IPC）一般遵循“部－大類－小類-大組－小組”的格式，不同的專利分類號(hào)表示不同的技術(shù)領(lǐng)域。參考Akcigit 等的做法[25]，本文以 IPC 大組層面的赫芬達(dá)爾－赫希曼指數(shù)作為專利的知識(shí)寬度，并在此基礎(chǔ)上計(jì)算企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)并最終得到授權(quán)

的發(fā)明專利的知識(shí)寬度均值（Width）。

拓展分析的回歸結(jié)果如表6所示。表6第（1）（2）列分別以Cited3和Cited5為被解釋變量。其中，核心解釋變量IPMS估計(jì)系數(shù)顯著為正;表6第（3）列展示了以Width為被解釋變量的回歸結(jié)果，IPMS估計(jì)系數(shù)同樣顯著為正。結(jié)果表明，企業(yè)IPMS認(rèn)證不僅可以幫助企業(yè)擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)出，還可以顯著提高其創(chuàng)新質(zhì)量。

五、結(jié)論與建議

本文基于上市公司數(shù)據(jù)，以企業(yè)IPMS 認(rèn)證為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，使用交錯(cuò)雙重差分模型研究了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響及作用機(jī)制。主要研究結(jié)論如下：第一，企業(yè)IPMS認(rèn)證可以顯著提高企業(yè)創(chuàng)新水平。該結(jié)果證實(shí)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，也肯定了我國(guó)推行企業(yè)IPMS認(rèn)證的實(shí)際政策效果。第二，提升企業(yè)創(chuàng)新效率、強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力與緩解企業(yè)融資約束是企業(yè)IPMS 認(rèn)證促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的主要作用機(jī)制。通過(guò)上述渠道，企業(yè)IPMS 認(rèn)證不僅提高了創(chuàng)新活動(dòng)的期望收益，也緩解了創(chuàng)新過(guò)程中的資金壓力，從而激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。第三，企業(yè)IPMS認(rèn)證的創(chuàng)新激勵(lì)作用在高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)更為顯著。特別地，相較于具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的大型企業(yè)，企業(yè)IPMS認(rèn)證對(duì)中小型企業(yè)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)模相對(duì)較小的企業(yè)產(chǎn)生了更為深刻的影響。這反映出企業(yè)IPMS認(rèn)證對(duì)正處于成長(zhǎng)和發(fā)展階段的企業(yè)表現(xiàn)出“雪中送炭”式的政策效應(yīng)，而不只是為優(yōu)勢(shì)企業(yè)“錦上添花”。第四，企業(yè) IPMS認(rèn)證的影響不僅限于創(chuàng)新數(shù)量的擴(kuò)張，更在于創(chuàng)新質(zhì)量的提升。企業(yè)IPMS認(rèn)證有利于企業(yè)培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，全面推動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新“提質(zhì)增量”。

當(dāng)前，隨著新形勢(shì)下企業(yè)發(fā)展需求和市場(chǎng)環(huán)境的變化，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO56005、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》（GB/T29490－2023）的發(fā)布，我國(guó)企業(yè)IPMS認(rèn)證工作正邁向新的發(fā)展階段。值此節(jié)點(diǎn)，本文深人解讀企業(yè)IPMS認(rèn)證的政策內(nèi)涵與實(shí)際效果，并基于此進(jìn)一步探討企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響及其作用機(jī)制，具有重要的理論與實(shí)踐價(jià)值。本文具有如下政策啟示：第一，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)需動(dòng)員社會(huì)各界力量，包括企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織等。政府要努力實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)共治，構(gòu)建全員參與、全鏈條協(xié)同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制及保護(hù)體系，形成多層次、立體化、良性互動(dòng)、有機(jī)合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大保護(hù)格局。第二，企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其戰(zhàn)略管理的重要作用，堅(jiān)持強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引領(lǐng)。具體來(lái)說(shuō)，企業(yè)應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的目標(biāo)、方向和重點(diǎn)任務(wù)，建立職能明確、層級(jí)清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織架構(gòu)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)并完善激勵(lì)保障機(jī)制，全面提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作能力與規(guī)范化程度。第三，企業(yè)IPMS認(rèn)證對(duì)推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用。政府應(yīng)持續(xù)推進(jìn)并不斷優(yōu)化企業(yè)IPMS認(rèn)證工作，針對(duì)企業(yè)需求和市場(chǎng)環(huán)境變化對(duì)認(rèn)證內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，持續(xù)提高認(rèn)證服務(wù)的供給質(zhì)量，積極營(yíng)造良好的IPMS認(rèn)證政策環(huán)境，提高市場(chǎng)對(duì)企業(yè)IPMS認(rèn)證的認(rèn)可度。

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EnterpriseIntellectualPropertyManagementandInnovation -EvidencefromEnterprise IPMSCertification

PENG Dadi，JIANG Dianchun

（SchoolofEconomics，NankaiUniversity，Tianjin3OOO71，China）

Abstract：Intellctualpropertymanagement（M）iscucialskillforenterprisesseeinginovativeevelopmntThsstudyuses thecertificationof the enterprise intellectual propertymanagement system（Enterprise IPMS Certification，GB/T29490- 2013）asa quasi-natural experiment.Itanalyzes data from firms listed on the Shanghai and Shenzhen A-share markets between2007and2O22 toexplorehow enterpriseIPMaffctsenterpriseinnovationand themechanisms involved.The findings show that Enterprise IPMSCertification significantly enhances enterprise innovation levels，primarily through three channels improving innovationeficiency，strengthening intellctual propertyprotectioncapabilities，andaleviating financingconstraints.Heterogeneityanalysisindicates thatthecertficationhasamorepronounced innovation incentive effct onsmalland medium-sized enterprisesand those with smallr intellectual propertyscales，suggestinga\"helpin timeof need”rather thanan \"addition tosplendor\"policyefect.Additionall，theimpactisprimarilyconcentrated in regionswith high levelsof intellctual propertyprotection.FurtheranalysisrevealsthatEnterprise IPMS Certificationcan alsoimprovethequalityofenterpriseinnovation，promotingacomprehensiveenhancementinboththequalityandquantity of enterprise innovation. Unlike existing literature that focuses on the impact of China's external intellectual property environmentonenterprise innovation，thispaper shiftsthefocus totheintemal aspectsofenterprises.Itrevealsthe significantroleof intellctualpropertymanagementinenterpriseinnovationanddevelopment，providingimportant theoreticaland empirical evidence for understanding and optimizing Enterprise IPMS Certification in China.

Keywords;enterpriseintellctualpropertymanagement；IMertifcation；nterpriseiovation；intellctualpropertyprotection; innovation quality

責(zé)任編輯：蕭敏娜