低碳參考效應(yīng)下供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任協(xié)調(diào)機(jī)制研究

摘 要：文章通過(guò)構(gòu)建二級(jí)供應(yīng)鏈，采用微分博弈模型，分析研究低碳供應(yīng)鏈中企業(yè)社會(huì)責(zé)任承擔(dān)的協(xié)調(diào)問(wèn)題，重點(diǎn)考查消費(fèi)者低碳參考效應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈成員減排、廣告宣傳及社會(huì)責(zé)任決策的影響。研究發(fā)現(xiàn)：供應(yīng)鏈成員共同承擔(dān)社會(huì)責(zé)任時(shí)系統(tǒng)績(jī)效最優(yōu)；成本分擔(dān)契約能有效協(xié)調(diào)分散決策，使利潤(rùn)趨近集中決策水平；低碳參考效應(yīng)形成動(dòng)態(tài)反饋機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)持續(xù)優(yōu)化減排投入。研究為低碳供應(yīng)鏈的社會(huì)責(zé)任共擔(dān)和契約設(shè)計(jì)提供了理論依據(jù)與管理啟示。

關(guān)鍵詞：社會(huì)責(zé)任；低碳參考效應(yīng)；供應(yīng)鏈；契約協(xié)調(diào)；廣告宣傳

中圖分類號(hào)：F274文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005-6432（2025） 23-0061-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.23.016

1 引言

近年來(lái)，企業(yè)社會(huì)責(zé)任（CSR）在商業(yè)領(lǐng)域的重要性日益凸顯。研究表明，與產(chǎn)品相關(guān)的環(huán)境保護(hù)[1]、員工權(quán)益[2]、社會(huì)慈善事業(yè)[3]等CSR指標(biāo)能顯著提升消費(fèi)者購(gòu)買意愿，并受到投資者青睞。同時(shí)，企業(yè)通過(guò)碳減排[4]、環(huán)保營(yíng)銷[5]等方式塑造在消費(fèi)者心中的良好品牌形象，從而吸引消費(fèi)者購(gòu)買[6]。數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)大概80%的知名企業(yè)愿意公布自身的CSR實(shí)踐。此外，消費(fèi)者綜合產(chǎn)品質(zhì)量、購(gòu)買體驗(yàn)等多維度評(píng)估產(chǎn)品屬性，對(duì)符合預(yù)期的產(chǎn)品復(fù)購(gòu)意愿更高[7]。這種需求推動(dòng)了制造商加大對(duì)CSR活動(dòng)和碳減排等的投入，同時(shí)促使零售商加強(qiáng)低碳推廣，形成可持續(xù)供應(yīng)鏈體系。

在實(shí)踐層面，CSR活動(dòng)成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要組成部分。蘋果公司已在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)100%使用可再生能源供電，中國(guó)平安則通過(guò)“中國(guó)平安公益基金會(huì)”積極支持教育、扶貧和救災(zāi)等公益事業(yè)。這種行業(yè)示范效應(yīng)帶動(dòng)了供應(yīng)鏈上下游企業(yè)積極參與CSR實(shí)踐，推進(jìn)全產(chǎn)業(yè)鏈的可持續(xù)發(fā)展。然而，CSR實(shí)踐仍面臨CSR成本、“搭便車”現(xiàn)象、低碳投入成本與收益不對(duì)等等諸多挑戰(zhàn)，可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈成員對(duì)CSR策略產(chǎn)生分歧[8]。特別是在消費(fèi)者低碳參考效應(yīng)下，如何協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈企業(yè)的減排與CSR活動(dòng)，成為一個(gè)亟待解決的重要課題。綜上所述，文章擬解決：①低碳參考效應(yīng)如何影響成員CSR、質(zhì)量投入、廣告宣傳等決策與利潤(rùn)水平？②供應(yīng)鏈間成員如何承擔(dān)使系統(tǒng)CSR水平最高？③如何設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)契約對(duì)供應(yīng)鏈損失進(jìn)行帕累托改進(jìn)？

文章以一個(gè)二級(jí)供應(yīng)鏈為研究對(duì)象，對(duì)低碳供應(yīng)鏈成員的減排水平、廣告宣傳、利潤(rùn)分配機(jī)制進(jìn)行深入探討，重點(diǎn)分析在低碳參考效應(yīng)下制造商、零售商分別承擔(dān)CSR以及雙方共同承擔(dān)CSR的情形，旨在解決CSR投入失衡問(wèn)題，推動(dòng)供應(yīng)鏈整體的可持續(xù)發(fā)展。

2 問(wèn)題描述與相關(guān)假設(shè)

文章考慮單一制造商及零售商構(gòu)成的兩級(jí)供應(yīng)鏈，針對(duì)低碳參考效應(yīng)下成員CSR承擔(dān)模式進(jìn)行分析。具體研究分為以下三種情形：①CSR僅由制造商單方面承擔(dān)時(shí)的分散決策；②CSR僅由零售商承擔(dān)時(shí)的分散決策；③供應(yīng)鏈成員共同承擔(dān)CSR時(shí)的分散、集中決策對(duì)比。文章使用的符號(hào)及含義如表1所示。

假設(shè)2：由于產(chǎn)品減排信息的不可預(yù)見性，消費(fèi)者往往根據(jù)產(chǎn)品商譽(yù)等信息做出判斷[10]。設(shè)產(chǎn)品低碳參考水平為R·=θG，商譽(yù)狀態(tài)方程為G·=α（E-R·）+β（Sm+Sr）+γA-δG，整理得G·=αE+β（Sm+Sr）+γA-εG，其中αθ+δ=ε。

假設(shè)3：根據(jù)參考文獻(xiàn)[7]和[11]，設(shè)需求函數(shù)為η（E-R·）+κ（Sm+Sr）+λA+μG。不失一般性地，μ-θη＞0。

3 模型構(gòu)建及求解

3.1" M模型

在M模型中，制造商獨(dú)自實(shí)施CSR并開展減排活動(dòng)，而零售商專注于產(chǎn)品的低碳推廣。供應(yīng)鏈成員均以各自利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，決策問(wèn)題為：

maxJMm=∫∞0e-ρt{ρ1（η（E-R·）+κSm+λA+μG）-12κ1E2-12κ2S2m}dt（1）

maxJMr=∫∞0e-ρt{ρ2（η（E-R·）+κSm+λA+μG）-12κ3A2}dt（2）

命題1：采用逆向歸納法進(jìn)行求解，得制造商和零售商的最優(yōu)決策為：

EM*=（η+α（μ-ηθ）ε+ρ）ρ1κ1，

SE*m=（κ+β（μ-ηθ）ε+ρ）ρ1κ2，

AE*=（λ+γ（μ-ηθ）ε+ρ）ρ2κ3。

推論1：將命題1各最優(yōu)值代入商譽(yù)動(dòng)態(tài)方程中，得到商譽(yù)和低碳參考水平的最優(yōu)軌跡分別為：GM*=（G0-GM∞）e-εt+GM∞，RM*=θGM*。其中，商譽(yù)穩(wěn)態(tài)為GM∞=（αEM*+βSM*m+γAM*）/ε和低碳參考穩(wěn)態(tài)為RM∞=θGM∞。此外，根據(jù)最優(yōu)決策值與各穩(wěn)態(tài)值可求解出M模型下成員最優(yōu)決策VMm∞和VMr∞。

3.2 R模型

在R模型中，供應(yīng)鏈系統(tǒng)的CSR僅由零售商承擔(dān)，同時(shí)進(jìn)行廣告宣傳，制造商僅需進(jìn)行低碳生產(chǎn)。供應(yīng)鏈成員以各自利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，決策問(wèn)題為：

maxJRm=∫∞0e-ρt{ρ1（η（E-R·）+κSr+λA+μG）-12κ1E2}dt（3）

maxJRr=∫∞0e-ρt{ρ2（η（E-R·）+κSr+λA+μG）-12κ2S2r-12κ3A2}dt（4）

命題2：制造商和零售商的最優(yōu)決策為：

ER*=（η+α（μ-ηθ）ε+ρ）ρ1κ1，

SR*r=（κ+β（μ-ηθ）ε+ρ）ρ2κ2，

AR*=（λ+γ（μ-ηθ）ε+ρ）ρ2κ3。

推論2：商譽(yù)和低碳參考水平的最優(yōu)軌跡分別為：GR*=（G0-GR∞）e-εt+GR∞，RR*=GR*。其中，商譽(yù)穩(wěn)態(tài)為GR∞=（αER*+βSR*m+γAR*）/ε和低碳參考穩(wěn)態(tài)為RR∞=θGR∞。同理可得R模型下成員最優(yōu)決策VRm∞和VRr∞。

3.3 成員共同承擔(dān)CSR

在此情形下，制造商在進(jìn)行低碳生產(chǎn)的同時(shí)履行CSR，零售商在對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行廣告宣傳的同時(shí)進(jìn)行CSR活動(dòng)。

3.3.1 D模型

供應(yīng)鏈成員仍以各自利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，決策問(wèn)題為：

maxJMm=∫∞0e-ρt{ρ1（η（E-R·）+κ（Sm+Sr）+λA+μG）-12κ1E2-12κ2S2m}dt（5）

maxJMr=∫∞0e-ρt{ρ2（η（E-R·）+κ（Sm+Sr）+λA+μG）-12κ2S2r-12κ3A2}dt（6）

命題3：制造商和零售商的最優(yōu)決策為：

ED*=（η+α（μ-ηθ）ε+ρ）ρ1κ1，

SD*m=（κ+β（μ-ηθ）ε+ρ）ρ1κ2，

SD*r=（κ+β（μ-ηθ）ε+ρ）ρ2κ2，

AD*=（λ+γ（μ-ηθ）ε+ρ）ρ2κ3。

推論3：商譽(yù)和低碳參考水平的最優(yōu)軌跡分別為：GD*=（G0-GD∞）e-εt+GD∞，RD*=θGD*。其中，商譽(yù)穩(wěn)態(tài)為GD∞=（αED*+β（SD*m+SD*r）+γAD*）/ε和低碳參考穩(wěn)態(tài)為RR∞=θGD∞。同理可得D模型下成員最優(yōu)利潤(rùn)VRm∞和VRr∞。

推論4：SC*＞SM*m＞SR*r。

推論4表明，當(dāng)成員獨(dú)自承擔(dān)CSR時(shí)，上游企業(yè)承擔(dān)CSR的情形下系統(tǒng)整體CSR水平更高。供應(yīng)鏈權(quán)力結(jié)構(gòu)理論可解釋這一現(xiàn)象：上游企業(yè)作為產(chǎn)品生產(chǎn)的直接控制者，其承擔(dān)的CSR投入能夠更有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的質(zhì)量改進(jìn)，增強(qiáng)消費(fèi)者價(jià)值認(rèn)同，從而提升市場(chǎng)響應(yīng)效率。此外，當(dāng)供應(yīng)鏈上下游共同承擔(dān)CSR時(shí)，系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)CSR水平。

推論5：VDm∞+VDr∞＞VMm∞+VMr∞＞VRm∞+VRr∞，GD∞＞GM∞≥GR∞，RD∞＞RM∞≥RR∞。

推論5表明，不同CSR承擔(dān)模式對(duì)系統(tǒng)均衡利潤(rùn)、商譽(yù)和低碳參考水平存在差異。上下游協(xié)同承擔(dān)CSR時(shí)，三者均最優(yōu)；僅制造商承擔(dān)次之；僅零售商承擔(dān)最弱。成員均履行CSR時(shí)能通過(guò)低碳投入的協(xié)同效應(yīng)提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，而制造商單獨(dú)承擔(dān)的效果優(yōu)于零售商，因其主導(dǎo)生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因此，建立CSR協(xié)同機(jī)制是提升低碳供應(yīng)鏈績(jī)效的關(guān)鍵策略，可通過(guò)契約設(shè)計(jì)或收益共享激勵(lì)成員共同履行CSR。

3.3.2 C模型

供應(yīng)鏈成員以系統(tǒng)利益最大化為目標(biāo)，決策問(wèn)題為：

maxJC=∫∞0e-ρt{（ρ1+ρ2）（η（E-R·）+κ（Sm+Sr）+λA+μG）-12κ1E2-12κ2S2m-12κ2S2r-12κ3A2}dt（7）

命題4：供應(yīng)鏈系統(tǒng)的最優(yōu)決策為：

EC*=（η+α（μ-ηθ）ε+ρ）（ρ1+ρ2）κ1，

SC*m=（κ+β（μ-ηθ）ε+ρ）（ρ1+ρ2）κ2，

SC*r=（κ+β（μ-ηθ）ε+ρ）（ρ1+ρ2）κ2，

AC*=（λ+γ（μ-ηθ）ε+ρ）（ρ1+ρ2）κ3。

推論6：低碳商譽(yù)和低碳參考水平的最優(yōu)軌跡分別為：GC*=（G0-GC∞）e-εt+GC∞，RC*=θGC*。其中，商譽(yù)穩(wěn)態(tài)為GC∞=（αEC*+β（SC*m+SC*r）+γAC*）/ε和低碳參考穩(wěn)態(tài)為RC∞=θGC∞。同理可得C模型下系統(tǒng)最優(yōu)利潤(rùn)VC∞。

3.4 成本分擔(dān)契約（S模型）

現(xiàn)實(shí)條件下，集中決策往往難以實(shí)現(xiàn)，此時(shí)引入部分協(xié)同契約可對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)優(yōu)化。在S模型中，制造商為激勵(lì)零售商加大宣傳，為零售商分擔(dān)ψ（1＞ψ＞0）比例的宣傳成本，決策問(wèn)題為：

maxJSm=∫∞0e-ρt{ρ1（η（E-R·）+κ（Sm+Sr）+λA+μG）-12κ1E2-12κ2S2m-12ψκ3A2}dt（8）

maxJSr=∫∞0e-ρt{ρ2（η（E-R·）+κ（Sm+Sr）+λA+μG）-12κ2S2r-12（1-ψ）κ3A2}dt（9）

命題5：供應(yīng)鏈系統(tǒng)的最優(yōu)決策為：

ES*=（η+α（μ-ηθ）ε+ρ）ρ1κ1，

SS*m=（κ+β（μ-ηθ）ε+ρ）ρ1κ2，

SS*r=（κ+β（μ-ηθ）ε+ρ）ρ2κ2，

AS*=（λ+γ（μ-ηθ）ε+ρ）ρ2κ3（1-ψ）。

推論7：為使零售商廣告宣傳水平盡可能達(dá)到集中決策中廣告水平，可求解得ψ*=ρ1ρ1+ρ2。

推論8：商譽(yù)和低碳參考水平的最優(yōu)軌跡分別為：GS*=（G0-GS∞）e-εt+GSG∞，RS*=θGS*。其中，商譽(yù)穩(wěn)態(tài)為GS∞=（αES*+β（SS*m+SS*r）+γAS*）/ε和低碳參考穩(wěn)態(tài)為RS∞=θGS∞。同理可得S模型下系統(tǒng)最優(yōu)利潤(rùn)VSm∞和VSr∞。

4 算例分析

在參考相關(guān)研究[7]的基礎(chǔ)上進(jìn)行賦值，得到M、R、D、C、S模型的決策結(jié)果，見表2。

5 結(jié)論

文章圍繞“雙碳”目標(biāo)下低碳供應(yīng)鏈的社會(huì)責(zé)任協(xié)調(diào)問(wèn)題，通過(guò)動(dòng)態(tài)微分博弈模型揭示了低碳參考效應(yīng)與契約設(shè)計(jì)對(duì)供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展的作用，主要結(jié)論如下：

（1）供應(yīng)鏈成員共同承擔(dān)CSR的系統(tǒng)利潤(rùn)顯著高于單邊承擔(dān)模型，驗(yàn)證了CSR共擔(dān)可緩解“搭便車”效應(yīng)。在兩個(gè)單邊承擔(dān)模型中，當(dāng)制造商承擔(dān)CSR時(shí)，產(chǎn)品的商譽(yù)穩(wěn)態(tài)值優(yōu)于零售商承擔(dān)CSR下的穩(wěn)態(tài)值，可見上游企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、CSR等具有決定性作用。

（2）在集中決策模型下決策所能達(dá)到的系統(tǒng)利潤(rùn)最優(yōu)，但受到供應(yīng)鏈成員間信息不對(duì)稱、利益分配沖突以及管理成本較高等現(xiàn)實(shí)約束，完全集中決策往往難以實(shí)現(xiàn)。成本分擔(dān)契約的引入使CSR共擔(dān)情形下成員雙方的利潤(rùn)水平實(shí)現(xiàn)了分散模式下的帕累托改進(jìn)，系統(tǒng)利潤(rùn)趨近集中決策，表明契約的分擔(dān)比例具有一定的實(shí)操性。

（3）消費(fèi)者低碳參考效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制表明：隨著制造商減排努力的增加，產(chǎn)品實(shí)際低碳水平超越參考水平，消費(fèi)者感知商譽(yù)上升且參考水平隨之調(diào)整，進(jìn)一步刺激企業(yè)追加低碳投入，從而實(shí)現(xiàn)正反饋循環(huán)。從短期來(lái)看，企業(yè)可通過(guò)突擊式低碳營(yíng)銷快速提升商譽(yù)。從長(zhǎng)期來(lái)看，企業(yè)需保持投入CSR，從而鎖定消費(fèi)者綠色忠誠(chéng)度。

文章僅考慮簡(jiǎn)單的二級(jí)供應(yīng)鏈，而在實(shí)踐中層級(jí)關(guān)系往往較為復(fù)雜甚至是競(jìng)爭(zhēng)性供應(yīng)鏈。因此，未來(lái)可以考慮在多主體參與的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中，成本分擔(dān)—收益共享等契約對(duì)成員CSR承擔(dān)、碳減排策略及系統(tǒng)利潤(rùn)分配的影響。

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［作者簡(jiǎn)介］鐘海英（1999—），女，漢族，四川巴中人，碩士研究生，研究方向：管理決策分析。