西方國際貿易理論比較與綜述

作者簡介：付鞍安(1955—)，女，江西高安人，安徽冶金科技職業學院經濟管理系講師，研究方向：經濟管理和國際貿易。

摘要：文章對西方國際貿易理論進行比較和綜述，由此把握住西方國際貿易理論形成和發展的脈絡，并對貿易理論中最為經典的比較優勢理論給予較為全面的再認識，同時提出廣義的比較優勢理論對中國經濟和貿易的現實意義。

關鍵詞：古典貿易理論；新貿易理論；比較優勢

中田分類號：F740

文獻標識碼：A

文章編號：1004-1494(2006)04--0012-04

從國際貿易理論的發展和演進中，我們可以看到，比較優勢始終是一個非常核心的概念。國際貿易理論實質上是通過研究比較優勢的內生性和外生性而逐漸展開和發展的。筆者認為，我們應該重新審視我國現階段經濟發展中現實的比較優勢以及這些比較優勢的變化和發展，從而使我國更有效地參與國際競爭。

一、古典國際貿易理論概述

(一)亞當，斯密(Adam·Smith)的絕對優勢理論英國古典經濟學家亞當·斯密在其代表作《國富論》中闡明了著名的“看不見之手”機制，他認為在市場經濟中，社會各經濟主體按自己的特長實行分工，進行專業化生產，然后通過市場進行交易，從而在總體上實現社會福利最大化。顯然，交易活動一旦越出本國范圍，國際分工和國際貿易就出現了。斯密的這一理論被稱為絕對優勢理論。該理論可以看成是解釋國際貿易產生原因的最早的理論，其主要理論缺陷在于在確定從事國際貿易的絕對優勢時，要將本國某種產品的成本與國外同樣產品的成本直接進行比較，以成本的絕對高低來決定進出口。這樣的比較會使那些在所有產品的生產成本上都處于劣勢的國家無法參與國際貿易。

(二)大衛·李嘉圖(David．Riehado)的比較優勢理論

英國古典經濟學家大衛·李嘉圖提出了比較成本原理，突破了亞當·斯密的絕對成本理論，奠定了近代比較優勢學說的基礎。所謂比較成本，是指將本國不同產品成本的比率與國外同類產品的成本比率進行比較，即不同國家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異，不同國家之間就能夠也必然會進行相互交換，并從中獲得經濟利益。大衛·李嘉圖的比較優勢理論是建立在勞動價值論的基礎之上的，其理論的前提假設是各國勞動生產率存在差異，從而也就暗含著各國生產同一產品的生產函數是不同的，這才成為形成比較優勢的基礎。比較優勢理論的主要理論貢獻在于解決了國際貿易中兩個最基本的問題。第一，指出了國際貿易的廣泛基礎。比較成本原理揭示出，任何類型的國家都有參與國際貿易的可能性，這也是比亞當·斯密絕對優勢理論進步的地方。第二，提出了國際交換的特殊原則。比較成本是一種獨特的比較選擇方式，不是將本國某種商品的成本與國外同樣商品成本進行直接的比較，而是將不同產品成本的比率進行比較。當然，傳統比較優勢理論的缺陷也是明顯的。第一，它只把勞動作為唯一的生產要素，忽略了資金、自然資源、技術等其他要素對產出的影響。第二，它只是簡單地把兩種商品的相對成本進行比較從而確定比較優勢，但如果商品數量增多，比較優勢就很難確定。第三，比較優勢理論不僅僅把勞動生產率的國別差異看成是外生的，也就是說先天確定，后天無法改變的，而且沒有能夠探尋造成這種差異的原因。在李嘉圖之后的赫克歇爾－俄林模型深入探討了這一問題．使理論得以進一步向前發展。

二、新古典貿易理論的評述及其實證檢驗

(一)赫克歇爾－俄林(Heckscher and Olin)的要素資源稟賦理論

1933年俄林在其代表作《區際貿易和國際貿易》一書中闡述了要素資源稟賦理論的內涵。該理論是從李嘉圖的比較優勢理論中發展起來的。李嘉圖用比較成本理論解釋國際貿易產生的原因、必要性和國際貿易的利益。俄林在原則上贊同這一理論，但他認為這一理論沒有充分解釋比較利益產生的原因，應該加以補充。俄林認為，在不同國家同種商品之生產函數相同的條件下，比較優勢產生的根源在于各國或區域生產要素相對稟賦的不同，以及不同商品生產在要素使用密集度上的差別。這主要體現在五個方面：(1)自然資源蘊藏量和氣候條件方面的差異；(2)技術水平上的差異；(3)勞動、資本、土地等基本生產要素擁有量上的差異；(4)與生產規模有關的生產率上的差異；(5)國民偏好或嗜好方面的差異。這五方面原因中，俄林最為重視第三項基本生產要素擁有量上的差異所起的作用，因此得出的結論是各國應當生產出口那些密集使用本國相對充裕要素的產品，而進口那些密集使用本國相對稀缺要素的產品。

(二)否定要素資源稟賦理論的實證檢驗證據

應該說，新古典貿易理論在解釋現實中的某些貿易格局上是相當成功的，并曾在相當長時期內構成了國際分工與貿易理論的主流。但在二戰以后，出現了許多證偽要素資源稟賦理論的實證數據，其中最著名的是美國經濟學家列昂惕夫(Loentief)提出的列昂惕夫悖論。1957年，當列昂惕夫用數量方法來考察美國進出口商品包含的要素密集度時，發現美國進口商品中資本／勞動的比值，要高于出口商品中的資本／勞動比值，而根據俄林理論來推論，像美國這樣的國家，應當出口資本密集型的商品。這就產生了理論與實證結果的不一致。另一方面，二戰以后國際貿易的數據表明，發達國家與發展中國家之間的貿易額只占到世界貿易總量的30％左右，而發達國家之間的貿易額卻占到世界貿易總量的70％，與此同時，行業內貿易的比重也在不斷上升。顯然，要素資源稟賦理論在解釋這些新的貿易格局方面缺乏應有的說服力，因為按照新古典貿易理論的邏輯框架，資源稟賦相近的發達國家之間以及生產類似產品的不同國家相同產業之間是不存在產生大量國際貿易的動機和比較優勢的。

(三)對傳統國際貿易理論缺陷的評析

無論是“古典”的，還是“新古典”的貿易理論(我們不妨將這兩者合稱為傳統貿易理論)，所強調的比較利益結構都是建立在一國產業之比較優勢的基礎之上的。正如前文所述，隨著二戰以后國際貿易格局的變化，傳統的貿易理論在解釋一些現實問題時越來越缺乏應有的說服力，這說明傳統貿易理論還是存在著一定的理論缺陷的。歸納起來看主要有以下幾個方面：(1)在理論的假設前提上，沒有考慮市場的非完全競爭性、生產的規模經濟效應以及技術進步等因素。無論是以勞動生產率差異為基礎的相對優勢理論，還是以生產要素供給為基礎的資源稟賦理論，都假定市場是完全競爭的，而且只考慮了資本、勞力、資源等傳統的生產要素，沒有把技術進步對各種生產要素的效能和價格的影響考慮進去。(2)從研究方法和研究手段上來看，傳統的貿易理論都認為比較利益產生的前提是各國的供給、生產條件不可改變，資源和生產要素不能在國際間流動，這種研究方法具有傳統的靜態特征。但處于當今經濟全球化的條件下，生產要素、資源可以在國際間流動；自然資源通過技術進步可以被改良、人工合成或被新材料所替代，人力資源可以通過人力資本投資而以“質量”上的優勢彌補“數量”上的劣勢。這表明，新的國際競爭更強調一國是否具有動態的競爭優勢。

三、新貿易理論的發展和綜述

“新貿易理論”這一名詞顯然是為了區別于古典和新古典的貿易理論而產生的，這些理論主要是為了解釋二戰以后出現的國際貿易的壟斷競爭、新技術保護主義、產業內貿易等新現象，這些現象用經濟學術語可以歸納為“規模經濟”、“產品差異”和“不完全競爭”等。

(一)新李嘉圖主義的國際貿易理論

該理論堅持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認為貿易的真正來源在于各國廣義比較優勢的差異，而不僅僅是資源稟賦上的差距。新李嘉圖主義不僅從各國生產的角度來分析和比較各國的比較優勢的差異，而且，同時強調要從各國分配領域、從經濟增長、經濟發展的動態角度來分析和比較各國比較優勢的不同。

(二)新貿易理論的提出和發展

新貿易理論是由瑞典經濟學家林德爾提出的。他指出，即使不同地域之間要素稟賦條件及生產函數相同，但由于需求偏好的區際差異也可引致互利的貿易。許多國家相互出口的往往是種類相同、但品牌不同的產品，它們從國際貿易中獲得的利益在多數情況下表現為消費者由于買到了所希望的特定品牌的工業品而獲得了效用。因此，產業內貿易可以得到解釋，在這類貿易中，產品差異化具有重要作用。所謂產品差異化是指在同類商品或服務中，廠商通過質量、功能、款式、品牌、廣告、售后服務等環節上的努力使自己經營的商品具有某種特色。產品差異化與不完全競爭，尤其是與壟斷競爭相聯系，

除了產品差異化以外，該理論中最重要的一個核心概念就是規模經濟。即指企業在不完全競爭條件下因參與國際貿易導致市場擴大從而使長期平均成本隨著產量的增加而下降。保羅·克魯格曼在《產業內專業化分工與得自貿易的利益》一文中提出“規模經濟作為國際貿易產生原因”的解釋，從根本上打破了傳統理論中完全競爭和規模收益不變這兩個基本假定。他闡述了規模經濟、不完全競爭市場結構與國際貿易的關系，成功地解釋了戰后國際貿易的新格局。

1985年，赫爾普曼和克魯格曼的《市場結構和對外貿易》一書的出版，標志著新貿易理論趨于成熟。該書提出的貿易模型不僅導入了規模經濟、產品差異因素，符合壟斷競爭假設的條件，而且還兼容了傳統比較優勢理論。該模型表明，第一，產業間貿易是建立在比較優勢和要素稟賦基礎之上的，勞動力資源豐富的國家之所以成為勞動密集型產品的凈出口國和資本、技術密集型產品的凈進口國，起決定作用的主要因素仍然是比較優勢。第二，產業內貿易則是建立在規模經濟和產品差異基礎上的，即使兩國具有同等的技術水平和相同的資本—勞動比率，兩國同產業的廠商仍將生產異質產品，消費者對外國差異制成品的需求仍將引致產業內貿易。由于對規模經濟的追求，貿易雙方一般只能生產種類有限的產品，然后通過產業內貿易來增進雙方的社會福利。第三，以比較優勢為基礎的產業間貿易和以規模經濟、產品差異為基礎的產業內貿易是可以共生并存的。

(三)以薩克斯和楊小凱為代表的內生分工與專業化貿易理論

該理論把李嘉圖等傳統貿易理論所論述的比較優勢定義為外生的比較優勢，這種比較優勢是與生俱來的，不能變化和發展。而在內生貿易理論模型中，每個國家的天生條件可能相同，即可能不存在外生比較優勢，但這并不表明該國的內生比較優勢也不存在，相反，隨著分工水平的提高，內生比較利益可以不斷被創造和增進。內生分工與專業化貿易理論認為，如果利用專業化經濟，生產效率肯定會提高，但是它卻帶來了交易費用的增加。這種兩難沖突的結果，會產生最優分工水平。這種分工經濟當然是以內生比較利益為基礎的。內生分工與專業化貿易理論產生了女口下的命題：隨著交易效率不斷改進，勞動分工演講會發生，而經濟發展、貿易和市場結構變化現象都是這個演進過程的不同側面。根據這一理論，我們很容易解釋，發達國家由于市場交易效率普遍高于發展中國家，因此它們的專業化水平就高，從而內生的比較利益就會隨著專業化水平的提高而增長，這也就造成了發達國家之間的貿易增長比發達國家和發展中國家之間的貿易增長要快。

(四)新貿易理論的不足之處

新貿易理論通過對傳統貿易理論的改進而成為當今的主流貿易理論。但由于該理論是產生于市場經濟相對發達國家的背景之下的，故其并沒有從發展中國家的“視角”來看問題。對一些可能有利于發展中國家發展對外貿易的線索也沒有進一步研究。例如：(1)新貿易理論假定各國市場制度基本健全，以一般均衡為基本理論分析框架，從成熟的市場經濟運行之角度考察國際經濟和貿易，因而對正處于經濟轉型中的國家來說，缺乏針對性和適用性。(2)新貿易理論揭示了技術對貿易之間的正面促進作用，但對后起發展國家如何利用技術因素實現“趕超”沒有深入探討。(3)新貿易理論并沒有為發展中國家如何才能跳出“比較利益陷阱”指明方向。

四、從國際貿易理論的發展對中國現有的比較優勢進行再認識

從上述綜述中我們可以看到，在國際貿易理論的發展和演進中，比較優勢始終是一個非常核心的概念。國際貿易理論實質上是通過研究比較優勢的內生性和外生性而逐漸展開和發展的。因此，我們要摒棄那種認為比較優勢理論已經過時，從而在經濟發展和國際競爭中脫離比較優勢或盲目超越比較優勢而提出其他的所謂“新的發展模式”，而是應該重新審視我國現階段經濟發展中現實的比較優勢，從而更有效地參與國際競爭。筆者認為，中國要迎接經濟全球化的嚴峻挑戰，就必須更好地發揮自己的比較優勢。這種比較優勢的內涵不可局限于傳統的狹義的層次，而應突破現有理論的窠臼，拓展為幾個層次：

(一)比較優勢Ⅰ：資源稟賦與比較成本

任何一國對外貿易的發展都會受到其國內資源稟賦和比較成本的制約，這是無可爭議的。中國是一個發展中國家，從中國當前的經濟發展狀況來看，按照傳統比較優勢進行生產和貿易在今后相當一段時期內仍然具有重要的現實意義。其理由有：(1)當前全力發展資本、技術密集型產業的產品出口尚受到要素投入的約束。中國作為一個后起的發展中國家，若目前全力發展資本、技術密集型的產品出口，將面臨嚴重的要素投入約束，這些要素包括資本、技術、人才等。繼續發揮傳統的以要素稟賦和比較成本為核心的比較優勢可以為新興的資本(或技術)密集型產業積累資金、技術，培養企業家才能，從而為技術創新、突破生產要素的投入瓶頸和促使傳統的勞動密集型產業逐步升級打下基礎。(2)繼續發揮傳統的比較優勢有利于中國提高資源在宏觀層次上的配置效率。宏觀經濟學的原理表明，宏觀層次上的資源利用不足和利用過度都是經濟缺乏效率的表現。目前我國農村有數以億計的剩余勞動力亟待轉移。與世界上多數國家相比，中國的資金、技術相對稀缺，成本較高，勞動力相對充裕，成本較低，而一國經濟競爭力與它提供的商品和勞務的成本高低緊密相關，過早地放棄傳統的比較優勢，只會導致欲速則不達。

(二)比較優勢Ⅱ：外部經濟與后發優勢

從經濟發展的趨勢來看，中國現有的建立在資源稟賦與比較成本基礎上的比較優勢將逐步減弱。一方面，中國人均占有資源數量本來不豐裕，經濟的高速增長使國內資源消耗顯著上升，導致國內不少資源性產品(包括農產品)的價格已接近甚至已超過國際市場。另一方面，經濟發展過程中勞動力工資水平必然會不斷上升。可以預料，國內市場化進程愈快，生產要素相對價格的改變也愈快，轉換出口商品結構的要求愈迫切。同時，資源、勞動密集型產品的收入彈性低，隨著中國外貿規模的迅速擴大，外部市場需求的約束力顯著上升。因此，中國對外貿易發展戰略的選擇必須著眼于享有貿易促進技術進步的動態利益。一般而言，技術變動的源泉有二：一種是經過專門研究開發而產生的，這種技術變動是一種革新(Innovation)，它一般是RD的結果。另一種則是通過貿易等經濟行為接受“技術外溢”(Spillovers)而學來的，稱為“干中學”(Learning by doing)。在大多數情況下，所謂技術進步并非都是一種前所未有的新發明，而是通過接受“技術外溢”學到了別人已有的先進技術。國際貿易具有重要的“技術外溢”效應和“干中學”效應。實際上，貿易是與企業家及技術專家的進進出出相關的，由于他們的進出，信息流更快地形成了，技術穿過國界得到了更有效的轉移。此外，出口商品必須了解國外的市場需求，外國買主的訂單往往涉及需求商品的設計、款式、生產工藝、用料、成本等多種有價值的信息。這類“外部經濟”與“后發優勢”可構成中國經濟廣義比較優勢的又一重要組成部分。

(三)比較優勢Ⅲ：競爭優勢與制度創新

在不完全競爭的當代世界經濟中，國際貿易是按包括了競爭優勢在內的廣義比較優勢進行的。傳統的比較優勢理論建構在完全競爭的世界里，而競爭優勢則建構于不完全競爭的基礎之上，這是傳統比較優勢與競爭優勢的區別所在。在現實世界中，傳統比較優勢僅僅表明了價格競爭的一種潛在可能性。事實上，比較利益的獲得是要以產品實現價值為前提的。在完全競爭的世界里，不存在規模經濟與公司活動，產品是同質的，不存在非價格競爭，故比較優勢直接體現為價格競爭優勢，因而比較優勢與競爭優勢是完全一致的。但在不完全競爭的世界里，價格競爭優勢不但來源于比較優勢，還可能來自于規模經濟、產品差異等因素。因此，將競爭優勢概念納入到廣義的比較優勢體系中去，有利于從理論上更好地指導今后中國經濟的發展。

同時，中國經濟的發展和企業國際競爭力的提高可以由制度創新來推動，它也構成了中國經濟廣義比較優勢內生機制的重要組成部分。

1．制度創新有利于人力資本的積累，從而提高企業的國際競爭力。與有形資本一旦形成后可重復地產生收益相類似，人們通過教育和培訓投資后，一旦擁有了熟練的技術，也可憑借技術不斷獲取較高的收入，故可把勞動技能視為一種資本，即人力資本。新制度經濟學的研究表明，如果一國的制度因素制約了該國人力資本的積累，那么該國的社會發展和財富積累就會受到嚴重影響。反之，則可能形成某種良性循環，即一國的制度創新可更多地激勵社會對人力資本積累的投入，由此導致該國經濟競爭力的增強和財富的增多，能使它有更強的能力增加對人力資本積累的投入。因此，由制度創新所致的人力資本增多可以構成一國經濟增長和外貿發展的“內生變量”。

在企業層次，人力資本對企業國際競爭力的影響突出地表現在企業家作用的發揮上。國際貿易比國內商務更加復雜，履約保障也存在著較大的不確定性。因而，交易的成功在很大程度上要靠企業家才能。新貿易理論將規模經濟視為貿易發展的一個主要動因，而企業的規模實際上是企業家能力的函數。企業家能力的發揮是企業規模發展的基本前提之一。可見規模經濟的重要來源之一是企業家的人力資本。因此，若一國的制度能對企業家人力資本提供足夠的激勵，就可以更快地產生一大批熟諳國際貿易和海外市場的企業家，從而直接影響該國國際貿易的發展，促進其原有比較優勢的發揮。

2．制度創新有利于改善企業的組織結構，從而提高企業的國際競爭力。在市場經濟條件下，以提高國際競爭力為目的的企業組織結構演進需要遵循兩條原則：其—是產權明晰的原則。產權明晰有助于中國企業在激烈的國際市場競爭中，為了獲得更大的利益而不斷探索建立一種更能節約交易費用、生產費用和組織費用的新的組織結構。其二是資產重組的效率導向原則。對于參與國際經貿的大批中小企業而言，可以股權或契約等方式將自己的產銷活動納入大企業(集團)的經營體系，還可以通過商會、行業協會等機構建立相互支持、補充、服務的橫向聯系，以形成某種“群效應”(Clusterine)，從而大大降低參與國際商務的交易成本與風險，增強自身的國際競爭力。

責任編輯 莫仲寧