企業合規管理體系的建設與實踐

國有企業一直是促進社會經濟發展的重要力量。當前，我國國有企業的發展環境更為復雜，競爭更加激烈，做好合規管理因此成為幫助國有企業發展的重要措施。構建合規管理體系能夠規范國有企業的各項生產和經營活動，也可以降低國有企業的管理風險。

建設企業合規管理體系的重要意義

有助于促進國有企業國際化經營。當前國有企業的競爭十分激烈，很多國有企業的管理者正在嘗試通過不同的發展方式提高自身競爭力，其中“走出去”實現國際化經營是國有企業發展的方向和趨勢。

新形勢下國外一些國家為了保護本國企業，對我國國有企業實行長臂管轄，強化監管，阻礙了國有企業的發展。如果國有企業積極做好合規管理體系建設，能夠降低國有企業的風險隱患，并促進國有企業進軍海外，實現國際化經營。

合規管理體系建設中的問題與措施

當前我國部分國有企業在合規管理體系的建設中，對人員的安排和管理相對比較籠統，沒有將各項工作和內容進行細化，導致各個部門的人員在分工中不能很好地配合，降低了合規管理的實際效能，這些情況需要引起國有企業的高度關注與重視。對于企業合規管理體系建設的問題，可以采取以下措施：

做好合規管理文化培育

文化是一個企業的靈魂和精神力量，企業文化能展現出企業的發展理念和價值觀念。新形勢下，國有企業可以從文化入手積極地做好合規管理文化培育工作。

加強宣傳工作。宣傳是進行企業文化培育的重要途徑，國有企業要積極地做好宣傳工作，大力宣傳法律至上、合規為先、誠實守信、依法維權的依法合規經營理念，向廣大企業人員推送大量優秀的合規管理文化作品，提升企業人員的合規意識。國有企業管理者要以身作則，充分發揮示范引領作用。比如在日常的管理工作中，管理者要加強對合規管理的學習，修訂集團公司《領導干部法治知識簡明讀本》，將法治內容作為領導人員培訓的主要內容，加強《中國共產黨紀律處分條例》等重要規定的學習，這樣能夠充分發揮領導干部的帶頭作用，提高對合規管理的重視程度。國有企業要做好績效考核工作，在績效考核中將合規管理納入績效考核指標中，對國有企業管理者和各部門人員起到督促作用，促使相關人員不僅提高。

對合規管理的重視程度，同時還要參與到合規管理文化的共同培育過程中來。

完善合規管理制度體系

國有企業管理者要認識到制度體系建設的重要性，及時完善合規管理制度體系，助力國有企業的可持續發展。

堅持基本的設計原則。堅持頂層策劃、全面覆蓋原則。國有企業要以合規管理體系建設為契機，加強對各項業務的了解與審核，在此基礎上建設覆蓋全面的合規管理體系。堅持四個統一、注重融合原則。合規管理體系建設應以風險管控為核心，堅持“職能職責、工作機制、管理制度、評價系統”在各專業管理體系及內控、風險管理、法律管理等方面實現“四個統一”的基本原則，將“風險評估與預警、內控評價方法”等靈活地運用到合規管理體系中。國有企業要做好合規管理體系頂層設計工作。在策劃工作中，國有企業要明確治理原則以及組織保障，確定合規管理體系的范圍，對合規管理方針以及文件框架和內涵進行規定。

加強合規管理人才建設

人才在國有企業合規管理中的重要性已經不言而喻，針對目前國有企業在人才隊伍建設方面存在的不足，國有企業要加強合規管理人才隊伍建設，打造專業化的合規人才隊伍，助力企業合規管理工作的發展。

國有企業要做好合規管理人才培訓。在培訓中國有企業可以將合規管理作為合規高風險崗位人員和新入職人員培訓的必修內容，積極地完善分類分級的合規培訓體系，并就反壟斷以及反商業賄賂等內容做重點培訓，豐富人才對合規管理的認識，并不斷地提高合規管理水平。加強學習交流也是一項重要的工作，國有企業在人才培養方面要創新思路，積極地與外部單位進行合作，多交流，多溝通，相互學習借鑒，補齊短板，強化弱項，實現人才隊伍水平的整體提升。

控制合規管理關鍵環節

針對當前國有企業在關鍵環節的合規管理不足，我國國有企業管理者要勤于反思，進一步嚴守合規底線和紅線，控制合規管理關鍵環節，對管理風險進行有效地控制。

國有企業要加強銷售和貿易合規管理。銷售和貿易是國有企業十分重要的工作，也是影響國有企業經濟增長的重要環節。因此，國有企業有必要以銷售和貿易為出發點，做好關鍵點的控制工作。比如國有企業可以加強經營資質許可管理，依法取得相應的經營許可，避免無證照、無資質經營。同時，國有企業還要嚴格地執行國家有關價格法規政策，依法明碼標價，防止違規定價、違規向客戶收取費用和強制搭售商品的行為出現。國有企業要加強安全環保合規管理。國有企業要對企業的生產安全、消防安全、交通運輸安全、應急管理以及生態環境保護安全工作等進行合規管理，嚴格執行國家安全生產和環境保護法的相關法律法規，提高國有企業各個環節的安全管理水平。國有企業要加強國際業務合規管理，比如國有企業管理者要在日常的工作中密切地關注國際形勢以及地緣政治，加強對境外投資限制、國家安全審查以及技術壁壘等政策的限制，確保國有企業國際業務的安全性。

進一步強化清單式管理

為了進一步保障合規管理體系的規范性，國有企業可以強化清單式管理。清單式管理具有具體明確、簡明扼要、便于操作等特點，在國有企業合規管理中具有較強的應用價值。國有企業要根據目前的合規管理現狀，確定風險識別清單。風險識別清單不僅是國有企業合規管理工作的基礎，同時也是促進國有企業健康發展的保障。風險識別清單以風險為導向，可對外部法律法規、國家政策、行業標準等相關規定以及企業內部的規章制度等進行系統的梳理，從而及時匯總企業合規義務的相關條款和責任。要確定合規風險點，將企業的合規管理風險分成不同的等級，排除企業合規管理中的風險因素，從而提高企業的風險防控能力。通過風險識別清單，可以幫助企業找到合規風險，助力企業健康發展。國有企業有必要積極確定風險識別清單。國有企業要建立崗位合規職責清單。國有企業合規管理需要各個部門的參與和指導。崗位合規職責清單是以崗位為根本，通過結合業務部門、內部審計和紀檢監察部門以及合規管理部門，強化不同崗位的具體職責，同時根據不同崗位的職責，將每個職責進行合規審核、合規管理，凸顯出本崗位的合規職責。通過加強崗位合規職責清單建設，能夠明確各部門人員的職責，也可以提高各部門人員的工作效率。

俗話說基業長青，法治先行。在國有企業的建設中也需要加強合規管理，保障管理的規范性，及時解決國有企業在建設等方面存在的問題。在新形勢下，國有企業必須樹立合規意識，針對當前國有企業合規管理中存在的問題，采取積極有效的措施，改善國有企業合規管理現狀，助力國有企業的可持續發展。