動態聯盟治理的策略

企業動態聯盟是指由兩個或兩個以上有著共同戰略利益和可實現資源互補的企業，為了實現一定的戰略目標，通過各種協議、契約，在一定時期內形成的一種合作性的競爭組織。這種組織合作各方仍然保持其生產經營的獨立性，但通過合作改變了過去企業之間完全你死我活的輸贏關系，形成了一種共贏的競爭關系，使成員企業之間存在的資源相互依賴性和經濟活動的互補性得到新的組合和延伸，達到資源整合、降低交易成本、強化各方市場競爭優勢、獲取潛在利潤的目的，是企業組織關系中最重要的制度創新。

企業動態聯盟是個動態的、開放的體系，對于動態聯盟的成員企業而言，各方都是重要的利益相關者，是一個通過各種契約組成的利益共同體，合作伙伴在各自利益之間保持一種戰略相容性。由于動態聯盟所具有的邊界模糊性、風險性、文化的差異性和高度的不穩定性，決定了企業動態聯盟的治理不同于市場機制和單個企業的治理，必定是各方成員企業在很大程度上實行內部治理和外部治理相結合的共同決策、共同治理，通過共同治理，提升聯盟中每個合作伙伴競爭力所發揮的作用。企業動態聯盟的共同治理從狹義說，表現為對聯盟組織形式的選擇。歸納起來，動態聯盟組織形式有三種：一是股權式聯盟，它是多方共同投資設立的一種組織實體，屬于科層組織，擁有自己的董事會、監事會、經營班子，其治理結構復雜，以內部治理為主；二是非股權式聯盟， 以合約管理為基礎，比較靠近市場，以外部治理為主，需要建立信任保障機制，不斷加強控制；三是股權式與非股權式相結合的混合式聯盟。究竟選擇哪種聯盟方式為佳，主要根據各成員企業的核心技術、協同效應、談判等要素來決定。從廣義說，企業動態聯盟的共同治理，是在利益相關者之間（包括股東、債權人、供應商、雇員、政府和社區等相關利益集團）建立起一套有效的制衡機制與監督機制，通過一套正式或非正式的、內部的或外部的制度或機制來協調聯盟各主體之間的利益與權力關系，形成利益相關者之間科學的自我約束機制和相互制衡機制，以保證聯盟決策的科學化與聯盟的高效率。共同治理由兩部分內容組成：一是共同治理結構，二是共同治理機制。共同治理結構包括股權結構、董事會、監事會、經營班子等；共同治理機制有聯盟外部的，最典型的是資本市場的監管，有聯盟內部的，主要包括用人機制、監督機制、激勵機制等。共同治理結構和共同治理機制兩者共同決定了治理效率的高低。共同治理的核心是科學的決策，通過共同制定聯盟的公司章程等正式制度，理順各方面的權責利關系，確保治理邊界內物質資本所有者和人力資本所有者具有平等參與企業剩余索取權與控制權分配的機會，依靠相互監督的機制來制衡治理邊界內聯盟各方的行為，保證聯盟伙伴貢獻的價值以及所獲得的收益得到充分的體現。有效的共同治理，重點要建立兩個并行的機制：董事會和監事會。董事會中的共同治理機制確保聯盟主體有平等的機會參與合作決策，實現決策科學化；監事會中的共同治理機制則是確保各個合作主體平等地享有監督權，從而實現相互制衡。

1.強化內部治理，理順共同治理關系。企業動態聯盟的內部治理，由治理邊界內的利益相關者構成，其最基本的權力是有權作為董事會的選舉人和被選舉人，進而直接控制治理對象。對股權集中型聯盟，主要依靠大股東內部治理，其優點是大股東有積極性并且有能力監督、經營、解決分散股東在監督經營上的“搭便車”現象，給公司結構帶來穩定性，使公司經營者能夠追求其中、長期目標。內部治理以理順共同治理關系為重點，具體思路是：

(1)確立合理的股權結構，明確聯盟成員企業責權利的對等關系。高度集中和高度分散的股權結構中，決策行為人在權力制衡的構建方面有不可克服的缺點。高度集中的股權結構會導致權力高度集中，不利于對經理人的監督和制衡；高度分散的股權結構會使內部人控制現象無法抑制，增加了代理成本。股權結構與股權性質對治理結構有重大影響，是動態聯盟治理結構的基礎，事關共同治理效率。合理的股權結構，從理論上講，就是要避免一股獨大，避免內部人操縱；從實踐來看，就是股權適度集中，但集中度又不太高，這樣的股權結構是最有效率的。一方面，股權適度集中，持股人對聯盟的直接控制和管理能力非常有限，對實現所有權與控制權分離具有實際意義；另一方面，股權適度分散，任何一個股東若要直接控制聯盟既沒有必要也沒有可能，可實現監督主體的多元化，這在一定程度上也起到降低信息不對稱的作用。合理的股權結構，才有可能確保聯盟成員企業之間的責權利對等。責權利對等的原則包括：①責、權、利三位一體。即責任、權力、利益均統一于責任承擔者一體，責任者既是責任的承擔者也是權力的擁有者和利益的享受者；②責、權、利互相掛鉤。要保證成員企業有責有權有利，克服有責無權或有責無利的責、權、利脫節狀態；③責、權、利明晰化。明確成員企業具體的責任內容、權力范圍和利益大小，以責定權、以責定利。

(2)建立有效的企業動態聯盟董事會。董事會是共同治理的關鍵，應把完善董事會的結構、完善董事會制度作為治理重點。第一，明確董事會職權。董事會的職權主要是體現在戰略決策上，將監督權力全部交給監事會；第二，董事會的規模要適中。董事會的人數以高效為原則，與動態聯盟的資產規模、銷售規模、員工規模、下屬子公司數量沒有正相關關系；第三，提高獨立董事的比例，改善獨立董事的薪酬安排。提高獨立董事的比例，有利于強化聯盟董事會的獨立性。獨立董事的薪酬，要基于公司業績而非出勤率來安排，使獨立董事的利益與股東的利益掛鉤，讓全體獨立董事在制定經營業績目標、檢查經營業績的真實性、確定經營班子薪酬安排等問題上，盡心履職，能夠真正發揮作用；第四，選好經營班子，細化董事職責，建立科學有效的董事評價制度和議事制度；第五，聘請獨立的外部顧問。董事會及其專門委員會，都有權聘用獨立的外部財務、法律、薪酬和其他顧問，這有助于董事會及專門委員會在戰略決策、監督經營班子時提高專業判斷能力，增強決策的可靠性。

(3)建立名副其實的動態聯盟監事會制度，嚴格規范監督機制。監事會既要有監督的職責，更要有監督的權力，只有兩者不分離，才能真正發揮監事會的監督作用。可將部分董事的提名權交給監事會，由監事會主持召開股東大會，賦予監事會代表公司起訴違法董事和高級人員以及審核董事會提交的財務報告的權利等。總之，要保證監督機構的有效性，就要保證監事會的獨立性、專業性、積極性和監督權力。

(4)建立有效的市場化激勵機制。激勵機制重點是要解決聯盟經營者的薪酬問題。經營者的薪酬，從本質上看，由工資、短期激勵、長期激勵三部分構成，其高低應由市場競爭決定。薪酬安排，一是明確薪酬前提。關鍵是對經營班子經營業績真假的確認；二是強化薪酬差別。薪酬差別不是來自工資、短期激勵，而是長期激勵。三是薪酬披露。建立披露制度，提高透明度，特別是披露經營班子的薪酬，對于評估他們的經營行為和業績具有重大意義。總之，激勵機制是否有效依賴于它在多大程度上將經營班子的收益函數和股東的收益函數聯系在一起，這就要求必須盡快建立市場化的、動態的、長期的激勵機制。

2.通過外部治理，建立信任保障機制。對股權分散型動態聯盟，主要依靠外部市場治理，其優點是能利用資本市場固有的靈活性、激勵和約束，實現資本的有效配置。缺點是經營者過分注重公司的短期利益，忽視長期投資和經營，不利于股東、債權人、職工及供應商結成的長期利害關系，實現企業行為長期化。由于動態聯盟獨特的組織特征，其外部治理主要依靠信任關系，建立信任保障機制。可以采用的信任保障機制有聲譽機制和合同機制。

首先是聲譽機制。聲譽是一個人、一個組織、一個機構的濃縮。好的聲譽是人們對某人昔日光榮的記憶，壞的聲譽則是人們對其過去劣跡的追蹤。依靠聲譽機制可以建立和發展相互之間的信賴關系，如果一方為了眼前利益而欺騙對方，那么會損害自身聲譽而影響到將來合作的收益，從而使其陷入極為不利的境地，這對于企業來說是得不償失的。由此可見，聲譽機制對聯盟伙伴之間建立信任關系往往會具有無形的促進作用。動態聯盟必須調查和記錄各成員的聲譽信息并建立相應的信息披露機制，構建合作利益的保護機制，尤其是建立違約責任追究和利益懲罰機制，明確動態聯盟的任務及性質、界定各方責權利的協議，防止相互欺騙和機會主義行為產生。一定要讓那些欺騙行為、騙人行為的信息盡快在市場中傳輸，促使這些企業即使在當前投機行為可能帶來極大回報的誘惑下，也會考慮聲譽對長期利潤的影響而采取謹慎態度。從實踐出發，可以建立企業動態聯盟信任治理中心，其主要功能是進行信任評價、信任保障、信任激勵以及提供各種信任信息活動。通過信任治理中心的配置與管理，各資源領域間達到高度的信任，從而實現動態聯盟低成本高效益的運作。以信任作為資源協調、配置及治理的基本工具將獲得較低的治理成本，有了相互信任后，動態聯盟甚至可以通過非正式的協議，跨越企業邊界的界限對其成員企業的互補資產、互補技術以及共享的產業能力等外部資源的資源進行優化配置實現經濟福利的最優，實現動態聯盟各成員的雙贏或多贏。

其次是合同機制。合同是企業動態聯盟信任關系的主要保障機制之一。股權分散型動態聯盟各成員企業是通過一定的契約安排結合在一起的，這些契約安排的主要形式有虛擬生產、虛擬營銷、虛擬研發、虛擬聯盟等，技術水平、資產專用性、不確定性和交易頻率等參數構成了成員企業的聯系程度維度。聯盟中各成員在管理方式和組織結構上的差異，使得聯盟內部很容易產生領導權限不清、分工不明和決策遲緩等問題，并直接威脅著聯盟的效率和持久性。核心成員的退出、改變等給動態聯盟帶來的沖擊，尤其是掌握關鍵技術或投資比例較大的成員的退出會給動態聯盟帶來災難性打擊。因此，動態聯盟的各成員之間往往需要建立動態的合同網體系。具體而言，可以建立一種兩層動態合同體系，一是核心成員之間采取基于“風險分擔、收益共享”原則的風險合同形式，在最大程度上保持核心成員的穩固性；二是核心成員與外圍成員采用基于分包的動態合同。但是，合作伙伴間能不能簽訂一份全面的覆蓋將來可能出現的情況以及可能發生的附帶事件的合同呢？原則上說，合同可以涵蓋突發事件，但是太多的無法具體說明的意外事件會使合同過于復雜，具有不確定性，因此一份完全的、能夠使各組成實體嚴格遵守的合同協議是不大可能存在的。要減少伙伴之間的沖突，就必須建立一個和諧融洽的平等關系，各方應加強溝通，即使存在核心技術泄漏的風險，也要牢記自己能從合作中得到好處，防止機會主義行為對聯盟關系的侵害。降低聯盟合作伙伴機會主義可能性的措施有：把保護性條款寫入合同，把關鍵技術隔離起來，同意互相交換有價值的技能和技術，要求伙伴做出承諾。但是，在很大程度上講，避害趨利是人的天性，面對不確定性，誰都不愿意明確地做出承諾，而是想給自己留足回旋的余地，承諾只有隨著時間而逐步加強，因此，加強聯盟雙方或多方高級管理人員之間、中層管理人員之間、專業技術人員之間等多層面上的充分溝通與交流，對于把互惠互利原則落實到實處，提高合同的效率，顯得極其重要。

3.基于有效的信息網絡系統。企業動態聯盟的共同治理必須要有靈活性和適應性，使聯盟成員隨時能對市場環境和合作關系的變化做出相應的反應。當市場發生變化或成員之間發生矛盾時， 只有在信息網絡體系中進行充分的信息交流，各成員才有足夠的回旋余地，及時地進行靈活的調整，聯盟的共同治理效應才能顯示出來。只要聯盟在重新談判和利益分享上具備了足夠的靈活性，能夠根據日漸豐富的信息和不斷改進的評估結果進行調整，彌補信息差距將很可能對聯盟的成功起到積極的促進作用。因此，建立以動態聯盟的協調中心和信息庫為中心的信息網絡系統，實現各成員企業特別是大企業的信息資源共享，是聯盟賴以生存的基本條件。協調中心的主要功能是數據庫管理、信息傳送、運行協調、動態評估，在聯盟協議的規則下，無條件支持成員企業之間、成員企業與協調中心之間通過信息網絡的實時對話，保持信息資源共享。信息技術在這里提供的是一個信息支撐平臺，以其特有的方式在成員企業之間交流傳遞有關信息，以引導成員企業的個體行為與動態聯盟的整體目標保持協調一致，信息技術使動態聯盟的共同治理方式更具可操作性。運用互聯網提供的信息技術平臺進行信息的使用、消費是動態聯盟成功的技術平臺與重要驅動力量。企業動態聯盟信息網絡系統的建設要考慮三大關鍵因素：一是聯盟各成員企業的整體支持。高層管理者對信息化的支持、理解的程度決定了信息化能否得以真正實施，中層管理者是高層決策者與基層執行者間聯系的紐帶，取得他們的支持是企業更好地進行信息化管理的必要和重要環節，員工是執行與操作者，在解決員工技術基礎問題的同時還要培養員工的信息化意識。各成員企業信息化是否得到企業各部門、人員的理解與支持是信息化成功的基本保證。二是IT部門的技術實力。該部門員工的技術實力和企業中使用的技術相結合，是提供企業信息化進程的有力保障。三是政策的穩定性。各成員企業在資金、權力、管理等方面對信息化的政策支持提供保證。動態聯盟在解決三大關鍵因素的基礎上，建立三個信息系統：一是成員企業的信息系統；二是核心企業的信息管理系統；三是銷售代理商的銷售信息系統。三個信息系統形成動態聯盟的信息網絡，在聯盟協調中心的管理下，成為各成員企業溝通與交流的焦點、網絡行為規范的維護者與監察者，使所有參與聯盟的成員企業都能共享設計、生產以及營銷的有關信息，這將大大提高動態聯盟共同治理的成功率。