金融市場

要聞

保監會加強保險資金風險管理

【本刊訊】11月7日，中國保監會發布《關于加強保險資金風險管理的意見》（下稱《意見》），對建立健全保險資金風險管理體系和運行機制、切實防范保險資金管理風險作出新的規定，標志著保險資金管理開始邁向全面風險管理時期。

《意見》明確，保險機構必須自主投資、自擔風險；公司董事會對保險資金風險管理負有最終責任；保險機構高級管理人員從事內幕交易等違規投資的要堅決撤換，不得易地同級任職；違法犯罪的要依法移交司法機關，追究其刑事責任。

《意見》要求保險資產管理公司設立首席風險管理執行官，首席風險管理執行官不得兼任首席投資管理執行官或主管投資管理的高級管理人員；嚴禁私設賬外賬，不得以任何名義和現金方式接受或支付傭金。

另外，《意見》還指出，保險資產管理公司要積極引進境內外戰略投資者，改善公司治理，加強內控建設，規范運作行為，防范管理風險。

在當天舉行的第二屆北京國際金融博覽會上，保監會副主席李克穆透露，截至9月底，中國保險資產達1.8萬億元，保險資本的運用余額達1.65萬億元，保險公司達100家。李克穆同時強調，保險業存在著包括誠信問題在內的各種風險，必須加強監管，做到“制度先行”，以建立一個健康有序的市場，“這是發展的前提”。

李克穆表示，保監會將從市場行為、償還能力和公司治理機構三方面對保險業進行監管。一些上市公司上市后雖然籌集了資金，但公司治理結構并沒有得到應有的改善，形成潛在風險，因此保險公司加強公司治理結構十分必要。

李克穆說，下一步還將推出分類監管措施，對那些風險防范比較嚴謹、管理比較先進、效益比較好的保險公司，保監會將給以寬松的政策，對“問題公司”將強化監管。■

證券

東盛科技被立案調查

11月6日，東盛科技公告稱，公司于11月2日收到中國證監會《調查通知書》，因涉嫌證券違法違規，公司被證監會青海監管局立案調查。

大鵬證券前董事長受審

11月3日，大鵬證券公司前董事長徐衛國及其七名職員在深圳市羅湖區法院出庭受審。

他們被指控在近五年時間里，動用巨額資金非法炒作“五礦發展”股票，操縱股價，造成了嚴重后果。

愛建證券重組獲證監會通過

愛建證券增資擴股、股權變更等事宜，近日獲中國證監會審核通過。上海匯銀投資將出資6億元，成為愛建證券的控股大股東。

愛建證券在相關債務剝離后，將增資擴股至11億元。

銀行間債券市場債券借貸推出

11月6日，中國人民銀行公布《全國銀行間債券市場債券借貸業務管理暫行規定》，允許在銀行間債券市場推出債券借貸業務。債券借貸的期限由借貸雙方協商確定，但最長不得超過365天。該規定自11月20日起施行。

銀行

工行超額配售53.08億股H股

11月7日，中國工商銀行公告稱，聯席賬簿管理人于6日悉數行使超額配售權，涉及共53.08億股H股，占H股初始發行規模353.9億股的15％；H股發行總股數已擴大至約407億股，發行超額配售股份所得凈資金約127億港元。

外資入股金融服務業比例放寬

10月30日，中國人民銀行發布的2006年《中國金融穩定報告》稱，中國將積極穩妥地推進金融業對外開放，適度放寬外資進入金融服務業的股權比例、業務范圍和投資來源地限制。

渣打收購新竹逾80％股東支持

10月30日，渣打銀行執行長戴維斯表示，渣打收購臺灣新竹商業銀行已獲后者逾80％股東的支持。渣打將溢價31％全數收購新竹股份，若收購成功，新竹將成為臺灣首家被外資全數收購的銀行。

外資銀行管理條例草案原則通過

11月8日，國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，研究國有資本調整和國有企業重組工作，審議并原則通過《中華人民共和國外資銀行管理條例（草案）》。

會議認為，為適應對外開放和經濟發展的需要，加強和完善對外資銀行的監督管理，促進銀行業穩健運行，有必要制訂《中華人民共和國外資銀行管理條例》。會議決定，草案經進一步修改后，由國務院公布施行。