民營企業制度創新與可持續發展的相關性

改革開放以來，中國取得的經濟成就與民營企業的發展密不可分，民營企業已經成為國民經濟的重要組成部分。隨著中國民營企業的不斷發展，民營企業可持續發展問題越來越受到學術界、企業界的關注，研究民營企業制度創新與其可持續發展的相關性無疑對指導中國民營企業的健康發展具有重要的現實意義。

一、企業可持續發展的生命周期

(一)企業可持續發展的本質內涵

企業可持續發展，是指企業在追求自我生存和永續發展的過程中，既要考慮企業經營目標的實現和提高企業市場地位，又要保持企業在已領先的競爭領域和未來擴張的經營環境中始終保持持續地盈利增長和能力的提高，保證企業在相當長的時間內長盛不衰。企業可持續發展的外延是指：企業生命活力的持續性和成長性。企業生命活力的持續性是從時間尺度上刻畫企業生命活力的狀態，即企業生命活力的“長生不老”；而成長性則是指企業生命的質量，即企業生命活力的“青春永駐”。持續性和成長性是企業可持續發展的兩大核心命題。企業可持續發展的外延不是指上述兩類企業的發展屬性。企業可持續發展的持續性和成長性是一個有機整體，因為，我們對企業可持續發展外延的劃分，完全不是取決于企業可持續發展本身，而且取決于我們的認識水平和能力。企業可持續發展是企業的整體功能和能力，是一個整體概念。人為地將這個整體概念作一些劃分，完全是受我們認識水平和研究方法所限，而劃分的這個整體概念的任何一個部分，都不是企業可持續發展本身，只有這些部分的有機組合才是企業可持續發展本身。持續性和成長性作為企業可持續發展的兩大核心命題這種外延劃分，只能是為了更好地解釋“企業生命活力永存”這一企業可持續發展內涵，或者說企業或企業生命的持續性和成長性，構成了“企業生命活力永存，這十整體。

(二)企業可持續發展的生命周期

企業生命理論由美國著名管理學家伊查克·麥迪思提出。他在《企業生命周期理論》一書中對企業的生命歷程及其面臨的問題進行了詳細論述，他將企業生命周期分為三個階段：成長階段、盛年階段、老化階段。王養成、張俊杰(2004)結合企業發展的實際情況及人力資源管理的需要，將企業生命周期劃分為四個階段：初級階段、成長階段、成熟階段和老化階段。無論是將企業生命周期分為三個階段或是四個階段，筆者認為都沒有反映企業可持續發展的實際。首先，“生命周期”固然有從“生”到“死”的全過程的含義，但從可持續發展角度來認識，企業追求的是永續發展和在相當長的時間內保持長盛不衰，這就有一個“創新”的問題，這種劃分沒有體現可持續發展和創新的內涵；其次，周期有“周而復始”的含義，就如同一年的春夏秋冬，當然這種“周而復始”不是簡單的回歸，而是通過不斷創新，從一個周期的終點回歸到一個更新、更高層次的起點的持續發展。為了使企業生命周期的劃分體現可持續發展的思想，也有學者在“四段論”(初創期、成長期、成熟期限與老化期)的基礎上提出通過提升企業的競爭力盡量“做長”成熟期以實現企業的可持續發展的觀點。此觀點值得肯定的一個方面是在企業生命周期的劃分上體現可持續發展的思想，但企圖通過“一個周期”來實現企業的可持續發展對“周期”含義的理解過于狹義，而且沒有體現“創新”的含義。

通過上述傳統企業生命周期理論劃分的分析，吸取其可取之處，并結合中國企業可持續發展的客觀實際以及人力資源管理的需要，作者趨向于對將企業可持續發展的生命周期作如下劃分(見圖1)。

從圖1我們可以看出，民營企業可持續發展一般經歷以下幾個階段：初級階段、成長階段、成熟階段、老化創新階段、再成長階段、再成熟階段、再創新階段……。從一個較低層次周期的終點回歸到另一個較高層次周期有起點，周而復始，推動民營企業可持續發展。民營企業從低級階段高級階段順利進入高級階段順利就必須克服每個發展階段帶來的危機：創始人危機、管理危機、控制危機、不適應新環境所帶來的再造危機……。

二、民營企業可持續發展與企業制度創新的相關性

企業制度是指以產權制度為基礎和核心的企業組織和管理制度的總稱，是一個包含產權制度、組織制度和管理制度的制度體系。制度創新一般是指變遷與完善企業原有的制度安排，用不同的行政規則確立新的關系，使企業內部各種要素合理配置，并發揮最大限度的效能。制度創新的過程，就是理順新型生產關系并使之制度化、規范化的過程。就民營企業而言，要發展就必須努力突破企業制度障礙，根據企業制度，選擇合適的制度創新路徑。企業制度創新與民營企業可持續發展存在相關性，這是因為：

(一)從系統論的視角來看

對企業可持續發展問題的探討，在方法論上，筆者認為，不應就企業可持續發展談企業可持續發展，而應從系統論的觀點出發，將企業可持續發展視為一個系統。按照協同學創始人哈肯在闡述系統自組織時的觀點，子系統的合作形成序參量，而序參量又支配系統中大量子系統的行動，從而主宰著系統演化的進展與結局。企業制度創新與技術創新、管理創新、企業文化及其創新等組成企業可持續發展這個系統的幾個重要的“序參量”，它們在系統內獨立地發揮作用的同時，又相互制約。因此只有把企業制度與技術創新、管理創新以及企業文化等放入企業可持續發展這個系統中并與其他“序參量”一并討論對企業可持續發展的發展具有現實的指導作用。企業技術創新、管理創新、制度創新、企業文化及其創新分別與企業可持續發展作為技術(或制度、管理、文化)一經濟—社會這個復雜系統內的四組不同的兩個“序參量”是辯證統一的，兩者相互協同，共同推動系統的進步。企業技術創新、制度創新、管理創新和觀念創新是處在技術(或制度、管理、觀念)一經濟接口處，使得技術、制度、管理、觀念溶入經濟形成經濟增長系統的內生力；而企業可持續發展是處在經濟—社會接口處，推動經濟的發展和社會的進步?？傊髽I制度創新與企業可持續發展是具有協同效應的，企業制度創新對企業可持續的發展具有重要的影響。

(二)從企業制度創新對企業可持續發展的作用來分析

企業有較強的技術創新能力，能夠占領企業所在領域的技術制高點，擁有自己的知識產權，企業的技術創新能力是實現企業可持續發展的基礎。由于企業的生產力是不斷發展的，管理也必須隨著企業生產力的發展而不斷創新。只有管理不斷創新，企業才會有持續的競爭力，可以說，企業管理創新能力是實現企業可持續發展的基本手段。企業文化及創新能力是影響企業可持續發展的重要因素，這是因為，在企業文化里，價值觀是企業文化的基石，它決定著企業的發展方向、企業特征，是企業生存、發展及競爭力之本。機制決定活力(即核心競爭力)，活力決定效益，效益決定發展，任何先進的企業制度都是相對的，競爭機制是市場經濟的產物，企業要始終保持制度的先進性，就必須具備不斷進行制度創新的能力，企業制度創新能力是實現企業可持續發展的決定性因素。一方面，企業創新能力對整個企業的管理創新、制度創新和技術創新具有導向作用，最終為實現企業可持續發展產生重大影響；另一方面，企業制度是指以產權制度為基礎和核心的企業組織和管理制度的總稱，是一個包含產權制度、組織制度和管理制度的制度體系。企業產權制度創新、管理制度創新與組織制度創新決定企業制度創新的能力，對企業可持續發展的實現產生決定性的影響。企業制度創新與企業可持續發展的關系見圖2。

由以上分析可知，企業制度創新與其可持續發展存在著緊密的聯系，是息息相關的。

三、民營企業可持續發展的制度創新是一個不斷積累的過程

民營企業可持續發展的過程也是企業制度創新的過程，兩者相互促進相互制約。越來越多的民營企業開始認識到企業制度創新對企業可持續發展的重要作用。實踐證明：不從企業的實際出發，急于求成，企圖在一個很短的時間內就一步到位，這樣的企業制度變遷不可能達到預期目標和理想的效果。中國民營企業中家族制企業占90％，關于是否將家族制企業全部向現代企業轉變，這在學術界并沒有形成共識，但就其產權制度而言，單一制產權、所有權與經營權不分的產權制度向多元化產權、所有權與經營權分離的產權制度變遷則是民營企業可持續發展的重要產權制度保證。

(一)民營企業可持續發展生命周期中企業制度的一般規律

民營企業在初創時期，雖然富有靈活性，但各方面均不成熟，企業發展戰略主要目標是求得生存并為企業發展打下基礎，盡快度過創業期。這個時期的企業組織結構是非正式形式的，管理制度往往是集權制，產權結構一般是單一或合伙制形式，而公司治理結構則往往是經營權與所有權高度統一，即兩權合一的治理結構模式。

在企業成長期，企業規模逐步擴大，管理的復雜性增大，企業需聘用更多的專業管理和專業技術人員，形成了經營權和所有權相對分離的治理模式。這個階段，企業已經完成了資本的原始積累，但由于組織的發展壯大，大多數創業者被過多的細小行政事務所包圍，而創業者并不是具有專業管理知識的職務管理人員，他們漸漸感到管理企業力不從心，于是出現了管理危機，企業的產權結構一般仍然是單一或合伙制形式，組織結構則是直線職能型的；管理制度上已開始使高度集權管理逐漸向分權管理過渡。

在企業成熟期，出資人呈現社會化和多元化的特征，所有者逐漸成為單純的財務資本提供者，依靠職業經理人進行經營，經營權與所有權進一步分離，組織結構多樣化，形成事業部、矩陣制、網絡型等等，管理制度則是分權制度模式，產權制度結構呈現多元化的特點。

老化創新階段是企業可持續發展的一個周期的最后一個階段，企業市場占有率下降，產品競爭力減弱，贏利能力全面下降，危機開始出現，企業戰略管理的核心是尋求重整和再造，使企業獲得新生。為實現企業再造，重點解決企業在特殊環境下不能適應惡劣的環境、市場變化所帶來的危機，這一時期企業的治理模式仍然是兩權分享的治理模式，其組織結構為團隊組織，管理體制上則是決策分享。

企業在可持續發展過程中經過創業、成長、成熟、老化、創新這樣一個周期，由于創新使組織得到再造，企業以一個嶄新的面貌又進入第二個周期的成長、成熟等階段，在新的發展時期內，企業制度創新應適應其企業特點及其新的環境條件，使企業長盛不衰，周而復始，直至永恒，以達到企業可持續發展的目的。

(二)民營企業可持續發展是一個以產權制度創新為核心的動態變遷過程

民營企業可持續發展是伴隨其制度不斷創新的一個動態過程，在這個動態過程中制度創新包含產權制度創新、組織制度創新和管理制度創新，但組織制度創新與管理制度創新受到產權制度創新的制約，也就是說，整個制度創新是以產權制度創新為核心的，因為產權制度是企業制度的基礎。從以上分析，我們可以在企業可持續發展生命周期(圖1)與企業可持續發展及企業制度創新關系(圖2)基礎上，重點分析考慮制度創新的核心內容即產權制度創新因素，從而拓展出一個基于企業可持續發展的產權制度優先動態分析模型(圖3)。

民營企業產權制度創新的目標是多元化、動態化的股權結構。多元化并不是絕對分散，而是民營企業在可持續發展過程的一種發展趨勢；動態化是民營企業根據市場競爭環境，企業所處的不同發展階段等特點，按照可持續發展的需要，由市場來決定股權多元化的規模及其特征。企業在可持續發展過程中，多元化產權結構與一元化產權結構相比，它可以聚集更多的社會資本，一定程度上解決資金瓶頸問題，使企業以較低的資金成本享受規模經濟。創業者往往偏好絕對控股企業，實際上是一種非理性地選擇。企業主創業的動機或許是為了賺錢，但創業者的終極目的是讓企業可持續成長，控制僅僅只是手段。因此，在完成創業后，逐漸放棄企業的絕對控制權并沒有違背可持續發展的目標。相反，股權的分散為民營企業由創業者向第二代經營者過渡提供了更大的選擇范圍，股權的部分讓渡能換取更大的發展空間。