公平競爭：從摩擦走向協調

公平貿易，即要求工業品貿易的平等和自由，曾是強者的口號。

公平貿易一般是自由的，但自由貿易不一定會公平。

判斷公平競爭與否，個別產品是否公平競爭與整個貿易環境是否允許公平競爭不是一回事。

公平競爭原則主要是三方面：一是進入市場的機會均等；二是競爭規則的同等；三是貿易優惠或限制措施的對等。

中國解決貿易摩擦的核心和精髓是6個字：發展，平等，互利。

在全球經濟一體化的今天，國際間的競爭將更加激烈，而隨著貿易的擴大，糾紛和摩擦必將越來越多。因此，尋求公認的公平競爭理念和規則，是非常重要的。如何認識公平競爭？認識后又該如何做到公平競爭？本刊記者就這些問題采訪了北京師范大學經濟與資源管理研究所所長李曉西。

判斷公平競爭是個復雜的過程

《WTO經濟導刊》：在競爭愈演愈烈的今天，為了避免更多的糾紛和摩擦，公平競爭已成為人們日漸關心的話題。請談一談應如何理解公平競爭和公平貿易？

李曉西：首先要指出：判斷公平競爭是很復雜的。一是因為“公平”本身判斷是復雜的。在我國古代，無私謂之公，不偏不倚謂之平。但何為無私？何為不偏不倚？判斷同樣是復雜的。比如，經濟學講公平多在分配領域，所謂“不患寡而患不均”。分得一樣多，是否公平？出力多者認為不公平；而分得不一樣多，其中差別如何定？這都是很復雜的。二是“公平貿易”判斷是復雜的。比如，以不公平對不公平，即不公平對等可否認為就是公平? 或者，優惠的對等或限制的對等是否都可能被認為是公平的？三是判斷公平競爭有很多主觀性因素，換言之，不同主體對公平競爭理解不同。比如，國際貿易發生糾紛，各國對公平與否的理解，對公平貿易和非公平貿易的定義，差別很大，有時甚至相反，帶有主觀性。

當然，即使不容易和復雜，也需要把這個“復雜”先理個頭緒。公平競爭涉及許多領域，不同領域、不同種類的公平競爭含義是有區別的，在分析公平競爭時，要限定范圍，才能得出比較切合實際的結論。

公平貿易，即要求工業品貿易的平等和自由，曾是強者的口號。更進一步考察，我們看到：早年的工業發達國家，最先打出的是自由貿易旗幟，而后打出的是公平貿易的旗幟。英國為代表的歐洲國家是自由貿易最先的倡導國，而近幾十年美國則對公平貿易態度更為積極。美國前總統卡特提出，“自由貿易也必須是公平的貿易。”克林頓更提出了：“我們在國際市場上堅持把進行公平貿易作為擴大貿易的國家經濟戰略的一部分。”從而實現了美國貿易政策從自由貿易向公平貿易的轉變。

公平貿易一般是自由的，但自由貿易不一定會公平。產品輸出國比產品進口國更喜歡自由貿易，但發展中國家產品出口形成高潮后，發達國家比發展中國家更早地制定出自己的公平貿易政策。這也影響到發展中國家，馬來西亞前總理馬哈蒂爾也曾提出：公平貿易比自由貿易更為重要。

事實上，在公平競爭的旗幟下，一些發達國家對發展中國家的脫離實際的要求，比如，歐盟要求中國實現歐洲的會計法，或產品達到歐美的技術標準，這在實際上在把公平貿易政策變成為貿易保護的手段。

一國制定的公平競爭規則與多邊協議的公平競爭規則

《WTO經濟導刊》：剛才您提到了有些發達國家要求我們按照他們的法規或技術標準行事，那么就遇到了一個問題，各國的貿易規則都不相同，那豈不是很不公平？是不是就需要有個共同的規則來制約呢？

李曉西：對，各國因利益關系和認識不同，對公平競爭理解存在差異。而大家總是要做生意的，這就需要有一個共同的規則。這就是多邊協議的公平競爭規則，現時就是WTO的公平競爭規則。世貿組織認為，各國發展對外貿易不應該采取不公正的貿易手段進行競爭，尤其是不能以傾銷和補貼的方式銷售本國的商品。這就是世貿組織的公平競爭原則，這一規則為各國所贊同。

但是現實中，我們看到個別發達國家如美國，其國內制定的公平競爭法規，往往可以用來裁判國際貿易爭端。比如，現在美國對中國產品進行反傾銷時，依據的所謂判斷是否市場經濟地位的6條標準，就是美國的法規。盡管美國這6條標準重在判斷行業市場化，而歐盟5條標準重點在判斷企業市場化，但截止目前，他們仍然利用這些法規判斷中國整體上不是市場經濟國家。即使他們有權根據入世協定來判斷中國承認非市場經濟地位，但利用其國內這幾條并非判斷國家整體狀況的標準來做整體判斷，這在邏輯上仍是一個笑話。

進一步可推論出，判斷公平競爭與否，個別產品是否公平競爭與整個貿易環境是否允許公平競爭不是一回事。現在，在對中國某一企業提出非公平競爭調查后，往往據此可得出一個中國總體上是不公平競爭的，這是很荒唐的。正如我們不能因美國安然公司丑聞事件，就說美國會計制度整體上是失敗的一樣。

但我們也看到，我們寄予很大希望的國際規則也不是沒有缺陷和漏洞的。比如，反傾銷條款上存在不明確的地方，解釋不清楚。因而在實施中有許多地方含混不清，存在著較大的自由裁量空間，很容易被一些國家政府所濫用。因此，進一步實現公平競爭，需要各國在貿易的爭端中進一步改進相關規則。

抽象的公平競爭原則與具體的公平競爭規定

《WTO經濟導刊》：為了統一各國認識，對于公平競爭原則我們有沒有什么具體的規定呢？

李曉西：我們講公平競爭原則，有時用抽象的定義或內涵，但在具體實施時，在經濟領域內，是有一套具體的辦法和規定的。主要是三方面：一是進入市場的機會均等；二是競爭規則的同等；三是貿易優惠或限制措施的對等。

市場準入的機會均等，包括對國內各種所有制企業的一視同仁，也包括對國內外企業的一視同仁，這里既有國民待遇的體現，也有最惠國待遇的體現。這一點，近幾年中國有很大的進步。應當開放的領域越來越多，并正在向所有人開放，這就是平等。

競爭規則的同等，首先是指世界各國在國際貿易活動中共同達成的規則。WTO一直倡導自由貿易和公平競爭，形成了一系列具體的維護公平貿易的協定，包括《反傾銷協議》、《補貼與反補貼措施協議》、《保障措施協議》。這些協定是一種規定其各成員政府在制定與實施國際貿易立法和規章方面的具體權利和義務的國際條約。它們要求各成員接受有關其貿易政策的各種規則，而不是接受任何特定的貿易政策。

貿易優惠或限制措施的對等，也是一種公平，或說是競爭條件的公平。在國家之間，經常看到雙方斗爭結局，最后是給對方提供對等的競爭條件。這里的對等性既包括積極的正面的對等，也包括消極的負面的對等。比如，貿易摩擦雙方，針對已經發生的貿易摩擦，雙方均采取積極的方式加以解決，包括出口國采取的自愿出口限制、最低限價，而進口國技術標準的變化、市場準入條件的降低等，這是積極的對等。針對已經發生的貿易摩擦，貿易摩擦雙方，均采取設限或懲罰的方式加以解決，是消極的對等。對等性實質上是利益的一種平衡，一國在得到另一國貿易利益的同時，也要相應地對其付出大致相同的利益。

實現具體的真正的公平競爭，其中一個重要內容是限制壟斷。競爭的對立物是壟斷。公平競爭就是要破除不公平的壟斷，就是要推動壟斷行業的改革，這也是中國正在進行的一項改革。

政府應成為促進公平競爭的榜樣

《WTO經濟導刊》：在企業間的公平競爭中，政府能起什么樣的作用？

李曉西：各國政府在促使企業間公平競爭上均負有責任。政府不給企業偏離WTO規則的補貼，政府為企業提供市場公平競爭的條件和制度，政府對企業采取一視同仁的政策，政府以WTO規則為介入并保護本國企業在國際貿易中的糾紛，都是正常的必要的。

但是，如果只從一國自身的利益出發制定公平貿易政策，名義上是保護了本國企業的利益，但實質上卻對其他國家形成了貿易保護。這是不符合WTO的基本原則的。因此，必須是WTO規則下的公平貿易，而非一國規則下的公平貿易。

在中國，政府促進公平競爭的一個重要內容，是對各種所有制企業平等相待，不僅是國有企業，私營企業，也包括外商投資企業。

我的感覺是，美國公平貿易政策中帶有很強的單邊主義傾向。比如，1994年，克林頓政府發布的《關于貿易壁壘的全面貿易評估報告》，點名列舉了35個國家／地區和4個貿易集團的所謂“不公平貿易行為”，美國的所有主要貿易伙伴無一幸免。美國制定的“公平貿易”法案，真的是符合WTO規則的公平法案嗎？我們希望作為一個超級強國的美國，不僅是維護自己國內企業，也要在維護國際公認的規則上作個榜樣。

立足五條原則解決公平競爭和貿易摩擦問題

《WTO經濟導刊》：剛才您就如何認識公平競爭問題給我們作了一個非常清晰的解釋，那么我們如何做到解決貿易摩擦、實行公平貿易呢？

李曉西：中國國務院總理溫家寶在2003年訪美期間，就發展中美公平貿易和經濟合作提出了5條原則。這五條原則是：

第一、互利共贏。從大處著眼，既要考慮自己利益，又要考慮對方利益。

第二、把發展放在首位。通過擴大經貿合作來化解分歧。

第三、發揮雙邊經貿協調機制作用。及時溝通和磋商，避免矛盾激化。

第四、平等協商。求大同存小異，不動輒設限和制裁。

第五、不把經貿問題政治化。

這5條原則，是建立在世貿組織框架和國際貿易基本準則基礎上的，也是正確認識和妥善處理今后一個時期中美貿易甚至各種雙邊貿易可能出現的分歧和摩擦所需要的。

《WTO經濟導刊》：這5條原則的核心和精髓是6個字：發展，平等，互利。發展是動力，平等是前提，互利是目的。可以這樣理解嗎？

李曉西：對，是這樣。首先，互利共贏是目標，實現手段就是要提供互惠。互惠是指利益或特權的相互讓予，它是兩國之間建立商務關系的基礎。在國際貿易中，互惠是指兩國相互給予對方的貿易優惠待遇。互惠有兩大類：雙邊互惠和多邊互惠。互惠原則是WTO的原則之一，互惠互利是多邊貿易談判，也是建立世貿組織共同的行為規范、準則過程中的基本要求。最初的貿易互惠主要是關稅方面的相互減讓，隨著國際交往的加深和貿易的發展，互惠原則已逐步擴大到了其他方面，如運輸、非關稅壁壘方面的削減和知識產權方面的相互保護等。

其次把發展放在首位，就是不要糾纏舊賬，要著眼在今后合作中獲利。依我觀察，今天歐美對中國合作思維還不夠開放，他們對中國近年出口增長看得多，對中國產品進入和擴大歐美市場有擔心。因此，制定了不少限制中國出口的條款。不承認在反傾銷中中國市場經濟地位就是典型一例。但這種思維是片面的。2010年我國進口將達到1萬億美元，這就是最值得歐美和世界關注的大事。支持中國今天的發展，就是支持歐美等國下一步更多地向中國出口.

再者，公平競爭以及由此引出來的公平貿易政策一個體系，需要總體對等。這一點，已促使形成了許多的雙邊和多邊的協定。作為一個大國，中國有必要全面審查我們手中的資源，面對各種爭端，及時有力出招解招，在總體對等大框架下，保護發展中國家的利益。

關于公平，首先指的是一種態度，對強者而言，就是能平等對待弱者，不以強凌弱。這對發達國家，對發達的大國，尤其重要。當這些國家為窮國和弱國提供援助和支持時，他們的行為得到世界的支持，也為他們自己的未來提供了更好的環境。

國際上還存在著一些公平貿易組織，如產銷代理機構、品牌機構、合作社。這些組織是作為弱勢群體參與貿易活動。它們的公平貿易關注的只是初級產品，希望強大的生產者在收購方面為其提供貿易條件，這可能代表著一種強與弱對話的公平競爭的類型。

中國外交上以不稱霸著稱，雖然現在經濟上還是發展中國家，但即使成為發達國家，也要公平對待弱國和小國，保持中國優秀傳統和鄧小平同志的政策，仍是非常重要的。

最后，在實現公平競爭，制定公平貿易政策上，現在有一個越來越復雜的傾向。復雜是不可免的，但我希望要控制這種傾向。為便于處理復雜問題的復雜化是正確的，但為維護國家利益而造成的過度復雜，就會使國際貿易的交易成本增加。因此，希望發達國家，能在這方面帶頭簡化自己的法規和程序，更不要在法規或協定的細節中塞進給對方太多的麻煩。

（李曉西為北京師范大學教授、中國社會科學院研究生院教授、博士生導師，詳見本期專家委員會“本期特別介紹”）