我國(guó)科技期刊開放出版現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究

[摘 要] 分析全球科技期刊開放出版現(xiàn)狀和政策發(fā)展概況，探討我國(guó)科技期刊開放出版的主要制約因素，并從完善發(fā)展機(jī)制、推動(dòng)模式創(chuàng)新、構(gòu)建生態(tài)體系等方面提出對(duì)策建議，包括加強(qiáng)國(guó)家級(jí)開放出版平臺(tái)建設(shè)與宣傳推廣、尋求開放出版利益相關(guān)方的利益平衡、鼓勵(lì)部分期刊和出版機(jī)構(gòu)開放出版先行探索、推動(dòng)開放出版與圖書館開放資源轉(zhuǎn)換的有效對(duì)接、大力推動(dòng)科技期刊的鉆石開放出版、構(gòu)建開放出版與科技期刊協(xié)同共生的業(yè)務(wù)體系、構(gòu)建開放出版學(xué)術(shù)交流新生態(tài)等。

[關(guān)鍵詞] 科技期刊 開放出版 開放獲取 發(fā)展對(duì)策

[中圖分類號(hào)] G239 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-5853 （2025） 03-0073-10

Current Status and Development Strategies of Open Access Publishing for Scientific Journals in China

Qin Xiaoyan Chu Jingli

（Library of Beihang University， Beijing， 100191）（National Science Library， Chinese Academy of Sciences/School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing， 100190）

[Abstract] Analyze the current state and policy development of open access（OA） publishing for global scientific journals， explore the main constraints of OA publishing for scientific journals in China， and propose countermeasures and suggestions from the aspects of improving development mechanisms， promoting model innovation， and building an ecosystem， including strengthening the construction and promotion of national OA publishing platforms， seeking a balance of interests among stakeholders of OA publishing， encouraging some journals and publishing institutions to explore OA publishing first， promoting effective docking between OA publishing and library open resource conversion， vigorously promoting diamond OA publishing of scientific journals， building a business system of collaborative symbiosis between OA publishing and scientific journals， and constructing a new ecology of OA publishing academic exchange.

[Key words] Scientific journals Open access（OA） publishing Open access（OA）" Development strategies

開放科學(xué)（Open Science）是一項(xiàng)全球事業(yè)，也是一項(xiàng)科學(xué)工程[1]。2021年，聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）發(fā)布《開放科學(xué)建議書》，成為全球開放科學(xué)的指導(dǎo)性框架[2]。開放獲取（Open Access，OA）作為國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、政府部門、圖書館界共同推動(dòng)的一項(xiàng)運(yùn)動(dòng)，旨在使科研成果得到廣泛傳播和共享，是實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)的必然選擇。開放出版（Open Access Publishing），又稱金色開放獲取（簡(jiǎn)稱“金色OA”），是開放獲取的重要模式，主要表現(xiàn)在從傳統(tǒng)面向圖書館的訂閱出版轉(zhuǎn)為開放環(huán)境下面向讀者的免費(fèi)獲取，期刊論文發(fā)表后立即免費(fèi)向所有讀者開放，供社會(huì)公眾免費(fèi)閱讀下載和利用。近些年，既不向作者收費(fèi)也不向讀者收費(fèi)的鉆石開放獲取（簡(jiǎn)稱“鉆石OA”）得到更多的關(guān)注。據(jù)統(tǒng)計(jì)，OA論文比非OA論文具有顯著優(yōu)勢(shì)，平均下載量、引用量、關(guān)注度均有明顯提升[3]。開放出版能夠?qū)崿F(xiàn)科研成果立即廣泛傳播，對(duì)科學(xué)和社會(huì)的意義更大，在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的認(rèn)可和支持。我國(guó)部分科技期刊積極探索開放出版的模式，但總體上與國(guó)際開放出版的大趨勢(shì)還存在一定的差距。影響我國(guó)開放出版發(fā)展的因素有多個(gè)方面，其中，最需要解決的是制定開放出版政策，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和政策引導(dǎo)。本文通過研究全球科技期刊開放出版的總體趨勢(shì)和政策發(fā)展概況，以及我國(guó)科技期刊開放出版的現(xiàn)狀，剖析制約我國(guó)科技期刊開放出版的主要因素，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議，理性而務(wù)實(shí)地推動(dòng)我國(guó)開放出版的高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。

1 全球科技期刊開放出版的實(shí)踐現(xiàn)狀

1.1 全球科技期刊開放出版加速發(fā)展

科技期刊開放出版已經(jīng)成為世界潮流，更多傳統(tǒng)出版社持續(xù)發(fā)力。從2000年開始，開放出版期刊的平均年增長(zhǎng)率達(dá)到18% [4]。支持開放出版已經(jīng)成為公共科技資助政策的重要內(nèi)容。國(guó)際上，無論是商業(yè)出版社還是學(xué)協(xié)會(huì)，都將開放出版作為學(xué)術(shù)出版的未來，近年來紛紛將旗下傳統(tǒng)出版的期刊轉(zhuǎn)變?yōu)榛虿糠洲D(zhuǎn)變?yōu)殚_放出版，或者創(chuàng)辦新的開放出版期刊，不斷擴(kuò)大開放出版的規(guī)模，積極推動(dòng)開放研究戰(zhàn)略，頂級(jí)刊物如《科學(xué)》（Science）和《自然》（Nature）也出版了OA子刊來應(yīng)對(duì)可能帶來的巨大變革。國(guó)際科學(xué)、技術(shù)與醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì)（STM）發(fā)布的2023年開放獲取進(jìn)展報(bào)告指出，根據(jù)2012—2022年的數(shù)據(jù)，金色OA期刊的增速（達(dá)20%）顯著高于純訂閱期刊增速（小于1%）[5] 。

1.2 全球開放出版論文數(shù)量快速增長(zhǎng)

根據(jù)2024年8月15日Web of Science（SCIE/ SSCI/ESCI/Aamp;HCI）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011—2023年全球研究人員發(fā)表了25170015篇研究論文或綜述，12057455篇為OA論文，占全球論文出版量的47.9%，其中金色和金色-混合OA論文7583638篇， 占所有論文總數(shù)的30.1%；在2011—2023年期間，全球金色OA論文數(shù)量加速增長(zhǎng)，年度論文占比不斷攀升，從2011年的10.9%增加到2023年的48.5%，如圖1所示。

1.3 我國(guó)科技期刊開放出版實(shí)踐現(xiàn)狀

我國(guó)科技期刊開放出版發(fā)展較快，但整體數(shù)量較少。根據(jù)《中國(guó)開放獲取出版發(fā)展報(bào)告（2022）》統(tǒng)計(jì)，截至2022年5月17日，我國(guó)出版的4963種科技期刊中，OA期刊共1810種，占總數(shù)的36.47%；其中金色OA期刊227種（占比4.57%）、混合OA期刊101種（占比2.04%）、鉆石OA期刊23種（占比0.46%）、青銅OA期刊1459種（占比29.40%）[6]。

2024年開放獲取期刊目錄DOAJ共收錄21187種期刊，其中英國(guó)和美國(guó)的開放獲取期刊分別為2185種和1202種，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中國(guó)的380種，見表1。這意味著中國(guó)在國(guó)際開放出版中的份額相對(duì)較小，需要?jiǎng)訂T各方面力量共同扶持。

表1 2024年DOAJ收錄中國(guó)、美國(guó)和英國(guó)的開放獲取期刊數(shù)量統(tǒng)計(jì)

國(guó) 家 期刊數(shù)量/種 全球占比/ %

中 國(guó) 380 1.8

美 國(guó) 1202 5.7

英 國(guó) 2185 10.3

我國(guó)開放出版論文數(shù)量快速增長(zhǎng)，但主要發(fā)表在國(guó)外科技期刊上。在開放獲取政策的推動(dòng)下，我國(guó)科技成果開放出版的程度不斷上升，科研人員發(fā)表的OA論文中，金色OA論文的增長(zhǎng)最為突出，表現(xiàn)出與全球相同的增長(zhǎng)趨勢(shì)。基于2024年8月15日Web of Science（SCIE/SSCI/ESCI/Aamp;HCI）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011—2023年，中國(guó)科研人員共發(fā)表論文5543599篇 ，其中OA論文2153585篇，占總數(shù)的38.8%；其中金色和金色-混合論文1623336篇，占總數(shù)的29.3%。 13年間，我國(guó)金色OA論文數(shù)量和占比不斷提升，如圖2所示，從15971篇增長(zhǎng)到298351篇，在我國(guó)全部論文中的比重從9.8%增長(zhǎng)至38.7%；在全球金色OA論文中的比重從2011年的11.3%增長(zhǎng)至2023年的23.5%。

2023年，中國(guó)作者SCI發(fā)文量為72.87萬篇，約占全球的1/3，但發(fā)表在中國(guó)SCI期刊上的論文僅3.34萬篇，占中國(guó)作者SCI發(fā)文量的比例不足5%，約95%的中國(guó)優(yōu)秀論文發(fā)表在英文國(guó)際期刊上[7]。

2 全球科技期刊開放出版政策發(fā)展概況

全球科技期刊開放出版政策的發(fā)展是一個(gè)不斷演進(jìn)的過程，20多年來從最初的倡導(dǎo)和探索，逐漸轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性和激勵(lì)措施的實(shí)施，政策發(fā)布主體包括國(guó)際組織、國(guó)家政府、科研資助機(jī)構(gòu)、高等教育機(jī)構(gòu)等，其政策的演進(jìn)反映了科學(xué)共同體、政府機(jī)構(gòu)與出版行業(yè)的博弈與協(xié)作，在推動(dòng)科技期刊開放出版方面發(fā)揮了重要作用。

2.1 政策萌芽期：開放出版得到積極倡導(dǎo)

自2002年《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》首次明確定義了科技期刊的OA出版以來[8]，2003年美國(guó)霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所（Howard Hughes Medical Institute，HHMI）發(fā)布《貝塞斯達(dá)開放獲取出版宣言》，強(qiáng)調(diào)OA出版的重要性，鼓勵(lì)生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域采取迅速有效的開放出版模式[9]。同年，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)發(fā)布《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放獲取的柏林宣言》，倡導(dǎo)OA出版，促進(jìn)OA出版模式的數(shù)字化轉(zhuǎn)型[10]，得到全球眾多科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)等的響應(yīng)。隨后幾年，英國(guó)惠康基金會(huì)、法國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院等基金資助機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)等發(fā)布宣言，積極倡議和推動(dòng)開放出版。

2.2 政策發(fā)展期：開放出版取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展

2005年以來，多個(gè)國(guó)家政府或資助機(jī)構(gòu)開始出臺(tái)強(qiáng)制性政策支持OA出版。英國(guó)研究理事會(huì)2005年發(fā)布《研究成果開放獲取的立場(chǎng)聲明》，強(qiáng)調(diào)科技期刊OA出版有助于公共資助研究成果的傳播和使用[11]。2007年加拿大衛(wèi)生研究院出臺(tái)政策要求受其資助的期刊文章必須在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)通過OA出版等途徑免費(fèi)開放[12]。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院2008年出臺(tái)的《NIH提高對(duì)科研信息開放存取政策》規(guī)定，其所資助項(xiàng)目的論文應(yīng)在發(fā)表1年后開放獲取[13]。英國(guó)研究理事會(huì)2012發(fā)布新修訂的“增強(qiáng)版”《開放獲取政策指南》設(shè)立專項(xiàng)基金資助作者發(fā)表OA論文[14]。歐盟委員會(huì)2012年發(fā)布“地平線2020（Horizon 2020）”研究計(jì)劃的開放獲取政策，要求受資助者的論文必須OA出版或開放存繳，歐盟將支付OA論文的文章處理費(fèi)[15]。德國(guó)科學(xué)基金會(huì)2012年發(fā)布戰(zhàn)略文件，支持把OA出版作為科技成果傳播的主要形態(tài)，并資助科研人員發(fā)表OA論文[16]。2013年美國(guó)白宮科技政策辦公室出臺(tái)新政策《霍爾德倫備忘錄》指導(dǎo)每年研發(fā)支出超過1億美元的科學(xué)資助機(jī)構(gòu)實(shí)施出版物和數(shù)據(jù)開放獲取政策[17]。日本科技振興機(jī)構(gòu)的《JST開放獲取政策》規(guī)定了公共資助期刊論文的開放存儲(chǔ)和開放出版[18]。在基金資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界以及出版商的合力推動(dòng)下，開放出版已經(jīng)從原訂閱型期刊出版社的邊緣業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橹髁鳂I(yè)務(wù)之一，顯著提升了開放出版的覆蓋率。

2.3 政策深化期：開放出版走向可持續(xù)發(fā)展

隨著開放出版政策穩(wěn)步發(fā)展，OA期刊的數(shù)量呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2016年德國(guó)馬普學(xué)會(huì)等機(jī)構(gòu)簽署《關(guān)于大規(guī)模實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊開放獲取的意向書》（簡(jiǎn)稱“OA2020意向書”），推進(jìn)大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊從訂閱形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取形態(tài)[19]。2018年法國(guó)、英國(guó)、荷蘭、意大利等11個(gè)歐洲國(guó)家的主要科研經(jīng)費(fèi)資助機(jī)構(gòu)發(fā)起《加速向全面且立即的科研出版物開放獲取轉(zhuǎn)變倡議》（簡(jiǎn)稱“S 計(jì)劃”）[20]，要求所有由歐盟及成員國(guó)公共財(cái)政支持的科研成果都必須立即發(fā)表在完全開放獲取期刊或出版平臺(tái)上，并計(jì)劃大幅降低出版商對(duì)OA出版的收費(fèi)，截至2024年1月，共有來自歐洲國(guó)家和美國(guó)的29個(gè)科研資助機(jī)構(gòu)加入該計(jì)劃[21]。2022年美國(guó)白宮科技政策辦公室公共訪問新政策《尼爾森備忘錄》要求所有聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)同行評(píng)議的學(xué)術(shù)出版物在出版后立即公開獲取[22]。2022年3月，科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)盟（cOAlition S）與科學(xué)歐洲（Science Europe）、歐洲人文社科研究領(lǐng)域開放出版項(xiàng)目（Open Access Publication in the European Research Area for Social Science and Humanities，OPERAS）和法國(guó)國(guó)家研究機(jī)構(gòu)共同推出“鉆石開放獲取行動(dòng)計(jì)劃”[23]，并于當(dāng)年9月投入300萬歐元支持全歐洲機(jī)構(gòu)進(jìn)行OA出版能力建設(shè)[24]。2023年5月科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)盟簽署“鉆石開放獲取出版原則：建議草案”，要求所有資助研究必須開放獲取[25]；當(dāng)年10月推出S計(jì)劃的2.0版“邁向更負(fù)責(zé)任的開放獲取出版模式”，應(yīng)對(duì)依然存在的付費(fèi)墻現(xiàn)象以及OA出版進(jìn)度緩慢等問題。歐盟理事會(huì)“關(guān)于高質(zhì)量、透明、公開、可信和公平的學(xué)術(shù)出版物”的決議，建議成員國(guó)“加大支持力度”，發(fā)展“對(duì)作者和讀者都免費(fèi)的鉆石OA出版平臺(tái)”[26]。2024年3月比爾amp;梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)發(fā)布《2025開放獲取政策》，從2025年1月開始停止對(duì)文章處理費(fèi)的支持，并強(qiáng)制使用預(yù)印本，計(jì)劃推出一個(gè)新的經(jīng)驗(yàn)證的預(yù)印本平臺(tái)“VeriXiv”[27]。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)計(jì)劃在2026年發(fā)布更新版的公共獲取計(jì)劃，將于2027年1月實(shí)施，所有由聯(lián)邦政府資助的研究產(chǎn)生的出版物及其支持?jǐn)?shù)據(jù)必須立即向公眾免費(fèi)提供[28]。這一系列的政策和行動(dòng)，不僅是期刊開放出版運(yùn)營(yíng)模式的重大轉(zhuǎn)變，也是整個(gè)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的重大變革，推動(dòng)科技期刊開放出版向多元模式探索與規(guī)模化發(fā)展。

隨著全球?qū)W(xué)術(shù)交流和知識(shí)傳播的重視程度不斷提高，科技期刊開放出版政策的數(shù)量正在逐漸增加。根據(jù)開放存取庫(kù)強(qiáng)制性歸檔政策登記數(shù)據(jù)庫(kù)（ROARMAP）的統(tǒng)計(jì)，截至2024年9月，全球共出臺(tái)了開放獲取政策1131項(xiàng)，其中8%是由基金資助機(jī)構(gòu)發(fā)布的。出臺(tái)OA政策最多的10個(gè)國(guó)家分別為美國(guó)（244項(xiàng)）、英國(guó)（117項(xiàng)）、土耳其（41項(xiàng)）、澳大利亞（33項(xiàng)）、西班牙（31項(xiàng)）、芬蘭（29項(xiàng)）、德國(guó)（27項(xiàng)）、加拿大（27項(xiàng)）、意大利（23項(xiàng)）、葡萄牙（22項(xiàng)）。

從全球科技期刊開放出版政策的發(fā)展來看，國(guó)家政策在推動(dòng)開放出版、促進(jìn)開放獲取和知識(shí)共享方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。這些政策通常具有強(qiáng)制性，有效引導(dǎo)科研資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊和科研人員積極參與開放出版，為知識(shí)的傳播和共享創(chuàng)造良好的環(huán)境。同時(shí)，國(guó)家政策也可以規(guī)范開放出版市場(chǎng)，確保開放獲取的質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。

2.4 我國(guó)期刊開放出版政策處于初期探索階段

2004年5月，中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)簽署《柏林宣言》[29]，我國(guó)開始關(guān)注開放獲取政策。2014年5月先后發(fā)布《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》[30]，距今正好10年，兩項(xiàng)政策均支持綠色OA模式，但沒有從期刊出版的視角對(duì)OA期刊發(fā)展目標(biāo)有所定位。2018年12月，中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委、國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心、中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心發(fā)布聲明支持OA2020和S計(jì)劃，支持公共資助項(xiàng)目研究論文立即開放獲取[31]，截至2024年6月，中國(guó)大陸地區(qū)共有19家機(jī)構(gòu)簽署OA2020倡議書。2019年8月，中國(guó)科協(xié)、中宣部、教育部、科技部四部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》[32]，同年9月，中國(guó)科協(xié)等七部門共同啟動(dòng)實(shí)施中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃[33]，在該專項(xiàng)的支持下，我國(guó)各學(xué)科領(lǐng)域建設(shè)了一批高水平OA期刊。

總體而言，我國(guó)開放出版政策還處于初期探索階段，截至2024年12月，開放存取庫(kù)強(qiáng)制性歸檔政策登記數(shù)據(jù)庫(kù)登記的中國(guó)OA政策只有9項(xiàng)，詳見表2。

表2 開放存取庫(kù)強(qiáng)制性歸檔政策登記數(shù)據(jù)庫(kù)登記的中國(guó)OA政策

政策發(fā)布主體 政策發(fā)布日期 政策內(nèi)容

中國(guó)科學(xué)院 2014-05-15 中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明

中國(guó)科學(xué)技術(shù)部 2006-10 中國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 2014-05-15 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明

中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 2009-02-01 中國(guó)科學(xué)院資助機(jī)構(gòu)成員在開放出版期刊發(fā)表論文[34]

香港浸會(huì)大學(xué) 2016-12-06 香港浸會(huì)大學(xué)開放獲取政策[35]

香港理工大學(xué) 2010-01-20 香港理工大學(xué)開放獲取政策[36]

香港大學(xué) 2008-10-03，

2011-01-01修訂 香港大學(xué)開放獲取政策[37]

香港大學(xué)圖書館 2010-02-19 香港大學(xué)圖書館開放獲取政策[38]

國(guó)立中興大學(xué) 2010-10-19 國(guó)立中興大學(xué)開放獲取政策[39]

3 我國(guó)科技期刊開放出版的主要制約因素

盡管近些年我國(guó)科技期刊開放出版在規(guī)模和質(zhì)量上取得了一定的進(jìn)展，但與國(guó)際大趨勢(shì)相比，仍然存在較大差距。通過對(duì)政策情況和出版生態(tài)的研究發(fā)現(xiàn)，利益主體訴求失衡、市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型困境，以及國(guó)家層面協(xié)同機(jī)制欠缺等因素嚴(yán)重制約著我國(guó)科技期刊開放出版的進(jìn)程。

3.1 缺乏從國(guó)家層面建立多利益主體的平衡機(jī)制

開放出版是一個(gè)多主體參與的知識(shí)生產(chǎn)和利益分配體系，政府部門、基金資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、出版商、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、傳播媒體、科研人員、社會(huì)公眾等各方都有自己的利益訴求和關(guān)注點(diǎn)，價(jià)值取向的不同導(dǎo)致多元參與主體之間存在復(fù)雜的利益博弈關(guān)系，制約了開放出版的發(fā)展[40]。盡管國(guó)家有關(guān)部門在宏觀層面出臺(tái)了一些政策措施來推進(jìn)開放共享，但在具體政策制定和執(zhí)行過程中，對(duì)于開放出版的引導(dǎo)和支持力度仍有待加強(qiáng)，仍然缺乏遵循國(guó)際開放出版標(biāo)準(zhǔn)的政策支持以及自上而下的開放出版政策體系和推進(jìn)機(jī)制。

3.2 缺乏開放出版的市場(chǎng)化機(jī)制與經(jīng)營(yíng)模式

我國(guó)實(shí)行的是公益型出版體制，多數(shù)科技期刊是由學(xué)會(huì)、研究機(jī)構(gòu)等公益性組織主辦，主要目標(biāo)是服務(wù)科研事業(yè)、追求社會(huì)效益。與商業(yè)出版社相比，我國(guó)科技期刊實(shí)行主管、主辦和出版的三級(jí)管理體系，這種行政化管理模式導(dǎo)致期刊缺乏自主權(quán)，層層審批限制了市場(chǎng)化運(yùn)作，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[41]。期刊運(yùn)營(yíng)主要依賴政府投入而非市場(chǎng)化融資，受到行政干預(yù)、行業(yè)規(guī)范等多種因素的影響，再加上缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制和制度保障，出版單位很難從開放出版中獲得相應(yīng)的收益和回報(bào)，這使得他們?cè)谶x擇開放出版時(shí)缺乏足夠的動(dòng)力去推動(dòng)開放出版，致使我國(guó)大部分科技期刊仍在維護(hù)原有的傳統(tǒng)出版生態(tài)，無法實(shí)現(xiàn)高效、快捷的開放出版經(jīng)營(yíng)模式。

3.3 開放出版體系缺乏頂層設(shè)計(jì)與配套支撐

開放出版是多方主體協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)的過程，需要一系列基礎(chǔ)設(shè)施和配套條件支持。當(dāng)前我國(guó)在開放出版的頂層設(shè)計(jì)方面缺乏主導(dǎo)力量，缺乏明確的指導(dǎo)原則和發(fā)展規(guī)劃。一是未能很好地統(tǒng)籌管理部門、基金資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、期刊出版單位等各方的協(xié)同，開放出版在實(shí)際操作過程中面臨諸多不確定性，影響了相關(guān)主體的積極性；二是缺乏具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化出版與傳播平臺(tái)[42]，許多一流期刊不得不加入國(guó)外的出版平臺(tái)，不僅支付大量出版費(fèi)用，而且喪失了學(xué)術(shù)話語權(quán)，無法主導(dǎo)優(yōu)質(zhì)內(nèi)容在國(guó)內(nèi)外傳播，數(shù)據(jù)資源也難以實(shí)現(xiàn)整合利用[43]，限制了開放出版的國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力；三是開放傳播與服務(wù)供應(yīng)鏈尚未形成，我國(guó)學(xué)術(shù)出版?zhèn)鞑デ老鄬?duì)狹窄，媒體融合尚未取得實(shí)質(zhì)性突破，社交技術(shù)的運(yùn)用也不夠成熟，與大眾媒體和其他專業(yè)媒體的合作尚未深入展開，社會(huì)服務(wù)功能較弱，影響了開放出版的效率和質(zhì)量；四是作為開放出版重要推動(dòng)者之一的圖書館界，對(duì)開放出版及轉(zhuǎn)換尚未形成共識(shí)，很多圖書館在實(shí)施開放出版轉(zhuǎn)換時(shí)面臨經(jīng)費(fèi)不足、管理流程有待優(yōu)化的問題，這限制了開放出版的推廣和應(yīng)用。

4 我國(guó)科技期刊開放出版的發(fā)展對(duì)策

針對(duì)上文歸納的制約我國(guó)科技期刊開放出版的主要因素，本文從完善發(fā)展機(jī)制、推動(dòng)模式創(chuàng)新、構(gòu)建生態(tài)體系等方面提出對(duì)策，系統(tǒng)性解決我國(guó)科技期刊開放出版面臨的主要問題。

4.1 通過平臺(tái)支撐與利益協(xié)調(diào)完善開放出版的發(fā)展機(jī)制

加強(qiáng)國(guó)家級(jí)開放出版平臺(tái)建設(shè)與宣傳推廣。開放出版平臺(tái)與其他各類平臺(tái)一樣，共同構(gòu)成國(guó)家科研基礎(chǔ)設(shè)施的一部分，是國(guó)家學(xué)術(shù)公益事業(yè)的重要組成部分，需要國(guó)家給予政策上的支持和財(cái)力上的保障。應(yīng)汲取以往平臺(tái)建設(shè)上項(xiàng)目制不可持續(xù)的弊端，讓有限的投入帶來最大的回報(bào)。要將開放出版平臺(tái)的建設(shè)納入戰(zhàn)略規(guī)劃，有效協(xié)調(diào)期刊主管方、主辦方、建設(shè)方和出版商的利益關(guān)系，尋求各方利益訴求的平衡，發(fā)揮政府在平臺(tái)建設(shè)中的主導(dǎo)作用，使平臺(tái)成為推動(dòng)開放出版發(fā)展的最重要力量。

當(dāng)前我國(guó)國(guó)家級(jí)開放出版平臺(tái)建設(shè)取得一定的進(jìn)展，“國(guó)家自然科學(xué)基金大數(shù)據(jù)知識(shí)管理服務(wù)門戶（NSFC-OR）”于2015年上線，存儲(chǔ)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目成果[44]。由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所建設(shè)的“國(guó)家知識(shí)倉(cāng)儲(chǔ)”于2022年上線，主要存儲(chǔ)我國(guó)各級(jí)各類財(cái)政資助產(chǎn)出的知識(shí)成果[45]。2023年11月1日，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心正式發(fā)布“PubScholar公益學(xué)術(shù)平臺(tái)”[46]，首期整合集成了中國(guó)科學(xué)院的科技成果資源、科技出版資源和學(xué)術(shù)交流資源，以及開放獲取環(huán)境下允許集成服務(wù)的學(xué)術(shù)資源、協(xié)議授權(quán)或其他合作共建模式獲得授權(quán)的學(xué)術(shù)資源。目前可檢索的資源量約1.8億篇，可免費(fèi)獲取的全文資源量約8065萬篇，包含期刊論文、學(xué)位論文、預(yù)印本論文、專利文獻(xiàn)、領(lǐng)域快報(bào)、動(dòng)態(tài)快訊、科學(xué)數(shù)據(jù)和圖書專著等。

尋求開放出版利益相關(guān)方的利益平衡。開放出版不同利益相關(guān)方的利益訴求是不同的。政府期望投入實(shí)現(xiàn)社會(huì)回報(bào)最大化，資助機(jī)構(gòu)期望有限的投入能夠產(chǎn)出更多高質(zhì)量的研究成果，科研機(jī)構(gòu)期望科研人員、科研成果及機(jī)構(gòu)產(chǎn)生更廣泛的影響力，編輯部期望最大限度地提升期刊的質(zhì)量及影響力。

縱觀科學(xué)研究的本質(zhì)和公共資金支持科學(xué)研究的目的，都是最大限度地推動(dòng)科研成果回饋社會(huì)，構(gòu)建自由、開放的學(xué)術(shù)交流體系。因此，政府應(yīng)發(fā)揮公共資金資助研究成果開放出版的主導(dǎo)作用，出臺(tái)國(guó)家層面的開放出版政策和制度，明晰各主體的權(quán)責(zé)，力求達(dá)到一定程度的利益平衡，明確公共資金資助的科研成果開放出版與廣泛利用，確保開放出版的公正性和有效性。

4.2 通過試點(diǎn)探索與資源轉(zhuǎn)換推動(dòng)開放出版的模式創(chuàng)新

鼓勵(lì)部分期刊和出版機(jī)構(gòu)開放出版先行探索。在我國(guó)科技期刊總量超過5000種、資源分布不均衡的現(xiàn)實(shí)條件下，全面推進(jìn)開放出版既不現(xiàn)實(shí)也不經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)具備條件的部分期刊和出版機(jī)構(gòu)先行探索，既是順應(yīng)國(guó)際學(xué)術(shù)交流趨勢(shì)的主動(dòng)選擇，也是構(gòu)建中國(guó)特色開放出版生態(tài)的關(guān)鍵切入點(diǎn)。在推進(jìn)先行探索的過程中，政策引導(dǎo)與資源配置的精準(zhǔn)支持至關(guān)重要，管理部門可通過設(shè)立開放出版試點(diǎn)專項(xiàng)，對(duì)率先開展模式創(chuàng)新的期刊給予一定的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠，對(duì)構(gòu)建開放基礎(chǔ)設(shè)施的出版機(jī)構(gòu)提供技術(shù)研發(fā)等專項(xiàng)支持，降低先行主體的風(fēng)險(xiǎn)成本。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)充分發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，建立試點(diǎn)單位與科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)的常態(tài)化溝通機(jī)制和協(xié)同機(jī)制，推動(dòng)先行探索的期刊和出版機(jī)構(gòu)在版權(quán)管理、盈利模式、質(zhì)量控制等關(guān)鍵領(lǐng)域形成成熟方案，通過標(biāo)桿效應(yīng)激發(fā)行業(yè)內(nèi)生動(dòng)力，從而為我國(guó)科技期刊開放出版的整體轉(zhuǎn)型積累經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)化路徑。

推動(dòng)開放出版與圖書館開放資源轉(zhuǎn)換的有效對(duì)接。傳統(tǒng)的出版盈利依賴于紙本訂閱費(fèi)或數(shù)據(jù)庫(kù)銷售，在數(shù)字出版時(shí)代，科技期刊開放出版的主要收入來源是作者支付的出版費(fèi)（即文章處理費(fèi)）。隨著開放出版的論文越來越多，作者的支付能力也受到很大的挑戰(zhàn)，此時(shí)圖書館資源建設(shè)與開放出版的對(duì)接為解決經(jīng)費(fèi)難題提供了新思路，圖書館從原來數(shù)據(jù)庫(kù)的訂購(gòu)費(fèi)轉(zhuǎn)向全部或部分支付作者的文章處理費(fèi)就成為一種新的選擇。

從本質(zhì)上而言，無論是作者支付，還是圖書館支付，都是公共資金的支持。作者支付是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的市場(chǎng)作用機(jī)制，是作者與出版商的博弈；而圖書館支付是政治學(xué)上的政策作用機(jī)制，是政府與出版商的博弈。政府為圖書館提供資金，圖書館代作者支付出版費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)圖書館、期刊和科研人員的多方共贏，這也是“S計(jì)劃”的重要內(nèi)容。在國(guó)內(nèi)和國(guó)外，都不乏這種先行的案例，如SCOAP3 高能物理開放出版資助聯(lián)盟，成為國(guó)際合作推進(jìn)科技文獻(xiàn)OA出版實(shí)踐的成功典范。這種經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換機(jī)制不僅保障了開放出版的可持續(xù)發(fā)展，也推動(dòng)圖書館從單純的資源采購(gòu)者向?qū)W術(shù)出版生態(tài)建設(shè)者轉(zhuǎn)變。

大力推動(dòng)科技期刊的鉆石開放出版。近幾年，一項(xiàng)重要的變革正在開放出版領(lǐng)域推進(jìn)，即開發(fā)讓作者和讀者都無需付費(fèi)的“鉆石開放出版”模式。鉆石OA以學(xué)術(shù)驅(qū)動(dòng)為基礎(chǔ)，由高校、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、非商業(yè)組織、學(xué)術(shù)團(tuán)體或協(xié)會(huì)提供資金支持，不向作者或讀者收取費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)免費(fèi)閱讀、免費(fèi)出版[47]。這種非營(yíng)利的學(xué)術(shù)出版方式，可以制衡商業(yè)出版商的壟斷，幫助學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科研人員、研究資助者以及圖書館獲得出版過程中的學(xué)術(shù)主權(quán)，促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流的多樣性，維護(hù)了學(xué)術(shù)傳播的公正性，回歸了學(xué)術(shù)出版的初衷。

截至2024年11月，DOAJ中收錄的鉆石OA期刊占比達(dá)65.4%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過金色OA期刊數(shù)量，而且每年增長(zhǎng)速度非常快，可見鉆石OA是未來開放出版的主要方向。因此，我國(guó)應(yīng)大力推動(dòng)鉆石開放出版的發(fā)展，建立一個(gè)學(xué)術(shù)界主導(dǎo)、免費(fèi)、開放、公平、包容的開放出版體系。但當(dāng)前還面臨一些影響可持續(xù)發(fā)展的問題，包括資金短缺、期刊專職人員過少、出版合規(guī)性等，亟須從國(guó)家層面加強(qiáng)政策支持和宣傳引導(dǎo)、鼓勵(lì)新創(chuàng)辦的期刊采用鉆石OA模式、建立鉆石OA出版平臺(tái)、拓寬經(jīng)費(fèi)來源渠道等。

4.3 通過頂層設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)協(xié)同構(gòu)建開放出版的生態(tài)體系

構(gòu)建開放出版與科技期刊協(xié)同共生的業(yè)務(wù)體系。科技期刊走向開放出版有兩種模式，一是期刊自己建立的開放出版體系，實(shí)現(xiàn)“出版即傳播”的一體化模式，這是科技期刊開放出版的主要模式；另一種是科技期刊由于某些特定的限制無法實(shí)現(xiàn)自身的開放出版，需依賴第三方獨(dú)立的開放出版平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)與自身開放出版同樣的傳播效果。對(duì)于我國(guó)的大多數(shù)期刊而言，開放出版還需要有一個(gè)認(rèn)識(shí)和試驗(yàn)的過程，但加入開放出版平臺(tái)則是一個(gè)務(wù)實(shí)而有效的方式，可以繞開很多限制性因素，是實(shí)現(xiàn)科技期刊走向開放出版的一條捷徑。因此，需要構(gòu)建期刊出版與開放出版平臺(tái)之間的合作與協(xié)同關(guān)系，尋求相互支持與流程對(duì)接的機(jī)制，保障雙方各自的利益和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

構(gòu)建開放出版學(xué)術(shù)交流新生態(tài)。開放出版未必取代傳統(tǒng)的期刊出版，也不可能替代學(xué)術(shù)會(huì)議、新媒體、預(yù)印本平臺(tái)等其他學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。不同的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)具有不同的功能與意義，也為讀者提供了多樣化、個(gè)性化的選擇。學(xué)術(shù)會(huì)議具有即時(shí)性，但交流范圍有限；新媒體受到追捧，但權(quán)威性不夠；預(yù)印本平臺(tái)傳播速度快，但還未得到廣泛接受。從發(fā)展的趨勢(shì)看，開放出版能夠兼顧各種學(xué)術(shù)交流的優(yōu)點(diǎn)，具有傳播快、權(quán)威性強(qiáng)、被讀者和作者廣為接受的特點(diǎn)，在學(xué)術(shù)交流中必將發(fā)揮越來越大的作用。這些學(xué)術(shù)交流體系成員之間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同共生，共同構(gòu)建了學(xué)術(shù)交流的新生態(tài)。

注 釋

[1]楊衛(wèi)，劉細(xì)文，黃金霞，等.我國(guó)開放科學(xué)政策體系構(gòu)建研究[J].中國(guó)科學(xué)院院刊， 2023， 38（6）： 829-844

[2]UNESCO Recommendation on Open Science[EB/OL].[2024-05-01]. https：//www.unesco.org/en/open-science/about？hub=686

[3]Springer Nature.開放獲取完全手冊(cè)[R/OL].[2024-06-01]. https：//app.jingsocial.com/microFrontend/material/jsf-material/detail/7zvkKHFjCStxaBrvkpyMa6

[4]聯(lián)合國(guó)教育科學(xué)及文化組織.教科文組織進(jìn)一步促進(jìn)開放式獲取科學(xué)信息與研究成果的戰(zhàn)略草案修訂本[R/OL]. [2024-08-01]. https：//unesdoc.unesco.org/ark：/48223/pf0000211047_chi

[5]STM. 2023 OA Progress Report[R/OL].[2024-07-20].https：//www.stm-assoc.org/wp-content/uploads/2023OAProgressReportFINAL-2.pdf

[6]中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)，國(guó)際科學(xué)、技術(shù)與醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì).中國(guó)開放獲取出版發(fā)展報(bào)告（2022）[M].北京：科學(xué)出版社，2022：引用頁碼

[7]中國(guó)科協(xié)學(xué)會(huì)服務(wù)中心.中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書[M].北京：科學(xué)出版社，2024：12

[8]BOAI. Budapest Open Access Initiative[EB/OL].[2024-02-01]. https：//www.budapestopen accessinitiative.org/read

[9]Bethesda Statement on Open Access Publishing[EB/OL].[2024-02-01]. http：//legacy.earlham.edu/～peters/fos/bethesda.htm

[10]Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Science and Humanities[EB/OL].[2024-02-20]. https：//openaccess.mpg.de/67605/berlin_declaration_engl.pdf

[11]Research Councils UK. Position Statement on Open Access to Research Outputs[R/OL].[2024-02-05]. http：//openscience.ens.fr/ABOUT_OPEN_ACCESS/DECLARATIONS/2005_01_15_UK_ResearchCouncils_Statement_on_OA_to_Research_Outputs.pdf

[12]Wahls M ，宋艷.學(xué)術(shù)出版開放獲取發(fā)展研究[J].出版參考， 2018 （12）：36-38

[13]National Institutes of Health. Request for Information on the National Institutes of Health Draft Public Access Policy[EB/OL].[2024-07-01]. https：//www.federalregister.gov/documents/2024/06/18/2024-13373/request-for-information-on-the-national-institutes-of-health-draft-public-access-policy#footnote-2-p51538

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[16]張曉林.實(shí)現(xiàn)開放獲取支撐科技創(chuàng)新：有關(guān)國(guó)家和機(jī)構(gòu)支持科技期刊開放出版的政策與措施[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2013，28（3）：378-385

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[20][21]European Science Foundation. Implementation roadmap of cOAlition S organisations[EB/OL].[2024-06-01].https：//www.coalition-s.org/plan-s-funders-implementation

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[26]Council of the European Union. Council calls for transparent， equitable， and open access to scholarly publications[EB/OL].[2024-08-02]. https：//www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2023/05/23/council-calls-for-transparent-equitable-and-open-access-to-scholarly-publications

[27]Bill amp; Melinda Gates Foundation. The Gates Foundation’ s Open Access Policy[EB/OL].[2024-06-01]. https：//openaccess.gatesfoundation.org/unlocked-issue-2-april-2024

[28]U.S National Science Foundation. Public access at NSF： past， present and future[EB/OL].[2024-08-01]. https：//new.nsf.gov/public-access

[29]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)宣傳處.中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)在京簽署《柏林宣言》[J].中國(guó)科學(xué)基金，2004（4）：14

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[33]中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì).中國(guó)科協(xié)等七部門聯(lián)合實(shí)施中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃[EB/OL].[2024-07-10]. https：//www.cast.org.cn/xw/KXYW/art/2019/art_3696cbd7e9184fad9cd7026f18b11a09.html

[34]中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心.中國(guó)科學(xué)院成功舉辦“第八屆開放獲取柏林會(huì)議”[EB/OL].[2024-08-10]. http：//las.cas.cn/cac/xshy/202112/t20211228_6328826.html

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（收稿日期：2024-12-31；返修日期：2025-03-05）