確立整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

在11月16日舉辦的“中國(guó)信息化發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”國(guó)際論壇上，本人做了關(guān)于“盡快確立國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”的發(fā)言。

在我看來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括保護(hù)戰(zhàn)略和擴(kuò)散戰(zhàn)略兩個(gè)方面，才能構(gòu)成一個(gè)“整體”。正確的提法是建立和完善“國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，該提高則提高，該降低還可以降低。“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”與“降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”是實(shí)施戰(zhàn)略的手段，而不是戰(zhàn)略本身。是提高還是降低，要視國(guó)家利益和國(guó)際慣例而定。

片面的戰(zhàn)略要不得

1、價(jià)格水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是中性的

從經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)理上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，相當(dāng)于知識(shí)的價(jià)格水平。提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，就是提高知識(shí)的價(jià)格水平，整體提高知識(shí)價(jià)格。

一個(gè)國(guó)家不能把提高知識(shí)的價(jià)格水平當(dāng)作固定國(guó)策。知識(shí)的價(jià)格水平，與貨幣的價(jià)格水平一樣，只是一種工具，本身沒(méi)有好壞之分。中國(guó)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不成熟的一個(gè)重要表現(xiàn)是，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這樣一個(gè)中性手段誤當(dāng)作了實(shí)質(zhì)目的。

外交經(jīng)驗(yàn)十分豐富的英國(guó)、印度等國(guó)家都沒(méi)有象中國(guó)這樣“嫩”地看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。例如，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)，就明確把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，當(dāng)作可以調(diào)節(jié)音量的收音機(jī)旋鈕那樣的中性手段。從1993年起，英國(guó)政府有意調(diào)降了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的“音量”。美國(guó)并沒(méi)有因此認(rèn)為英國(guó)不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，主要是因?yàn)橛?guó)成熟、圓滑地運(yùn)用了中國(guó)人現(xiàn)在不會(huì)使用的規(guī)則。

我們不能夠說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高好還是保護(hù)水平低好，一切均要看具體情形而定。中國(guó)在確立國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過(guò)程中應(yīng)當(dāng)明白，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是圍繞國(guó)家利益的一場(chǎng)博弈。博弈就要充分利用各種規(guī)則允許的手段。總之，“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”不能成為國(guó)家戰(zhàn)略的第一個(gè)原因在于“提高”與“降低”作為戰(zhàn)略實(shí)施手段，是中性和等價(jià)的，光講“提高”有片面性。

2、在知識(shí)的價(jià)格水平與流動(dòng)性之間求均衡

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上，許多人都還沒(méi)有看出的又一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)道理是：提高知識(shí)資本價(jià)格水平，要以犧牲知識(shí)流動(dòng)性為代價(jià)。這表現(xiàn)在這些人以為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)有利的言論中。

這個(gè)道理與貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)的道理同樣如出一轍：提高貨幣資本價(jià)格水平，要以犧牲貨幣流動(dòng)性為代價(jià)。這是凱恩斯在《通論》中指出過(guò)的，“在既定的預(yù)期狀態(tài)下，r的下降會(huì)導(dǎo)致M2的上升”。

知識(shí)的流動(dòng)性，在具體實(shí)踐中，表現(xiàn)為技術(shù)擴(kuò)散、信息化應(yīng)用等。中國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不成熟，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度診斷，表現(xiàn)在沒(méi)有弄清也不會(huì)運(yùn)用資本價(jià)格水平和流動(dòng)性之間的調(diào)節(jié)關(guān)系。這一點(diǎn)與英、日對(duì)比，特別明顯。英國(guó)1993年以來(lái)強(qiáng)調(diào)技術(shù)擴(kuò)散的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實(shí)際是一種不動(dòng)知識(shí)資本價(jià)格水平，但調(diào)高知識(shí)流動(dòng)性的戰(zhàn)略。提高知識(shí)流動(dòng)性，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上等價(jià)于降低知識(shí)資本價(jià)格水平。而日本長(zhǎng)期以來(lái)鼓勵(lì)二次開(kāi)發(fā)的技術(shù)擴(kuò)散戰(zhàn)略，實(shí)際上也是一種提高知識(shí)流動(dòng)性戰(zhàn)略。

確立國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，核心問(wèn)題就是知識(shí)的價(jià)格水平和知識(shí)流動(dòng)性之間尋求一種均衡，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)擴(kuò)散之間尋求一種政策平衡。不能眼睛只盯著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平這一個(gè)調(diào)節(jié)手段，還要象英國(guó)、日本、澳大利亞那樣，發(fā)揮知識(shí)流動(dòng)性政策手段的調(diào)節(jié)作用，學(xué)會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上打“組合拳”。

這是不宜把“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”當(dāng)作國(guó)家戰(zhàn)略的第二個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)上的理由。“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”本身并非利益支點(diǎn)，國(guó)家利益才是支點(diǎn)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”與“知識(shí)流動(dòng)性”好比翹翹板兩端，哪個(gè)上哪個(gè)下，要圍著支點(diǎn)轉(zhuǎn)。

講好幾個(gè)“兩點(diǎn)論”

講整體，就是講兩點(diǎn)論。就是為了克服片面性。確立國(guó)家“整體”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這個(gè)“整體”性，要表現(xiàn)為有針對(duì)性地克服以前戰(zhàn)略的片面性，講好如下幾個(gè)“兩點(diǎn)論”：

第一，要兼顧個(gè)人生產(chǎn)效率與社會(huì)生產(chǎn)效率。

理查德·H·尼爾森、保羅·M·羅默在《科學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與公共政策》一文中舉了這樣一個(gè)例子：科學(xué)家需要PCR（聚合鏈?zhǔn)椒磻?yīng)）技術(shù)來(lái)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，由于專(zhuān)利持有者索取很高的價(jià)格使研究成本太高，部分實(shí)驗(yàn)未能完成。在這里，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)了聚合鏈?zhǔn)椒磻?yīng)技術(shù)的知識(shí)生產(chǎn)，但是對(duì)進(jìn)一步的實(shí)驗(yàn)卻起了阻礙的作用。在案例中，知識(shí)生產(chǎn)呈現(xiàn)“個(gè)人生產(chǎn)高效率，社會(huì)生產(chǎn)低效率”現(xiàn)象。這是在確立國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)，要注意避免的問(wèn)題。

要處理好這個(gè)關(guān)系要求把知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)局部放在知識(shí)生產(chǎn)的全局中審視。首先，要按照不同主體的行為模式，建立多層次相互關(guān)聯(lián)的知識(shí)政策；其次，善于運(yùn)用多種政策組合。在考慮社會(huì)生產(chǎn)效率時(shí)，還要進(jìn)一步考慮社會(huì)效益。

第二，要處理好壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)從本質(zhì)上說(shuō)是一種壟斷權(quán)。當(dāng)前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上處理好壟斷與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的階段性重點(diǎn)，就應(yīng)當(dāng)是側(cè)重反對(duì)跨國(guó)公司濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的市場(chǎng)壟斷地位妨礙競(jìng)爭(zhēng)。

這里涉及三種情況，需要跳出知識(shí)產(chǎn)權(quán)談知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從“整體”上把握問(wèn)題：第一種情況，權(quán)利人行為符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，但仍有可能構(gòu)成非法壟斷。需要“反壟斷法”立法牽制“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法”；第二種情況，權(quán)利人符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，壟斷本身合法，但壟斷行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。需要“反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法”立法牽制“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法”；第三種情況，權(quán)利人符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，壟斷本身合法，也無(wú)壟斷行為，沒(méi)有構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，但有礙于創(chuàng)新，應(yīng)由知識(shí)創(chuàng)新政策牽制。

第三，要平衡眼前與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、國(guó)內(nèi)與國(guó)外利益。

有些人仍在鼓吹知識(shí)產(chǎn)權(quán)超水平保護(hù)，這種不顧國(guó)情的狂熱需要降降溫。我們可以算筆帳，假設(shè)，如果提高知識(shí)資本價(jià)格水平，使知識(shí)進(jìn)口要搭進(jìn)的國(guó)民生產(chǎn)總值為10，而激勵(lì)出口的知識(shí)產(chǎn)出僅為國(guó)民生產(chǎn)總值的1。主張為知識(shí)提價(jià)，豈不成了站在對(duì)方的立場(chǎng)算賬？誠(chéng)然，中國(guó)需要必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)知識(shí)生產(chǎn)水平的提高，但一定要把國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)銷(xiāo)水平與對(duì)外知識(shí)進(jìn)出口水平聯(lián)系在一起算總賬。國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以是分階段戰(zhàn)略，不同階段的重點(diǎn)必然存在發(fā)展關(guān)系。中國(guó)現(xiàn)在是從技術(shù)知識(shí)進(jìn)口國(guó)向技術(shù)產(chǎn)品出口國(guó)轉(zhuǎn)變，如果不全面，不注重保護(hù)自己，就會(huì)陷入不利的國(guó)際分工。

第四，確立國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要兼顧信息產(chǎn)業(yè)與信息化發(fā)展

認(rèn)為應(yīng)當(dāng)不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)雖然目前是知識(shí)進(jìn)口國(guó)，將來(lái)會(huì)成為知識(shí)出口國(guó)，為將來(lái)考慮，應(yīng)該提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。這種觀點(diǎn)只考慮了生產(chǎn)者一方面的利益，而忽視了消費(fèi)者的利益。整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不光要考慮研發(fā)技術(shù)的激勵(lì)機(jī)制，還要考慮購(gòu)買(mǎi)和應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化成本問(wèn)題；不光要考慮信息產(chǎn)業(yè)（如軟件）發(fā)展，還要考慮信息化成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平過(guò)高，信息化應(yīng)用的門(mén)檻就會(huì)相應(yīng)提高，會(huì)影響信息技術(shù)應(yīng)用和知識(shí)擴(kuò)散，會(huì)反過(guò)來(lái)影響我國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，甚至擴(kuò)大數(shù)字鴻溝。確立國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要惠及全民，不使中國(guó)在數(shù)字鴻溝中擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國(guó)家的距離。盡快確立國(guó)家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，當(dāng)然還要與整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略相協(xié)調(diào)。