國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開放獲取版權(quán)協(xié)議框架、特征與啟示

[摘 要] 研究采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法和文本分析法，選取大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)、專業(yè)學(xué)/協(xié)會(huì)出版機(jī)構(gòu)和完全OA出版商共6家機(jī)構(gòu)的開放獲取版權(quán)協(xié)議為研究對(duì)象，從協(xié)議模塊及內(nèi)容細(xì)則入手，凝練協(xié)議內(nèi)容制定特征。研究表明，國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開放獲取版權(quán)協(xié)議涉及知識(shí)共享許可協(xié)議標(biāo)識(shí)、出版機(jī)構(gòu)權(quán)利、作者權(quán)利、研究數(shù)據(jù)、論文處理費(fèi)、作者聲明和基本約定7個(gè)模塊，特征包括形成標(biāo)準(zhǔn)化與兼容性并備的體例內(nèi)容、均衡多元主體的版權(quán)利益關(guān)系、明確基于版本鏈的差異化學(xué)術(shù)傳播方式和融入學(xué)術(shù)出版熱點(diǎn)與前沿趨勢(shì)。由此，提出對(duì)我國(guó)開放獲取版權(quán)協(xié)議制定啟示，一是完善OA版權(quán)協(xié)議文本，規(guī)范版權(quán)協(xié)議體例；二是關(guān)注多元主體利益沖突，明確作者階段性的版權(quán)使用權(quán)限；三是規(guī)范論文處理費(fèi)收取流程，推動(dòng)我國(guó)OA出版國(guó)際化進(jìn)程。

[關(guān)鍵詞] 開放獲取 知識(shí)共享許可協(xié)議 版權(quán) 學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)

[中圖分類號(hào)] G237 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-5853 （2025） 03-0083-13

Framework， Characteristics and Implications of Open Access Copyrights Agreements for Foreign Academic Publishing Agencies

Su Jing Chen Jinyu Xiao Chao

（School of Journalism and Communication， Shaanxi Normal University， Xi’ an， 710119）

[Abstract] This study employs the network survey method and text analysis method， focuses on six open access copyright agreements of large publishing groups， professional academic/association publishers and full open access publishers as the research object， and starts from the module and content details of the agreements to condense the characteristics of the content formulation of the agreements. This study suggests that the international open access copyright agreements released by foreign academic agencies involve seven modules， namely， Creative Commons logo， publisher's rights， author’ s rights， research data， article processing charge， author’ s declaration and basic agreement， and the features include both standardized and compatible， balanced copyright interests of multiple subjects， attention to differentiated academic communication methods based on the version chain， and incorporation of hotspots and cutting-edge trends in academic publishing. As a result， it proposes the following implications for the development of China’ s open access copyright agreements： improving the text of the open access copyright agreements and standardizing the body of the copyright agreements， paying" attention to the conflict of interests among multiple subjects and clarifying the copyright usage rights of authors at different stages， and standardizing the collection process of articles processing charge and to promote the international process of open access publishing in China.

[Key words] Open Access Creative commons license Copyright Academic publishing agency

1 引 言

自2002年“布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃”發(fā)布以來，全球范圍內(nèi)掀起即時(shí)發(fā)布與共享同行評(píng)議研究成果的運(yùn)動(dòng)，鼓勵(lì)作者讓渡部分權(quán)利。當(dāng)前，版權(quán)問題貫穿文獻(xiàn)出版、集成、組織與服務(wù)的資源開發(fā)利用全流程，如何平衡作者、出版機(jī)構(gòu)、用戶等多方利益關(guān)系，避免權(quán)利糾紛，成為推動(dòng)開放獲取（Open Access，OA）發(fā)展的核心因素之一。相較于國(guó)外大型出版集團(tuán)結(jié)構(gòu)較為嚴(yán)謹(jǐn)、要素基本齊全的OA版權(quán)協(xié)議，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊存在數(shù)字版權(quán)授權(quán)鏈條斷裂、授權(quán)文本內(nèi)容欠規(guī)范、作者版權(quán)地位缺失等問題[1]，諸多期刊僅是通過官網(wǎng)發(fā)布簡(jiǎn)單、模糊的權(quán)利許可聲明，便直接公開全文資源[2]。不規(guī)范的OA版權(quán)協(xié)議不僅使得作者、用戶乃至出版社自身利益難以得到法律保障，也為后期科研成果進(jìn)一步傳播利用埋下隱患。因此，制定符合我國(guó)國(guó)情的學(xué)術(shù)期刊OA版權(quán)協(xié)議，成為推動(dòng)我國(guó)OA發(fā)展的必然要求。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)期刊OA版權(quán)協(xié)議研究主要圍繞以下3個(gè)方面：（1）學(xué)術(shù)期刊OA版權(quán)協(xié)議類型與特點(diǎn)[3]，其中，類型涉及知識(shí)共享許可協(xié)議[4]、公共領(lǐng)域協(xié)議[5]、開放數(shù)據(jù)庫許可協(xié)議[6]等。（2）學(xué)術(shù)期刊OA版權(quán)利益主體及其分配研究。通常圍繞OA出版中多元利益主體訴求展開探討，如賈小龍等提出學(xué)術(shù)期刊的版權(quán)持有狀況復(fù)雜，作者、傳播者與利用者之間的利益平衡被打破[7]，歐彥、闕忱忱、埃利森（Ellison）等進(jìn)一步結(jié)合國(guó)際出版商版權(quán)相關(guān)政策，分析作者與出版商兩大主體權(quán)責(zé)，總結(jié)國(guó)際實(shí)踐中作者版權(quán)保留的主要類型，探索利益沖突的解決方案[8][9][10]，科爾曼（Coleman）針對(duì)圖書情報(bào)類頂尖期刊自存儲(chǔ)問題，指出自存儲(chǔ)是作者與出版機(jī)構(gòu)兩大權(quán)利主體權(quán)利間充滿沖突矛盾的灰色地帶，應(yīng)通過協(xié)商制定雙贏政策[11]，張新鶴等從國(guó)家層面提出需出臺(tái)政策對(duì)OA期刊進(jìn)行版權(quán)管理并給予正面引導(dǎo)， 明確作者和學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)成果生產(chǎn)中的具體貢獻(xiàn)與應(yīng)獲得的權(quán)利，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊選擇較為寬松的用戶許可協(xié)議[12]。（3）以學(xué)科為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)期刊OA版權(quán)協(xié)議發(fā)展現(xiàn)狀研究，例如，對(duì)物理學(xué)、自動(dòng)化技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)（除計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、安全保密）和圖書情報(bào)學(xué)等領(lǐng)域期刊進(jìn)行針對(duì)性調(diào)研，進(jìn)一步明確我國(guó)學(xué)術(shù)期刊版權(quán)協(xié)議形式、版權(quán)讓渡模式、開放獲取聲明方式、作者權(quán)益保護(hù)內(nèi)容等[13][14][15]。

可見，上述研究凸顯了版權(quán)協(xié)議的研究重點(diǎn)，反映了各主體的利益訴求與利益關(guān)系，闡明了當(dāng)下我國(guó)OA期刊版權(quán)協(xié)議制定的現(xiàn)實(shí)困境。然而，既往研究鮮有對(duì)OA版權(quán)協(xié)議高度系統(tǒng)性的文本分析，未能深入至協(xié)議體例、授權(quán)機(jī)制及權(quán)益具體分配層面。由此，本文以國(guó)際大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)、專業(yè)學(xué)/協(xié)會(huì)出版機(jī)構(gòu)和完全OA出版商為研究對(duì)象，選取其官方網(wǎng)站面向旗下OA期刊的統(tǒng)一制式版權(quán)協(xié)議或版權(quán)聲明作為研究樣本，從協(xié)議模塊和內(nèi)容細(xì)則入手，凝練協(xié)議內(nèi)容制定特征，以期為我國(guó)OA版權(quán)協(xié)議制定提供借鑒和啟示。

2 數(shù)據(jù)來源

版權(quán)協(xié)議是調(diào)整作者、作者所在單位、機(jī)構(gòu)庫、出版商、社會(huì)公眾之間相關(guān)版權(quán)權(quán)利和版權(quán)義務(wù)的法律規(guī)范，是當(dāng)事方行使權(quán)力、履行義務(wù)的合法依據(jù)[16]。OA版權(quán)協(xié)議大都基于知識(shí)共享許可協(xié)議而制定，旨在消除作品在傳播利用方面的價(jià)格危機(jī)與技術(shù)障礙。

本文主要采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法和文本分析法。首先，在對(duì)國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)OA版權(quán)協(xié)議開展預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上，遵循協(xié)議可獲取性（協(xié)議能否通過官網(wǎng)等公開渠道獲取）、內(nèi)容規(guī)范性（內(nèi)容格式是否為包含雙方基本信息、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等要件的制式合同）、機(jī)構(gòu)知名度（機(jī)構(gòu)是否為該類型的頭部學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)）的原則，聚焦大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)、專業(yè)學(xué)/協(xié)會(huì)出版機(jī)構(gòu)和完全OA出版商，從三類出版機(jī)構(gòu)中分別選取兩家作為研究對(duì)象，最終涵蓋威立（Wiley）、愛思唯爾（Elsevier）、英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)（Royal Society of Chemistry，RSC）出版社、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)（American Chemical Society，ACS）出版社、欣達(dá)維（Hindawi）、多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)（Multidisciplinary Digital Publishing Institute，MDPI）共6家的OA版權(quán)協(xié)議。協(xié)議獲取時(shí)間為2024年5月，協(xié)議類型和獲取來源見表1。需要說明的是，由于欣達(dá)維與多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)未在官網(wǎng)單獨(dú)頁面提供協(xié)議全文，本文將分散于多個(gè)頁面的版權(quán)信息進(jìn)行集成，據(jù)此與其余4家出版機(jī)構(gòu)的OA版權(quán)協(xié)議進(jìn)行文本研究，從結(jié)構(gòu)布局上將協(xié)議要件進(jìn)行模塊歸類，從條款細(xì)則上對(duì)協(xié)議內(nèi)容展開列舉闡釋，以呈現(xiàn)國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議概貌。

3 國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開放獲取版權(quán)協(xié)議框架分析

當(dāng)前，國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議涉及知識(shí)共享許可協(xié)議標(biāo)識(shí)、出版機(jī)構(gòu)權(quán)利、作者權(quán)利、研究數(shù)據(jù)、論文處理費(fèi)、作者聲明和基本約定7個(gè)模塊，內(nèi)容詳見表2。

3.1 知識(shí)共享許可協(xié)議標(biāo)識(shí)：明確協(xié)議定義、類型及應(yīng)用

知識(shí)共享許可協(xié)議（Creative Commons License，CC協(xié)議）是一種創(chuàng)作授權(quán)的許可協(xié)議，具有法律意義文本、“公共契約”與“機(jī)器可讀”的三層結(jié)構(gòu)，較為精準(zhǔn)地平衡了OA模式中授權(quán)許可的標(biāo)準(zhǔn)性和靈活度，提供了彈性化授權(quán)許可[17]。CC協(xié)議包含署名（CC BY）、署名—相同方式共享（CC BY-SA）、署名—禁止演繹（CC BY-ND）、署名—非商業(yè)性使用（CC BY-NC）、署名—非商業(yè)性使用—相同方式共享（CC BY-NC-SA）和署名—非商業(yè)性使用—禁止演繹（CC BY-NC-ND）6種類型，采用保留部分權(quán)利的許可模式，對(duì)傳統(tǒng)版權(quán)保護(hù)理念進(jìn)行了更新，在尊重版權(quán)基礎(chǔ)上激勵(lì)科學(xué)論文創(chuàng)作和促進(jìn)科學(xué)知識(shí)傳播，對(duì)實(shí)現(xiàn)作者私人利益和促進(jìn)社會(huì)公共利益均有助力。

由表1可知，6家機(jī)構(gòu)均支持CC BY協(xié)議，各有3家機(jī)構(gòu)支持CC BY-NC與CC BY-NC-ND協(xié)議。整體而言，國(guó)外出版機(jī)構(gòu)傾向于放寬權(quán)利限制，在允許作者部分保留版權(quán)的前提下，鼓勵(lì)其根據(jù)論文使用情況與個(gè)人意愿選擇授權(quán)許可方式，以明確用戶權(quán)利范圍。同時(shí)，從CC協(xié)議應(yīng)用來看，大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)、專業(yè)學(xué)/協(xié)會(huì)出版機(jī)構(gòu)與完全OA出版商的版權(quán)立場(chǎng)也略有不同。首先，大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)OA版權(quán)協(xié)議的態(tài)度最為謹(jǐn)慎，基于CC BY、CC BY-NC、CC BY-NC-ND三類協(xié)議進(jìn)行了“由寬入嚴(yán)”的階梯式權(quán)限設(shè)計(jì)，而專業(yè)學(xué)/協(xié)會(huì)出版機(jī)構(gòu)提供CC BY-NC或CC BY-NC-ND選項(xiàng)，更為關(guān)注作品的商業(yè)使用問題，即用戶或作者在合理使用及法定許可范圍外，禁止開展論文有償復(fù)制/下載、重復(fù)轉(zhuǎn)讓/許可納入其他作品或服務(wù)中以及有償銷售、植入廣告等商業(yè)盈利活動(dòng)。此外，以欣達(dá)維和多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)為代表的完全OA出版商僅支持CC BY協(xié)議，權(quán)利限制最為寬松。例如，當(dāng)用戶正確標(biāo)識(shí)論文署名、許可協(xié)議類型、論文鏈接，并明確說明演繹、商業(yè)利用等使用方式之后，欣達(dá)維允許用戶以任何媒介類型或文件格式復(fù)制、重新發(fā)布和改編論文；而多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)允許用戶在正確引用論文的前提下，將論文（含研究數(shù)據(jù)、圖表等）與外部資源、搜索引擎和文本挖掘工具進(jìn)行高度關(guān)聯(lián)和利用。

3.2 出版機(jī)構(gòu)權(quán)利：確認(rèn)版權(quán)人授權(quán)種類、授權(quán)權(quán)限及其他權(quán)利

對(duì)協(xié)議建設(shè)主體而言，權(quán)利是利益的直接或間接表達(dá)[18]。出版機(jī)構(gòu)作為OA版權(quán)協(xié)議的制定方與簽署方，可在不違反法律與公序良俗的前提下，按照自身意愿提出權(quán)利訴求。又因版權(quán)權(quán)利由復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)等諸多權(quán)利要素構(gòu)成[19]，所以協(xié)議可包含上述版權(quán)權(quán)利要素。上述6家機(jī)構(gòu)的版權(quán)協(xié)議均詳細(xì)說明了版權(quán)人授予的版權(quán)權(quán)利，包括授權(quán)種類、授權(quán)權(quán)限和其他權(quán)利，見表3。

一是授權(quán)種類方面，考慮到部分權(quán)利會(huì)由作者自主選擇投放至公共領(lǐng)域，出版機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)許可/轉(zhuǎn)讓的相關(guān)表述較為慎重，如威立逐條標(biāo)明作者授予的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、錄音錄像制作權(quán)等核心財(cái)產(chǎn)權(quán)利要素。同時(shí)，出版機(jī)構(gòu)基本會(huì)添加兜底條款，以避免新型傳播方式造成的侵權(quán)問題，如愛思唯爾、英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出版社、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社皆提及論文可基于任何媒介載體或技術(shù)形式使用。

二是授權(quán)權(quán)限方面，出版機(jī)構(gòu)基于作者選取的CC協(xié)議類型設(shè)計(jì)對(duì)應(yīng)的使用權(quán)限。若作者采用CC BY協(xié)議，出版機(jī)構(gòu)與公眾權(quán)限基本一致，如英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出版社在論文版權(quán)期限和數(shù)據(jù)庫權(quán)期限內(nèi)享有非排他性權(quán)利，CC BY 4.0協(xié)議規(guī)范下欣達(dá)維擁有與公眾同等的使用權(quán)限。若作者采用CC BY-NC、CC BY-NC-ND協(xié)議，出版機(jī)構(gòu)則要求作者版權(quán)轉(zhuǎn)讓，如愛思唯爾、威立、英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出版社可將作者手稿進(jìn)行獨(dú)占性出版與分發(fā)，自由向第三方授權(quán)，而包括作者本人在內(nèi)的任何人皆不能在協(xié)議約定時(shí)間、范圍內(nèi)，以特定方式使用該作品。此外，除論文主體版權(quán)外，出版機(jī)構(gòu)還關(guān)注附加文本、圖表、音視頻等補(bǔ)充材料的版權(quán)開發(fā)與利用，如愛思唯爾在CC BY-NC、CC BY-NC-ND協(xié)議中針對(duì)補(bǔ)充材料要求版權(quán)轉(zhuǎn)讓及排他性使用。

三是其他權(quán)利方面，因修改權(quán)屬于人身權(quán)無法許可使用或轉(zhuǎn)讓，出版機(jī)構(gòu)一般會(huì)擬定相關(guān)條款要求作者配合或是允許出版機(jī)構(gòu)對(duì)作品開展標(biāo)準(zhǔn)化編輯加工和內(nèi)容增值服務(wù)。例如，威立、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社提出作者有義務(wù)修改及補(bǔ)充完善論文內(nèi)容、數(shù)據(jù)集等相關(guān)信息，愛思唯爾要求作者許可論文最終出版版本的附加增值活動(dòng)。

3.3 作者權(quán)利：細(xì)化作者版權(quán)保留政策與合理使用范圍

隨著OA運(yùn)動(dòng)的不斷推進(jìn)，CC協(xié)議使作者不必受傳統(tǒng)版權(quán)保護(hù)模式限制，繼而有權(quán)決定作品版權(quán)權(quán)利的留存，以滿足自身與社會(huì)公眾的合理使用需求[20]。國(guó)際實(shí)踐中，作者版權(quán)保留案例持續(xù)增加，基金會(huì)和圖書館學(xué)會(huì)亦出臺(tái)相應(yīng)協(xié)議鼓勵(lì)作者爭(zhēng)取保留部分版權(quán)并向公眾讓渡，降低版權(quán)利用成本，減少制度阻礙[21]。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，6家出版機(jī)構(gòu)的OA版權(quán)協(xié)議闡明了作者版權(quán)保留條款，并對(duì)自存儲(chǔ)、教學(xué)等合理使用范圍展開細(xì)致說明。

從作者版權(quán)保留政策看，CC BY協(xié)議基本允許作者保留全部版權(quán)，作者擁有受控權(quán)利的使用主動(dòng)性，如愛思唯爾承認(rèn)作者為版權(quán)持有方，并認(rèn)可作者未將論文內(nèi)相關(guān)專利、商標(biāo)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊；而CC BY-NC、CC BY-NC-ND協(xié)議允許作者保留精神權(quán)利及其余未明確說明的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但要求實(shí)現(xiàn)復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等特定財(cái)產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓，并賦予排他性使用，以確保出版機(jī)構(gòu)獨(dú)占式持有。

從合理使用范圍看，CC BY協(xié)議允許作者或用戶獲得與出版機(jī)構(gòu)同等的作品財(cái)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)限，如美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社允許作者與用戶出于商業(yè)或非商業(yè)目的復(fù)制并分發(fā)副本、制作衍生作品及公開展示，作者還可將論文手稿及錄用稿存放至倉儲(chǔ)系統(tǒng)中。但是，CC BY-NC、CC BY-NC-ND協(xié)議則規(guī)定作者和用戶僅能根據(jù)特定版本、非商業(yè)使用等附加條件有限使用作品。例如，威立規(guī)定作者對(duì)最終出版版本的權(quán)利包括但不限于出于非商業(yè)目的分發(fā)、翻譯、應(yīng)用于教學(xué)任務(wù)、在其他出版物中摘錄性重復(fù)使用、由公益性專業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)收藏；而愛思唯爾單獨(dú)開辟學(xué)術(shù)交流權(quán)（Scholarly Communication Rights）作為作者合理使用范疇，具體包括：（1）在CC BY-NC、CC BY-NC-ND協(xié)議約束下作者和第三方用戶擁有同等重用論文的權(quán)利；（2）允許作者以商業(yè)或非商業(yè)目的在自己匯編作品中使用論文、擴(kuò)展論文內(nèi)容至圖書體量，以及在期刊論文、學(xué)位論文或其他作品中使用、重用論文部分內(nèi)容和摘錄論文。

3.4 研究數(shù)據(jù)：闡明概念、授權(quán)范圍與行使權(quán)利方式、數(shù)據(jù)政策

研究數(shù)據(jù)是指在科技活動(dòng)（實(shí)驗(yàn)、觀測(cè)、探測(cè)、調(diào)查等）中或通過其他方式獲取的反映客觀世界的本質(zhì)、特征、變化規(guī)律等的基本原始數(shù)據(jù)，以及根據(jù)不同科技活動(dòng)需要系統(tǒng)加工整理的各類數(shù)據(jù)集[22]。隨著研究數(shù)據(jù)逐漸成為科學(xué)研究發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，愛思唯爾、欣達(dá)維、多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)等愈加關(guān)注研究數(shù)據(jù)的內(nèi)涵、外延及其使用許可，具體而言：（1）從概念界定看，研究數(shù)據(jù)被視作與論文并重的科研活動(dòng)生產(chǎn)資料，如愛思唯爾認(rèn)為研究數(shù)據(jù)是基于觀察和實(shí)驗(yàn)，可驗(yàn)證研究發(fā)現(xiàn)并能獨(dú)立于論文出版的科研成果，包括但不限于原始數(shù)據(jù)、處理后的數(shù)據(jù)、軟件、算法、協(xié)議和方法。（2）從授權(quán)范圍與行使權(quán)利方式看，出版機(jī)構(gòu)可基于CC協(xié)議的規(guī)定應(yīng)用研究數(shù)據(jù)，如愛思唯爾在協(xié)議中默認(rèn)非排他許可，允許作者與用戶以任何載體類型發(fā)布、摘錄、改編、索引、鏈接、再分發(fā)或以其他方式使用全部或部分研究數(shù)據(jù)，但若論文應(yīng)用于某項(xiàng)特定CC協(xié)議，則研究數(shù)據(jù)的使用也需遵循該協(xié)議。欣達(dá)維要求作者遵循CC0聲明，即放棄與論文有關(guān)的研究數(shù)據(jù)全部權(quán)利，將研究數(shù)據(jù)完全公布到公共領(lǐng)域。（3）從數(shù)據(jù)政策看，主要涉及數(shù)據(jù)提交與存儲(chǔ)政策，如多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)要求作者說明是否共享數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)的可訪問性，并指定數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置。

3.5 論文處理費(fèi)：制定涵蓋時(shí)間、身份與退還條件的支付規(guī)則

論文處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC）由美國(guó)公共科學(xué)圖書館（Public Library of Science，PLoS）與出版商生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central，BMC）提出[23]，是指出版機(jī)構(gòu)為出版OA論文而向作者收取的費(fèi)用，一般包括稿件在線處理系統(tǒng)的開發(fā)和運(yùn)行維護(hù)、同行評(píng)議、語言潤(rùn)色、文字編輯、長(zhǎng)期存檔等的成本[24]。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，威立、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社和欣達(dá)維的版權(quán)協(xié)議中明確說明論文處理費(fèi)支付規(guī)則：（1）從支付時(shí)間看，論文處理費(fèi)需于手稿錄用之后提交，支付行為是論文出版的必要條件，如威立、欣達(dá)維要求作者應(yīng)于稿件錄用階段支付費(fèi)用，否則無法出版；（2）從支付者身份看，協(xié)議允許作者自費(fèi)或是機(jī)構(gòu)、基金資助，如美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社提出費(fèi)用由作者、科研機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)資助者支付；（3）從退還條件看，一旦出版機(jī)構(gòu)拒稿，費(fèi)用可返還，如威立指出若不錄用稿件則論文處理費(fèi)依照原先賬戶退回。

3.6 作者聲明：強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)倫理建設(shè)

作者聲明是指論文每位作者宣稱其在科研活動(dòng)、論文成文與發(fā)表過程中的具體貢獻(xiàn)[25]。近年來，圖表重復(fù)、文本抄襲、數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象屢見不鮮，為應(yīng)對(duì)上述現(xiàn)象，6家出版機(jī)構(gòu)均要求作者提交原創(chuàng)性聲明，內(nèi)容包括作者貢獻(xiàn)聲明、第三方材料合理使用、利益關(guān)系披露、法律及監(jiān)管要求、禁止一稿多投、AI使用規(guī)范6個(gè)部分。

（1）作者貢獻(xiàn)聲明。引入外部權(quán)威機(jī)構(gòu)關(guān)于作者貢獻(xiàn)的概念說明，確認(rèn)作者實(shí)際貢獻(xiàn)，以落實(shí)作者署名資格。如美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社要求通過表格標(biāo)明所有參與研究或?qū)懽鞯某蓡T姓名及對(duì)應(yīng)貢獻(xiàn)，而多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)則遵循國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）的指導(dǎo)方針，指出作者必須滿足所有四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，才有資格成為稿件的作者：對(duì)稿件的構(gòu)思、設(shè)計(jì)，或?qū)Ω寮?shù)據(jù)獲取、分析與解釋做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)；起草稿件或?qū)Ω寮闹匾枷雰?nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審閱；批準(zhǔn)最終出版的版本；同意對(duì)稿件各方面負(fù)責(zé)，確保與稿件任何部分的準(zhǔn)確性或完整性有關(guān)的問題得到適當(dāng)解決。

（2）第三方材料合理使用。要求第三方版權(quán)作品應(yīng)獲得原版權(quán)持有人的書面許可，受控于知識(shí)共享許可的作品應(yīng)獲得必要授權(quán)并正確引用。如欣達(dá)維規(guī)定稿件內(nèi)包含的所有第三方材料、數(shù)據(jù)或代碼（包括但不限于插圖、表格、地圖等）均需獲得必要的許可與授權(quán)，保證未侵犯任何第三方版權(quán)、商標(biāo)權(quán)或其他權(quán)利。

（3）利益關(guān)系披露。要求作者說明科研活動(dòng)中與其他主體間存在的利益關(guān)系，涉及主要利益關(guān)系（如商業(yè)關(guān)聯(lián)、經(jīng)濟(jì)利益）和次要利益關(guān)系（私人情感），如威立規(guī)定作者需告知與研究工作相關(guān)的所有財(cái)務(wù)和物質(zhì)支持情況。

（4）法律及監(jiān)管要求。明確作者應(yīng)遵守法律法規(guī)（不侵犯肖像權(quán)、隱私權(quán)與名譽(yù)權(quán)）、職業(yè)義務(wù)與道德要求，應(yīng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)與相關(guān)方規(guī)定。如美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社規(guī)定提交作品不存在侵犯任何第三方的人格權(quán)或隱私權(quán)、誹謗或詆毀的情況，不違背保密義務(wù)。

（5）禁止一稿多投。如英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出版社、欣達(dá)維規(guī)定稿件需為原創(chuàng)作品，當(dāng)前及未來均不以任何形式于其他期刊出版。

（6）AI使用規(guī)范。提供學(xué)術(shù)規(guī)范行為框架，將AI排除作者署名范圍，并規(guī)定作者需對(duì)AI參與科研全流程進(jìn)行披露說明。如威立、多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)均認(rèn)為AI不可承擔(dān)版權(quán)責(zé)任主體，要求作者在方法、致謝或貢獻(xiàn)的相應(yīng)部分透明、詳細(xì)地交代AI的使用情況，并由作者對(duì)稿件中涉及AI工具生成內(nèi)容的原創(chuàng)性、有效性和完整性擔(dān)負(fù)全部責(zé)任，且必須仔細(xì)審核以確保符合出版?zhèn)惱碚摺?/p>

3.7 基本約定：厘清版權(quán)主客體信息及違約責(zé)任

從法理依據(jù)及制定實(shí)踐看，OA版權(quán)協(xié)議是遵循版權(quán)法的制式合同[26]。根據(jù)合同條款在合同中的地位與作用，可將條款分為必備條款和非必備條款。必備條款是指根據(jù)合同性質(zhì)和當(dāng)事人約定所必須具備的條款，缺失則被視為合同不成立，基本約定模塊即為合同的必備條款。因此，6家機(jī)構(gòu)版權(quán)協(xié)議皆明確要求作者與出版機(jī)構(gòu)雙方填寫相關(guān)約定信息，具體內(nèi)容包括：（1）因作品名稱、作品類型（原創(chuàng)作品/職務(wù)作品/合著作品）、作者信息與出版機(jī)構(gòu)信息共同指向作品版權(quán)歸屬問題，基本約定主要涉及被許可方（出版機(jī)構(gòu)）信息、作品類型與許可方姓名、聯(lián)絡(luò)方式、職業(yè)等個(gè)人信息，以避免潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。如愛思唯爾、威立、英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出版社、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社在協(xié)議內(nèi)闡明其機(jī)構(gòu)名稱、地址的同時(shí)，亦規(guī)定作者提交姓名、郵箱并勾選作品類型。（2）違約責(zé)任，告知許可方若未承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)需面臨的懲罰，如威立提出稿件如違法或有悖出版?zhèn)惱恚霭鏅C(jī)構(gòu)有權(quán)撤稿或停止出版。（3）協(xié)議管轄的適用范圍，說明協(xié)議服從所屬國(guó)家/地區(qū)管轄，如愛思唯爾、英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出版社、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)出版社均聲明協(xié)議是以所在國(guó)家地區(qū)法律為基準(zhǔn)，雙方同意當(dāng)?shù)胤ㄔ簩?duì)協(xié)議引起的訴訟具有管轄權(quán)。

4 國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開放獲取版權(quán)協(xié)議制定特征

4.1 體例內(nèi)容具有標(biāo)準(zhǔn)化與兼容性特征

版權(quán)協(xié)議是OA運(yùn)動(dòng)推行落實(shí)的有力支撐，國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)OA版權(quán)協(xié)議在體例和內(nèi)容上具有標(biāo)準(zhǔn)化與兼容性特征。體例方面，國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議兼具合同嚴(yán)謹(jǐn)制式結(jié)構(gòu)與CC協(xié)議靈活授權(quán)模塊。首先，在合同法和版權(quán)法規(guī)定下搭建結(jié)構(gòu)框架，具備授權(quán)種類、授權(quán)權(quán)限、基本約定等核心模塊，有利于保障協(xié)議法律效力，推動(dòng)協(xié)議雙方利益訴求的有效表達(dá)與實(shí)現(xiàn)；其次，引入作者權(quán)利、出版機(jī)構(gòu)權(quán)利等模塊，允許基于CC BY、CC BY-NC、CC BY-NC-ND的彈性授權(quán)，倡導(dǎo)在作者部分保留版權(quán)的前提下，維護(hù)契合數(shù)智時(shí)代發(fā)展的版權(quán)秩序。

內(nèi)容方面，國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議呈現(xiàn)許可要素一致、協(xié)議文本國(guó)際通用等特點(diǎn)。一方面，CC協(xié)議的6種許可類型均來自署名（BY）、非商業(yè)使用（NC）、禁止演繹（ND）、相同方式共享（SA）4個(gè)許可要素的組合[27]，協(xié)議涉及的著作權(quán)權(quán)利包括署名權(quán)、修改權(quán)、復(fù)制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)等權(quán)利類型。另一方面，國(guó)際出版機(jī)構(gòu)、知識(shí)共享組織等主體鼓勵(lì)作者在選擇協(xié)議類型時(shí)，優(yōu)先選用國(guó)際通行的CC 4.0文本，保證許可協(xié)議的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。政府部門、知識(shí)共享組織、出版機(jī)構(gòu)無需進(jìn)一步對(duì)協(xié)議文本進(jìn)行更新，CC協(xié)議便能夠與《反數(shù)字版權(quán)管理許可協(xié)議》等開放內(nèi)容許可協(xié)議和開放數(shù)據(jù)許可協(xié)議兼容[28]，共同推進(jìn)科學(xué)知識(shí)傳播和數(shù)據(jù)共享。

4.2 均衡多元主體的版權(quán)利益關(guān)系

有別于著作權(quán)法“保留所有權(quán)利”的許可制度和公共領(lǐng)域“不保留權(quán)利”的規(guī)則，CC協(xié)議基于自由、開放、共享的價(jià)值理念，堅(jiān)持“保留部分權(quán)利”，是均衡多元主體版權(quán)利益關(guān)系的關(guān)鍵授權(quán)文本，其應(yīng)用類別決定了版權(quán)授權(quán)的性質(zhì)與范圍，能夠反映出作品商業(yè)使用情況、作者開放共享意愿及讀者受益程度。本文所選6家出版機(jī)構(gòu)在OA出版方面多遵循CC協(xié)議，并根據(jù)作者選擇的協(xié)議類型調(diào)整授權(quán)權(quán)限，利益相關(guān)主體主要涉及出版機(jī)構(gòu)、作者和用戶。具體來看，CC BY協(xié)議普遍規(guī)定作者保留商業(yè)使用、演繹，授權(quán)他人出于商業(yè)目的使用作品的權(quán)利，允許出版機(jī)構(gòu)在有效期內(nèi)對(duì)版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的非排他方式使用。CC BY-NC/CC BY-NC-ND協(xié)議普遍規(guī)定作者保留部分版權(quán)，出版機(jī)構(gòu)在版權(quán)有效期內(nèi)排他性持有特定財(cái)產(chǎn)權(quán)，能夠獨(dú)家出版發(fā)行作品并在出版過程中授予第三方協(xié)議涉及的相應(yīng)權(quán)利，而用戶的商業(yè)使用行為受限，由此，被授權(quán)的出版機(jī)構(gòu)更具備市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。

可見，CC協(xié)議以許可合同形式調(diào)整法定權(quán)利配置，在尊重著作權(quán)的前提下，釋放著作權(quán)人的私人權(quán)利，將部分權(quán)利向社會(huì)公共領(lǐng)域開放，有助于維護(hù)社會(huì)公眾利益、實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人私人利益和社會(huì)公眾利益的平衡。其中，盡管CC協(xié)議不能為作者帶來直接經(jīng)濟(jì)利益，但給予作者部分“隱形對(duì)價(jià)”[29]，有助于提升作品的學(xué)術(shù)傳播效果和作者自身的學(xué)術(shù)聲譽(yù)價(jià)值，從而保護(hù)作者的私人利益。

4.3 明確基于版本鏈的差異化學(xué)術(shù)傳播方式

隨著科學(xué)研究活動(dòng)朝著開放、共享、協(xié)同方向發(fā)展，OA期刊的存檔功能逐漸為業(yè)界認(rèn)可，包括記錄多版本論文信息及按要求存入相關(guān)學(xué)科存儲(chǔ)與機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)，以消除信息鴻溝，提高科學(xué)研究效率[30]。當(dāng)前，學(xué)術(shù)交流和傳播渠道涉及大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)、以多學(xué)科數(shù)字出版機(jī)構(gòu)為代表的開放科學(xué)出版平臺(tái)、學(xué)科領(lǐng)域開放存儲(chǔ)平臺(tái)、社交媒體平臺(tái)等，用戶獲取學(xué)術(shù)資源方式多元化。然而，在此過程中，由于版權(quán)主體類型復(fù)雜（涉及作者、存儲(chǔ)庫、出版機(jī)構(gòu)、用戶等）及版權(quán)客體形式多樣（涵蓋作者手稿、錄用稿、出版版本等），自存儲(chǔ)行為的合法性與合理性較難達(dá)成平衡：一方面，非自愿的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或排他性許可使用協(xié)議限制學(xué)術(shù)資源傳播渠道，難以適配當(dāng)下開放學(xué)術(shù)交流環(huán)境[31]；另一方面，處于不同出版環(huán)節(jié)的論文若自由使用，法律關(guān)系復(fù)雜性各不相同，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)大小不一[32]，如同行評(píng)議前的論文版權(quán)法律關(guān)系較為明晰，基本歸屬作者擁有，論文可通過預(yù)印本平臺(tái)、社交媒體等渠道傳播，而當(dāng)論文被出版機(jī)構(gòu)錄用，作者簽訂的版權(quán)協(xié)議會(huì)限定作者權(quán)利范圍，可能造成論文版權(quán)爭(zhēng)議和沖突。

由此，國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議針對(duì)CC協(xié)議不同類型及處在不同出版階段的論文制定了差異化學(xué)術(shù)傳播策略，表現(xiàn)為依據(jù)版本鏈方向，由首端向末端逐漸加強(qiáng)約束力度。CC BY協(xié)議規(guī)定，作者可以任何形式自由編輯、改編、出版、復(fù)制、發(fā)行、展示和存儲(chǔ)論文，而CC BY-NC/CC BY-NC-ND協(xié)議要求，作者可以在手稿及錄用稿階段隨時(shí)隨地分享其稿件，如通過社會(huì)科學(xué)研究網(wǎng)（Social Science Research Network，SSRN）等預(yù)印本平臺(tái)分享給社會(huì)公眾，并且允許后期通過數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符（Digital Object Unique Identifier，DOI）將預(yù)印本鏈接到正式出版物；但在最終出版稿階段，已發(fā)表的OA期刊論文不能出于商業(yè)目的自存檔或公開共享，僅可在非商業(yè)性的個(gè)人網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫上發(fā)布共享，且需滿足附加要求，如共享時(shí)應(yīng)明確標(biāo)注正式出版稿的數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符鏈接與完整引文格式、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫應(yīng)是資助作者的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫或作者隸屬的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。

4.4 融入學(xué)術(shù)出版熱點(diǎn)與前沿趨勢(shì)

出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)、論文處理費(fèi)收取與研究數(shù)據(jù)管理是當(dāng)前學(xué)術(shù)出版的熱點(diǎn)議題與前沿趨勢(shì)。為增強(qiáng)協(xié)議時(shí)效性與版權(quán)受控范圍，國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議針對(duì)上述議題分別制定出版?zhèn)惱韺彶闇?zhǔn)則、論文處理費(fèi)收取規(guī)范及研究數(shù)據(jù)使用指導(dǎo)。

首先，出版?zhèn)惱韺彶榭稍谖⒂^層面保障論文質(zhì)量，規(guī)避因作者學(xué)術(shù)不端造成的版權(quán)糾紛，在宏觀層面促進(jìn)科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)道德建設(shè)。國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議普遍要求作者提供原創(chuàng)性聲明，如第三方材料的合理使用證明、作者貢獻(xiàn)聲明、利益關(guān)系披露等。同時(shí)，為明確AI技術(shù)參與知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的程度，協(xié)議還增添了關(guān)于AI的作者認(rèn)定與工具使用條款，否認(rèn)AI作者身份，要求作者詳盡說明AI工具使用方式、模型/軟件/工具名稱、版本及使用時(shí)間等，并由作者承擔(dān)生成內(nèi)容的出版?zhèn)惱碡?zé)任。其次，合理的收入模式和可持續(xù)的商業(yè)模式是OA出版發(fā)展的關(guān)鍵[33]。目前，OA出版收入模式為供給端付費(fèi)（內(nèi)容消費(fèi)者或其代理人支付資金）[34]，論文處理費(fèi)是OA論文正式發(fā)表的前置條件。對(duì)此，國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議以合同形式確立論文處理費(fèi)收取規(guī)范，涉及支付時(shí)間與流程、支付者身份及退還條件。此外，隨著研究數(shù)據(jù)的重要性日益凸顯，開放數(shù)據(jù)政策成為OA出版政策的重要組成部分。國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議將CC協(xié)議與研究數(shù)據(jù)管理進(jìn)行創(chuàng)新性結(jié)合，制定研究數(shù)據(jù)許可使用規(guī)范，闡明授權(quán)權(quán)限和行使權(quán)利的方式，以推動(dòng)研究數(shù)據(jù)的開放使用、重用、分發(fā)與演繹。

5 對(duì)我國(guó)開放獲取版權(quán)協(xié)議制定的啟示

5.1 完善OA版權(quán)協(xié)議文本，規(guī)范版權(quán)協(xié)議體例

相較國(guó)外對(duì)OA運(yùn)動(dòng)的主動(dòng)迎接態(tài)度，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的表現(xiàn)較為被動(dòng)、滯后，多是在官網(wǎng)免費(fèi)公開網(wǎng)絡(luò)版資源[35]，版權(quán)協(xié)議文本中存在版權(quán)雙方主體信息不完整、版權(quán)轉(zhuǎn)讓履行期限不清晰、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議辦法不明確等問題[36]。因此，如何依據(jù)施行的《著作權(quán)法》和《民法典》，結(jié)合我國(guó)學(xué)術(shù)期刊辦刊實(shí)踐和國(guó)際OA版權(quán)協(xié)議規(guī)范，完善OA版權(quán)協(xié)議文本，構(gòu)建統(tǒng)一、規(guī)范的版權(quán)協(xié)議體例，是我國(guó)OA版權(quán)協(xié)議制定的當(dāng)務(wù)之急。

為推進(jìn)OA版權(quán)協(xié)議落地，我國(guó)OA出版應(yīng)以締結(jié)契約的方式來變更和調(diào)整著作權(quán)人與其他主體之間的權(quán)利關(guān)系。首先，遵循我國(guó)《著作權(quán)法》第三章“著作權(quán)許可使用和轉(zhuǎn)讓合同”第26條“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同，本法規(guī)定可以不經(jīng)許可的除外”及第27條“轉(zhuǎn)讓本法第十條第一款第五項(xiàng)至第十七項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同”[37]要求，制定OA版權(quán)協(xié)議規(guī)范文本，約定限定條款、作者聲明、授權(quán)條件及爭(zhēng)端解決等基本事項(xiàng)，與作者明確版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用授權(quán)流程，保證協(xié)議框架合規(guī)性。其次，借鑒國(guó)外版權(quán)協(xié)議體例，鼓勵(lì)采用CC BY協(xié)議，設(shè)置期刊權(quán)利、作者權(quán)利等模塊，對(duì)授權(quán)權(quán)限及適用區(qū)域和時(shí)間范圍、作者合理使用范圍等方面予以明確規(guī)定，并在期刊官網(wǎng)發(fā)布OA聲明。此外，我國(guó)政府機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)、出版集成商等主體應(yīng)協(xié)同合作，主動(dòng)構(gòu)建學(xué)科領(lǐng)域或是區(qū)域范圍內(nèi)的示范性O(shè)A版權(quán)協(xié)議，加強(qiáng)版權(quán)協(xié)議規(guī)范文本的推廣和監(jiān)督管理工作。

5.2 關(guān)注多元主體利益沖突，明確作者階段性的版權(quán)使用權(quán)限

我國(guó)學(xué)術(shù)期刊OA出版授權(quán)鏈條長(zhǎng)、牽涉主體復(fù)雜，出版單位弱小分散，期刊出版機(jī)構(gòu)無法自主構(gòu)建具有集群化特征的數(shù)據(jù)庫，需要通過內(nèi)容集成商等第三方平臺(tái)進(jìn)行傳播[38]。但對(duì)第三方平臺(tái)的高度依賴及對(duì)版權(quán)管理的忽視，致使獨(dú)家授權(quán)大行其道，學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的主體地位喪失、作者版權(quán)地位沒落以及公眾科研信息紅利消減[39]。如何均衡期刊出版機(jī)構(gòu)、期刊數(shù)據(jù)庫商業(yè)利益與作者、社會(huì)公眾合理使用之間的矛盾成為我國(guó)OA版權(quán)協(xié)議制定的痛點(diǎn)。對(duì)此，基于國(guó)外OA版權(quán)協(xié)議制定經(jīng)驗(yàn)，可采取以下措施：（1）在協(xié)議中明確多方主體權(quán)利義務(wù)，避免獨(dú)立授權(quán)增加交流成本和產(chǎn)生效力瑕疵；（2）充分發(fā)揮CC協(xié)議的利益平衡機(jī)制，如規(guī)定三段式授權(quán)，在“作者—期刊”階段推行CC BY-NC/CC BY-NC-ND協(xié)議，以著作權(quán)轉(zhuǎn)讓形式實(shí)現(xiàn)作品匯編權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利的靈活流轉(zhuǎn)，在“期刊—數(shù)據(jù)庫”階段簽署去除獨(dú)家授權(quán)的許可使用協(xié)議，拓寬OA學(xué)術(shù)資源傳播渠道，在“數(shù)據(jù)庫—用戶”階段，基于CC協(xié)議的作者權(quán)利讓渡，許可用戶在署名、非商業(yè)使用、未創(chuàng)作衍生作品的條件下下載作品并實(shí)現(xiàn)共享，提升作者與公眾在版權(quán)博弈中的弱勢(shì)處境；（3）鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊整合學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)OA論文資源，協(xié)同構(gòu)建基于學(xué)科的OA期刊一體化數(shù)字平臺(tái)，建立學(xué)術(shù)期刊OA共同體。

需要說明的是，相較于獲得直接經(jīng)濟(jì)回報(bào)，確定學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)是更為重要的科研激勵(lì)機(jī)制[40]。為從法律層面促進(jìn)作者學(xué)術(shù)聲譽(yù)積累和學(xué)術(shù)資源公開傳播，OA版權(quán)協(xié)議應(yīng)涉及合理的作者版權(quán)保留策略，明確論文在不同出版階段的使用權(quán)限和傳播范圍，逐步體現(xiàn)OA論文版權(quán)保護(hù)的精細(xì)化發(fā)展方向。例如，對(duì)于預(yù)印本、論文草稿，采取寬松傳播態(tài)度，允許作者隨時(shí)自行在個(gè)人或部門網(wǎng)頁、機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫、主題存儲(chǔ)庫等存檔論文的提交（預(yù)印本）版本，鼓勵(lì)作者借助數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符將預(yù)印本與正式出版物進(jìn)行鏈接；對(duì)于錄用稿，可結(jié)合學(xué)科特性設(shè)定論文時(shí)滯期，強(qiáng)調(diào)在時(shí)滯期后，可共享錄用稿或在作者個(gè)人網(wǎng)站、資助者或所屬機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫中公開發(fā)布；對(duì)于最終出版稿，明確期刊在全文版權(quán)管理中的主體責(zé)任，可選擇不允許作者存檔最終出版稿，或是只能由期刊出版社或其許可方在線發(fā)布，但允許作者發(fā)布摘要、引文信息和全文鏈接地址。

5.3 規(guī)范論文處理費(fèi)收取流程，推動(dòng)我國(guó)OA出版國(guó)際化進(jìn)程

首先，鼓勵(lì)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊采用基于論文處理費(fèi)的OA出版模式。隨著OA出版模式在世界范圍內(nèi)得到廣泛認(rèn)可，中國(guó)已成為OA運(yùn)動(dòng)的重要參與者。《中國(guó)開放獲取出版發(fā)展報(bào)告（2022）》顯示，2011—2021年間，中國(guó)科研人員每年發(fā)表的國(guó)際論文中，OA論文數(shù)量從2.5萬余篇增長(zhǎng)至23.8萬余篇，年增長(zhǎng)率為25.2%，占中國(guó)學(xué)術(shù)期刊總數(shù)36.47% [41]。然而相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)采取OA運(yùn)營(yíng)模式的中文及中英文學(xué)術(shù)期刊仍沿用傳統(tǒng)的版面費(fèi)收費(fèi)模式，僅有少部分英文學(xué)術(shù)期刊初步建立論文處理費(fèi)收費(fèi)規(guī)則[42]。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊收取的版面費(fèi)數(shù)額較低，且從數(shù)據(jù)庫商獲得的回報(bào)有限，難以覆蓋期刊編輯出版所需成本，只能依靠基金資助、主辦單位補(bǔ)貼來維持期刊編輯出版工作[43]。因此，應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊將版面費(fèi)模式轉(zhuǎn)變?yōu)檫m宜我國(guó)學(xué)術(shù)期刊OA實(shí)踐與發(fā)展的論文處理費(fèi)模式。

其次，在版權(quán)協(xié)議中對(duì)論文處理費(fèi)予以明確規(guī)定。由于國(guó)內(nèi)OA版權(quán)協(xié)議內(nèi)容結(jié)構(gòu)不統(tǒng)一、形式多樣且不規(guī)范，多數(shù)OA版權(quán)協(xié)議未對(duì)論文處理費(fèi)予以細(xì)致說明，存在利益糾紛風(fēng)險(xiǎn)。論文處理費(fèi)收取是期刊出版機(jī)構(gòu)合法權(quán)利之一。為保障學(xué)術(shù)期刊OA商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式的可持續(xù)性發(fā)展，OA版權(quán)協(xié)議應(yīng)對(duì)標(biāo)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊版權(quán)協(xié)議版面費(fèi)規(guī)定，將論文處理費(fèi)收取規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)作為內(nèi)容條款納入其中，在明確協(xié)議主體與權(quán)屬關(guān)系的前提下，基于契約合同平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用等原則，告知作者論文處理費(fèi)的收取階段（論文發(fā)表時(shí)間前后）、提交流程（線上或線下）、支付者（機(jī)構(gòu)資助或作者付費(fèi)）、豁免與補(bǔ)助政策（特定組織機(jī)構(gòu)或?qū)W科期刊可免繳或少繳）、退還條件（在出版流程中被拒稿可退）等，從法律角度提升論文處理費(fèi)收取的科學(xué)性、公平性和透明性，保護(hù)協(xié)議主體合法權(quán)益。

再次，我國(guó)期刊管理部門、期刊主辦單位、編輯出版機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合制定論文處理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并在OA版權(quán)協(xié)議中予以詳細(xì)說明。目前，一些國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)向作者收取高額論文處理費(fèi)，阻礙了OA期刊的發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊論文處理費(fèi)平均為5176.5元/篇，國(guó)外學(xué)術(shù)出版商論文處理費(fèi)平均為8423.6元/篇[44]，我國(guó)期刊論文處理費(fèi)遠(yuǎn)低于國(guó)際OA期刊出版商論文處理費(fèi)。對(duì)使用不同開放程度協(xié)議的OA期刊，應(yīng)采用不同的論文處理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，例如，采用CC BY-NC-ND協(xié)議的期刊禁止作品商業(yè)使用和演繹，能夠保護(hù)作者和出版機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)利益，其平均論文處理費(fèi)應(yīng)當(dāng)比采用CC BY協(xié)議的期刊論文處理費(fèi)低。此外，政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)OA期刊論文處理費(fèi)的監(jiān)管，敦促OA期刊綜合考慮出版成本和商業(yè)價(jià)值，兼顧社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，制定科學(xué)合理的論文處理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，讓論文處理費(fèi)收取透明化，進(jìn)而保障多方主體的利益。

6 結(jié) 語

開放科學(xué)環(huán)境下，相較于傳統(tǒng)出版模式的學(xué)術(shù)期刊版權(quán)協(xié)議，OA版權(quán)協(xié)議在授權(quán)種類、權(quán)利歸屬等方面的狀況更為復(fù)雜。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)較重視OA期刊版權(quán)問題，明確發(fā)布了面向旗下OA期刊的統(tǒng)一制式版權(quán)協(xié)議或版權(quán)聲明，對(duì)著作權(quán)權(quán)利類型、出版機(jī)構(gòu)和作者的權(quán)利分別有詳盡規(guī)定，確保了學(xué)術(shù)期刊數(shù)字版權(quán)的合規(guī)性，可為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊OA版權(quán)協(xié)議制定提供參考。

然而，以CC協(xié)議為內(nèi)核的國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)OA版權(quán)協(xié)議的產(chǎn)生有其獨(dú)特的法律和社會(huì)文化背景，不能完全直接運(yùn)用于我國(guó)學(xué)術(shù)期刊OA出版實(shí)踐領(lǐng)域。雖然作者可以根據(jù)出版機(jī)構(gòu)提供的OA版權(quán)協(xié)議自行選擇CC協(xié)議類型，但多數(shù)出版機(jī)構(gòu)并未采納六種CC協(xié)議，僅提供其中幾種供作者選擇。此外，CC協(xié)議在國(guó)際OA出版應(yīng)用過程中，也產(chǎn)生了一些尚待解決的著作權(quán)問題，如著作權(quán)人有限、使用協(xié)議的附加交易成本高等。

因此，我國(guó)政府部門、出版社、學(xué)術(shù)期刊等主體在協(xié)議制定和執(zhí)行過程中，必須考慮中國(guó)情境，從政策、著作權(quán)等角度提出解決措施，促進(jìn)OA版權(quán)協(xié)議在我國(guó)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的適用。為充分發(fā)揮協(xié)議的功效，政府部門應(yīng)確立OA版權(quán)協(xié)議的法律地位，承認(rèn)協(xié)議的法律效力，將OA版權(quán)協(xié)議視作合法化的版權(quán)聲明；建立學(xué)術(shù)期刊OA版權(quán)協(xié)議的著作權(quán)管理制度，尤其是在OA版權(quán)管理中引入著作權(quán)集體管理制度；由政府主導(dǎo)設(shè)立相關(guān)組織對(duì)OA版權(quán)協(xié)議的制定與使用進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)學(xué)術(shù)論文開放許可狀態(tài)予以公示，保護(hù)著作權(quán)人的權(quán)利。此外，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)與高校、科研機(jī)構(gòu)、知識(shí)共享組織等主體協(xié)同構(gòu)建良好的OA出版生態(tài)，適度調(diào)整OA版權(quán)協(xié)議相關(guān)規(guī)則，完善協(xié)議監(jiān)督管理保障體系，進(jìn)而使OA版權(quán)協(xié)議能夠適用并服務(wù)于我國(guó)學(xué)術(shù)期刊及著作權(quán)人，促進(jìn)學(xué)術(shù)知識(shí)開放共享與傳播。

注 釋

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（收稿日期：2024-11-06；修回日期：2024-12-25）