民營企業(yè)技術創(chuàng)新激勵系統(tǒng)研究

技術創(chuàng)新活動的激勵可分為兩個層次：一是國家對企業(yè)創(chuàng)新活動的宏觀激勵；二是企業(yè)內部對創(chuàng)新活動的激勵。我們的目標是從企業(yè)制度、市場和國家三種角度出發(fā)，針對技術創(chuàng)新獨占性、收益期晚和不確定性，構建一個市場經(jīng)濟體系下激勵企業(yè)創(chuàng)新的框架。從這一種框架出發(fā)，創(chuàng)新激勵的方法可分為四種：產(chǎn)權激勵、市場激勵、企業(yè)激勵和政府激勵。

一、 產(chǎn)權激勵：民營企業(yè)技術創(chuàng)新的核心激勵制度

產(chǎn)權激勵，通過確定創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的所有權關系來推動創(chuàng)新活動。具體講，主要包括：

1．建立明確的產(chǎn)權制度。產(chǎn)權清晰是企業(yè)制度的核心，只有企業(yè)的產(chǎn)權關系明確，才能賦予各產(chǎn)權主體實現(xiàn)外部性內在化的激勵產(chǎn)權功能，從而增強企業(yè)進行技術創(chuàng)新的動力。首先明確出資人股權。全體出資者擁有企業(yè)財產(chǎn)所有權，享有和行使參與利潤分配的權利和其他“用手投票”的權利。其次明確法人財產(chǎn)權。使企業(yè)獲得作為法人所必要的財產(chǎn)基礎，從事經(jīng)營活動，承擔經(jīng)營后果，同時獲取企業(yè)利益，維護股東利益。最后實行政企分開。政府只能在法律規(guī)定范圍內行使國家在民營企業(yè)的股權，使出資人的權利到位，妥善解決直接干預企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，對企業(yè)承擔無限責任的傳統(tǒng)體制弊端。

2． 形成有效率的企業(yè)產(chǎn)權結構，充分調動創(chuàng)新主體的積極性。由于產(chǎn)權的確定使資產(chǎn)所有者與資產(chǎn)之間建立最直接經(jīng)濟關系，資產(chǎn)所有者因此成為資產(chǎn)能否增值的最直接當事人，所以可以在企業(yè)內部實施股份制度、產(chǎn)權多元化，分割給經(jīng)理層、核心技術人員部分產(chǎn)權，以增強他們對企業(yè)的切身利益感，使企業(yè)決策者、技術人員的個人利益與企業(yè)的長遠發(fā)展有機結合起來，形成對企業(yè)技術創(chuàng)新的持久的動力系統(tǒng)。

3． 確定排他性產(chǎn)權。通過建立技術創(chuàng)新產(chǎn)權系統(tǒng)和技術創(chuàng)新的專利權激勵，保證創(chuàng)新者對成果一定的獨占權，排除仿制者對技術創(chuàng)新產(chǎn)權所有者利益的侵犯，讓技術創(chuàng)新主體最大限度地承擔其經(jīng)濟責任和享受其利益，所以說，創(chuàng)新知識要產(chǎn)權化，民營企業(yè)對于創(chuàng)新中產(chǎn)生的新知識，應及時向法定機關依法申請，從而享受法律保護。

二、 政府激勵：民營企業(yè)技術創(chuàng)新的根本保障

政府激勵是民營企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動的根本保證。其具體途徑有：

1． 用非市場的方式形成有利于技術創(chuàng)新的制度環(huán)境。這樣的制度環(huán)境消除民營企業(yè)技術創(chuàng)新的各種不確定性，加快科技成果從潛在生產(chǎn)力到現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉化。

2．大力推進中介服務機構建設。民營企業(yè)資源有限，隨著創(chuàng)新活力的發(fā)展，迫切需要有一個健全的創(chuàng)新中介服務體系為之提供支持和幫助。政府可以鼓勵高校、科研機構建立各種面向民營企業(yè)的中介技術服務機構，為民營企業(yè)提供技術指導等服務。

3． 政策資金扶持。幫助民營企業(yè)克服創(chuàng)新過程中遇到的資金短缺困難。具體途徑有以下幾個方面：首先，通過設立專門資助民營企業(yè)研究開發(fā)的計劃。只要民營企業(yè)的科研計劃符合政府產(chǎn)業(yè)技術政策，政府就應在資金上給予支持。其次政府應設立民營企業(yè)技術發(fā)展促進基金和信用擔保基金。這些基金為民營企業(yè)所從事的技術開發(fā)項目提供貸款貼息，融資擔保等。

4． 政府應加大執(zhí)法力度、制止侵權行為。嚴厲打擊各種假冒偽劣產(chǎn)品，尤其要做好保護知識產(chǎn)權工作，保障知識產(chǎn)權發(fā)明人和設計者的合法權益。

三、 市場激勵：民營企業(yè)技術創(chuàng)新的催化劑

具體講，市場對技術創(chuàng)新的激勵作用主要有如下幾方面：

1． 市場可以減少技術創(chuàng)新的不確定因素，并正確引導創(chuàng)新。在計劃經(jīng)濟國家，常會選擇一個企業(yè)或科研單位進行專門研究開發(fā)，看似減少創(chuàng)新的重復性，但實際上會造成創(chuàng)新單位無競爭壓力，全體創(chuàng)新時間大大推遲。而在市場經(jīng)濟中，幾家企業(yè)為某一種新產(chǎn)品進行競爭性開發(fā)，好像銷售是一種資源浪費，但實際上，幾家同時進行，會增加創(chuàng)新的路徑，并營造一個競爭性環(huán)境，其目的在于爭奪創(chuàng)新優(yōu)先權的競爭將大大提高創(chuàng)新的效率。另外在有一個良好的知識產(chǎn)權體系的前提下，完善的市場經(jīng)濟條件下，市場將公平地決定技術創(chuàng)新者的所得，創(chuàng)新者的目標是消費者對創(chuàng)新的接受程度，這是最有效的一種創(chuàng)新激勵方式。消費者需求的變化，常常通過市場價格反映出來，而創(chuàng)新往往在這樣的方向上進行：節(jié)省那些價值變得相對昂貴的生產(chǎn)要素，即市場通過價格信號引導創(chuàng)新。

2． 市場能自動地使企業(yè)、個人甘冒創(chuàng)新風險，為創(chuàng)新提供動力。創(chuàng)新風險是客觀存在的，因為創(chuàng)新不一定都能成功，一旦失敗，便會帶來巨大的損失。許多企業(yè)常常因創(chuàng)新風險而因循守舊，不敢創(chuàng)新。但在市場經(jīng)濟條件下，創(chuàng)新也有巨大的吸引力，若創(chuàng)新成功，會因此獲得巨大收益。正是對這種收益的期望，誘使許多企業(yè)和個人進行創(chuàng)新，這如同“重賞之下，必有勇夫”。

3． 市場通過競爭給企業(yè)以創(chuàng)新壓力。市場競爭，宛如一根鞭策企業(yè)進行技術創(chuàng)新的大棒，創(chuàng)新能力低下者，會被淘汰，這種市場機制可歸結為這樣一句話，“不創(chuàng)新無疑等于慢性自殺”，美國著名的王安電腦公司的破產(chǎn)，便是一個著名的例子。相比之下，我國傳統(tǒng)機制下的國有企業(yè)毫無活力，但也不會破產(chǎn)，企業(yè)被國家保護得毫無創(chuàng)新壓力。

4．市場能自發(fā)地培育企業(yè)家。企業(yè)家是創(chuàng)新的組織者。在市場機制下，經(jīng)過優(yōu)勝劣汰的選擇，一些有才能的企業(yè)家會脫穎而出。

在培育市場激勵機制時，需要做好以下幾個方面的工作：

1． 拋開企業(yè)與國家行政機構的行政隸屬關系。使企業(yè)真正擺脫作為行政機構的附屬物的地位，能夠自主地根據(jù)市場需求而從事技術創(chuàng)新行為和其他生產(chǎn)經(jīng)營活動。

2． 按市場規(guī)律推進民營企業(yè)改革。民營企業(yè)一般來說規(guī)模小，競爭程度高，市場需求變化快，產(chǎn)業(yè)的重要性程度低，國家對其控制的力度低，所以民營企業(yè)在市場上完全放開經(jīng)營才能有效地促進其更好的發(fā)展。放開民營企業(yè)的方式是多元化的，對于國有民營企業(yè)可以通過拍賣或股權轉讓改造成民營企業(yè)；或被其他非國有企業(yè)所兼并；或實行股份合作制等。對于資不抵債，無法挽救的民營企業(yè)應依法實施破產(chǎn)。

3． 完善市場體系。通過市場交易獲得理想的創(chuàng)新收益是激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動的內在誘因。在形成較完善的市場交易制度方面，一是要建立健全鼓勵技術創(chuàng)新成果交易的系列制度，如建立和完善技術產(chǎn)權交易市場，形成直接促進技術創(chuàng)新產(chǎn)品市場交易的場所以及人才流動，資金融通等促進技術創(chuàng)新要素有效組合的交易制度。二是要建立健全規(guī)范技術創(chuàng)新交易秩序的系列制度，以降低創(chuàng)新企業(yè)參與市場交易的交易成本。

4． 建立規(guī)范的企業(yè)競爭市場制度。民營企業(yè)一般規(guī)模較小，他們不可能利用價格競爭來壯大自己，要想打破壟斷，只有靠技術創(chuàng)新來創(chuàng)造自己的個性——營造相對于壟斷企業(yè)的標新立異競爭方面的競爭優(yōu)勢。同時，由于不正當競爭行為會侵害創(chuàng)新企業(yè)的利益，擠占創(chuàng)新企業(yè)的市場空間，嚴重挫傷企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性，因此要加大對不正當競爭的限制，保證競爭行為的規(guī)范有序，以增強企業(yè)創(chuàng)新動力。

四、 企業(yè)內部激勵：民營企業(yè)技術創(chuàng)新的直接動力

企業(yè)內部技術創(chuàng)新激勵機制是技術創(chuàng)新成功的關鍵。其主要內容有：

1． 建立對企業(yè)內部創(chuàng)新人員的有效激勵制度。首先根據(jù)技術創(chuàng)新特征及人們對

技術創(chuàng)新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業(yè)中原有的不符合當前市場經(jīng)濟特征的工資制度，根據(jù)競爭技術創(chuàng)新特征和人們對企業(yè)的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業(yè)職工創(chuàng)新積極性的最根本的制度保障。其次對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創(chuàng)新的積極性的最有效手段之一。再次重視企業(yè)員工的培訓和開發(fā)。接受培訓開發(fā)的員工得到專業(yè)提高。最后塑造有利于技術創(chuàng)新的企業(yè)文化，使全體員工都為企業(yè)的目標努力工作，從而使?jié)撃艿玫匠浞职l(fā)揮。

2． 對技術創(chuàng)新經(jīng)營者的激勵。企業(yè)經(jīng)營者是技術創(chuàng)新的倡導者和組織者，其勞動和貢獻直接影響技術創(chuàng)新活動的發(fā)展。對企業(yè)經(jīng)營者的特殊勞動和貢獻給予科學而充分的肯定、承認和回報，是有效激勵機制的核心。可采取的極力措施有：首先，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)濟效益決定企業(yè)經(jīng)營者的勞動報酬，允許企業(yè)實行經(jīng)管理和知識產(chǎn)權股份，使企業(yè)經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股權；其次，使企業(yè)經(jīng)營者擁有自主決策權。

3． 健全和硬化技術創(chuàng)新的約束機制。約束機制通過企業(yè)決策機構、組織機構、監(jiān)督機構相互制衡來實現(xiàn)，具體又要通過一系列的方法來強制執(zhí)行。如建立和健全企業(yè)的決策機構、組織機構、監(jiān)督機構，明確各自的職責，形成有效地相互制衡系統(tǒng)，保障企業(yè)技術創(chuàng)新活動的健康發(fā)展；建立健全各種規(guī)章制度，通過建章立制規(guī)范企業(yè)全體員工參與技術創(chuàng)新的行為，同時嚴格執(zhí)行，保證規(guī)章制度的嚴肅性；加強民主監(jiān)督管理，企業(yè)技術創(chuàng)新和重大技改項目在科學決策、民主決策的基礎上應堅持科學管理和加強民主監(jiān)督管理，這樣才能優(yōu)化創(chuàng)新行為方式，適應各種約束條件和環(huán)境的變化；堅持技術創(chuàng)新人員崗位責任制，確立風險和競爭機制。如果無所事事，一定時間內不出研究成果的應實行下崗或轉崗；嚴格技術創(chuàng)新工作程序，加強對技術創(chuàng)新各階段的信息反饋研究。為了防止技術創(chuàng)新活動中的低水平重復投入，回避和減少技術創(chuàng)新風險，必須嚴格工作程序，認真研究各階段的信息反饋；嚴格和完善技術創(chuàng)新階段經(jīng)濟技術指標審核評估制及項目實施過程的審計監(jiān)督制，實施人員和監(jiān)督人員應分設，防止技術創(chuàng)新和技術改造中的腐敗行為。

參考文獻：

1．劉國新等．民營高新技術企業(yè)人才創(chuàng)新研究．武漢：武漢理工大學出出版社，2005.

2．蔡翔．企業(yè)技術創(chuàng)新激勵機制：基本內容與政策建議．經(jīng)濟界，2002，（6）.

3．楊文兵．構建民營企業(yè)技術創(chuàng)新激勵機制的思考．技術經(jīng)濟，2003，（1）．

基金項目：武漢市科技攻關重點項目：武漢戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新體系構建研究（編號：20052s0023）。

作者簡介：王君華，武漢理工大學管理學院博士生。

收稿日期：2005-12-14。