論西部企業(yè)人力資本投資的動力

賀春紅　　張　　萍

實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，必須使西部

勞動者素質(zhì)大幅度提高，使得西部人力

資本與自然資本相匹配。隨著我國經(jīng)濟

的發(fā)展，東部沿海地區(qū)將一些產(chǎn)業(yè)傳遞

到西部，西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級要求擁有

與之相適應(yīng)的勞動者。大多國內(nèi)學(xué)者認

為，在知識經(jīng)濟時代，單純依靠投入物質(zhì)

資本和開發(fā)環(huán)境資本來促進西部大開

發(fā)，既不符合市場經(jīng)濟的運行規(guī)則，也受

到生態(tài)環(huán)境和社會經(jīng)濟環(huán)境的嚴重桎

梏，只有積極進行人力資本投資，不斷提

高人力資本存量，才能將其潛在的資源

優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的經(jīng)濟優(yōu)勢。如何提高

西部企業(yè)進行人力資本投資的積極性，

正是本文要探討的問題。

一、西部人力資本投資現(xiàn)狀

西部地區(qū)人1212．85億，占全國總?cè)丝?/p>

的23．1％。掘資料表明，1998年東部地區(qū)

平均每100人擁有科技人員18人，西部地

區(qū)僅為2人；東部地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)大專以上

學(xué)歷的占64％，西部不足20％；全國國有

企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員，東部為51％，而西部

僅為17％。而且稀少人才還在不停地外

流，其嚴重程度遠勝過資金和其它資源

的外流。西部要開發(fā)就必須采取措施改

變這種人才匱乏的現(xiàn)狀。而西部企業(yè)人

力資本投資不足的主要原因是：人力資

本產(chǎn)權(quán)不明晰。

在產(chǎn)權(quán)不明晰的情況下，人力資本

投資主體間的利益就會模糊不清，就不

能確定其投資能帶來多少權(quán)益。傳統(tǒng)的

人力資本產(chǎn)權(quán)界定的觀點是人力資本產(chǎn)

權(quán)僅屬于人力資本載體個人(被投資

人)所有，企業(yè)進行人力資本投資，得到

的只是人力資本的使用權(quán)，隨著人力資

本流動壁壘的逐步解除，被投資培訓(xùn)的

員工可能會離開原企業(yè)，流向待遇更好

的單位。人力資本投資所具有的這種風(fēng)

險使得西部企業(yè)對其投資的激勵不足，

因為他們投資卻得不到人力資本產(chǎn)權(quán)，

擔(dān)心人力資本載體的流失而蒙受巨大損

失。由此可見，人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和歸屬

的不明晰，嚴重地捫‘擊了西部企業(yè)進行

人力資本投資的積極性。

二、人力資本產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)

人力資本是投資形成財產(chǎn)的一種形

式，與物質(zhì)資本一樣具有產(chǎn)權(quán)。在產(chǎn)權(quán)理

論中，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)被習(xí)慣地理解為產(chǎn)權(quán)的

權(quán)能結(jié)構(gòu)，一般將產(chǎn)權(quán)的權(quán)能劃分為四

項，即所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。

按照這種傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)觀點，人力資本產(chǎn)權(quán)

的四項權(quán)能可以分離，分別屬于不同主

體，形成一種多維的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能

結(jié)構(gòu)，即人力資本的天然載體擁有人力

資本的所有權(quán)，企業(yè)或國家擁有人力資

本的使用權(quán)和處置權(quán)，個人占有人力資

本所有權(quán)的收益權(quán)，企業(yè)或國家占有人

力資本使用權(quán)和處置權(quán)的收益權(quán)。在理

論界，這種人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)觀點十分

流行，在一定程度上解釋了人力資本運

營過程中參與主體多元化的客觀事實，

但關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)的這種觀點存在很

大的邏輯矛盾。

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)權(quán)理論研究的一個重

要方面，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)簡單地說就是關(guān)于財

產(chǎn)的各種權(quán)利及其主體相互之間的關(guān)

系。關(guān)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)一直存在激烈的爭論，

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)涉及到一系列的權(quán)利及主體，

傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)理論中較為一致的觀點認為，

產(chǎn)權(quán)權(quán)利主要包括以上四種權(quán)利。這四

種具體權(quán)利能較好地解釋獨立物財產(chǎn)的

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而，被理論和實踐廣泛地接

受和運用。但是，人力資本的這四種權(quán)能

之間具有嚴重的交叉性和滲透性。例如，

收益權(quán)是所有權(quán)、使用權(quán)的結(jié)果，其本身

是所有權(quán)、使用權(quán)應(yīng)包含的內(nèi)容，或者是

不同于所有權(quán)、使用權(quán)的又一個層次的

問題。所有權(quán)與使用權(quán)、處置權(quán)與使用權(quán)

似乎也有包含與被包含關(guān)系，使用人力

資本的權(quán)利是人力資本所有權(quán)的應(yīng)有內(nèi)

容，使用人力資本的權(quán)利本身就是一種

處分權(quán)。人力資本除了以上四種產(chǎn)權(quán)權(quán)

能外，還有其它權(quán)能，如占有權(quán)、支配權(quán)、

控制權(quán)等。因此，準(zhǔn)確、清晰地劃分人力

資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能雖然是必要的，但是幾乎

是徒勞的。在人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的研究

中，應(yīng)避開嚴格的產(chǎn)權(quán)權(quán)能劃分，重點探

討人力資本的參與主體以及其在人力資

本投資運營中的地位、作用、行使產(chǎn)權(quán)的

方式等問題。

三、西部企業(yè)人力資本投資的動力

鑒于現(xiàn)代人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特點，

現(xiàn)代人力資本產(chǎn)權(quán)是一種既有相互獨

立，又有相互交叉的結(jié)構(gòu)。人力資本的天

然載體(個人)對其人力資本投資能獲

得人力資本的部分產(chǎn)權(quán)；人力資本非載

體(企業(yè)和國家)對人力資本進行投資

也能獲得人力資本的部分產(chǎn)權(quán)。所以，明

晰人力資本產(chǎn)權(quán)的重點不是產(chǎn)權(quán)權(quán)能的

劃分，而是個人、企業(yè)、國家分別占有人

力資本產(chǎn)權(quán)的側(cè)重點以及其行使人力資

本產(chǎn)權(quán)的方式。企業(yè)進行人力資本的培

訓(xùn)和開發(fā)是保證企業(yè)獲得充足人力資本

的產(chǎn)權(quán)支持，贏得市場競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)利

益最大化；企業(yè)是否進行相關(guān)投資，投資

積極性的高低，投資數(shù)量多少，投資結(jié)構(gòu)

的安排，都要看能否實現(xiàn)利益最大化。而

投資利益的大小往往取決于投資主體之

間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及社會對人力資本產(chǎn)權(quán)的

保護狀態(tài)。只有合理地劃分人力資本產(chǎn)

權(quán)結(jié)構(gòu)和歸屬，企業(yè)才能(下轉(zhuǎn)第26頁)

(上接第27頁)夠獲得人力資本產(chǎn)權(quán)，以

取得更多的人力資本投資收益，才會進

行和增加人力資本投資。因而，對人力資

本產(chǎn)權(quán)的擁有就成為企業(yè)進行人力資本

投資的動力。

根據(jù)以上分析，提出如下建議：第

一，建立人力資本產(chǎn)權(quán)認定與協(xié)調(diào)機制。

與人力資本投資相對應(yīng)，堅持“準(zhǔn)投資準(zhǔn)

所有”的原則，認定并協(xié)調(diào)個人、企業(yè)、國

家之間的人力資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系。認定人力

資本產(chǎn)權(quán)并不在于劃分人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)

能，而關(guān)鍵在于碗定個人、企業(yè)、國家分

別行使人力資本產(chǎn)權(quán)的方式和側(cè)重點。

第二，建立人力資本產(chǎn)權(quán)的流動與交易

機制。國家應(yīng)通過立法手段建立完苦的

人力資本市場體系，使人力資本產(chǎn)權(quán)按

照其內(nèi)容和對象可以進行部分產(chǎn)權(quán)的交

易，以實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的部分流動。人力資本產(chǎn)

權(quán)交易不僅僅是人才流動問題，伴隨企

業(yè)間人才流動，還有企業(yè)的人力資本產(chǎn)

權(quán)流動。這是因為如果人才流出企業(yè)進

行了相應(yīng)人力資本投資，那么該企業(yè)應(yīng)

擁有部分人力資本產(chǎn)權(quán)，作為人力資本

投資主體企業(yè)府該通過人力資本產(chǎn)權(quán)交

易收回只人力資本投資成本，以此規(guī)避

風(fēng)險，從而提高企業(yè)進行人力資本投資

的積極性。現(xiàn)代人力資本產(chǎn)權(quán)的流動與

交易機制既要確保人才在企業(yè)間、國家間

能夠自由流動，又要確保人才流出企業(yè)、流

出國家獲得相應(yīng)人力資本產(chǎn)權(quán)的補償。現(xiàn)

代人力資本的流動與交易不能簡單地理解

為人力資本天然載體的個人行為，其可能

也伴隨著企業(yè)行為，甚至國家行為。

總之，現(xiàn)代人力資本產(chǎn)權(quán)應(yīng)在不影

響人力資本天然載體利益的情況下界定

給人力資本非載體的投資者(企業(yè)和國

家)。因為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)現(xiàn)，由單一

主體完整地行使產(chǎn)權(quán)是不經(jīng)濟的。㈩讓

部分產(chǎn)權(quán)給他人，由多元化的主體共同

占有并行使人力資本產(chǎn)權(quán)，以達到優(yōu)化

人力資本產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、提高人力資本投資

效率，從而達到提高西部企業(yè)進行人力

資本投資的積極性的目的。