企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系的構(gòu)建

一、 現(xiàn)行戰(zhàn)略評價理論的評析

傳統(tǒng)的戰(zhàn)略評價理論認為戰(zhàn)略評價包括三項基本活動：考察企業(yè)戰(zhàn)略的內(nèi)在基礎、將預期結(jié)果與實際結(jié)果進行比較和采取糾正措施以保證行動與計劃的一致。

現(xiàn)行企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價主要有三種思路。第一種是從戰(zhàn)略的適應性、可行性與可接受性構(gòu)造指標體系，在戰(zhàn)略選擇階段對可選方案進行評價；第二種是從戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略重點、戰(zhàn)略措施、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方針等方面構(gòu)建評價指標體系，對戰(zhàn)略風險進行評價，適用于戰(zhàn)略制定后實施前；第三種是戰(zhàn)略業(yè)績評價，通過一系列財務指標對戰(zhàn)略的實施結(jié)果進行評價。

這三種思路從不同的角度對企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略進行了評價，然而，都存在一定的局限性：（1）沒有形成系統(tǒng)的評價指標體系，或者只是在戰(zhàn)略選擇階段進行評價，或者只能在戰(zhàn)略實施結(jié)束對其結(jié)果進行評價，不能對戰(zhàn)略進行連續(xù)的評價。（2）沒有結(jié)合數(shù)量指標和質(zhì)量指標，或者完全是數(shù)量指標，造成評價工作量大，可操作性差；或者完全是質(zhì)量指標，評價結(jié)果中主觀因素影響較大，影響評價質(zhì)量。（3）評價指標過于簡單，很難對戰(zhàn)略進行全面的評價。

因此，有必要建立一套企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系，在戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實施、戰(zhàn)略控制的每一階段對戰(zhàn)略進行連續(xù)的、不定期的評價，以指導企業(yè)有效實施技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。

二、 企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系的構(gòu)建

1． 技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價的目的和內(nèi)容。評價是一種目標驅(qū)動的活動，一定的評價指標體系從屬于一定的評價目標體系。企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價旨在通過對企業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)發(fā)展狀態(tài)及技術(shù)發(fā)展趨勢進行評價，為技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇提供依據(jù)，對技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施進行監(jiān)控，并根據(jù)評價結(jié)果對戰(zhàn)略進行調(diào)整，以期更好地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價的目的不但要判斷該戰(zhàn)略的優(yōu)劣，而且要發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略實施過程中出現(xiàn)的問題，進而采取糾正措施，調(diào)整戰(zhàn)略實施方案甚至戰(zhàn)略目標，使戰(zhàn)略管理發(fā)揮其應有的作用。因此，從技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的特性和作用出發(fā)，技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價體系應包括戰(zhàn)略適應性評價、戰(zhàn)略實施過程評價和戰(zhàn)略業(yè)績評價三個部分。由于技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的特性和作用不受行業(yè)、企業(yè)等因素限制，據(jù)此建立的評價指標體系從理論上應具有普遍意義。

2． 技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系設計的原則。我們在設計技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系時除了遵循科學性、客觀性、可行性等一般原則，還根據(jù)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的特點，考慮了以下兩個原則：一是所設計的企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標應具有普遍適用性。不同類型的企業(yè)對技術(shù)能力要求不同，對技術(shù)的管理程度也不同，但是，技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價對于所有企業(yè)都是必要的。我們設計的是一般意義上的企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系，不同的企業(yè)在應用時可以根據(jù)行業(yè)特點增加部分指標，但評價框架都適用。第二個原則是既要系統(tǒng)全面又要簡單易行，即評價指標要能全面反應出技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)劣，考慮科學性的同時兼顧實用性。盡管它不可能絕對準確，但若能采用少數(shù)幾個或至多十幾個有代表性的指標，得出70%~80%準確的評價結(jié)論，那么，這樣的評價體系也是有價值的。

三、 企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系

根據(jù)上述對技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價內(nèi)容的分析，設計技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系如下：

1． 適應性評價指標體系。適應性評價主要是企業(yè)基于對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的分析，對企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略是否與技術(shù)進步、市場需求等的發(fā)展變化相適應，能否有效支撐企業(yè)整體戰(zhàn)略以及與企業(yè)的技術(shù)能力相協(xié)調(diào)的一種主觀性判斷。適應性指標評價的重要意義在于預先對技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的未來適應性做出判斷，而不是判斷其當前是否適應，以便在發(fā)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略將不適應時有充足的時間進行調(diào)整。

（1）外部經(jīng)營環(huán)境適應性：主要考慮技術(shù)環(huán)境是否已經(jīng)發(fā)生或?qū)l(fā)生重大變化，尤其是行業(yè)技術(shù)是否發(fā)生重大變革，相關(guān)基礎技術(shù)的發(fā)展是否使本企業(yè)所依賴的技術(shù)喪失先進性；顧客的價值需求是否正在發(fā)生轉(zhuǎn)移，新技術(shù)有沒有潛在的市場需求等。

（2）內(nèi)部資源條件適應性：主要考察企業(yè)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與整體戰(zhàn)略目標是否一致，能否促進整體戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；企業(yè)的技術(shù)、人才、資金能否保障技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施。

2． 戰(zhàn)略實施過程評價指標體系。實施過程評價是對戰(zhàn)略實施過程中的表現(xiàn)進行評價。它以定性分析為主，從戰(zhàn)略協(xié)調(diào)性和戰(zhàn)略優(yōu)越性兩個方面來考察，可以采用問卷調(diào)查法進行評價。戰(zhàn)略協(xié)調(diào)性方面的指標有：企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)是否合適、研發(fā)機構(gòu)與其他部門的溝通是否有效、戰(zhàn)略實施者對該戰(zhàn)略是否理解以及競爭對手對戰(zhàn)略的反應。戰(zhàn)略優(yōu)越性指標有：戰(zhàn)略的風險強度，主要是技術(shù)的市場風險和財務風險；戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的程度和預定目標進行比較；以及資源利用情況，是否存在資源缺乏或者資源浪費的情況。

3． 戰(zhàn)略業(yè)績評價指標體系。業(yè)績評價指標主要評價企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略實施的效果，采用定性分析和定量評價相結(jié)合，從戰(zhàn)略直接效果、經(jīng)濟效益和技術(shù)能力三個方面進行評價。評價方法可以采用模糊評價法。

（1）直接效果指標：這是一個定性的指標，通過對企業(yè)技術(shù)狀況的分析，考察與沒有實施技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略之前相比其競爭優(yōu)勢是否顯著增強，比如核心技術(shù)、科技人才隊伍；戰(zhàn)略的實施有沒有影響行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)，有沒有形成新的行業(yè)技術(shù)標準。

（2）經(jīng)濟效益指標：該類指標衡量戰(zhàn)略的實施對企業(yè)短期效益的影響，通過以下指標反映：科研成果（含專利技術(shù)）增長數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化率、新產(chǎn)品貢獻率和科技進步貢獻率。其中，新產(chǎn)品貢獻率中“新產(chǎn)品”的概念不僅僅是全新產(chǎn)品的概念，還包括在原有產(chǎn)品基礎上經(jīng)過革新改造形成的改良產(chǎn)品。

科研成果增長數(shù)=新增科研成果（含專利技術(shù)）數(shù)

科技成果轉(zhuǎn)化率=轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)/科技成果總數(shù)

新產(chǎn)品貢獻率=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售總收入

科技進步貢獻率可以采用生產(chǎn)函數(shù)法進行計算。

（3）技術(shù)能力指標：技術(shù)能力指標用來衡量技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的長期效益，評價該戰(zhàn)略的實施是否能提高企業(yè)的技術(shù)能力，是否有利于企業(yè)核心競爭力的形成，主要從資本能力、人才能力和設備能力三方面進行評價，用研發(fā)投入與銷售收入比、科技人員比重、和設備水平結(jié)構(gòu)三個評價指標來衡量。

研發(fā)投入與銷售收入比=研發(fā)經(jīng)費總投入/企業(yè)總銷售收入

科技人員比重=企業(yè)科技人員總數(shù)/企業(yè)職工總數(shù)

設備水平結(jié)構(gòu)=達到某種水平（國際先進、國內(nèi)先進等）的設備價值/全部生產(chǎn)設備價值

上述三個評價指標體系匯總于表1。

四、 指標體系的應用及評價結(jié)果的處理

我們設計的評價指標體系框架由相互聯(lián)系而又相對獨立的三部分構(gòu)成。企業(yè)既可以按照整體的綜合評價指標體系定期對技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略進行全面評價，判斷戰(zhàn)略的優(yōu)劣，也可以把每一部分作為獨立的指標體系，不定期對其某一方面進行評價。比如對其適應性進行評價，審視企業(yè)的戰(zhàn)略是否適應內(nèi)外部環(huán)境的變化。如果評價結(jié)果顯示企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)嚴重不適應，就要對戰(zhàn)略進行調(diào)整，甚至調(diào)整戰(zhàn)略目標，并且不必進行戰(zhàn)略實施過程評價和戰(zhàn)略業(yè)績評價。反之，如果評價結(jié)果顯示適應性良好，企業(yè)可以繼續(xù)進行戰(zhàn)略過程評價。戰(zhàn)略過程評價是對戰(zhàn)略實施情況進行的全方位監(jiān)控，定性分析戰(zhàn)略實施過程中存在的問題，戰(zhàn)略過程評價一般不會引起戰(zhàn)略的根本性調(diào)整，而是對戰(zhàn)略措施進行微調(diào)。戰(zhàn)略業(yè)績評價主要是通過定性分析和定量計算技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的成果，全面衡量實施該戰(zhàn)略給企業(yè)帶來的效益，一般在戰(zhàn)略取得階段性成果以及戰(zhàn)略實施完成時進行，企業(yè)可以根據(jù)業(yè)績評價結(jié)果決定繼續(xù)實施原有戰(zhàn)略還是重新制定新的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，評價結(jié)果可以作為制定戰(zhàn)略目標的參考。

表1技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略評價指標體系匯總

參考文獻：

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作者簡介：邵強，大慶石油學院經(jīng)濟管理學院院長、教授、碩士生導師；高翠娟，大慶管理學院經(jīng)濟管理學院研究生。

收稿日期：2005-12-24。