企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)與實(shí)踐

國(guó)有企業(yè)一直是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。當(dāng)前，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展環(huán)境更為復(fù)雜，競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，做好合規(guī)管理因此成為幫助國(guó)有企業(yè)發(fā)展的重要措施。構(gòu)建合規(guī)管理體系能夠規(guī)范國(guó)有企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也可以降低國(guó)有企業(yè)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系的重要意義

有助于促進(jìn)國(guó)有企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。當(dāng)前國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，很多國(guó)有企業(yè)的管理者正在嘗試通過(guò)不同的發(fā)展方式提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，其中“走出去”實(shí)現(xiàn)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)是國(guó)有企業(yè)發(fā)展的方向和趨勢(shì)。

新形勢(shì)下國(guó)外一些國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)企業(yè)，對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)實(shí)行長(zhǎng)臂管轄，強(qiáng)化監(jiān)管，阻礙了國(guó)有企業(yè)的發(fā)展。如果國(guó)有企業(yè)積極做好合規(guī)管理體系建設(shè)，能夠降低國(guó)有企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并促進(jìn)國(guó)有企業(yè)進(jìn)軍海外，實(shí)現(xiàn)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。

合規(guī)管理體系建設(shè)中的問(wèn)題與措施

當(dāng)前我國(guó)部分國(guó)有企業(yè)在合規(guī)管理體系的建設(shè)中，對(duì)人員的安排和管理相對(duì)比較籠統(tǒng)，沒(méi)有將各項(xiàng)工作和內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，導(dǎo)致各個(gè)部門(mén)的人員在分工中不能很好地配合，降低了合規(guī)管理的實(shí)際效能，這些情況需要引起國(guó)有企業(yè)的高度關(guān)注與重視。對(duì)于企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的問(wèn)題，可以采取以下措施：

做好合規(guī)管理文化培育

文化是一個(gè)企業(yè)的靈魂和精神力量，企業(yè)文化能展現(xiàn)出企業(yè)的發(fā)展理念和價(jià)值觀念。新形勢(shì)下，國(guó)有企業(yè)可以從文化入手積極地做好合規(guī)管理文化培育工作。

加強(qiáng)宣傳工作。宣傳是進(jìn)行企業(yè)文化培育的重要途徑，國(guó)有企業(yè)要積極地做好宣傳工作，大力宣傳法律至上、合規(guī)為先、誠(chéng)實(shí)守信、依法維權(quán)的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，向廣大企業(yè)人員推送大量?jī)?yōu)秀的合規(guī)管理文化作品，提升企業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)。國(guó)有企業(yè)管理者要以身作則，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。比如在日常的管理工作中，管理者要加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理的學(xué)習(xí)，修訂集團(tuán)公司《領(lǐng)導(dǎo)干部法治知識(shí)簡(jiǎn)明讀本》，將法治內(nèi)容作為領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)的主要內(nèi)容，加強(qiáng)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等重要規(guī)定的學(xué)習(xí)，這樣能夠充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的帶頭作用，提高對(duì)合規(guī)管理的重視程度。國(guó)有企業(yè)要做好績(jī)效考核工作，在績(jī)效考核中將合規(guī)管理納入績(jī)效考核指標(biāo)中，對(duì)國(guó)有企業(yè)管理者和各部門(mén)人員起到督促作用，促使相關(guān)人員不僅提高。

對(duì)合規(guī)管理的重視程度，同時(shí)還要參與到合規(guī)管理文化的共同培育過(guò)程中來(lái)。

完善合規(guī)管理制度體系

國(guó)有企業(yè)管理者要認(rèn)識(shí)到制度體系建設(shè)的重要性，及時(shí)完善合規(guī)管理制度體系，助力國(guó)有企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

堅(jiān)持基本的設(shè)計(jì)原則。堅(jiān)持頂層策劃、全面覆蓋原則。國(guó)有企業(yè)要以合規(guī)管理體系建設(shè)為契機(jī)，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的了解與審核，在此基礎(chǔ)上建設(shè)覆蓋全面的合規(guī)管理體系。堅(jiān)持四個(gè)統(tǒng)一、注重融合原則。合規(guī)管理體系建設(shè)應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，堅(jiān)持“職能職責(zé)、工作機(jī)制、管理制度、評(píng)價(jià)系統(tǒng)”在各專(zhuān)業(yè)管理體系及內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律管理等方面實(shí)現(xiàn)“四個(gè)統(tǒng)一”的基本原則，將“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警、內(nèi)控評(píng)價(jià)方法”等靈活地運(yùn)用到合規(guī)管理體系中。國(guó)有企業(yè)要做好合規(guī)管理體系頂層設(shè)計(jì)工作。在策劃工作中，國(guó)有企業(yè)要明確治理原則以及組織保障，確定合規(guī)管理體系的范圍，對(duì)合規(guī)管理方針以及文件框架和內(nèi)涵進(jìn)行規(guī)定。

加強(qiáng)合規(guī)管理人才建設(shè)

人才在國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理中的重要性已經(jīng)不言而喻，針對(duì)目前國(guó)有企業(yè)在人才隊(duì)伍建設(shè)方面存在的不足，國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，打造專(zhuān)業(yè)化的合規(guī)人才隊(duì)伍，助力企業(yè)合規(guī)管理工作的發(fā)展。

國(guó)有企業(yè)要做好合規(guī)管理人才培訓(xùn)。在培訓(xùn)中國(guó)有企業(yè)可以將合規(guī)管理作為合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)的必修內(nèi)容，積極地完善分類(lèi)分級(jí)的合規(guī)培訓(xùn)體系，并就反壟斷以及反商業(yè)賄賂等內(nèi)容做重點(diǎn)培訓(xùn)，豐富人才對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)，并不斷地提高合規(guī)管理水平。加強(qiáng)學(xué)習(xí)交流也是一項(xiàng)重要的工作，國(guó)有企業(yè)在人才培養(yǎng)方面要?jiǎng)?chuàng)新思路，積極地與外部單位進(jìn)行合作，多交流，多溝通，相互學(xué)習(xí)借鑒，補(bǔ)齊短板，強(qiáng)化弱項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)人才隊(duì)伍水平的整體提升。

控制合規(guī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)

針對(duì)當(dāng)前國(guó)有企業(yè)在關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理不足，我國(guó)國(guó)有企業(yè)管理者要勤于反思，進(jìn)一步嚴(yán)守合規(guī)底線和紅線，控制合規(guī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制。

國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)銷(xiāo)售和貿(mào)易合規(guī)管理。銷(xiāo)售和貿(mào)易是國(guó)有企業(yè)十分重要的工作，也是影響國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要環(huán)節(jié)。因此，國(guó)有企業(yè)有必要以銷(xiāo)售和貿(mào)易為出發(fā)點(diǎn)，做好關(guān)鍵點(diǎn)的控制工作。比如國(guó)有企業(yè)可以加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)許可管理，依法取得相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)許可，避免無(wú)證照、無(wú)資質(zhì)經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)還要嚴(yán)格地執(zhí)行國(guó)家有關(guān)價(jià)格法規(guī)政策，依法明碼標(biāo)價(jià)，防止違規(guī)定價(jià)、違規(guī)向客戶(hù)收取費(fèi)用和強(qiáng)制搭售商品的行為出現(xiàn)。國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)安全環(huán)保合規(guī)管理。國(guó)有企業(yè)要對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)安全、消防安全、交通運(yùn)輸安全、應(yīng)急管理以及生態(tài)環(huán)境保護(hù)安全工作等進(jìn)行合規(guī)管理，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)法的相關(guān)法律法規(guī)，提高國(guó)有企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的安全管理水平。國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)國(guó)際業(yè)務(wù)合規(guī)管理，比如國(guó)有企業(yè)管理者要在日常的工作中密切地關(guān)注國(guó)際形勢(shì)以及地緣政治，加強(qiáng)對(duì)境外投資限制、國(guó)家安全審查以及技術(shù)壁壘等政策的限制，確保國(guó)有企業(yè)國(guó)際業(yè)務(wù)的安全性。

進(jìn)一步強(qiáng)化清單式管理

為了進(jìn)一步保障合規(guī)管理體系的規(guī)范性，國(guó)有企業(yè)可以強(qiáng)化清單式管理。清單式管理具有具體明確、簡(jiǎn)明扼要、便于操作等特點(diǎn)，在國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理中具有較強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值。國(guó)有企業(yè)要根據(jù)目前的合規(guī)管理現(xiàn)狀，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單不僅是國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理工作的基礎(chǔ)，同時(shí)也是促進(jìn)國(guó)有企業(yè)健康發(fā)展的保障。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，可對(duì)外部法律法規(guī)、國(guó)家政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度等進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，從而及時(shí)匯總企業(yè)合規(guī)義務(wù)的相關(guān)條款和責(zé)任。要確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將企業(yè)的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)分成不同的等級(jí)，排除企業(yè)合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素，從而提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，可以幫助企業(yè)找到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，助力企業(yè)健康發(fā)展。國(guó)有企業(yè)有必要積極確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。國(guó)有企業(yè)要建立崗位合規(guī)職責(zé)清單。國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理需要各個(gè)部門(mén)的參與和指導(dǎo)。崗位合規(guī)職責(zé)清單是以崗位為根本，通過(guò)結(jié)合業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)以及合規(guī)管理部門(mén)，強(qiáng)化不同崗位的具體職責(zé)，同時(shí)根據(jù)不同崗位的職責(zé)，將每個(gè)職責(zé)進(jìn)行合規(guī)審核、合規(guī)管理，凸顯出本崗位的合規(guī)職責(zé)。通過(guò)加強(qiáng)崗位合規(guī)職責(zé)清單建設(shè)，能夠明確各部門(mén)人員的職責(zé)，也可以提高各部門(mén)人員的工作效率。

俗話(huà)說(shuō)基業(yè)長(zhǎng)青，法治先行。在國(guó)有企業(yè)的建設(shè)中也需要加強(qiáng)合規(guī)管理，保障管理的規(guī)范性，及時(shí)解決國(guó)有企業(yè)在建設(shè)等方面存在的問(wèn)題。在新形勢(shì)下，國(guó)有企業(yè)必須樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，針對(duì)當(dāng)前國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理中存在的問(wèn)題，采取積極有效的措施，改善國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀，助力國(guó)有企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。