基于扎根理論的中國企業海外投資項目鄰避風險源識別

【中圖分類號】F283；F125 【文獻標志碼】A【文章編號】1673-1069（2025）04-0126-04

1引言

20世紀70年代，“鄰避”一詞由西方學者OHare首次提出并定義為“NotOnMyBlock”，隨后被擴展為“NIMBY（NotInMyBackYard）”，翻譯為中文為“不要建在我家后院”，是指人們排斥存在污染威脅的公共設施建在自家附近的行為。在現代社會背景下，鄰避風險出現了新的特征，首先是風險認知復雜化，公眾對風險的感知不再局限于科學層面（如污染物濃度），更涉及心理、社會和文化因素；其次是利益相關者多元化，除本地居民外，開發商、政府部門、環保組織、媒體等多方主體深度參與博弈，沖突從“居民VS政府\"轉向“多元利益主體的復雜博弈”；最后是治理挑戰的升級，傳統“自上而下”的決策模式失效，現代鄰避風險倒逼政府轉向“協商共治”。

隨著共建“一帶一路\"倡議的推進，中國企業在海外的投資項目不斷增多，海外投資項目鄰避風險逐漸受到關注。鄰避風險通常會導致鄰避沖突的產生，鄰避沖突的核心矛盾本質上是風險分配與利益共享機制的結構性失衡。杜曉君等研究發現，由于地緣政治風險的存在，中國企業對“一帶一路\"部分特定國家的投資傾向顯著降低。王麗娜指出，我國在東南亞地區的基礎設施項目涉及多個層級的利益相關方，較低的成本-利益分配是導致項目失敗的重要原因之一。相較于國內來說，“一帶一路”沿線的鄰避沖突方式更加極端，常常伴隨著流血事件的發生，對項目鄰避風險的治理構成重大影響。“一帶一路”海外建設項目鄰避沖突的治理面臨多重治理困境，具體表現為沖突場域的異域性、沖突性質的復合性、沖突主體的多元性以及沖突方式的極端性等難點。此外，一些中國公司更是采用超低價競標來取得項目的建設權，導致項目后期財務方面出現困難，引發當地政府和利益相關者的不滿。

鄰避問題的本質是利益協調，需要在個人權益與公共福祉間尋求平衡。以往的研究可能多聚焦于國內鄰避事件或特定行業的海外項目，而對于“一帶一路\"這一復雜且涉及多國別、多領域的大型倡議下的鄰避風險研究較少。本文通過篩選50起中國企業在海外建設項目遭遇的鄰避風險案例，依據扎根理論的三級編碼方式綜合識別該50起鄰避項目資料的風險因素。在涉及扎根理論的研究實踐中，程序化扎根理論的研究步驟和過程已經相當公式化和概念化，其三級編碼體系也更加清晰分明，對研究者運用起來更加便捷，因此本研究選用程序化扎根理論作為編碼體系的理論基礎。從而明確中國企業海外建設項目鄰避風險沖突中對事故預防較為關鍵的因素，為鄰避沖突的爆發的原因分析及預防策略的制定提供參考依據。

2基于扎根理論的鄰避風險因素識別

2.1資料收集

在確定好研究對象是“一帶一路\"沿線有關鄰避風險的項目之后，立即圍繞這些項目進行全面廣泛的搜集資料，為確保資料的來源科學客觀可靠，本文從“一帶一路\"官網、世界銀行、CNKI、中國對外承包商商會、世界能源署統計數據、中國海外投資清單數據庫、中國海外投資國家風險評級報告、媒體公開評論等對涉及鄰避風險的中國企業的相關項目進行分析。本文所篩選項目案例如表1所示。

2.2基于扎根理論的風險識別

本研究采用程序化扎根理論作為編碼體系的理論基礎，首先采用開放性編碼將原始資料進行初步歸納分析得到其初始范疇，再通過主軸式編碼挖掘初始范疇之間的更深層次關系，進而得到其主范疇。選擇式編碼是在主軸式編碼提取的主范疇的基礎上得到其最終的核心范疇。在完成編碼過程之后，要進行理論飽和度檢驗，如果引人新的相關資料不能為既成理論增加新的范疇，即達到了理論的飽和。本研究采用的程序化扎根理論研究流程如圖1所示。

在進行開放式編碼之前，本研究采用定量分析的方法對收集到的所有資料進行了系統的文本挖掘和詞匯解析。通過Nvivo 12Plus 軟件對項目案例資料進行詞頻統計，提取出前100個二字高頻詞匯，留存字根模糊查詢得到前6個高頻詞語分別為“項目\"\"抗議\"\"中國\"\"環境\"“風險\"“政府”，其加權百分比分別為 2.70% 0.75% 0.72% ） 0.71% ） 0.67% ） 0.63% 因此可知項目案例資料緊緊圍繞研究主題進行，確保了研究結果的可行性。本文運用Nvivo 12Plus 軟件進行詞匯探析，提取案例資料中高頻詞生成的“一帶一路\"海外鄰避項目案例資料詞匯云，如圖2所示。

運用程序化扎根理論的方法對中國企業海外項目鄰避風險因素進行識別，通過對選取的50個案例資料相關的新聞報道、文獻資料進行分析得到項目立項審批風險、項目實施階段風險、征地拆遷風險、環境與生態風險、技術與安全管理風險、公眾認知與擔憂風險、社會民生風險、法律與政策風險、國際關系與輿論風險、民眾訴求風險10個主范疇；項目信息披露不足、規劃選址不合理、自然環境污染、非政府組織煽動、地緣政治干預、國外媒體長期污名化等31個初級范疇，如表2所示。

在扎根理論中飽和度檢驗是判斷研究是否達到充分性的核心標準，用于確定何時可以停止數據收集和分析。將之前預留的25份案例材料用于理論飽和度檢驗，將材料信息進行充分挖掘后，對其再次進行3次編碼，用Nvivo 12Plus 軟件中的編碼比較功能分析是否出現新范疇或類屬概念之間是否有新聯系，結果未發現新的概念或范疇，說明本研究通過理論飽和度檢驗，該理論構建具有可信度。

3海外建設項目鄰避風險因素研究

通過采用程序化扎根理論的方法對所篩選的50起案例及其相關資料進行風險因素的識別并結合具體案例的發生經過，總結各個風險因素之間的內在聯系與發生原因，主要分為以下3個層面。

國家層面的核心風險因素主要包括涵蓋項目立項審批環節的信息披露不充分、決策過程不透明、規劃選址欠合理、社區參與缺失，法律與政策方面的環評程序存在瑕疵、政策法規發生變動、政治穩定性欠佳、政府公信力不足、法律程序引發爭議，以及國際關系領域的地緣政治干預等。其中風險間的關聯主要有3種：第一是政策與審批的連鎖反應。當國家在項目審批時出現信息披露不充分、決策過程不透明的情況，會直接造成公眾對項目的認知出現偏差，進而引發公眾的質疑。若規劃選址不合理，如在生態敏感區域建設項目，就可能引發自然環境污染和生物多樣性破壞等環境風險，這些環境問題又會進一步加劇公眾對環境健康風險的感知。第二是公信力與社會穩定的相互作用。政府公信力不足，如存在政策反復或審批腐敗等現象，會使得民眾對政府的信任度下降，從而強化民眾的抵觸情緒，甚至可能引發聚眾抗議。而政治穩定性不足，例如，政權更迭，可能會使項目面臨政策變動的風險，讓企業陷入合規性的困境。第三是國際形象與外部干預的聯系。國家層面的審批不規范問題，如環評程序存在瑕疵，容易被國際輿論和非政府組織利用，他們會借此對項自進行負面渲染，進而引發地緣政治干預，如遭受制裁或外交施壓。

企業層面的核心風險因素主要包括項目實施階段的施工不規范、審批缺乏必要意見，征地拆遷方面的補償不足、補償落實不到位，環境與生態領域的環保技術執行不到位，技術與安全管理方面的施工安全事故、工人工作環境較差，社會民生方面的就業機會失衡、薪資福利差距等。風險間的關聯主要有3種：第一是管理漏洞與環境安全的惡性循環。企業在施工過程中不規范，如特種作業人員無證上崗，容易引發施工安全事故。而環保技術執行不到位，如廢水處理未達預期效果，會導致自然環境污染，隨著時間的推移，還可能產生生態累積效應，如濕地退化。第二是勞工權益與社會矛盾的激化。工人工作環境較差，在熱帶地區可能引發傳染病等健康問題，再加上薪資福利差距和就業機會失衡，會導致本地社區的生計受到威脅，進而激發抵觸情緒，嚴重時可能引發大規模沖突。第三是合規風險與國家輿論的發酵。企業在征地拆遷過程中補償不足或落實不到位，可能會引發法律程序爭議。同時，企業的這些負面行為容易被國外媒體污名化，被指責為“環境破壞\"或“侵害勞工權益”，從而吸引國際非政府組織的介入。

社會層面的核心因素主要涉及公眾認知與擔憂方面的環境健康風險感知、文化宗教敏感性、抵觸情緒，社會民生領域的生計威脅、就業機會失衡，民眾訴求方面的聚眾抗議、大規模沖突等。風險間的關聯主要有3種：第一是認知偏差與文化沖突的疊加。公眾對環境健康風險的感知，往往源于國家和企業層面的風險，如污染問題或安全隱患。而文化宗教敏感性，如遷移祖墳，會直接觸發文化信仰沖突，進一步加劇抵觸情緒。第二是民生危機與社會運動的演變。土地被征用或污染導致生計威脅，再加上就業機會失衡，會使社區居民的經濟利益受損，當這種不滿情緒積累到一定程度時，就可能通過聚眾抗議的形式爆發出來，若處理不當，甚至可能升級為大規模沖突。第三是社會壓力與外部干預的聯動。社會層面的抗議活動容易被國際輿論和非政府組織關注和放大，他們會將其轉化為對項目所在國政府和企業的壓力，形成跨國的鄰避效應。

4鄰避風險防范建議

本文基于上述對鄰避風險因素分析得出的結論，分別從國家層面、社會層面、企業層面提出對應風險防控建議。

4.1國家層面

① 加強與東道國的溝通與合作。在共建“一帶一路\"倡議的大背景下，積極發揮外交優勢，通過高層互訪、雙邊對話、多邊合作等多種外交途徑，與東道國建立起長期穩定、互利共贏的合作關系，為“一帶一路\"海外投資項目營造良好的政治環境。

② 對接國際規則，增強話語權。主動采納《赤道原則》等國際標準，參與制定跨境項目環境與社會影響評估規則，對沖西方媒體污名化指控。

③ 完善海外投資保障體系。創新金融工具與保險保障，開發“鄰避風險保險\"產品，由國家信用保險機構與企業共擔補償糾紛、抗議事件等風險，降低項目前期合規成本。

④ 構建跨國協同治理機制。明晰政府部門、企業、社區組織、國際機構等多元主體的權責邊界，確立各方在風險預防、沖突調解中的法定權利與義務。建立制度保障體系，通過簽署多邊協議或國際公約，將治理機制納入法治化軌道，確保各方聯動的規范性與可持續性。

4.2企業層面

① 施工與環境管理標準化。建立職業健康安全管理體系，對特種作業人員實施 100% 持證上崗與定期培訓，設置施工現場環保監測點，確保廢水、廢氣排放符合當地標準。

② 公平補償與民生保障。征地補償標準不低于市場價格與當地法規上限，設立補償資金專用賬戶，確保款項按時足額發放。為失地農民、漁民提供職業技能培訓，優先雇傭本地員工參與項目建設，技術崗位預留 30% 以上名額給當地人才。

③ 勞工權益與文化敏感性管理。改善工作與生活條件，在熱帶地區營地配備瘧疾防控設施、24小時醫療站，為員工購買當地醫療保險，建立外籍員工與本地員工同工同酬制度。文化宗教兼容性設計，項目規劃前開展文化遺產普查，避免占用宗教場所、祖墳等敏感區域，邀請當地長老、宗教領袖參與項目設計評審會。

④ 建立社區參與與危機管理機制。建立利益共享機制，設立社區發展基金，將項目收益的 1%～3% 用于當地教育、醫療等公共服務建設，提升社區對項目的認同感。針對抗議事件要做到分級應對，組建由本地員工、社區代表、法律顧問組成的協商小組，48小時內響應民眾訴求；若升級為沖突，立即啟動第三方獨立調查，避免警民直接對抗。

4.3社會層面

① 建立公眾認知與溝通機制。對風險認知進行疏導，由政府、企業、科研機構聯合舉辦“項目開放日”，通過VR模擬、專家講座等形式直觀展示污染防控措施，邀請居民參與環境監測采樣，減少“鄰避想象”。與非政府組織進行協同合作，主動與當地環保組織、人權機構簽訂備忘錄，明確環境監測標準與勞工權益保障細則，將NGO從“對立者\"轉化為“監督合作者”。

② 民生保障與社會資本培育。對因項目失去土地的社區，提供漁業養殖、生態旅游等產業扶持，建立“企業 .+ 合作社\"合作模式，確保居民收人可持續。開展本地人才賦能計劃，與當地職業院校合作開設\"項目定向班”，培養電工、焊工等技術工種，承諾畢業后優先錄用并提供晉升通道，縮小“技術崗位外籍化\"差距。

③ 文化沖突預警機制。委托人類學研究機構開展社區文化基線調查，識別潛在敏感點（如宗教儀式、傳統土地權屬），提前制定沖突調解預案。

④ 發揮媒體正確引導作用。媒體在\"一帶一路\"海外投資項目鄰避風險防控中具有不可替代的重要作用，應充分發揮其正面引導作用，為項目的順利推進營造良好的輿論環境。媒體可以通過制作通俗易懂的科普文章、視頻、動畫等形式，向居民介紹項目的運行原理、環保措施、安全保障等方面的知識。通過發表評論文章、組織專家訪談等方式，引導公眾以理性、客觀的態度看待鄰避風險，促進公眾與企業、政府之間的溝通和理解。

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