提升河南省制造業創新中心知識產權運營能力對策研究

中圖分類號：F204 文獻標志碼：A 文章編號：1003-5168（2025）11-0124-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.11.025

Research on Countermeasures to Enhance the Intellectual Property Operation Capability of Henan Manufacturing Innovation Center

ZHANG Xiaolong1 QIAN Mengyuan2 （1.School ofLaw，Henan UniversityofScience and Technology，Luoyang 471ooo， China; 2.School of Law， University of Melbourne，Melbourne 3O1O，Australia）

Abstract： [Purposes] In the operation process of Henan Manufacturing Innovation Center，there are problems such as the lack of special policy guidance on intellectual property rights，the inability of the intellectual property management system to meet the needs of collaborative innovation，the bumpy road of innovation achievement transformation，and the lack of attention to the first commercial application，which seriously restrict its collaborative research and development of key common technologies and technology transferand transformation. Therefore，feasible countermeasures need to be proposed from the perspective of intellectual property operation capacity.[Methods] By conducting on-site visits and research， explore the actual needs of Henan Province's manufacturing innovation center，systematically sorting out the shortcomings of China's Guidelines for Intelectual Property Rights of Manufacturing Innovation Centers，and propose the advanced experience of manufacturing innovation centers in various countries.

[Findings] The Henan Manufacturing Innovation Center should shift the focus of its support policies from early construction to later development，identify theright entry points，and enhance the internal driving force for the development of the manufacturing innovation center.[Conclusions] It is recommended to concentrate on increasing financial support for projects and resolving common key technological innovation risks;. Make fulluse of the flexible space of the system and refine the Intellectual Property Guidelines for Manufacturing Innovation Centers.Fully utilize existing resources to enhance the quality of intellectual property services and talent supply.

Keywords： Manufacturing Innovation Center; IP operation ability; collaborative innovation

0 引言

制造業創新中心是我國新型創新載體的一種形式，旨在面向制造業創新發展的重大需求，突出協同創新取向，以重點領域關鍵共性技術的研發供給、轉移擴散和首次商業化為重點，充分利用現有創新資源和載體，打通“技術研發一轉移擴散一首次商業化應用”的創新鏈條，形成跨界協同的創新生態系統[1。制造業創新中心被列為《中國制造2025》“五大工程”之首，也是《中國制造2025行動綱要》明確的\"九大工程之一”。通過對省智能農機創新中心、省軸承創新中心、省智能礦山裝備與工藝創新中心及進入第四批培育名單的省電子化工材料創新中心的走訪過程中發現，我省制造業創新中心在知識產權的管理、保護、轉移轉化和支撐服務方面還存在一定的問題，制約了制造業創新中心的知識產權運營能力的提升。通過對國家和我省的相關政策進行系統梳理，結合實際需求提出有效分散和化解創新風險、降低創新成果轉移轉化成本和提高創新成果商業化率的政策建議，以推動我省制造業創新中心走出創新“死亡之谷”，為我省制造業轉型升級提供源源不斷的創新動力。

1省制造業創新中心知識產權運營現狀

省于2017年啟動了制造業創新中心申報、遴選和考核認定工作。截至2019年1月，全省先后確定省級制造業創新中心培育單位19家，正式認定14家省級創新中心，其中1家晉升為國家級制造業創新中心[2]。部分省轄市還建立了市級創新中心。經過多年的建設，全省基本形成了國家、省、市三級創新中心培育建設網絡，為推動我省制造業創新中心的快速和健康發展奠定了堅實基礎。《省“十四五\"制造業高質量發展規劃》提出，到2025年要建立省級以上制造業創新中心30家，重點開展產業前沿及關鍵共性技術研發，促進技術轉移擴散，為制造業創新提供公共服務。省軸承創新中心累計申請專利11項，其中發明專利9項，實用新型專利2項，對51家企業提供研發、測試等技術服務，對外服務及技術轉讓合同金額為446萬元[3。省智能工廠系統集成創新中心已累計轉化項目30余項，其科研團隊積極參與智能制造領域國家標準研制工作，參與制定《國家智能制造標準體系建設指南》等國家標準、團體標準近20項[。省功能高分子膜材料創新中心已申請專利32項，其中發明專利21項，已取得授權專利10項，其與中鐵集團、新鄉化纖、鑫四通等20余家企業針對行業發展關鍵技術問題進行技術交流并提供服務[3]。上述情況表明，當前我省制造業創新中心在關鍵共性技術的協同研發、創新成果的轉移轉化及首次商業化方面還存在提升的空間。探討如何從政策層面構建協同創新的生態環境，提高創新成果的轉化率及首次商業化率，將直接影響我省制造業創新中心的長期發展。

2省制造業創新中心知識產權運營存在的問題

2.1缺少知識產權專項政策規范和指引

2016年省政府成立了省制造強省建設領導小組，并出臺了一系列相關政策，構建起省制造業創新中心建設運行政策體系。從類型來看，可將扶持政策分為綜合和專項兩大類。綜合類政策主要把制造業創新中心納入本地經濟和社會創新發展的總體戰略文件；專項類政策是推動制造業創新中心建設的專門政策。目前對我省制造業創新中心知識產權運營起到指導作用的依舊是2016年工業和信息化部頒布的《制造業創新中心知識產權指南》。但是由于《制造業創新中心知識產權指南》制定的時間較早，幾乎和制造業創新中心建設是同時進行的，因而表現出明顯的“自上而下”的特點[4。《制造業創新中心知識產權指南》原則性的條款較多，且主要針對制造業創新中心籌備和組建階段，對于建成后如何運行缺乏相應的指導。在對省智能農機創新中心和省軸承創新中心進行實地調研時發現，兩個中心的知識產權負責人普遍認為《制造業創新中心知識產權指南》未能發揮預期作用，在知識產權的實際運營過程中并未展現出具體價值。

2.2知識產權管理體系無法滿足協同創新的需求

首先，制造業創新中心知識產權管理體系定位存在偏差。制造業創新中心的核心功能之一是搭建包含各類創新主體的開放式協同創新平臺。但是《制造業創新中心知識產權指南》規定，中心及成員單位設立知識產權管理機構，明確各自知識產權管理主體與責任，制定知識產權管理制度，構建知識產權管理體系。雖然我省制造業創新中心在建設時都需要以企業為載體，但是相對于逐利性的企業而言，政府的支持和推動才是其發揮社會效應的核心因素。

其次，兼職研發人員創新成果歸屬存在爭議。在對省軸承創新中心的調研中發現，在對省軸承創新中心的調研中發現，省軸承創新中心現有專職及兼職人員共58人，高級職稱43人，其中教授級高工15人。省軸承創新中心設有專家技術委員會，由盧秉恒院士、雒建斌院士、王玉明院士及中國軸承工業協會周宇秘書長等25位來自國內外學術界、企業的專家組成，負責研究行業技術發展趨勢和企業技術規劃。目前，省軸承創新中心有8家股東單位，其研發工作主要集中在以葉軍教授為核心的研究團隊。葉軍教授表示，兼職研究人員參與或主持的項目產生的創新成果，可能會與其在原單位的職務發明產生歸屬權上的爭議。類似的問題在省智能礦山裝備與工藝創新中心也存在。

最后，制造業創新中心各成員基于自身利益，選擇性參與協同創新。省電子化工材料創新中心主任任章順也明確表示，省電子化工材料創新中心的主要自的是聚合行業內相關企業研發關鍵共性技術，以分散或降低研發的成本和風險，但考慮到中心的長遠發展，并不會分享自身的核心技術和研發人員。

2.3創新成果的轉移轉化路途坎坷效果欠佳我省制造業創新中心剛剛起步，處于建設和運營的初期。由于受到資金、研發人員和設備等條件的制約，制造業創新中心對其創新成果的轉移轉化并不是完全自由的。尤其是涉及創新中心與牽頭單位共同享有創新成果權利的情況下，受制于牽頭單位的性質，如國有大型企業、國有科研院所和高校，創新成果的轉移轉化可能存在國有資產流失的風險。同時，現有的倒查機制對于牽頭單位派駐到制造業創新中心任職的科研人員和管理人員而言，無疑是在其頭頂懸上了一柄“達摩克利斯之劍”。另外，制造業創新中心對于科研成果的轉移轉化并沒有明確的考核標準，因此其降低轉移轉化成本，加大創新成果輻射的訴求也不大。

2.4創新成果首次商業化應用不受重視

如果說聚集各方創新主體協同創新攻克關鍵共性技術是加大制造業創新中心的創新成果供給，那么縮短創新成果首次商業化應用的時間，提升創新成果的商業化率則關系著制造業創新中心的產出，同時也是其社會責任的體現。尤其是由各級政府財政支持的縱向課題，缺乏對于創新成果的首次商業化的時間要求。縱觀現行的扶持政策可以發現，目前對于創新成果的商業化應用尚未制定具體可執行的規定和要求，主要停留在原則性層面，相關考核指標權重較低。經過調研發現，企業主導型制造業創新中心通常不將首次商業化作為重點任務，科研機構及高校主導型創新中心則普遍規劃建設中試基地。然而，由于資金限制和股東對于投資安全性的考量，制造業創新中心被禁止采購設備，僅能以租賃方式獲取設備資源，這一限制顯著制約了創新成果的轉化效率。

此外，我省制造業創新中心在知識產權運營過程中，除缺乏專項知識產權政策規范指引，在協同創新生態系統培育、創新成果轉移轉化和首次商業化等方面存在不足之外，還面臨“政出多門”導致的資金扶持力度不夠的問題。當前我省的創新中心共有三類：技術創新中心、制造業創新中心和產業創新中心。技術創新中心由科技廳牽頭；制造業創新中心由工業和信息化廳、省發展改革委、科技廳和財政廳管理；產業創新中心由省發展改革委牽頭。不可避免地會出現同一單位掛多塊牌子的情況。盡管我省制造業創新中心由省工業和信息化廳牽頭，但仍需接受多部門管理，致使政府資金需經多層審批且撥付延遲。而制造業創新中心初期發展高度依賴政府資金與政策支持，特別是符合本省實際的專項知識產權政策。因此，政府扶持資金僅能做到“錦上添花”，而不能起到“雪中送炭\"的效果。相比之下，美國聯邦政府對于每個創新中心的資助金額一般在0.7億～1.2億美元，社會資助金額和國家資助金額的比例一般為1：1[5]

3省制造業創新中心知識產權運營能力提升的路徑

3.1扶持政策的重心由前期建設轉向后期發展

財政扶持的重心應當向關鍵共性技術研發傾斜。作為新型創新載體，我省制造業創新中心的健康發展離不開源源不斷的創新成果的產出。通過調研發現，制造業創新中心成員，尤其是企業，其加入制造業創新中心的初衷并不是為自己樹立一個技術創新領域的競爭對手，而是希望借助制造業創新中心的平臺，加強行業內關鍵共性技術的創新，并分散研發風險，這也是制造業創新中心的建設目標之一。鑒于行業的關鍵共性技術在研發和創新過程中存在很大的風險，需要整合“產、學、研、用”等多方主體，貢獻各自的創新能力，分散創新風險。在這一過程中，政府財政的支持能夠起到引領和激勵的作用。此外，創新具有過程性的特點，不是一朝一夕完成的。這就要求資金扶持不能僅僅關注制造業創新中心建設，起到“扶上馬”的效果，而是要通過加大財政資金對于該領域內關鍵共性技術研發的投人，利用縱向項目的方式幫助制造業創新中心的后期發展，起到“送一程\"的效果。這一做法已被美國和歐盟所使用，對于助推制造業創新中心的發展起到了至關重要的作用。

3.2 找準切入點增強內生動力

作為企業法人，制造業創新中心發展的內生動力在于持續研發出符合產業或社會需要的創新成果，并通過轉移轉化實現利潤回流，以支撐其進行二次研發。但是由于其所承載的協同創新平臺具有一定的公益屬性，需要在追求商業利益與履行公益職責之間尋求平衡。通過上述研究發現，制造業創新中心在調整創新主體間創新成果歸屬、權利與利益分配方面存在困難，影響了其社會屬性的發揮。因此，政府需要精準介人，進行干預。

制造業創新中心的成立、實驗設備的配置和承擔的具有公共財政支持的項目都具有公權的背景，因此，以制造業創新中心自主承擔的項目或由其組織成員單位承擔的具有公共財政支持的項目為切入點，進行知識產權管理的劃分，既可確保私權屬性，又能兼顧政策的靈活性。可以借鑒《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的成功經驗，將公共財政支持的科研項目產生的技術成果以附條件的形式轉讓給制造業創新中心。除涉及國家安全、國家秘密等國家享有介入權的情形外，可以根據各制造業創新中心的實際需求，在平衡制造業創新中心、成員單位和國家利益的基礎上，設定一定的權利限制，以促進協同創新平臺中創新成果的共享，但不能與當前知識產權法律制度的立法宗旨相抵觸。這主要表現在政策與法律均無法實現完全的自我完善，政策在完善自身的同時為法律提供了經驗，法律在自我改進的同時也為政策提供參考[6]。此外，應當充分發揮知識產權政策對于制造業創新中心各類協議的間接影響作用。協議對于私權處分具有天然的靈活性優勢，制造業創新中心可以要求在協議中添加相關的知識產權條款，同時發布規范性的協議文本，指導創新主體根據自身實際情況，通過協議方式自主約定創新成果的保護范圍、共享與轉移轉化。這樣既確保制造業創新中心知識產權政策的順利實施，又可保障制造業創新中心各類創新主體私權屬性的完整，同時兼顧了中小微企業的利益。

4提升省制造業創新中心知識產權運營能力的對策建議

4.1集中財政項目資助化解技術創新風險

4.1.1集中政府財政力量，優先扶持制造業創新中心。當前我省的新型創新平臺不僅涉及制造業創新中心，還有產業創新中心和技術創新中心，三者在功能上存在相似性。若同時對這些創新中心進行資金支持，將不可避免地導致資金分散。因此，建議將有限的政府財政資源優先支持制造業創新中心發展，這不僅符合我省的實際需求，也可以為其他兩類創新中心的發展積累寶貴經驗。

4.1.2以項目為抓手，關注制造業創新中心后期發展。建議選取行業內關鍵共性技術設立專項項目，以項目資助的方式間接幫助制造業創新中心的持續發展。此舉一方面可以避免對企業的過度干預，確保制造業創新中心保持其獨立的企業屬性。另一方面，行業內關鍵共性技術的突破需要大量的資金支持，并伴隨較高的創新風險。通過項目資助的方式可以有效分散這些風險，并且能夠防止政策投機行為的發生。

4.2明確成果歸屬提升協同創新吸引力

4.2.1既有知識產權歸提供者享有，打消成員單位的顧慮。建議在《制造業創新中心知識產權指南》的實施細則中明確規定，成員單位提供的既有知識產權，權利仍由原提供者享有，未經法定程序或協議約定，任何人不得剝奪。這樣的條款，既能夠消除成員單位的顧慮，又可明確制造業創新中心與成員單位在項目全流程知識產權管理中的權責邊界，增加制造業創新中心所搭建的協同創新平臺的吸引力。

4.2.2成員單位聯合技術開發所形成的知識產權歸屬，應通過自由協商的方式予以明確。建議將《制造業創新中心知識產權指南》中的相關條款改為“成員單位之間聯合開展技術研發形成的知識產權歸屬由雙方協商決定，沒有約定或者約定不明的由雙方共同所有”。這樣不僅能夠避免與我國現行法律條文產生沖突，出現公權力過度干預私權的問題，同時賦予制造業創新中心成員在聯合技術研究中產生的創新成果以更靈活的歸屬選擇，從而消除各方疑慮。此舉將激勵各方積極利用制造業創新中心所提供的協同創新平臺，增強平臺的吸引力。

4.3微調各類主體權利促進轉移轉化

4.3.1針對制造業創新中心承擔的公共財政支持項目，賦予成員單位對創新成果非商業性的使用權。建議在《制造業創新中心知識產權指南》第5.3.2條款中完善知識產權轉移轉化內容，增設以下規定：“對于公共財政資助的技術研發項目，制造業創新中心應當通過書面協議授予成員單位非商業性、非排他性的使用權，該使用權范圍應包括技術研發及其衍生應用。\"此舉的好處在于：其一，通過法律允許的方式，對制造業創新中心在公共財政資助項目中所取得的成果權利進行限制，滿足了成員單位對關鍵共性技術的實際需求，體現了對私權的尊重。將創新成果的使用范圍擴大為利用該項技術進行其他技術的研發，有利于激勵成員單位產生更多創新成果。其二，鑒于項目資金來源于公共財政，制造業創新中心對這類創新成果的權利受到一定限制符合公平原則。其三，顯著降低了成員單位轉化關鍵共性技術的成本，體現了制造業創新中心的公共屬性。

4.3.2增加成員單位對制造業創新中心承擔公共財政支持項目創新成果商業化使用的優先權。建議增加“成員單位在創新成果推廣應用中，需要使用制造業創新中心承擔的公共財政出資的研發項目成果時，在同等條件下創新中心應當許可使用，但雙方應當明確使用范圍和費用”。這樣不僅能夠平衡成員單位和制造業創新中心之間的權利和義務，增加制造業創新中心的吸引力，還能與上一條建議產生互補的效果，即針對制造業創新中心承擔的公共財政出資的項目，從研發和推廣兩個角度降低創新成果轉移轉化的成本，促進關鍵共性技術在制造業創新中心與成員單位之間的高效共享，充分發揮制造業創新中心的公共屬性。

4.4設置最低標準加速成果首次商業化

4.4.1設置創新成果首次商業化時間期限。建議在《制造業創新中心知識產權指南》第5.3.2條款中規定，創新成果授權后應在3＼～5a內實現首次商業化。目的在于督促制造業創新中心在利用財政資金開展創新活動時，不僅要關注項目的完成，更應當關注項目創新成果的首次商業化利用，以突顯制造業創新中心的公益屬性。此期限設定的優勢在于，3a的時間要求與我國專利法中不實施的強制許可時間期限相吻合。鑒于關鍵共性技術在商業化上可能存在的困難，3＼～5a的期限能夠與現行法律制度相協調，避免給制造業創新中心帶來額外負擔。此外，對創新成果授權后的條件進行規定，旨在預防關鍵共性技術成果在公開授權前，因技術秘密保護而被迫商業化的風險，避免因制度設計不當而對公共財政資助的項目成果造成損失。

4.4.2豐富首次商業化形式，引入專利開放許可。打破傳統的許可使用、轉讓或質押融資等創新成果轉化模式。針對制造業創新中心承擔的由公共財政支持的項目所產生的創新成果，將開放許可也作為首次商業化的一種方式。通過提前對許可方式、許可時間、許可范圍和許可費用等關鍵因素的確定，向國家知識產權行政管理部門進行開放許可聲明。一方面，有利于制造業創新中心借助開放許可降低專利技術的維持費用，進而降低轉移轉化的成本。另一方面，也可以借助國家知識產權行政管理部門所搭建起來的信息平臺，擴大制造業創新中心創新成果的傳播渠道。

參考文獻：

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