不容樂(lè)觀的工業(yè)化前景

岳健勇

自一九九八年以來(lái)，在世界經(jīng)濟(jì)總體趨向不景氣的情況下，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)得“一枝獨(dú)秀”，各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)十分令人鼓舞。二○○三年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高達(dá)9.1％，居世界首位；工業(yè)生產(chǎn)和相應(yīng)的固定資產(chǎn)投資的增幅為多年所罕見(jiàn)，特別是鋼產(chǎn)量達(dá)到了二點(diǎn)四億噸，超過(guò)美日兩國(guó)的總和；國(guó)際收支狀況良好，外匯儲(chǔ)備超過(guò)四千億美元，僅次于日本。

然而，一個(gè)國(guó)家的工業(yè)化程度從根本上體現(xiàn)在本國(guó)的制造業(yè)、特別是裝備制造業(yè)總體的技術(shù)水平上。有關(guān)的研究表明，中國(guó)除了在極少數(shù)尖端技術(shù)領(lǐng)域，如生物工程以及與軍事有關(guān)的航天工業(yè)方面達(dá)到世界水平外，基礎(chǔ)工業(yè)全面落后，制造業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍存在著巨大差距。在制造業(yè)領(lǐng)域崛起一批掌握著世界先進(jìn)技術(shù)的跨國(guó)公司，是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化過(guò)程中的一個(gè)顯著特點(diǎn)，這些跨國(guó)公司目前控制著世界貿(mào)易和投資的主要部分；而中國(guó)本國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力相當(dāng)薄弱，迄今為止還沒(méi)有產(chǎn)生一家具備全球競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)公司。

—個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口狀況可以反映經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化程度，它的出口商品結(jié)構(gòu)則直接反映出制造業(yè)的技術(shù)層次。但是，由于外資企業(yè)已占據(jù)了中國(guó)國(guó)際貿(mào)易的半壁江山，而且，自二○○一年以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司加快了向中國(guó)轉(zhuǎn)移制造業(yè)的步伐，大量轉(zhuǎn)移到中國(guó)的國(guó)外制造業(yè)和降低的進(jìn)口壁壘對(duì)中國(guó)本國(guó)的制造業(yè)形成了更嚴(yán)峻的兩面夾擊的局面，中國(guó)商品的技術(shù)層次更多地被外資企業(yè)所代表。因此，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的分析就不能離開(kāi)中國(guó)越來(lái)越深地融入到世界經(jīng)濟(jì)體系這一背景，而必須考慮國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)化的影響。

二○○三年，中國(guó)進(jìn)出口總額達(dá)到八千五百一十二億美元，排名上升至世界第四位，但中國(guó)的貿(mào)易依存度(進(jìn)出口總額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重)接近70％，超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平的三倍以上，貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)之高和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的脆弱由此可見(jiàn)。仔細(xì)分析中國(guó)的進(jìn)出口狀況就會(huì)發(fā)現(xiàn)，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)有較大拉動(dòng)作用的一般貿(mào)易出口比重進(jìn)一步下降，關(guān)稅的下降和非關(guān)稅措施的減少導(dǎo)致進(jìn)口大增，造成一般貿(mào)易連續(xù)幾年表現(xiàn)為逆差。在二○○三年中國(guó)四千三百八十四億美元的出口中，一般貿(mào)易出口為一千八百二十九億美元，占41.5%，加工貿(mào)易為二千四百一十九億美元，占55.2％。一般貿(mào)易進(jìn)出口逆差為五十六點(diǎn)七億美元，而加工貿(mào)易則實(shí)現(xiàn)順差七百八十九點(diǎn)一億美元，除去其他貿(mào)易方式的逆差(四百七十七點(diǎn)一億美元)外，二○○三年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總體順差二百五十五點(diǎn)四億美元。盡管如此，中國(guó)一般貿(mào)易與加工貿(mào)易此降彼升趨勢(shì)的不斷加強(qiáng)，意味著出口給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的實(shí)際利益越來(lái)越有限。

從貿(mào)易主體來(lái)看，長(zhǎng)期以來(lái)主要從事一般貿(mào)易的國(guó)有企業(yè)出口為一千三百八十億美元，占總出口的31.5％；外資企業(yè)出口二千四百零三億美元，占54.8%。而在貿(mào)易平衡的結(jié)構(gòu)上，國(guó)有企業(yè)逆差四十四點(diǎn)五億美元，外資企業(yè)順差八十四點(diǎn)三億美元，非國(guó)有企業(yè)(此處指集體、私營(yíng)和其他企業(yè))順差二百一十五點(diǎn)六億美元。由此可以看出：中國(guó)的貿(mào)易順差主要來(lái)自加工貿(mào)易，而加工貿(mào)易的主體恰恰是外資和非國(guó)有企業(yè)。

外資企業(yè)進(jìn)出口在一九九八年以前總體是逆差，表明此前外資企業(yè)的戰(zhàn)略重點(diǎn)是占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)。一九九八年以來(lái)，外資企業(yè)則始終保持貿(mào)易順差，此間(二○○一年)中國(guó)加入了世界貿(mào)易組織，承諾實(shí)施《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(TRIMs)，不再對(duì)外資企業(yè)強(qiáng)制規(guī)定出口比例、外匯平衡和國(guó)內(nèi)零部件的采購(gòu)義務(wù)，外資企業(yè)的進(jìn)口因而出現(xiàn)大幅度上升。二○○三年，外資企業(yè)的進(jìn)口為二千三百一十九億美元，占總進(jìn)口額的56.2％，當(dāng)年中國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)口額為一千六百二十九億美元，暫不考慮國(guó)有和非國(guó)有企業(yè)有限的加工貿(mào)易額，這兩個(gè)數(shù)字之間的差額以及外資企業(yè)的順差表明，外資企業(yè)已經(jīng)取得了在中國(guó)市場(chǎng)的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，對(duì)中國(guó)市場(chǎng)具有相當(dāng)?shù)目刂屏Γ诖嘶A(chǔ)上，外資企業(yè)，尤其是跨國(guó)公司正在著手利用中國(guó)的低成本生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，把中國(guó)納入其全球分銷體系，開(kāi)始大規(guī)模地向世界市場(chǎng)出口。

英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得·諾蘭(Peter Nolan)認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化的情況下，跨國(guó)公司依靠全球市場(chǎng)、全球品牌和全球采購(gòu)系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行全球競(jìng)爭(zhēng)。因此，外資企業(yè)在中國(guó)貿(mào)易份額中的比重不斷上升，意味著外資企業(yè)對(duì)中國(guó)本土產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得到加強(qiáng)。

美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所的經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼爾·羅森(Daniel Rosen)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)所進(jìn)行的一項(xiàng)實(shí)證研究，從另一側(cè)面證實(shí)了這一結(jié)論。羅森通過(guò)對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的深入分析發(fā)現(xiàn)，二○○二年，在中國(guó)三千二百五十億美元的出口中，只有六百八十億美元(20％略多)被官方統(tǒng)計(jì)部門(mén)列為“高技術(shù)”產(chǎn)品。進(jìn)一步的研究則發(fā)現(xiàn)，這些產(chǎn)品也并不真正屬于“高技術(shù)”之列，大多是零部件或低利潤(rùn)的家電產(chǎn)品，如DVD播放機(jī)。即便是這些勉強(qiáng)稱之為“高技術(shù)”的產(chǎn)品，其中的85％也是由外資企業(yè)生產(chǎn)的。在余下的15％中，國(guó)有企業(yè)占11％，私營(yíng)企業(yè)只占2％。這說(shuō)明在高技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)本國(guó)產(chǎn)業(yè)正處在被邊緣化的狀態(tài)。然而，由于中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制上的種種弊端，各地在國(guó)內(nèi)資本過(guò)剩的情況下仍競(jìng)相“招商引資”，這無(wú)疑將強(qiáng)化外資的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步壓縮國(guó)內(nèi)企業(yè)，特別是私營(yíng)企業(yè)的生存空間，從根本上削弱中國(guó)工業(yè)化的基礎(chǔ)。

正是這種與投資有關(guān)的國(guó)際貿(mào)易扭曲了中國(guó)進(jìn)出口的整體面貌，使人產(chǎn)生了一種錯(cuò)覺(jué)，即認(rèn)為中國(guó)正在像當(dāng)初的韓國(guó)、日本那樣快速推進(jìn)工業(yè)化。這樣的類比并不恰當(dāng)，工業(yè)化推進(jìn)的基礎(chǔ)是本國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，如果作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易切實(shí)獲得了比較利益，那就不僅意味著中國(guó)本國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，國(guó)內(nèi)工資成本也必然上升，中國(guó)就會(huì)以技術(shù)為載體擴(kuò)大對(duì)外投資。換句話說(shuō)，在國(guó)際收支平衡表中經(jīng)常賬戶上的順差就會(huì)被資本賬戶的逆差所抵消，從而使國(guó)際收支基本平衡。

事實(shí)上，連年的貿(mào)易順差和巨額外匯儲(chǔ)備掩蓋了中國(guó)工業(yè)化進(jìn)展緩慢的現(xiàn)實(shí)。中國(guó)一般貿(mào)易的逆差主要源于高技術(shù)產(chǎn)品(如集成電路和數(shù)控機(jī)床等)，特別是半導(dǎo)體的大量進(jìn)口。在全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)空前激烈的今天，是否擁有較高的技術(shù)附加值比單純的產(chǎn)出數(shù)量要重要得多，以鋼的生產(chǎn)為例，二○○三年，中國(guó)鋼產(chǎn)量居世界第一，但卻從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口了三千七百多萬(wàn)噸鋼材，比上年增長(zhǎng)了51.8%。這是因?yàn)橹袊?guó)暫時(shí)還制造不出用于某些尖端產(chǎn)業(yè)的特種鋼，如航空母艦飛行甲板所需要的鋼板。因此，中國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)狀況制約了中國(guó)的對(duì)外投資能力。從國(guó)際收支平衡表看，二○○三年，中國(guó)對(duì)外直接投資僅十八點(diǎn)五億美元。嚴(yán)格的外匯管制在一定程度上約束了中國(guó)的對(duì)外投資潛力，但也清楚地表明中國(guó)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力十分有限，還遠(yuǎn)不足以支持大規(guī)模對(duì)外投資。

從一九九二年以來(lái)，中國(guó)積極實(shí)施了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略，但結(jié)果不盡如人意。在當(dāng)前的外來(lái)投資中，外資控股和獨(dú)資企業(yè)已占絕對(duì)多數(shù)，這就令中國(guó)更難通過(guò)開(kāi)放市場(chǎng)獲取先進(jìn)技術(shù)。盡管外資在華企業(yè)不少?gòu)氖赂呒夹g(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和開(kāi)發(fā)，但這與中國(guó)自行掌握這些先進(jìn)技術(shù)完全是兩回事。外資企業(yè)不會(huì)主動(dòng)外溢技術(shù)，培植自己的競(jìng)爭(zhēng)者。中國(guó)在入世協(xié)定中承諾，放棄對(duì)外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，于是不少人轉(zhuǎn)而期望在外資企業(yè)工作的中國(guó)人通過(guò)對(duì)外國(guó)技術(shù)和管理“耳濡目染”的接觸和感受，來(lái)搭建未來(lái)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)平臺(tái)，其實(shí)這不過(guò)是一廂情愿而已。外資企業(yè)里的中國(guó)員工固然可以學(xué)習(xí)并掌握部分生產(chǎn)技術(shù)，并參與某些技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)，但卻無(wú)法掌握控制在外資企業(yè)母公司內(nèi)部的核心技術(shù)。中國(guó)員工獨(dú)立創(chuàng)業(yè)盡管在理論上構(gòu)成外資企業(yè)技術(shù)“外溢”的一條重要途徑，但新創(chuàng)立的企業(yè)不具備品牌優(yōu)勢(shì)，而且，國(guó)內(nèi)彌漫的崇洋媚外的社會(huì)心態(tài)也導(dǎo)致新企業(yè)培養(yǎng)市場(chǎng)認(rèn)知度的成本過(guò)高。因此，外資企業(yè)里的中國(guó)員工以自主創(chuàng)業(yè)方式獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的前景十分渺茫。

一個(gè)國(guó)家推進(jìn)工業(yè)化的前提在于為國(guó)內(nèi)企業(yè)，特別是充滿活力的私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造出良好的生存和發(fā)展的空間，以利于本國(guó)技術(shù)的不斷累積。在這一點(diǎn)上，中國(guó)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真借鑒日本、韓國(guó)，甚至印度的經(jīng)驗(yàn)，制定出有效的產(chǎn)業(yè)政策，迅速提高國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)能力，全力推進(jìn)民族工業(yè)的自主振興，這才是中國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的希望所在。