政府職能在培育企業自主創新能力中的界定與重構

【摘 要】在經濟全球化背景下，大力提升國企業自主創新能力已經成為關系我國經濟結構調整、經濟增長方式轉變的重要戰略任務。在創造性解決企業自主創新問題過程中，政府職能也應隨著生產力和生產關系的發展變化，隨著意識形態的不斷演進，社會發展階段的不同而具有不同的表現。社會主義市場經濟條件下，政府的職能是為企業、家庭、個人及其他一切有利于保護和增進國家利益的團體提供服務。政府職能調整的基本目標，就是要充分反映市場的要求，通過提高政府管理與服務的效率，使本國市場具有更強的國際競爭力。

【關鍵詞】自主創新；經濟全球化；政府職能

【中圖分類號】F279．24 【文獻標識碼】A 【文章編號】1673—291x(2006)06—0030—04

創新是一個民族生存與發展的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。人類發展的歷史，特別是世界經濟發展史充分表明，哪一個民族和國家善于創新，它就發展快，就強大，就處于世界領先地位；誰因循守舊，誰就落后，誰在世界上就處于被動挨打的地位。特別是在經濟全球化加速、科技發展日新月異的今天，國與國之間的競爭，實際上是企業之間的競爭，是企業創新能力的較量。

一、企業自主創新問題提出的背景

1．面臨經濟全球化的挑戰

所謂經濟全球化，是指商品、服務、生產要素與信息的跨國界流動規模與形式不斷增加，通過國際分工，在世界市場范圍內提高資源配置的效率，從而使各國間經濟相互依賴程度日益加深的趨勢。第二次世界大戰以來，特別是近20年來，在技術進步的推動下，經濟全球化進程逐漸加快，成為世界經濟發展不可逆轉的潮流。

發達國家積極推行經濟全球化的目的是服務于資本的全球擴張，攫取發展中國家的經濟剩余，鞏固和提高其優勢競爭地位。對于中國這樣一個以傳統制造業為主、勞動力廉價、市場潛力龐大的區域而言，全球化無疑是自主創新首先將面臨的挑戰．

2．中國企業自身的挑戰

在中國，通過拼湊把企業做大相對容易，但要產生以核心技術為支柱、具有全球意義的產業鏈集成者和關鍵技術及零部件提供者，則有極大的難度。中國企業的弱點，不僅在于產業規模、市場占有，更重要的是以技術創新和品牌為代表的“軟實力”不足。

在中國企業技術創新的主體地位還沒有真正確立。在發達國家，90％的跨國公司把技術創新作為企業戰略的主體內容，80％建立了研發中心，大多數企業至少把銷售額的5％投入研究開發當中。而在我國，2．8萬多家大中型企業擁有研發機構的只占25％，75％的企業沒有一個專職人員從事研發活動，企業研究開發經費僅占銷售收入的0．56％。在我國發明專利申請中，外國企業申請量占50％以上，在一些高技術領域，關鍵技術的專利申請基本上被國外企業壟斷：計算機類國外專利申請占70％，生物技術類占87％，信息類占92％，半導體類占90％。大到飛機、汽車、數控機床，小到服裝、日用化學用品，國外品牌和技術主導的格局日益顯現。

3．轉變經濟增長方式的挑戰

依靠科技進步和創新，實現我國經濟增長方式的根本轉變，是我國現代化建設重大而緊迫的課題一從制定“九五”計劃時提出“兩個根本性轉變”以來，我們在轉變經濟增長方式方面取得了很大進步，但粗放型增長方式還沒有根本轉變。當今世界經濟發展的一個明顯趨勢，就是以信息技術為主要標志的高新技術革命來勢迅猛，高新技術產業在整個經濟中比重不斷增加。實踐告訴我們，實現經濟增長方式的根本轉變，最重要的就是大力推進科技進步和創新，而企業是自主創新的主體。

二、政府職能在培育企業自主創新能力中的界定與重構

企業自主創新能力是國家自主創新能力的基礎。大力提升我國企業自主創新能力已經成為關系我國經濟結構調整、經濟增長方式轉變的重要戰略任務。中國有著龐大的市場，有著比較獨立的工業體系，還有著一支門類齊全的科研隊伍，特別是通過二十多年的改革開放，成長起來一批有著較強競爭力的民營企業。我國部分企業已具有很強的自主創新能力和國際競爭力。華為、中興等企業開發成功程控交換機，東軟、安科、邁瑞等企業自主開發成功數字化醫療設備，奇瑞、吉利等企業自主開發成功整車產品。我國的企業已經具有了比較強的技術創新能力，這是我們全面提升本土企業自主創新能力的基本條件。同時，越來越多的本土企業意識到在激烈的市場競爭中不堅持自主創新，就無法適應當代經濟競爭知識化和全球化的挑戰，這成為我國企業提升自主創新能力的最強大動力。因此，企業已經成為提升我國自主創新能力必須依靠、而且可以依靠的重要力量。

(一)政府職能的界定

政府職能是指政府對國家和社會經濟的發展應具有的職責和功能，它揭示了政府在社會經濟中的基本方向和基本作用，即回答了政府在社會經濟活動中“應該做什么，不應該做什么”的問題。政府的經濟職能并沒有一個固定的模式，是一個動態范疇，隨著生產力和生產關系的發展變化，隨著意識形態的不斷演進，政府的經濟職能因社會發展階段的不同而具有不同的表現。

社會主義市場經濟條件下，政府的經濟管理職能和社會管理職能是為企業、家庭、個人及其他一切有利于保護和增進國家利益的團體提供服務。這種服務包括以下幾個方面：

1．維持市場秩序的職能

“秩序是指符合可識別模式的重復事件或行為”，或者也可稱秩序是有條理、不混亂的情況。在政府與市場的關系上，政府應當致力于彌補或治理“市場失靈”。

2．調節經濟的職能

政府對經濟的調節職能應當從應用參數(利率、稅率、匯率、工資等)財政政策、產業政策對市場進行間接調節，引導市場在宏觀層面上保持穩定增長的軌道上運行，控制通貨膨脹和通貨緊縮，減少失業，避免大起大落的周期波動，實現國際收支平衡，實現經濟總量平衡，實現經濟穩定健康增長。另外，政府應當運用直接、間接手段，提供公共物品。

3．社會經濟安全和服務職能

給微觀經濟活動主體提供社會經濟安全方面的服務，是現代市場經濟條件下政府的基本職能。這種服務可分為兩種類型：一是提供“生存性服務”，包括提供國防安全，提供衣食住行方面的安全，提供基本生存方面的安全(福利養老、醫療、失業和低收入津貼等)；二是提供“發展性服務”，包括為國民提供各種信息服務，特別是為企業提供服務，是在“人世”之后我國企業能與國外企業競爭的保證。

(二)適應經濟全球化背景下培育企業自主創新能力方面政府職能的重構

1．經濟全球化背景下調整政府職能的游戲規則

在經濟全球化背景下，政府職能調整的基本目標，就是要充分反映市場的要求，通過提高政府管理與服務的效率，使本國市場具有更強的國際競爭力，從而在不違背國際規則的前提下最大可能地增強本國經濟的國際競爭力。

第一，政府支持本國經濟的方式發生變化。二次世界大戰以后，以日本、韓國為代表實行產業政策的追趕型經濟，取得了巨大的成功。但是，經濟全球化的國際規則對各國實行產業政策提出了種種限制，例如，一些直接扶持國內戰略產業的做法，被WTO規則視為被禁止的補貼。同時，冷戰后美國作為世界最大的市場不再像戰后扶持日、韓那樣容忍其他發展中國家采用產業政策的手段支持出口。因此，在全球化背景下，各國參與國際經濟競爭的基本策略，從以往的產業政策轉變為開放競爭的策略。

第二，政府在政策制定過程中的地位與作用發生變化。以往，政府是一國經濟制度與政策的唯一制定者，但是，在經濟全球化背景下，政府從以往唯一的規則制定者變為政策制定的合作者(co-player)，行業組織等準政府機構、市場主體在政策制定中的作用日益增強。如《巴塞爾協定》是國際清算銀行制定的；國際會計準則(GAAP)是由會計師行業協會制定的；律師執業標準及資格認證也類似。另外，跨國公司已經成為很多技術標準的制定者。

第三，政策針對的范圍發生變化。以往，一國的經濟政策大多是針對國內市場的，隨著經濟全球化的不斷深化，市場范圍由一個國家擴展到區域甚至世界，政策范圍也相應擴大。

第四，政府的一部分權力向區域組織或國際組織讓渡。例如，歐元的發行，標志著歐元區各成員國政府放棄了貨幣發行權，將這一傳統意義上的國家經濟主權讓渡給了歐洲中央銀行。

第五，政府職能更多地轉向社會政策。經濟全球化進程的推進，還使各國政府政策重點發生了一定的調整，政府職能越來越多地轉向社會政策。不少發達國家將政策重點更多地轉向教育、醫療、運輸、安全等社會領域，間接提高本國經濟的競爭力。

第六，地方分權化改革趨勢加強。其原因在于：首先，經濟全球化背景下國際競爭越來越激烈，需要調動各級政府的積極性來提高本國的競爭力，向地方政府分權有利于調動其積極性；其次，國家層面的政策受到越來越多的國際規則的制約，而地方政府的政策受到的制約較少。

第七，政策視野擴展：各國政府可以利用國際資源解決國內問題。

第八，日益重視開放帶來的經濟安全問題。經濟全球化是一把雙刃劍，當它為各國帶來巨大的發展新機遇的同時，也帶來日益增加的風險。

第九，政策執行：國際合作越來越重要。

2．要從戰略的高度來重視科學技術的發展

建設創新型國家，核心就是把增強自主創新能力作為發展科學技術的戰略基點。走出中國特色自主創新道路，就是把增強自主創新能力作為國家戰略，貫穿到現代化建設各個方面，激發全民族創新精神，培養高水平創新人才，形成有利于自主創新的體制機制，大力推進理論創新、制度創新、科技創新，不斷鞏固和發展中國特色社會主義偉大事業。

3．要采取切實有效措施，幫助我國企業獲得公平的國際競爭環境

實際上，不管是美國還是歐洲的發達國家，無不采取各種手段，如知識產權保護、技術標準、進口配額、反傾銷等支持本國企業發展和參與國際市場競爭。可以說，發達國家的跨國公司在國外所向披靡，其背后就從來不缺少政府的鼎力支持。目前，我國企業相對規模還比較小，參與國際市場競爭的能力總體而言還比較弱。跨國公司為了達到對我國市場的長期占有，并保持壟斷地位，會不惜一切代價，采取各種手段打壓我國成長性很好的高新技術企業。

4．重構企業技術創新的動力機制

技術創新是一種高成本的風險投入，存在很多不確定性，而且創新成果又很容易被復制。收益豐欠的不確定性，制度環境的不確定性等，而且創新成果又極易被盜版和流失。技術創新高投入、高風險的性質，使它所要求的環境條件比其他投資要苛刻得多。

改革開放為技術學習創造了更加良好的條件，但是，目前不少企業技術創新能力卻如此薄弱，如果少數企業沒有技術創新能力，那要從他自身找原因；如果成為普遍性問題，就必須從機制上尋找根源。表面看是技術學習中斷或技術積累停滯，深層次的問題則是包括知識產權保護在內的技術創新環境還不完善、企業經營機制存在缺陷和因此造成的技術創新動力的缺失。環保法律、技術標準、安全衛生法規、市場準入門檻等都是政府推進技術進步的有效措施，是各個企業必須遵從的國家意志。企業終究要生存、要利潤。只有使成功的技術創新能安全地獲得應有的高回報的政策環境，企業才會把技術創新作為提高市場競爭力的主要途徑，才有技術創新的持久動力。

5．高新區應成為中國技術創新的領跑者

20世紀90年代以來，一些經濟比較發達的地區抓住全球產業結構調整的機會，在國家政策引導下，推進建立經濟技術開發區、科技園區。相繼制定區域性政策，有效促進了當地高新技術產業的快速發展。育出一批高成長的科技創新型企業，如聯想、方正、紫光、華為、騰訊、邁瑞、振華港機等。

自主創新是一個知識創造的過程，是把創意、科技成果轉化為經濟價值的過程。它需要知識、創意，并高度依賴人的能動性，因此，對環境條件有更高的要求。要充分釋放創業者基于偏好或高回報預期的創新、創業渴求，除基礎設施外，需要自由的創業環境，尊重分散決策的體制，鼓勵“冒險”、允許失敗的制度，聚集富有流動性、高素質人才的氛圍，大學、研究機構和產業的密切互動，開放、學習、信息共享的文化，對機會的捕捉和做出迅速反映的機制，專業化技術市場和風險投資構筑的商業環境，以及政府鼓勵創新創業的導向政策和政府、創業者、社會服務組織之間的理解和互動。如此等等，這些條件并不是每個地方都能具備的。實踐證明，在特定的地方設立經濟技術開發區或科技園區，是創造有利于技術創新小環境、聚集自主創新有效資源、培育區域科技創新文化和形成科技開發集聚效應的有效措施。

6．加強創新人才隊伍建設

高水平的科技人才和富有創新精神的企業家是技術創新以及企業發展的生命力所在。高素質的人才隊伍決定著企業技術創新能力。要大力提倡科技人才到企業就業或自行創業，鼓勵企業探索股權、期權等激勵方式吸引科學家和工程師到企業創新創業，不斷壯大技術創新隊伍。廣泛開展職工技術交流和技術協作，組織能工巧匠進行技術攻關，促進職工科技成果及時轉化，進一步加強職工素質建設。

7．引導成立科技中介服務機構促進企業的發展與創新

(1)提供信息。行業協會經常舉辦各種活動，為會員提供交流的機會，加強相互之間的了解和溝通，形成一種企業文化。另一方面是為企業提供各種商業信息。

(2)幫助中小企業開辟市場。行業協會的一項重要工作是為自己的會員尋找產品市場。

(3)提高企業的技術水平。一般來說，工業行業協會的技術力量相當雄厚，密切關注本行業的前沿科技發展動向并及時向企業反饋，還能幫助中小企業吸收和普及新技術，以提高產品在國際市場的競爭力。行業協會還能促進本行業的企業產品多樣性和檔次的階梯性，以適應國際市場的不同需求，從而減少了引發本行業的企業在出口價格方面進行競爭的可能性。

(4)重視對知識產權的保護。保護知識產權也是行業協會的一個職能。首先是使協會的成員及時了解本行業的新技術、新產品或新品牌，避免可能會發生“撞車”現象。其次是監督和防止協會內部發生仿制或商標侵權等，更多的是關注國際市場上的假冒偽劣現象。行業協會的這種職能對企業有一定的制約作用。

8．建立健全相應的政策法規體系，積極為企業技術創新提供政策支持

(1)實施一系列鼓勵高新技術產業發展的稅收優惠政策。

(2)建立完善適應高新技術發展的財稅體系。

(3)啟動科技型中小企業技術創新基金。

(4)積極推進風險投資機制的建立。一是鼓勵地方、企業、金融機構、個人、外資推動和參與風險投資事業的發展。風險投資是在市場經濟體制中產生和發展的資本運作方式，各級政府應根據本地區科技、經濟和市場發展水平，著重在創造環境、完善市場機制、吸引國內外創業資本方面發揮作用。二是建立和完善風險投資撤出渠道，培育有利于高新技術企業發展的資本市場。三是制定和完善風險投資政策法規體系、監管標準和監管體系。

(5)自主知識產權的保護政策。政府通過法律加強對知識產權的有效保護，加大對侵犯知識產權行為的處罰力度，提高侵權成本，從而保護企業自主創新的成果。建立規范、完善的知識產權保護制度；加強科技成果、專利等無形資產的評估；加強知識產權保護宣傳；對企業和科研機構取得的科研成果，重視運用法律手段保護知識產權，營造“保護嚴密，執法有力、服務便利”的知識產權保護環境。

【責任編輯 張凌】