論動態條件下如何應對ＴＢＴ

摘要：技術性壁壘是動態的，技術標準也將隨著技術創新的不斷深入而不斷創新，并被采用于新的技術法規之中，從而形成新的技術性壁壘。跨越技術性壁壘不但是單純的技術上的跨越，還應當根據我國的具體國情，在WT0框架內，通過各種渠道建立全方位、多層次的貿易政策協調機制，切合實際正確制定我國應對技術性壁壘的措施。

關鍵詞：技術性壁壘；技術超越；貿易政策協調機制

所謂技術性貿易壁壘(TBT)，是指一國政府或非政府機構以維護國家安全、保證人類安全健康和保護環境以及提高產品質量等為由采取的強制性或非強制性的技術性措施或法規。隨著全球貿易自由化進程的不斷深入，技術性貿易壁壘目前已取代關稅與傳統非關稅壁壘成為主要的國際貿易壁壘。雖然GATF東京回合達成了《標準守則》，又在烏拉圭回合談判中達成了《技術性壁壘協議》，對技術條例與技術標準的制定、采納和實施、技術條例和標準的檢驗程序、信息和援助義務等做出了規定，旨在使標準國際化、統一化。但是，技術性壁壘是動態的，國際貿易中的國家都是經濟人，都在追求自身利益的最大化，技術標準也將隨著技術創新的不斷深入而不斷創新，并被采用于新的技術法規之中，從而形成新的技術性壁壘。

一、技術超越是跨越技術性壁壘最根本的應對措施

從技術性壁壘作用的基本機理來看，技術上的超越是最根本的應對措施。技術性壁壘作用的基本機理是，技術性壁壘一旦形成，并且實施，就會產生明顯的數量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產生影響。因此，進口產品超越技術性壁壘，實質上是依據技術性壁壘的要求，改進產品，使其達到要求。

1．通過引進先進技術提高競爭力跨越貿易技術壁壘。發展中國家，由于國內先進技術供給有限，要依據進口國家的規定要求，改進產品質量，使其達到要求，就需要引進先進技術，同時結合本國對國外先進技術的跟蹤，以及本國的自主開發，通過技術外溢和后發效應的協同作用，將產品的生產和出口提高到一個新的技術水平。

2．運用FDI跨越技術性壁壘。單純引進先進技術往往是難以得到較為先進的復雜技術。這是因為這些技術往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿易技術性壁壘也就是本國產業與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結果。主要表現為，FDI所帶來的技術轉移的溢出，可以激發東道國國內企業的協同效應，競爭模仿效應和當地化效應等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進和復雜的技術。

3．采用國際標準和質量認證體系跨越技術性壁壘。根據國際慣例，跨越貿易技術壁壘，應當積極采用國際標準或者國外的先進標準。將本國的標準制定成國際標準，或者是將本國的國家標準、行業標準或者是協會標準推向世界各國并為各國所公認，就可以在國際貿易中取得優勢，先聲奪人。

但是技術性壁壘是動態的，單純技術上的技術超越不能解決所有技術性壁壘問題，因為國際貿易中的國家都是經濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規模的限制和保護國內產業的考慮，即使進口品已經滿足了壁壘的技術要求并交納進口的檢驗費用及其他相關的費用以后，也不可能無限制的輸入，東道國可以通過對檢驗過程的控制相應地調整進口品的數量和進口速率。

二、全方位、多層次的貿易政策協調機制是跨越技術性壁壘最重要的手段

進入20世紀90年代以來，貿易自由化、資本國際化、生產全球化成為主流，全球經濟一體化成為不可阻擋的新世紀潮流，特別是1994年烏拉圭回合談判《最后文件》的簽署和1995年WTO的建立標志著多邊貿易體制已初步形成。但是，進入21世紀以來，特別是多哈回合談判啟動以來，許多國家熱衷于雙邊協定，對多邊談判造成威脅，建立一個天衣無縫的全球經濟的努力頗為無望。盡管雙邊貿易談判有利于快速減少了進口壁壘，卻同時制造了另一些貿易障礙，因此通過雙邊協定跨越技術性壁壘的益處是不均衡的，一些大國比小國有著更強的討價還價能力，因而最終可能還是小國吃虧，貿易保護主義往往使這些雙邊自由貿易協議顯得十分蒼白。所以從長遠看，跨越技術性壁壘不但是技術超越，而且要充分利用已形成的多邊貿易機制，建立全方位、多層次的貿易政策協調機制。

1．WTO多邊貿易機制。雖然WTO／TBT考慮到發展中國家和地區在世界經濟格局中的落后情況，對發展中國家和地區成員的特殊和差別待遇做出了具體規定。主要包括：給予發展中國家和地區差別和更優惠的待遇、向其提供技術援助、允許其保持與其發展需要相一致的當地技術、生產方法和工藝、特定情況下可在特定時間內免除其對該協議應當履行的義務等。需要指明的一點是，國際貿易中永遠沒有“免費的午餐”。作為發展中國家應當充分享受和利用好這些權利，但是不能因此而“靠山吃山”，而是要把主要精力放在提高自己的綜合經濟實力和科技發展水平上。唯有如此，才能從根本上提高發展中國家應對各種技術性壁壘的能力。

2．區域合作與協調機制。從一定意義上講，區域一體化是指經濟聯合、調節的機構和行為。區域集團為了統一內部政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規，或者在法規中引用標準，達到區域內標準的協調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規中參照使用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。

3．雙邊貿易政策協調機制。通過進一步加大雙邊貿易協作力度，以爭取能逐步彼此承認各有關機構的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業部動植物檢疫局按照公約的統一規定制定的《聯邦植物衛生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農產品進入歐洲市場。

三、切合實際正確制定我國應對技術性壁壘的措施

如何應對和處理技術性壁壘問題?我們認為，應在WTO多邊貿易協定的框架下，來選擇我們的應對措施。為此，我們應做好以下四個方面的工作：

1．依靠技術轉移和技術創新提高本國產品的競爭力。在當今世界，發達國家與發展中國家之間存在著一條巨大的技術鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。根據熊彼特的發展理論，通過技術轉移可以縮小這種差距，因此，我國必須重視對先進技術的引進與吸收，通過技術外溢和后發效應的協同作用，將制成品的生產和出口提高到一個新的水平，并盡快地從比較劣勢向比較優勢和競爭優勢轉變。

2．實施國際標準化戰略，不斷提高我國的出口產品質量和企業資質。我國一些產品在外“碰壁”受限，主要原因還是其內在的弱質性，而弱質性的一個重要表現，就是國際標準化程度比較低。因此，首先我們要認真研究和積極推廣使用國際標準。包括積極考慮或采納其他成員國的先進的技術標準，并以此來確立企業生產與技術改造的方向和目標，推動企業相關技術的進步，進而提高企業的產品質量與生產水平。其次，要積極參加有關的國際標準化機構或體系，參與有關國際標準的制定、修訂或協調工作。目前國際上所采用的國際標準大多都是發達國家和地區以及一些國際大企業制定的標準轉化而來的，這顯然不利于一般發展中國家及企業。因此，在力所能及的范圍內參加國際標準化機構與體系，參與國際標準的制定、修訂或協調工作，不僅能使我們及時地了解有關國際標準的變化與動態，而且也可以將我們的意見和合理要求包括我國先進的技術標準納入到國際標準的制定、修訂和協調的工作中去。

3．充分利用WTO技術性貿易壁壘協議對發展中國家成員的特殊與差別待遇，保護我國正常的對外貿易。我國是一個貿易大國，但又是一個發展中國家。我們在依循WTO／TBT協議盡我們的義務與責任的同時，也應充分享有WTO給予發展中國家的特殊與差別待遇，利用例外條款，來處理外貿中與“碰壁”的問題。其中包括：(1)在積極考慮采納國外先進技術標準和國際標準的同時，可利用WTO的《技術性貿易壁壘協議》的例外條款，在制定、采用和實施有關技術標準時，提出“不一致”的合理請求，并做好過渡期的安排。(2)要加強與有關成員國的磋商。對于我國有特殊利益的一些大宗出口商品的技術標準，若發生爭議，可向有關國際標準化機構提出審查、確認和有差別對待的合理請求，與各成員尤其是我國主要的出口產品市場國加強技術性協調，盡量避免因“碰壁”而發生激烈的貿易沖突。(3)若因“碰壁”發生貿易糾紛，或因有關國家采取明顯的歧視性技術措施，造成我國的正常貿易受損，我們則應充分利用WTO貿易爭端解決機制，維護我們作為一個發展中國家應有的權益，而不能總是采取“繞壁”而行的消極避讓方法來處理問題。

4．建立和健全相應的組織機構，充分發揮其各自的工作職能。首先要建立多層次的技術性壁壘的咨詢機構，一方面對外傳遞我國制定、采用和實施的有關技術性措施的信息，接受合理的咨詢；另一方面也要與國外的咨詢機構加強聯系，建立國外技術性貿易壁壘數據庫，及時向國內企業發布預警信息。其次要充分發揮我國駐外經商機構、出口商會、經貿研究機構和有關大學的作用，加強對國外技術性貿易壁壘問題的研究。對我國主要的受限出口產品和受限市場國的情況進行具體的分析，列出《出口受限目錄》，提出相應的對策與措施；出口企業本身也要加強對此類問題的研究，對自身的出口產品和主要出口市場國的技術受限標準與發展情況做到“心中有數”，以能知己知彼，適時應對。

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