科技部“法治”科研行為不端

立法懲治科研不端堪稱進(jìn)步，但未觸及滋生學(xué)術(shù)不端的根源，其效力仍有待觀察

抄襲、剽竊、“搭車”署名、編造學(xué)歷、偽造成果、騙取科研經(jīng)費(fèi)等行為，近年來其惡劣影響已超出學(xué)界，并引起全社會(huì)公憤。如今，它們被科技部概括為“學(xué)術(shù)不端”，并給予立法整治。

11月7日，科技部部長(zhǎng)徐冠華簽發(fā)《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（下稱《處理辦法》），將自2007年1月1日起施行。

“科研不端行為”并非中國(guó)特有的現(xiàn)象，西方稱此為“scientific misconduct”。如美國(guó)勞倫斯實(shí)驗(yàn)室一物理學(xué)家偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，聲稱發(fā)現(xiàn)新元素；韓國(guó)生物學(xué)家黃禹錫篡改實(shí)驗(yàn)結(jié)果，宣稱成功制造人類胚胎克隆干細(xì)胞等，都被統(tǒng)稱為“科研行為不端”。當(dāng)事人往往為此身敗名裂，被以誠(chéng)信著稱的學(xué)術(shù)共同體驅(qū)逐出列，直至被追究刑事責(zé)任。

但在當(dāng)今中國(guó)，由于缺乏科研規(guī)范，當(dāng)某種科研不端行為被揭發(fā)后，當(dāng)事人往往振振有辭；即便證據(jù)確鑿，也經(jīng)常不用為此付出代價(jià)，以至于學(xué)術(shù)不端行為近年來愈演愈烈。《處理辦法》的頒布施行，勢(shì)必將把對(duì)科研不端行為的調(diào)查和處理納入法制化軌道。

《處理辦法》以五個(gè)“主要類別”和一個(gè)“兜底條款”，對(duì)科研不端行為做了明確的界定，包括：在有關(guān)人員職稱、簡(jiǎn)歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；抄襲、剽竊他人科研成果；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定；違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范；以及其他科研不端行為。

《處理辦法》還規(guī)定了對(duì)科研不端行為人員的處罰措施，包括：警告；在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；中止項(xiàng)目，并責(zé)令限期改正；終止項(xiàng)目，收繳剩余項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，追繳已撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；在一定期限內(nèi)，不接受其國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)等。

《處理辦法》同時(shí)規(guī)定，被調(diào)查人有藏匿、偽造、銷毀證據(jù)的，干擾、妨礙調(diào)查工作的，打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，同時(shí)涉及多種科研不端行為的，將從重處罰；科研不端行為涉嫌違紀(jì)、違法的，移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

對(duì)于科研不端行為，中國(guó)多個(gè)與科研體制相關(guān)的國(guó)家部委早先也曾出臺(tái)過一系列措施。財(cái)政部、科技部今年相繼發(fā)布了《國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)監(jiān)督辦法》、《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》；今年5月，教育部宣布成立學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)，著手?jǐn)M定高等學(xué)校加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、懲處學(xué)術(shù)不端行為的基本準(zhǔn)則與實(shí)施細(xì)則。中國(guó)科協(xié)也在起草《科學(xué)家行為準(zhǔn)則》，在科技人員中提倡科學(xué)道德、提倡嚴(yán)格自律。

此次《處理辦法》出臺(tái)，進(jìn)一步從細(xì)節(jié)上完善了對(duì)科研行為的監(jiān)督、調(diào)查和處理職能。《財(cái)經(jīng)》記者采訪的一些科研人員認(rèn)為，以“立法”來懲治科研不端堪稱進(jìn)步，但是由于并未觸及滋生學(xué)術(shù)不端的根源，其實(shí)施效果仍有待觀察。

在華東師范大學(xué)高等教育研究所所長(zhǎng)唐安國(guó)看來，要從源頭上完善體制機(jī)制，遏制科研造假，政府應(yīng)在三個(gè)方面著力：一是切斷政府官員和科研人員的利益聯(lián)系，政府部門不參與決定資金流向——這才是腐敗的溫床；二是加強(qiáng)流程的審計(jì)監(jiān)管，由獨(dú)立的非政府機(jī)構(gòu)公正審計(jì)；三是政府應(yīng)該冷靜看待“科研熱”，不能以“搞運(yùn)動(dòng)”的方式搞科研。

這三方面存在的問題，其根源都在于政府本身。唐安國(guó)認(rèn)為，政府應(yīng)當(dāng)從科研體制中抽身，可以是規(guī)則的制訂者，但不能成為執(zhí)行者和利益的分配者，尤其是科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放不應(yīng)該由政府直接決定。

北京大學(xué)前校長(zhǎng)陳佳洱院士接受《財(cái)經(jīng)》采訪時(shí)，也對(duì)現(xiàn)今的科研制度提出批評(píng)。他說，科學(xué)家被逼得“跑部錢進(jìn)”、圍著政府官員轉(zhuǎn)，是目前不爭(zhēng)的事實(shí)。改革目前的科研評(píng)價(jià)體系，改革科研人員的工資制度，才是根治學(xué)術(shù)不端行為的治本之道。

中山大學(xué)生態(tài)與進(jìn)化研究所所長(zhǎng)彭少麟教授向《財(cái)經(jīng)》透露，在申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)的過程中，人為活動(dòng)的空間會(huì)很大。很多部委一個(gè)處長(zhǎng)手里就掌握著大量經(jīng)費(fèi)。“科研經(jīng)費(fèi)經(jīng)常是沒有分配給真正做學(xué)問的人。現(xiàn)在很多搞研究的整天就想著申請(qǐng)課題，一年里有半年時(shí)間在找項(xiàng)目。”

對(duì)于此次科技部《處理辦法》出臺(tái)，唐安國(guó)認(rèn)為是一件好事，因?yàn)椤坝锌隙ㄊ潜葲]有強(qiáng)，至少告訴那些行為不端者底線在哪里，會(huì)承擔(dān)什么風(fēng)險(xiǎn)”。但是，如何讓規(guī)定發(fā)揮效力，還缺乏一些有效的保證。

《處理辦法》作為一個(gè)部門規(guī)章，僅能查處科學(xué)技術(shù)部歸口管理的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)者、推薦者、承擔(dān)者，在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、檢查、項(xiàng)目執(zhí)行、驗(yàn)收等過程中發(fā)生的科研不端行為等，其法律效力和和執(zhí)行效力顯然都存在很大的局限性。

對(duì)此，科技部政體司司長(zhǎng)梅永紅表示，為了保證《處理辦法》的貫徹實(shí)施，科技部將與教育部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)協(xié)商，成立國(guó)家科學(xué)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)，協(xié)調(diào)推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)工程。