西方資本形成理論述評

摘要：隨著時(shí)代的變遷，西方資本形成理論經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展和演變的過程。從最初的大推進(jìn)理論，強(qiáng)調(diào)各工業(yè)部門必須同時(shí)平衡發(fā)展；發(fā)展到貧困的惡性循環(huán)論，得出了著名的結(jié)論：“一國窮是因?yàn)樗F”；演化為“起飛”理論，不同的資本形成理論流行于不同的時(shí)代。

關(guān)鍵詞：資本形成；大推進(jìn)理論；惡性循環(huán)論；起飛理論

古典經(jīng)濟(jì)增長理論一度堅(jiān)持資本形成是經(jīng)濟(jì)增長的唯一決定因素。新古典增長理論將其拓展到更強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步和人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，但仍將資本形成看作經(jīng)濟(jì)增長的制約因素之一。從一系列含有技術(shù)進(jìn)步的增長模型和人力資本模型的假定方法和分析過程中，可以看出，資本形成都是經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。

一、大推進(jìn)理論

“大推進(jìn)理論”又稱“平衡發(fā)展現(xiàn)論”，是關(guān)于發(fā)展中國家各工業(yè)部門必須同時(shí)平衡發(fā)展的一種理論。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)者羅森斯坦．羅丹，于1943年首先提出這一理論。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑是工業(yè)化。前提是必須進(jìn)行大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施投資，全面推進(jìn)。通過這種投資的“大推進(jìn)”，來沖破經(jīng)濟(jì)貧窮落后和停滯的困境與束縛，“推進(jìn)”整個(gè)工業(yè)部門全面、迅猛地發(fā)展，從而迅速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長、勞動力就業(yè)、收入水平提高且均等化的目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展有賴于一連串成功的發(fā)展政策，但如果投資是一點(diǎn)一點(diǎn)、孤立分散地進(jìn)行，那么對經(jīng)濟(jì)增長難以產(chǎn)生有效的影響。“大推進(jìn)”理論對于人們認(rèn)識發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，找出其擺脫貧窮落后的道路，具有一定的啟發(fā)意義。但是，“大推進(jìn)”理論忽視了發(fā)展中國家大規(guī)模投資的資金、資源以及其他要素的限制，對發(fā)展中國家并不具有實(shí)際可行性。

二、哈羅德一多馬模型

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬分別獨(dú)立的提出了一個(gè)動態(tài)經(jīng)濟(jì)增長模型。人們將二者和稱為哈羅德一多馬模型。模型的基本假設(shè)條件為：全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以作為消費(fèi)品，也可以作為資本品；生產(chǎn)過程中只使用兩種生產(chǎn)要素，即勞動L和資本K，這兩種生產(chǎn)要素之間相互不能替代，每單位產(chǎn)量所需要的生產(chǎn)要素?cái)?shù)量保持不變；生產(chǎn)規(guī)模收益不變；儲蓄在國民收入中所占的份額保持不變；勞動力按照一個(gè)固定不變的比率增長；不存在技術(shù)進(jìn)步，也不存在資本折舊問題。經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長的條件是實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率等于有保證的經(jīng)濟(jì)增長率，等于人口增長率。三個(gè)增長率在現(xiàn)實(shí)中很難能夠自動保持相等。相反，一旦三個(gè)增長率出現(xiàn)偏離，經(jīng)濟(jì)趨向于更大程度的波動。哈羅德一多馬模型本來是論述發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長的，但它同樣可以適用于發(fā)展中國家，成為二戰(zhàn)后很多國家制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的一個(gè)重要理論依據(jù)。但是，由于它只強(qiáng)調(diào)資本形成的作用，而忽視了勞動投入、技術(shù)進(jìn)步和制度因素對經(jīng)濟(jì)增長的重要性，而受到了批評，被其它理論所取代。

三、劉易斯二元經(jīng)濟(jì)模型

1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得者劉易斯認(rèn)為發(fā)展中國家二元結(jié)構(gòu)具有以下特征：農(nóng)業(yè)部門在發(fā)展中國家占主導(dǎo)地位，非農(nóng)業(yè)部門在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中所占的比重不大，可以忽略不計(jì)；傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門勞動者收入水平很低，一般只能維持自己和家庭最低限度的生活水平。由于傳統(tǒng)部門勞動力十分豐富，隨時(shí)可能流入城市，這就決定了城市中現(xiàn)代工業(yè)的工資水平只能保持在略高于農(nóng)村生存收入的不變的工資水平上；發(fā)展中國家的儲蓄基本上只能由非工資收入者提供，即發(fā)展經(jīng)濟(jì)擴(kuò)大現(xiàn)代工業(yè)部門就業(yè)所需資本，來源于現(xiàn)代工業(yè)部門自身的積累。

劉易斯認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心問題是資本形成率的有效提高，一個(gè)社會原先儲蓄和投資還不到國民收入的4％～5％轉(zhuǎn)變?yōu)樽栽傅膬π钸_(dá)到國民收入的12％～15％以上這個(gè)過程。資本形成是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、城市化的關(guān)鍵。為此，首先必須采取一系列措施增加儲蓄，其次必須采取一系列措施保證儲蓄順利轉(zhuǎn)化為投資。劉易斯認(rèn)為，當(dāng)現(xiàn)代工業(yè)部門的利潤能夠順利轉(zhuǎn)化為投資時(shí)，現(xiàn)代工業(yè)部門將從農(nóng)業(yè)部門吸收勞動力。只有在農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力全部為現(xiàn)代工業(yè)吸收，農(nóng)業(yè)的邊際勞動生產(chǎn)率提高，從而使農(nóng)業(yè)勞動者收入相應(yīng)增加之后，那種建立在略高于維持生存收入的工資水平基礎(chǔ)上的勞動力無限供給才會消失、現(xiàn)代工業(yè)部門的工資水平才會上升。

四、納克斯的“貧困的惡性循環(huán)論”

1953年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯在《不發(fā)達(dá)國家的資本形成》一書中探討了貧困的根源。他認(rèn)為發(fā)展中國家之所以貧困是因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性循環(huán)力量”在作用，其中最主要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結(jié)論：“一國窮是因?yàn)樗F”。低收入的國家在現(xiàn)實(shí)中存在著兩個(gè)惡性循環(huán)。資本供給方面：人均收入低→生活消費(fèi)比重高，儲蓄低→資本形成不足→生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低→產(chǎn)出低→收入低。這樣，資本缺少、收入低下、儲蓄少三者互為因果，形成一個(gè)惡性循環(huán)；資本需求方面：人均收入低→低消費(fèi)、低購買力→市場需求有限→投資引誘不足→資本形成不足→低生產(chǎn)率→低產(chǎn)出→低收入。這樣，收入低下、投資不足、購買力低三者互為因果，又形成另一個(gè)惡性循環(huán)。納克斯悲哀地作出結(jié)論，發(fā)展中國家的長期貧困、長期經(jīng)濟(jì)停滯是難免的。而發(fā)展中國家之所以老是在貧困的陷階中徘徊，其中的一個(gè)核心問題仍是資本問題。納克斯強(qiáng)調(diào)資本積累是克服“瓶頸”約束，打破惡性循環(huán)，擺脫困境的唯一途徑。

五、萊賓斯坦的“臨界最小努力”理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊賓斯坦于1957年在《經(jīng)濟(jì)落后與經(jīng)濟(jì)增長》一書中提出了“臨界最小努力”理論，從投資不足方面探討了發(fā)展中國家貧困落后，經(jīng)濟(jì)長期停滯的原因。這一理論的前提是承認(rèn)“貧困惡性循環(huán)”和“低水平均衡陷阱”狀況的存在。該理論認(rèn)為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性循環(huán)，根據(jù)其人口多且增長率高的特點(diǎn)，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長超過人口的增長從而使人均收入水平得到明顯提高，這個(gè)投資水平即“臨界最小努力”。沒有這個(gè)最小努力，就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟(jì)擺脫貧窮落后的困境。要實(shí)現(xiàn)“臨界最小努力”，必須改變?nèi)藗兊膫鹘y(tǒng)觀念，鼓勵(lì)敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、善于追求利潤的精神，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家群體。但是，“臨界最小努力”理論過分夸大了資本形成對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要性，忽視了技術(shù)進(jìn)步、教育、管理、文化和制度等因素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

六、納爾遜陷阱

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜1956年發(fā)表了《不發(fā)達(dá)國家的一種低水平均衡陷阱理論》一文，提出了“低水平均衡陷阱”理論。納爾遜認(rèn)為，人口增長率對于人均國民收入水平有很強(qiáng)的相關(guān)性。生活貧困，死亡率必然高，從而抑制了人口的增長。當(dāng)人均收入的增長率快于人口的增長率，人民生活改善，死亡率降低，出生率提高，人口增長速度加快。快速上升的人口增長率，又將使人均收入回到原來的水平，這樣，就出現(xiàn)了一個(gè)低水平均衡陷阱。要跳出這個(gè)陷阱，必須作出最低限度的努力，通過大規(guī)模的投資以切斷貧困惡性循環(huán)，使人均收入增長速度快于人口的增長速度。在其他條件不變的情況下，由于邊際收益遞減規(guī)律的存在，資本和勞動的邊際生產(chǎn)率將逐漸下降，以至于國民收入將逐漸下降，當(dāng)國民收入增長率與人口增長率相等時(shí)，出現(xiàn)了新的，高水平的均衡。

七、羅斯托“起飛”理論

1960年羅斯托出版了《經(jīng)濟(jì)增長的階段》一書，從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的角度，把人類社會劃分為五個(gè)階段：傳統(tǒng)社會階段、起飛準(zhǔn)備階段、起飛階段、向成熟推進(jìn)或持續(xù)增長階段、高額群眾消費(fèi)階段。1971年羅斯托又補(bǔ)充了第六個(gè)階段即追求生活質(zhì)量階段。所謂“起飛階段”，是指一種產(chǎn)業(yè)革命，它直接關(guān)系到生產(chǎn)方法的劇烈變革；從經(jīng)濟(jì)的角度看，它意味著工業(yè)化的開始或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開端，是一國經(jīng)濟(jì)從停滯落后狀態(tài)向增長、發(fā)達(dá)過渡的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。羅斯托不僅指出經(jīng)濟(jì)增長的決定性時(shí)期是“起飛”階段。闡明了經(jīng)濟(jì)“起飛”的“臨界水平”，而且詳細(xì)分析了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)“起飛”必須具備的三個(gè)條件：首先要有較高的資本積累率。其次，要建立能帶動經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)部門。第三，要進(jìn)行杜會、政治和經(jīng)濟(jì)制度的變革。

八、資本形成作用的實(shí)證分析

麥迪遜(1970)考察了1950年-1965年間X個(gè)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長情況。他將影響經(jīng)濟(jì)增長的因素分為勞動投入、資源配置效率和資本三大類，分別考察它們各自的增長對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。結(jié)果顯示，這22個(gè)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在前15年間的平均增長率為5．55％。其中勞動力平均增長率為1．94％，對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)是35％；資源配置效率的平均增長率0．55％，其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)占10％；資本投入的平均增長率為3．06％，其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)高達(dá)55％。由此可見，資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用，在欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中比其他要素更重要。

1971年，納迪里(M．Nadiri)發(fā)表了《要素投入和全部生產(chǎn)率的國際研究》一書。該書的研究成果支持了麥迪遜的結(jié)論。他們都認(rèn)為：要素生產(chǎn)率(或稱資源配置效率)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)在欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體要小于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，而資本投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)在欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體要大于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。從以上的理論和實(shí)證分析我們可以發(fā)現(xiàn)，資本形成對于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是十分重要的。

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