中國國有壟斷企業的危害及治理

[摘要]壟斷在資本主義發展過程中形成，社會主義國家同樣存在著壟斷。中國的國有壟斷企業，已經在經濟發展、收入分配、消費者權益、國際競爭與交流等諸多方面對國民經濟造成不良影響，甚至形成一定危害。《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》指出：加快推進和完善壟斷行業改革。對壟斷行業要放寬市場準入，引入競爭機制。繼續推進和完善電信、電力、民航等行業的改革重組。加快推進鐵道、郵政和城市公用事業等改革，實行政企分開、政資分開、政事分開。2006年6月7日國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，討論并原則通過《中華人民共和國反壟斷法(草案)》。國有壟斷企業的改革已經被提上議事日程，成為經濟體制改革的熱點和重點。

[關鍵詞]國有企業；壟斷；危害；反壟斷

[中圖分類號]F121．2l[文獻標識碼]A[文章編號]1009—2234(2006)05—0080一03

黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》是我黨和我國政府深化經濟體制改革、促進經濟和社會全面發展的綱領性文件。這個文件中指出：要完善國有資產管理體制，深化國有企業改革，就必須加快推進和完善壟斷行業改革。我國的壟斷企業，基本上是以國有壟斷企業為主。國有壟斷企業改革是關系到國有企業資產管理和體制改革的一個重大問題，也是目前社會公眾關注的一個熱點問題。

一、中國國有壟斷企業的形成和現狀

(一)國有壟斷企業的形成

按照傳統理論，社會主義是沒有壟斷的，但實際上我國存在著壟斷。當前我國存在的壟斷現象主要是行政壟斷。另外，許多基礎設施產業如電信、電力、民航、鐵路，在引入競爭后，依然以自然壟斷為理由，以政府原有法律、政策為護身符，繼續限制競爭和侵害消費者利益，它們也屬于行政壟斷。

中國國有企業壟斷的形成有多種原因，其中主要有這樣三個原因：

第一，傳統的社會主義公有制理論。按照傳統的公有制理論，我國的公有制只能是國家所有和集體所有兩種形式。社會主義公有制經濟的主體地位要求社會主義國有企業具有控制國民經濟命脈的競爭力上的優勢。石油、電力、運輸等基礎領域都屬于關系到國民經濟命脈的行業，必須實行國家所有。

第二，基礎設施建設一般都由國家投資。世界上不論何種制度的國家，在經濟發展初期，由于基礎設施建設投資大、周期長、回報率低、投資回收慢甚至沒有回收等原因，基礎設施建設幾乎都由國家投資、政府部門管理。沒有國家相關部門以及國有企業的壟斷，基礎設施建設根本發展不起來，

第三，國家用法律形式，對關系國民經濟命脈的一些政府管理部門，賦予壟斷經營權、特許經營權、專賣權。在我國，除鐵路、電信、航空、電力外，還有煙草專賣、食鹽專賣。1999年黨的十五屆四中全會提出的國有經濟“有進有退、有所為有所不為”的改革，仍然明確規定基礎建設以及關系到國計民生的行業和部門必須由國家獨資或國家控股經營。

(二)國有壟斷企業的現狀

2005年12月22日，國務院新聞辦公室舉行新聞發布會，請國資委主任李榮融介紹國資管理體制改革和中央監管的大型國有企業改革情況。新聞發布會上，李榮融表示：石油、電信、電力已經形成了一個基本競爭的格局，石油、電信、電力等行業沒有壟斷。李榮融關于“基本競爭格局”的表態，立即引起軒然大波。大部分學者認為在目前的中國存在著壟斷，尤其是國有企業中的盈利大戶，很多是壟斷企業。

首先，從市場份額來看，中國的石油行業分了三家公司，這三家的石油公司占據著石油行業的90％的份額；電信行業也是由中國電信、中國網通、中國聯通、中國移動這幾大巨頭把持，他們瓜分了整個中國的電信市場；電力行業則是華能、華電、國電、大唐、中電投這五大發電集團的天下。有統計數據為證：據國資委公布的信息，2005年上半年，國資委監管的大型國有企業業共實現利潤2988億元，其中中石油、中石化、中海油三家石油化工企業實現利潤1156億元，中國電信、中國網通、中國聯通、中國移動四家通信企業實現利潤674億元。這七家企業的利潤，就占了總利潤的61％以上。這說明國有企業中盈利能力強的企業大多分布在石油、石化、電信、電力等行業，處在產業鏈的上游，且有極強的壟斷性。

第二，從價格控制來看，我們不得不承認，國有企業的效益這幾年一直在爬升階段。這表現在我們企業對社會的貢獻、交納的稅金，企業自身的效益都在提高，股東也得到了很好的回報。但是在中國，離開了壟斷，國有企業的盈利能力就乏善可陳。這幾大行業高利潤的背后，是通過價格控制來達成的。中國的油價、電價、電信消費價格，都在受到監管部門強有力的控制。結果是，這幾大行業巨頭濫用經濟優勢，企業在縱向關系中利用優勢地位限制競爭。而在另一方面，對全國消費者實行價格壟斷，我們的消費者并沒有從中得到實惠。華南地區的油荒，固定電話月租費的征收，手機雙向收費等都說明這個問題。

第三，中國國有壟斷企業主要表現為行政壟斷。中國這幾大行業的壟斷都具有行政壟斷的特點，這些國有壟斷企業大多具有雙重身份，有雙重人格。此一時，可以用“純市場行為”為自己解釋；彼一時，只要在國內遇到競爭，就拿出“管理者”的身份，不顧一切維護自己的壟斷地位，打擊競爭對手。取得壟斷地位的企業在缺乏競爭壓力的同時也就失去了創新力。

二、中國國有壟斷企業對國民經濟發展的危害

(一)國有企業將壟斷作為改革方向，向壟斷要效益，打壓正常市場競爭。

2004年全年，中央監管的大型國有企業共實現利潤4784．6億元，比上年增長57．6％。看起來成績頗為不俗，但細一思量，我們會發現除了經濟增長之外，支撐這一成績的主要是兩個字——壟斷。中央監管的大型國有企業利潤66％來自于中石油、中移動、中石化、中國電信、中海油、寶鋼、中遠集團等7家高度壟斷性企業，其中僅中石油一家就貢獻了1029．27億元，接近總額的四分之一。2005年3月16日中石油公布的2004年年報，坦言2004年的盈利主要是由于“原油價格上漲以及天然氣、成品油和化工等主要產品價格上漲、產能增加所致”。

既然可以通過壟斷獲得高額利潤，那么就沒有動力去提高內部管理水平。2004年上半年，中央監管的大型國有企業總成本費用同比增長27．2％，其中成本費用增幅高于同期銷售收入增幅的有77家，占40．7％。而在2005年6月30日，又曝出10家中央監管的大型國有企業領導人涉嫌問題資金上百億元。審計署的審計顯示，10戶中央監管的大型國有企業對外投資、借款、擔保等造成損失145億元；違規處置資產、關聯方交易讓利、違規經營等造成國有資產流失20億元；轉移國有資產、挪用公款、貪污受賄等涉嫌經濟犯罪案件線索9件，涉案金額16億元。壟斷程度增加了，企業內控必然會松弛。

目前一提國有企業改革，就要“做大做強”。“做大做強”，也就是增強國有企業壟斷地位。可是，壟斷必然意味著低效。下游產業鏈的怨聲載道，石油公司敢于和廣大消費者叫板，這些現象都說明這個問題。國有企業通過競爭“做大做強”沒有錯，但是通過抑制中小企業的辦法來實現，則是有悖于市場經濟規律的行為。如果一味向壟斷要效益，將壟斷作為改革和結構調整的方向，那將是十分危險的，

(二)國有壟斷企業職工工資過高，既損害效率又違反公平。

勞動和社會保障部副部長步正發，在日前召開的第三屆薪酬管理高層論壇上，再次批評了國有壟斷企業員工工資過高的問題。他用一系列的數據說明目前我國電力、電信、金融等國有壟斷企業職工的平均工資是其他一般企業職工平均工資的2—3倍，如果再加上工資外收入和職工福利待遇上的差異，實際收入差距可能就更大。

長期以來，我國的國有壟斷企業以國家特殊政策和行政權力為依托，憑借壟斷地位獲取超額利潤，并在此基礎上讓職工享受高工資、高福利，已經在國有壟斷職工和一般社會公眾之間形成了一條很深的鴻溝。這些年來，公眾要求改變這種狀況的呼聲不絕于耳，但國有壟斷企業卻一直巋然不動。他們的高額利潤以及在此基礎上的高工資，主要是憑借其壟斷地位強行提高價格獲得的，這必然損害消費者的利益，又違背了市場經濟要促進整個社會福利最大化的宗旨。

國有壟斷企業工資過高，首先損害了全民利益。電力、電信、金融等國有壟斷企業，他們所獲得的利潤，應該歸國家所有，并且由國家在全民范圍內合理地進行分配，包括用于對教育、醫療衛生、文化事業的投入以及扶助貧困人口等。這些國有壟斷企業過高的職工工資，實際上擠占了全民應得的份額，在客觀上構成了對全民利益的無理剝奪。

壟斷行業員工的收入與付出不成比例，也破壞了人才價值規律，使青年產生錯誤的心理預期。一個正常的人才市場向求職者發出的信號應該是：你的能力越強，貢獻越大，收入就會越高；但壟斷行業過高的收入發出的信號卻是：你的能力和貢獻同你的收入沒有必然聯系，卻和你選擇的行業卻有極大關系。顯然，如果這種觀念盛行，青年就很難愿意加大投入來提高自己的素質，整個社會的效率都會因此而受到影響。

(三)國有壟斷企業影響其他相關產業的發展，削弱我國經濟的國際競爭力。

國有壟斷企業大多處于基礎行業，根據投入——產出分析，這些行業的產品或服務，往往是其他行業的投入。一方面這些行業的供給不足，另一方面行業價格的連續超幅度上漲，都將使得相關產業的發展受阻。比如很多農村地區就是因為缺電才減少了對家用電器的購買，在城市家電需求增長趨緩的情況下，家電業的發展將不可避免地受到影響。再比如一些地方不少企業就因國有壟斷企業提供的產品或服務的不合理高價而陷入虧損境地。

國有壟斷企業還會阻礙技術的進步，長遠而言將會損害中國經濟的競爭力。缺乏自主知識產權和核心技術一直是中國的壟斷企業受人詬病的主要因素。這是因為與在競爭中自然形成的壟斷企業不同，中國的國有壟斷企業一般主要依靠國家的特殊政策或資源優勢而壯大起來。有關研究表明，決定中國企業500強的相關因素排序為：一是資源壟斷；二是規模經營；三是品牌；四是供應鏈管理能力；五是核心技術。這鮮明地體現了中國國有壟斷企業的壟斷特點。這種國有壟斷企業依靠行政保護或資源壟斷過日子，根本沒有能力去開拓國際市場，從而造成中國經濟在一個低水平上的積累。我國已經加入了WTO，國際競爭國內化的態勢已十分明朗，競爭也將日趨激烈。國有壟斷企業如果不能在較短的時期內克服存在的上述問題，最終勢必將嚴重影響到我國經濟的國際競爭力。

三、選擇適合中國國情的反壟斷治理措施

(一)要建立健全相應的法律體系以規范競爭和克服壟斷。

由于我國國有壟斷企業其企業目標的實現和各類經濟關系的調整基本上依靠的是政府的行政協調，這就使我們法律制度的規范和約束存在較大程度的缺失。從現行的《電力法》、《鐵路法》等針對壟斷性產業的立法來看，立法理念是為了保證國家基礎設施的安全，而不是為了規范產業中各主體的行為。隨著行政性壟斷體制的改革和引入市場競爭，將使原有的利益格局發生重大變化，政府的目標與市場化運作的企業目標之間也會存在一些沖突，在這種情況下，單純依靠政府行政協調已無法適應形勢發展需要。

2006年6月7日國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，討論并原則通過《中華人民共和國反壟斷法(草案)》。“草案”從我國實際出發，借鑒國際有益經驗，規定了禁止壟斷協議、禁止濫用市場支配地位，以及對壟斷行為的調查處理等內容。但一位起草組成員確認，草案中關于行政性壟斷的章節被刪除，而中國國有壟斷企業正是具有濃厚的行政壟斷色彩。所以，制訂反壟斷法不僅是國家深化經濟體制改革的手段，而且也是推動國家政治體制改革的催化劑。必須盡快摒棄在反壟斷法問題上的一些誤解和偏見，加快我國反壟斷法的出臺。

(二)在國有壟斷企業的改革過程中，引進產權制度、競爭制度與監管制度的改革。

《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》中指出：“對壟斷行業要放寬市場準入，引入競爭機制。有條件的企業要積極推行投資主體多元化。”“對自然壟斷業務要進行有效監管。”

為從根本上促進我國國有壟斷企業的長遠發展，必須跳出國有壟斷企業改革局限在原有國有經濟框架內調整的局面，對政府通過國有企業直接壟斷經營的狀況進行根本性改革。在引入競爭機制的同時，積極進行產權制度改革。

同時，競爭機制的引入也是個復雜的問題，壟斷行業改革并不可能用“引入競爭機制”一詞就能概括或表達。在傳統壟斷行業中的競爭性環節，競爭既有利也可行，因此應維護一般競爭政策，但這卻不適于極端自然壟斷性質的領域。另一方面，競爭有時是可能的，但可能會造成我們所不希望的結果。如市場開放可能使有的電信企業選擇效益好的地段進行服務，而對偏遠地區拒絕服務，這與部分壟斷行業公益性產品特征所要求的“普遍服務原則”相矛盾。所以，競爭制度的建立也離不開有效監管制度的配合。

從總體上講，競爭制度的引入是壟斷行業改革的核心問題，產權制度改革是基礎，而監管制度則是壟斷行業改革與發展的根本保證。在推進我國國有壟斷企業改革過程中，應將三者有機統一起來。

(三)在國有壟斷企業的改革過程中，把握分類改革、總體推進的原則。

我國國有壟斷企業存在的問題從形成根源上看大體有三類：第一類是國有企業所共有的普遍性問題，如政企不分、所有制結構單一、經營管理粗放、缺乏有效的企業治理機制等。這類問題和壟斷沒有什么直接關系；第二類是行業組織結構不合理帶來的問題，需要通過行業重組形成適度的競爭結構和加強政府有效監管來解決；第三類是政府管理體制改革遲緩帶來的問題。這類問題要通過進一步轉變政府職能，深化政府管理體制改革來解決。制定政策時必須具體問題具體分析、區別對待、分類處理。在壟斷行業的產業鏈條上，既有壟斷性業務，又有競爭性業務，兩者之間可以進行適當的分割。即放寬壟斷行業中競爭性業務的市場準入，而把自然壟斷性業務作為政府監管的重點。

(四)在國有壟斷企業的改革過程中，必須著眼于國際競爭中的國家經濟安全。

與發達國家企業規模相比，我國企業規模并不大。在這種情況下，我們應該審時度勢，順應世界潮流，建立起以大公司大集團為核心的現代產業組織體系。我國已經加入WTO，國內市場國際化的態勢已經非常明顯，我國急需一批能夠在國際市場上縱橫馳騁的國有大型企業。面對“先行者壟斷”的國際市場格局，我們也必須組成大的企業集團，以大制大。在經濟全球化背景下，面對已經或正在躍躍欲試進入我國壟斷行業的國外跨國公司，我國應該有一些比較大的主導企業與來自世界的跨國公司進行競爭。中國國有壟斷企業的當務之急是通過制度創新和體制改革，使行政性和半行政性的國家級公司盡快成為真正意義上的企業，這樣我們就可以充分利用這些國有大型企業來對付來自國際競爭的挑戰。如果過度搞內部競爭，最后可能被國外企業各個擊破。所以，國有壟斷企業的改革必須堅持國家利益至上準則。

[責任編輯：金風平]

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