[摘要]數(shù)字化轉(zhuǎn)型重構(gòu)創(chuàng)新范式,為專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升開辟了新途徑。基于2013—2023年滬深兩市A股652家專利密集型制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù),系統(tǒng)考察數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響效應(yīng),并結(jié)合面板門檻模型揭示知識產(chǎn)權(quán)保護強度差異下的作用機制。研究發(fā)現(xiàn):第一,數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升,該促進作用對中西部、大規(guī)模、非國有和復(fù)雜型企業(yè)更加顯著;第二,數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)和提高網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注提升專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量;第三,數(shù)字化轉(zhuǎn)型的賦能效應(yīng)存在基于知識產(chǎn)權(quán)保護的雙門檻特征,當知識產(chǎn)權(quán)保護達到一定閾值時,數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新質(zhì)量的促進作用才能有效發(fā)揮,且促進作用隨知識產(chǎn)權(quán)保護的提高而增強。研究結(jié)論為數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動創(chuàng)新質(zhì)量提升提供了理論借鑒和決策支持。
[關(guān)鍵詞]數(shù)字化轉(zhuǎn)型;專利密集型制造業(yè);創(chuàng)新質(zhì)量;知識產(chǎn)權(quán)保護;門檻效應(yīng)
一、 引言
《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》提出“促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合”1,《2025年數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展工作要點》強調(diào)要“深入實施數(shù)字化轉(zhuǎn)型工程”2,表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型不再是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可選路徑,而是實體經(jīng)濟擁抱數(shù)字經(jīng)濟、實現(xiàn)創(chuàng)新范式變革的必由之路。實體經(jīng)濟是國民經(jīng)濟的根基,而制造業(yè)作為實體經(jīng)濟的核心支柱,其轉(zhuǎn)型發(fā)展直接關(guān)系到實體經(jīng)濟的活力與韌性[1]。其中,專利密集型制造業(yè)因其獨特的產(chǎn)業(yè)屬性,成為數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能創(chuàng)新的關(guān)鍵領(lǐng)域。國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)顯示,2023年專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值達16.87萬億元,占GDP比重13.04%3,其中專利密集型制造業(yè)的貢獻尤為突出。作為專利密集型產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵構(gòu)成,專利密集型制造業(yè)憑借強大的技術(shù)外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)鏈整合能力,成為連接技術(shù)研發(fā)與市場應(yīng)用的核心樞紐,其創(chuàng)新質(zhì)量的提升對我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義[2]。在數(shù)實融合的浪潮中,數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過人工智能高效整合資源、大數(shù)據(jù)破除信息傳遞壁壘、區(qū)塊鏈實現(xiàn)跨域協(xié)同,破解專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新中的資源錯配、信息孤島等難題,助力其在“數(shù)字技術(shù)+實體制造”的融合中加速提升創(chuàng)新質(zhì)量。《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》明確提出“培育專利密集型產(chǎn)業(yè)”4,推動其創(chuàng)新質(zhì)量突破,這既是實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)自主可控的現(xiàn)實需求,更是搶占產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高地的必然選擇。
數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量引發(fā)了眾多學者的討論,但研究結(jié)論尚未達成一致。有學者認為數(shù)字化轉(zhuǎn)型展現(xiàn)了顯著的提質(zhì)潛能[3]:數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以精準識別研發(fā)瓶頸,通過壓縮交易成本與深化專業(yè)化分工[4]、借助研發(fā)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的智能升級[5],激活企業(yè)內(nèi)部知識流動[6],實現(xiàn)稀缺要素的精準配置,促進創(chuàng)新質(zhì)量的提升。但有學者指出數(shù)字化轉(zhuǎn)型可能負向作用于企業(yè)創(chuàng)新。數(shù)字技術(shù)改變了企業(yè)創(chuàng)新活動的底層邏輯,涉及觀念重設(shè)、管理更新、流程再造、架構(gòu)調(diào)整等系統(tǒng)性變革[7],很有可能與既有資源能力之間出現(xiàn)不可逾越的鴻溝。在超出與創(chuàng)新需求適配的強度后,持續(xù)加大對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的投入將對創(chuàng)新活動產(chǎn)生擠出效應(yīng),過度數(shù)字化會引發(fā)資源錯配、邊際研發(fā)產(chǎn)出下降[8]。除了上述兩種觀點,還有研究認為數(shù)字化轉(zhuǎn)型對企業(yè)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)非線性特征,當數(shù)字化轉(zhuǎn)型達到一定閾值時才能有效發(fā)揮賦能作用,而超過最優(yōu)閾值后,過度數(shù)字化可能導(dǎo)致組織復(fù)雜度上升或創(chuàng)新路徑固化,不利于創(chuàng)新質(zhì)量的提升。
綜上所述,現(xiàn)有數(shù)字化轉(zhuǎn)型對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響研究仍處于摸索階段,部分研究以專利密集型制造業(yè)為切入點展開探討,但數(shù)字化轉(zhuǎn)型對其創(chuàng)新質(zhì)量的影響機制尚未明晰,對外部情境變量的影響更是較少涉及。基于此背景,本文選取2013—2023年滬深兩市A股上市公司中652家專利密集型制造業(yè)企業(yè),探究數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響效應(yīng)和作用機制。本文可能的邊際貢獻:第一,不同于以制造業(yè)或泛化企業(yè)為研究對象,本文聚焦技術(shù)復(fù)雜度高、知識資本密集的專利密集型制造業(yè)企業(yè)群體,揭示數(shù)字化轉(zhuǎn)型提高創(chuàng)新質(zhì)量的作用路徑,拓展研究視角。第二,從微觀視角探究數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)和提高網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注提升專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量,在此基礎(chǔ)上考察知識產(chǎn)權(quán)保護的門檻作用。第三,系統(tǒng)解析了區(qū)位、規(guī)模、產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量賦能的效果,為精準制定差異化政策提供理論基礎(chǔ)。
二、 理論分析與研究假設(shè)
1. 數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響
數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的賦能效應(yīng),因其產(chǎn)業(yè)屬性而呈現(xiàn)顯著異質(zhì)性。在信息利用維度,數(shù)字化轉(zhuǎn)型能有效破除專利密集型制造業(yè)中傳統(tǒng)信息傳遞的壁壘[9]。專利密集型制造業(yè)以專利數(shù)據(jù)、技術(shù)文獻等專業(yè)化信息為創(chuàng)新基礎(chǔ),數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過引入大數(shù)據(jù)、人工智能等先進技術(shù),連接企業(yè)內(nèi)部不同環(huán)節(jié)以及企業(yè)與外部環(huán)境之間的“數(shù)據(jù)孤島”,實現(xiàn)信息的高效整合與共享,不僅降低了信息與知識的獲取成本,還提高了對創(chuàng)新要素和資源的配置效率。在知識整合維度,專利密集型制造業(yè)的競爭優(yōu)勢源于專利組合的協(xié)同效應(yīng),數(shù)字化轉(zhuǎn)型展現(xiàn)差異化價值。區(qū)別于普通企業(yè)的一般性知識整合,該類企業(yè)需處理海量專利文獻中的隱性技術(shù)關(guān)聯(lián),而數(shù)字技術(shù)的算法優(yōu)勢突破了人工分析的認知局限[10],可精準識別專利集群的技術(shù)互補性,推動創(chuàng)新模式從單一專利優(yōu)化向系統(tǒng)性技術(shù)突破躍遷。在創(chuàng)新流程維度,專利密集型制造業(yè)研發(fā)周期長、實驗成本高的行業(yè)特性,使得數(shù)字化轉(zhuǎn)型對時空約束的突破具有重要意義。相較于普通企業(yè)的流程優(yōu)化,數(shù)字技術(shù)通過虛擬仿真、數(shù)字孿生等工具,顯著降低新材料、精密部件等領(lǐng)域的試錯成本,還通過持續(xù)反饋機制使得該類企業(yè)及時根據(jù)市場反饋和技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)調(diào)整研發(fā)方向,持續(xù)改進技術(shù)解決方案,從而促進創(chuàng)新質(zhì)量提升。綜上,本文提出假設(shè)1:
H1:數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進專利密集型企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升。
2. 數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響機制
(1)人力資本結(jié)構(gòu)的中介作用
人力資本是推動技術(shù)創(chuàng)新的核心力量,優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)是提高創(chuàng)新質(zhì)量的靈感源泉[11]。一方面,數(shù)字化轉(zhuǎn)型會提高對高素質(zhì)研發(fā)人員的需求。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中,企業(yè)內(nèi)部往往面臨著內(nèi)部資源重新購置、勞動力和組織結(jié)構(gòu)重組等問題。企業(yè)為了提升創(chuàng)新質(zhì)量和效率,會進一步提高對高技能研發(fā)人員的需求。另一方面,數(shù)字化轉(zhuǎn)型的勞動替代效應(yīng)會擠出部分低技能勞動[12]。數(shù)字化轉(zhuǎn)型的逐步推進將不可避免地減少甚至替換一些常規(guī)性、重復(fù)性的工作崗位,降低研發(fā)環(huán)節(jié)對低技能勞動的需求,從而表現(xiàn)為企業(yè)的高素質(zhì)、高技能研發(fā)人員的比重上升,促進人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化。人力資本結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化豐富了技術(shù)和創(chuàng)新視角,促進形成多元化、協(xié)作性強的創(chuàng)新團隊,充分發(fā)揮不同領(lǐng)域知識的優(yōu)勢,將高質(zhì)量的想法、知識和技術(shù)應(yīng)用到創(chuàng)新活動中,實現(xiàn)知識和技術(shù)的有機融合,持續(xù)促進技術(shù)突破和專利創(chuàng)新,從而提高創(chuàng)新質(zhì)量。綜上,本文提出假設(shè)2:
H2:數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)促進專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升。
(2)網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注的中介作用
網(wǎng)絡(luò)媒體憑借信息聚合與傳播優(yōu)勢,已成為連接企業(yè)行為與社會反饋的重要紐帶,并通過降低信息不對稱、引導(dǎo)社會評價等機制深刻影響企業(yè)決策邏輯[13]。專利密集型制造業(yè)因具有獨特的產(chǎn)業(yè)屬性與戰(zhàn)略價值,其數(shù)字化轉(zhuǎn)型成效更易成為媒體聚焦的典型案例。當其在智能制造、數(shù)據(jù)驅(qū)動研發(fā)等領(lǐng)域取得突破時,網(wǎng)絡(luò)媒體的深度報道不僅是對轉(zhuǎn)型成果的傳播,更是對其技術(shù)創(chuàng)新能力的隱性背書。這種關(guān)注對該類企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的賦能呈現(xiàn)顯著行業(yè)特性:一方面,網(wǎng)絡(luò)媒體聚焦能精準吸引創(chuàng)新生態(tài)關(guān)鍵主體。相較于普通企業(yè),專利密集型企業(yè)對高端技術(shù)合作與專業(yè)化資本的需求更迫切,而媒體報道構(gòu)建的“技術(shù)可信度”信號,可高效匹配異質(zhì)性創(chuàng)新資源[14],加速跨領(lǐng)域知識整合與專利組合優(yōu)化;另一方面,網(wǎng)絡(luò)媒體監(jiān)督形成更強約束。因?qū)@芗推髽I(yè)創(chuàng)新成果直接關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)鏈安全與技術(shù)主權(quán),公眾對其專利質(zhì)量、技術(shù)可靠性的期待更高,媒體輿論倒逼企業(yè)研發(fā)流程透明化,在專利布局、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)規(guī)避短視行為,推動創(chuàng)新質(zhì)量從“數(shù)量導(dǎo)向”向“價值導(dǎo)向”躍遷。綜上,本文提出假設(shè)3:
H3:數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過提高網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注促進專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升。
3. 知識產(chǎn)權(quán)保護的門檻效應(yīng)
數(shù)字化轉(zhuǎn)型的賦能過程并非線性遞進,其效能釋放顯著依賴制度環(huán)境對知識流動的規(guī)制與平衡[15]。知識產(chǎn)權(quán)保護作為制度環(huán)境的關(guān)鍵維度,構(gòu)成數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動創(chuàng)新質(zhì)量提升的“制度門檻”,唯有當其達到特定閾值時,數(shù)字化轉(zhuǎn)型重構(gòu)資源配置、加速知識重組的潛力才能被充分釋放。當知識產(chǎn)權(quán)制度不完善時,專利密集型制造業(yè)往往采取防御性創(chuàng)新策略,將數(shù)字資源投向短期技術(shù)改良而非原始創(chuàng)新,導(dǎo)致專利組合呈現(xiàn)“廣而淺”的特征。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型深化,企業(yè)需持續(xù)提升創(chuàng)新質(zhì)量以維持競爭力。而企業(yè)為提高創(chuàng)新質(zhì)量而計劃投入大量數(shù)字化資源時,創(chuàng)新成果是否會被輕易復(fù)制或盜用是需要考慮的重要問題。低水平知識產(chǎn)權(quán)保護易引發(fā)“效率-安全”悖論:一方面,數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速知識流動與協(xié)同創(chuàng)新;另一方面,技術(shù)泄露風險抑制企業(yè)對核心技術(shù)的深度投入,創(chuàng)新質(zhì)量提升受阻。而當知識產(chǎn)權(quán)保護跨越臨界閾值后,情況顯著改善:首先,風險管控強化顯著降低技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的不確定性,保障創(chuàng)新收益可預(yù)期[16];其次,侵權(quán)成本上升有效遏制模仿行為,降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生率[17];最后,創(chuàng)新激勵重構(gòu)促使企業(yè)將資源從防御性改良轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性投入,推動原創(chuàng)性突破。這種制度支撐使數(shù)字化轉(zhuǎn)型突破淺層優(yōu)化,實現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量躍遷。由此本文提出假設(shè)4:
H4:知識產(chǎn)權(quán)保護在數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響中存在門檻效應(yīng)。
三、 研究設(shè)計
1. 模型構(gòu)建
(1)基準回歸模型
為驗證數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的直接影響,本文構(gòu)建如下基準模型:
[IQit=a+bDEit+cControlit+Σyear+Σind+Σpro+εit] (1)
上式中,IQ為被解釋變量,指專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量;DE為核心解釋變量,指數(shù)字化轉(zhuǎn)型;Control指控制變量;i為個體,t為時間;year、ind和pro分別是指年份、行業(yè)和省份固定效應(yīng);[εit]為隨機誤差項。
(2)中介效應(yīng)模型
為探究數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響機制,本文參考溫忠麟等[18]的研究,構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型:
[Mit=a1+b1DEit+c1Controlit+Σyear+Σind+Σpro+εit] (2)
[IQit=a2+b2DEit+γMit+c2Controlit+Σyear+Σind+Σpro+εit] (3)
上式中,M為中介變量,指人力資本結(jié)構(gòu)(hc)和網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注(me),式(1)至式(3)共同構(gòu)成中介效應(yīng)模型。
(3)面板門檻模型
為進一步探究知識產(chǎn)權(quán)保護在數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響中是否存在門檻條件,本文采用Hansen[19]提出的門檻回歸模型,借鑒Wang[20]發(fā)展的非動態(tài)面板門檻模型,構(gòu)建面板門檻模型如式(4)所示:
[IQit=a3+b3DEitI(IPP≤q)+b4DEitI(IPPgt;q)+c3Controlit+εit] (4)
上式中,IPP為門檻變量,指知識產(chǎn)權(quán)保護;I()為示性函數(shù);q為門檻值,b3為IPP ≤q時數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù);b4為IPP gt;q時數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)。當b3≠b4時,說明存在門檻效應(yīng),否則不存在門檻效應(yīng)。
若存在兩個門檻,式(4)則擴展為:
[IQit=a4+b5DEitI(IPPlt;q1)+b6DEitI(q1≤IPPlt;q2)+b7DEitI(IPP≥q2)+c4Controlit+εit]" (5)
上式中,q1和q2分別為兩個門檻值,且滿足q1lt;q2,兩個門檻值將總樣本劃分為3個區(qū)間,b5、b6和b7分別是在3個不同區(qū)間內(nèi)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)。
2. 變量定義
(1)被解釋變量
本文被解釋變量為專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量(IQ)。既有研究對其測度主要分為兩類:數(shù)量導(dǎo)向型(如專利總數(shù)、發(fā)明專利占比)與質(zhì)量導(dǎo)向型(如專利引用次數(shù))。前者雖能反映創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模,但難以捕捉技術(shù)復(fù)雜性與知識組合深度;后者雖關(guān)注技術(shù)影響力,卻受引用滯后性與領(lǐng)域異質(zhì)性干擾。本文參考張杰等[21]的研究,采用基于IPC分類號的發(fā)明專利知識寬度作為核心測度指標,該方法通過分析發(fā)明專利的國際專利分類號分布,從技術(shù)廣度與深度雙重維度量化創(chuàng)新質(zhì)量。相較于數(shù)量型方法,其優(yōu)勢體現(xiàn)在:一是IPC體系具有全球統(tǒng)一的分類標準,確保評估結(jié)果的可比性;二是跨技術(shù)領(lǐng)域整合能力反映企業(yè)突破性創(chuàng)新潛力;三是規(guī)避了專利授權(quán)周期與引用網(wǎng)絡(luò)的外部干擾。
(2)核心解釋變量
本文核心解釋變量為數(shù)字化轉(zhuǎn)型(DE),學術(shù)界對其測度尚未形成統(tǒng)一標準,大致可分為兩類:一是文本分析法,即利用python抓取上市公司年報等中的相關(guān)關(guān)鍵詞,測算詞頻數(shù);二是利用企業(yè)數(shù)字化相關(guān)的硬件和軟件投入來衡量企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。本文參考吳非等[22]的研究,使用python計算數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)鍵詞詞頻數(shù)來測度數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
(3)中介變量
人力資本結(jié)構(gòu)(hc):數(shù)字化轉(zhuǎn)型會吸收高技能勞動并擠出低技能勞動進而推動企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升。本文參考肖土盛等[23]的研究,從職業(yè)類型角度選取專利密集型制造業(yè)中技術(shù)、財務(wù)和銷售員工數(shù)占員工總數(shù)的比重來衡量人力資本結(jié)構(gòu)。網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注(me):市場信息復(fù)雜多樣,而媒體是具有信息傳遞功能的重要中介,可以發(fā)揮監(jiān)督作用,彌補信息不對稱問題。本文借鑒陶云清等[24]的研究,統(tǒng)計企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)新聞的標題和正文內(nèi)容中出現(xiàn)的次數(shù),并取自然對數(shù),由此表征企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注。
(4)門檻變量
知識產(chǎn)權(quán)保護(IPP):既有研究對于知識產(chǎn)權(quán)保護的測度主要有GP指數(shù)、專利侵權(quán)糾紛結(jié)案率以及技術(shù)市場交易額與GDP的比值等。考慮到本文研究需要以及數(shù)據(jù)可得性等因素,參考李莉等[25]的研究,使用各省技術(shù)市場交易額與當年地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量各省的知識產(chǎn)權(quán)保護。
(5)控制變量
在閱讀并梳理相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上,選定以下可能影響企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的因素作為本文的控制變量:企業(yè)年齡(age),采用企業(yè)上市年限;企業(yè)規(guī)模(size),采用企業(yè)總資產(chǎn)的自然對數(shù)來衡量;資產(chǎn)負債率(loar),采用企業(yè)總負債比總資產(chǎn)來表示;流動比率(cur),采用流動資產(chǎn)比流動負債表示;現(xiàn)金比率(car),采用現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物比流動負債表示;凈資產(chǎn)收益率(roe),采用企業(yè)凈利潤比平均凈資產(chǎn)來衡量;資本密集度(ci),采用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值比員工總數(shù)并取自然對數(shù)來表示;企業(yè)價值(tob),采用市場價值比總資產(chǎn)表示。
3. 數(shù)據(jù)來源
2013年被稱為中國的大數(shù)據(jù)元年,故本文選取2013—2023年652家專利密集型制造業(yè)企業(yè)和31個省區(qū)市(不包含港澳臺地區(qū))的面板數(shù)據(jù),研究樣本經(jīng)過如下篩選:(1)剔除ST企業(yè)和*ST企業(yè);(2)剔除各指標數(shù)據(jù)嚴重缺失的企業(yè)和省份。使用Excel和Stata18.0進行數(shù)據(jù)篩選、處理和分析,最終得到7172個企業(yè)-年度樣本觀測值。其中,企業(yè)數(shù)據(jù)來自CNRDS數(shù)據(jù)庫和CSMAR數(shù)據(jù)庫,省份數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》。
四、 實證結(jié)果分析
1. 描述性統(tǒng)計
本文主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。由表1可知,專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量最大值為0.528,最小值為0,標準差為0.097,說明不同專利密集型制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量存在一定差異。數(shù)字化轉(zhuǎn)型的最大值為5.398,最小值為0,標準差為1.290,反映了不同的專利密集型制造業(yè)企業(yè)之間的數(shù)字化水平差距較大。
2. 基準結(jié)果分析
為探究數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響,本文采用逐步回歸法首先進行直接影響的回歸分析,結(jié)果如表2所示。由表2列(1)可知,在未納入其他變量時,數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響系數(shù)為正,且在1%的水平上顯著,假設(shè)1得到初步驗證。在此基礎(chǔ)上,逐步加入企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡等控制變量,以排除其他因素對創(chuàng)新質(zhì)量的干擾;同時引入時間、行業(yè)和省份固定效應(yīng),分別控制宏觀環(huán)境變化、行業(yè)異質(zhì)性特征以及區(qū)域發(fā)展差異的影響。結(jié)果顯示,核心解釋變量數(shù)字化轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)仍然在1%的水平上顯著為正,表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以顯著提升專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量,假設(shè)1得到進一步驗證。
3. 穩(wěn)健性檢驗
為驗證上述結(jié)果的準確性,本文采取如下方法進行檢驗:
(1)更換被解釋變量
本文利用發(fā)明專利占比和專利申請總數(shù)替代發(fā)明專利知識寬度進行回歸分析,檢驗結(jié)果見表3列(1)、列(2)。
(2)更換解釋變量
本文采用基于機器學習的文本分析法和數(shù)字化相關(guān)的無形資產(chǎn)占比衡量數(shù)字化轉(zhuǎn)型,替換核心解釋變量進行回歸,回歸結(jié)果見表3列(3)、列(4)。
(3)更換模型
本文選取的被解釋變量為專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量,屬于零值和正值連續(xù)分布共存的截斷數(shù)據(jù),而Tobit模型適用于被解釋變量存在較多零值的情況,故采用Tobit模型重新進行估計,結(jié)果見表3列(5)。
(4)剔除直轄市樣本
考慮到可能有政策傾斜因素的存在,比如相較于其他省份,直轄市在經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃中往往具有更加明顯的區(qū)位、政治和經(jīng)濟等優(yōu)勢,因此,本文從總樣本中剔除注冊地為四個直轄市的企業(yè)樣本再次進行回歸,結(jié)果如表3列(6)。
由表3可知,DE系數(shù)始終顯著為正,證明數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠促進專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升,基準結(jié)果具備穩(wěn)健性。
4. 內(nèi)生性檢驗
考慮到可能存在反向因果的內(nèi)生性問題,即專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升可能反過來推動企業(yè)加大數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入,形成雙向影響關(guān)系。為此,本文使用以下兩種方法進行驗證:
(1)工具變量法
本文選取各省地形起伏度和年度企業(yè)數(shù)字資產(chǎn)的交互項(iv1)[26]、1984年每百人固定電話擁有量與上一年互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)的交互項(iv2)[27]作為工具變量進行檢驗。對于前者,地形特征是脫離經(jīng)濟系統(tǒng)的外生變量,地形起伏度越平坦,越有利于信息傳輸、軟件業(yè)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),為數(shù)字化轉(zhuǎn)型營造良好的環(huán)境;對于后者,數(shù)字化轉(zhuǎn)型離不開區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的支撐,而固定電話的擁有量越多,說明區(qū)域內(nèi)的信息技術(shù)底層積淀越濃厚,對未來互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字技術(shù)發(fā)展的影響越深遠,因此iv1、iv2與DE存在明顯的相關(guān)性。檢驗結(jié)果見表4。列(1)顯示第一階段iv1、iv2與DE顯著相關(guān),且F統(tǒng)計量為41.3800,大于經(jīng)驗法則的臨界值10,說明工具變量與核心解釋變量在統(tǒng)計上存在較強的相關(guān)性,且檢驗結(jié)果通過了弱工具變量檢驗、不可識別檢驗和過度識別檢驗。列(2)為第二階段結(jié)果,其中DE回歸系數(shù)的大小、正負性和顯著性與基準回歸結(jié)果無明顯差異,進一步驗證了基準回歸的結(jié)論,即數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以提高專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。
(2)滯后期
本文對核心解釋變量進行滯后處理,以緩解潛在的內(nèi)生性問題,回歸結(jié)果見表4。列(3)和列(4)分別是專利密集型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型(DE)滯后一期和兩期的回歸結(jié)果,系數(shù)分別為0.0056和0.0058,均在5%的水平上顯著。這一結(jié)果不僅與基準回歸結(jié)論一致,更表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的正向影響具有持續(xù)性,進一步驗證了研究結(jié)論的可靠性與穩(wěn)健性,說明數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新質(zhì)量的驅(qū)動作用并非短期偶然,而是具備穩(wěn)定的長期效應(yīng)。
5. 異質(zhì)性分析
(1)區(qū)位異質(zhì)性
根據(jù)專利密集型制造業(yè)所在區(qū)域地理位置將樣本分為東部和中西部兩種類型,分別進行回歸分析,結(jié)果見表5列(1)、列(2)。結(jié)果表明,相較于東部地區(qū),數(shù)字化轉(zhuǎn)型對中西部地區(qū)專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的提高作用更為顯著。可能的原因:一是中西部地區(qū)近年獲國家數(shù)字化轉(zhuǎn)型政策重點扶持,數(shù)字基建投入力度大,為企業(yè)提供了良好的技術(shù)應(yīng)用環(huán)境,降低了轉(zhuǎn)型成本;二是中西部企業(yè)正處于轉(zhuǎn)型起步期,技術(shù)引進能快速彌補創(chuàng)新流程中的短板,產(chǎn)生“后發(fā)優(yōu)勢”。
(2)產(chǎn)權(quán)異質(zhì)性
根據(jù)專利密集型制造業(yè)產(chǎn)權(quán)屬性將樣本分為國企和非國企進行回歸分析,結(jié)果見表5列(3)、列(4)。相較于國有企業(yè),數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型非國有企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的正向影響更加顯著。非國有企業(yè)通常具有更大的市場競爭壓力,迫使其更加注重技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品質(zhì)量的提升。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中,非國有企業(yè)能夠迅速適應(yīng)市場需求,通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升研發(fā)效率、加強產(chǎn)品設(shè)計與測試,進而顯著提高創(chuàng)新質(zhì)量。
(3)規(guī)模異質(zhì)性
根據(jù)專利密集型制造業(yè)的總資產(chǎn)規(guī)模將樣本分為小規(guī)模企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)兩類,回歸結(jié)果見表6列(1)、列(2)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新質(zhì)量的提升作用在大規(guī)模企業(yè)中更加有效。相較于大規(guī)模企業(yè),小規(guī)模企業(yè)有限的總資產(chǎn)規(guī)模導(dǎo)致數(shù)字化投入分散且不足,難以有效地支撐數(shù)字化轉(zhuǎn)型的推進。且小規(guī)模企業(yè)跨部門數(shù)據(jù)整合效率一般低于行業(yè)均值,數(shù)字技術(shù)難以滲透至核心研發(fā)環(huán)節(jié),故不能最大化呈現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新質(zhì)量的促進作用。
(4)產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性
基于產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性,將專利密集型制造業(yè)分為“復(fù)雜型”和“離散型”[28]進行回歸,回歸結(jié)果見表6列(3)、列(4)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型對復(fù)雜型企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的促進作用更強。復(fù)雜型企業(yè)通常涉及高度集成的技術(shù)體系,創(chuàng)新過程復(fù)雜且依賴大量的技術(shù)積累與協(xié)同。復(fù)雜型企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程中,數(shù)字化工具和平臺能夠促進技術(shù)協(xié)作、提高研發(fā)效率、加速新產(chǎn)品的迭代和應(yīng)用,同時也能在市場和客戶互動方面提供更精準的支持,從而顯著提高創(chuàng)新質(zhì)量。離散型企業(yè)創(chuàng)新過程往往具有獨立、非連續(xù)的特征,如醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新依賴長期的實驗研究和臨床試驗,數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新的直接促進作用相對較弱。
6. 中介機制檢驗
為驗證數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響機制,本文對前述中介效應(yīng)模型進行回歸分析,結(jié)果如表7所示。
(1)人力資本結(jié)構(gòu)機制
列(2)中DE的回歸系數(shù)為0.0222,在1%的水平上顯著,表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)。列(3)中DE和hc的系數(shù)分別為0.0046和0.0528,在1%和5%的顯著性水平上與創(chuàng)新質(zhì)量正相關(guān),證明數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以通過優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)提高專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。經(jīng)Sobel檢驗可知,中介效應(yīng)占比為20.39%,假設(shè)2得以驗證。
(2)網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注機制
列(4)中me的回歸系數(shù)為0.0983,在1%的水平上顯著,表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以提高網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注。列(5)中DE和me的系數(shù)分別為0.0047和0.0108,在5%和1%的顯著性水平上與創(chuàng)新質(zhì)量正相關(guān),表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以通過提高網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注促進專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升。由Sobel檢驗可知,中介效應(yīng)占比為18.45%,假設(shè)3得以驗證。
為了進一步增強中介效應(yīng)檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性,本文運用Bootstrap方法迭代1000次進行驗證。結(jié)果見表7,置信區(qū)間均不包括0,證明結(jié)果具備穩(wěn)健性。
7. 門檻效應(yīng)檢驗
本文以知識產(chǎn)權(quán)保護(IPP)為門檻變量,采用Bootstrap自助法進行檢驗。運用Stata18重復(fù)抽樣300次,依次進行單門檻、雙門檻和三門檻的檢驗。結(jié)果如表8所示。知識產(chǎn)權(quán)保護存在顯著的雙門檻效應(yīng),且門檻值分別為0.0224和0.0416。
依據(jù)Hansen提出的估計法,門檻值是似然比統(tǒng)計量LR趨向于0時對應(yīng)的[γ]值,據(jù)此繪制相應(yīng)的門檻估計值在95%置信區(qū)間下的LR圖,如圖2所示。自上而下分別是第一門檻值(0.0224)和第二門檻值(0.0416)對應(yīng)的LR圖。LR統(tǒng)計量最低點對應(yīng)真實的門檻值,虛線以下是指LR小于5%顯著性水平下的臨界值7.35對應(yīng)的門檻區(qū)間。
表9為以IPP為門檻變量的回歸結(jié)果。當IPPlt;0.0224時,數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響為負且不顯著;當0.0224≤IPPlt;0.0416時,DE的系數(shù)為0.0069,在1%的顯著性水平上通過檢驗,說明數(shù)字化轉(zhuǎn)型顯著提高專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量;當IPP≥0.0416時,DE的系數(shù)為0.0167,在1%的水平上顯著,表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的促進作用隨知識產(chǎn)權(quán)保護的提高而增強,假設(shè)4得以驗證。進一步分析可見,低水平IPP下,制度保障不足導(dǎo)致技術(shù)要素流動陷入“制度性陷阱”,企業(yè)因技術(shù)溢出風險與產(chǎn)權(quán)收益不確定性,難以構(gòu)建數(shù)字化轉(zhuǎn)型所需的協(xié)作網(wǎng)絡(luò),反而加劇創(chuàng)新資源耗散。當IPP突破第一門檻,明晰的產(chǎn)權(quán)邊界降低技術(shù)交易成本,適度知識溢出許可激活跨組織協(xié)同創(chuàng)新價值,數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過數(shù)據(jù)驅(qū)動的知識重組優(yōu)化創(chuàng)新要素配置。而IPP跨越第二門檻后,強保護機制促進跨部門、跨企業(yè)合作及技術(shù)交易市場活躍,制度環(huán)境成熟度進一步強化數(shù)字化轉(zhuǎn)型的賦能效應(yīng)。
五、 結(jié)論與建議
數(shù)字經(jīng)濟正重塑全球創(chuàng)新版圖,專利密集型制造業(yè)作為國家戰(zhàn)略科技力量的核心載體,其創(chuàng)新質(zhì)量已成為促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵密鑰。本文基于2013—2023年滬深兩市A股上市公司中652家專利密集型制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù),探究了數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量影響效應(yīng)及作用機制。研究結(jié)果表明:第一,數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以促進專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升,該促進作用對中西部地區(qū)、大規(guī)模、非國有和復(fù)雜型企業(yè)更加顯著;第二,數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以通過優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)和提高網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注促進專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升;第三,知識產(chǎn)權(quán)保護在數(shù)字化轉(zhuǎn)型對專利密集型制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響中存在顯著的雙門檻效應(yīng),當知識產(chǎn)權(quán)保護達到一定閾值時,數(shù)字化轉(zhuǎn)型對創(chuàng)新質(zhì)量的促進作用才能有效發(fā)揮,且促進作用隨知識產(chǎn)權(quán)保護的提高而增強。根據(jù)以上結(jié)論,提出如下建議:
構(gòu)建多維度支撐體系,強化數(shù)字化轉(zhuǎn)型的制度保障與精準施策。一是完善數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能框架,設(shè)立專項基金優(yōu)先支持數(shù)字基建,推動軟硬件系統(tǒng)適配性升級,夯實數(shù)字化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ);同步優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護,修訂法規(guī)并建立數(shù)字化轉(zhuǎn)型快速維權(quán)通道,縮短周期、降低成本,釋放制度-技術(shù)協(xié)同效能。二是實施分層分類引導(dǎo)策略,針對企業(yè)產(chǎn)權(quán)類型,推動國企借鑒非國企經(jīng)驗探索差異化轉(zhuǎn)型路徑;依據(jù)產(chǎn)業(yè)特性,制定離散型企業(yè)標準化改造、復(fù)雜型企業(yè)技術(shù)集成攻關(guān)等定向扶持政策,促進創(chuàng)新質(zhì)量全面提升。
聚焦內(nèi)生能力優(yōu)化與外部資源整合,激活數(shù)字化轉(zhuǎn)型驅(qū)動的創(chuàng)新質(zhì)量提升動能。一是強化核心要素配置,通過柔性人才機制吸引頂尖科研團隊,加大品牌運營投入以提升網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注,擴大創(chuàng)新成果的市場輻射力與資源吸附力。二是構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)全周期管理體系,運用數(shù)字技術(shù)實現(xiàn)專利資產(chǎn)的動態(tài)監(jiān)控與價值挖掘,建立風險預(yù)警機制識別潛在侵權(quán)糾紛,保障創(chuàng)新收益。三是深度適配政策導(dǎo)向,依據(jù)自身產(chǎn)權(quán)屬性、技術(shù)復(fù)雜度及發(fā)展階段特性,選擇性接入數(shù)字創(chuàng)新平臺、調(diào)整技術(shù)應(yīng)用方案,實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與政策紅利的精準匹配。
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基金項目:教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目“新發(fā)展格局下在華跨國公司創(chuàng)新對中國本土企業(yè)創(chuàng)新效率的影響機理及路徑優(yōu)化研究”(項目編號:23YJA790005)。
作者簡介:陳會英,女,山東科技大學經(jīng)濟管理學院教授,博士生導(dǎo)師,研究方向為技術(shù)創(chuàng)新與知識管理;侯開豪,通訊作者,女,山東科技大學經(jīng)濟管理學院碩士研究生,研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟;周衍平,男,山東科技大學經(jīng)濟管理學院教授,博士生導(dǎo)師,研究方向為技術(shù)創(chuàng)新與知識管理、農(nóng)林經(jīng)濟管理。
(收稿日期:2025-05-07" 責任編輯:魯文雯)