循環經濟模式下的企業困境與行為激勵

一、循環經濟

循環經濟（recycle economy）是在經濟發展中遵循生態學規律，將清潔生產、資源綜合利用、生態設計和可持續消費等融為一體，實現廢物減量化、資源化和無害化，使經濟系統和自然生態系統的物質和諧循環，維護自然生態平衡。循環經濟以減量化、再使用、再循環為行為準則，即3R原則。減量化原則（reduce）是用較少的原料和能源特別是有害于環境的資源投入來達到既定的生產或消費目的，從源頭節約資源和減少污染；再使用原則（reuse）即延長產品的使用期，推進產品及其包裝能夠以初始的形式被多次和反復使用；再循環原則（recycle）即產品完成其使用功能后能重新變成可以利用的資源。循環經濟發展模式致力于低資源能源投入、低污染排放和高經濟產出，力求以“資源——產品——廢棄物——再生資源——再生產品”的物質閉環循環方式進行清潔生產。

我國企業順應循環經濟發展模式，實現減量化和清潔生產，是應對外部環境三大壓力的必然選擇。這三大壓力表現為：一是企業面臨日益嚴峻的稀缺性資源和能源；尤其是對正處于工業化過程中期的初級階段，以重化工業、高能耗工業、技術含量低為主要特征的企業，企業增值和經濟增長面臨著嚴峻的資源能源瓶頸；二是日趨高漲的國內外環境保護呼聲，企業社會和環保責任等相關法律制度的相繼出臺，企業面臨著低排放的環境壓力；三是全球經濟一體化背景下世界貿易市場上的“綠色壁壘”，企業面臨著參與國際競爭和出口創匯帶來的新壓力。

二、循環經濟模式下的企業困境

（一）市場供給動力不足。企業是市場供給的主體。目前，在現有技術條件下，企業要實現減排和廢棄物的循環利用，推行循環經濟，普遍缺乏動力，主要表現在：

1、公眾對企業及企業家的傳統期望。在資源性環境僅僅作為人類生產生活的外部環境而非生產要素的傳統思想認識面前，公眾對企業及企業家的期望多局限于企業及企業家應如何實現企業利潤的最大化，而不是如何實現資源的減量化和擔負起應盡的環保責任。因此，受這種傳統觀念和公眾期望支配的企業及企業家們，在循環經濟這一新經濟發展模式和政府管制面前，往往以一種逃避或是一種被動性接受的態度迎接清潔生產、減污排放等問題。

2、企業利益補償的高風險性。企業要進行清潔生產，實現減污排放直至零排放，必然依賴于替代性資源、新技術、新設備和科學的管理，這在短期內無疑會增加企業的經營成本，如若這種經營高成本無法及時通過市場手段或政府補貼得到補償，企業邊際收益將明顯降低，影響企業產品的銷售量和市場份額。然而。企業因清潔生產而帶來的環境改善總體上是一種公共物品，收益存在外部性，環境改善的受益者應給予企業清潔生產多大程度的補償等無法定量化衡量。更為嚴峻的是，目前企業在遵循循環經濟模式上仍存在著步調不一致問題，單個或部分企業按循環經濟模式進行生產存在著市場高風險性。

3、生態環境和資源要素的非市場化。目前，我國生態環境和資源能源尚未作為要素納入市場，未能通過產權形式實現生態環境和資源利用的價格化和企業資源能源的有償利用以及生態補償。企業無償或低價獲得生產資源和能源，并不用過多地考慮生態環境，這也是造成企業沉溺于低層次的高耗低效生產的重要原因之一。

（二）現實需求不旺。循環經濟模式下的企業實行的是清潔生產，綠色化經營、綠色產品是企業區別于傳統經濟模式經營的主要特點。從市場需求角度來看，目前我國正處于消費觀念轉型時期，消費者綠色消費觀念和消費行為偏好總體上尚處于倡導起步階段，企業綠色產品雖然前景美好但短期內存在銷售市場開拓困境，企業綠色化經營所迎來的并不一定是消費者的普遍認可和積極行為響應，企業面臨著清潔生產與我國目前對節約資源、保護環境的綠色產品和綠色工藝技術等的需求存在明顯不足的困境。

（三）技術創新乏力。企業清潔生產和綠色化經營依賴于先進適用技術，尤其是綠色適用技術。但目前，我國企業在進行綠色科技創新與應用方面依然面臨如下困境：一是已開發或引進的綠色適用技術尚未得到普遍推廣，綠色科技創新對企業貢獻率低。在傳統經濟模式下的企業，技術創新與應用的重點在于那些能夠給企業增加利潤、降低成本的技術項目。而圍繞節約資源、降低成本、有益環境有益循環經濟發展的工藝技術研究過少，對節約資源、保護環境的綠色產品和綠色工藝技術等的需求也存在明顯不足。二是國家和企業缺乏綠色技術創新資金和相應的技術創新人才。在傳統經濟模式和計劃體制影響下，企業經濟效益差，國家財政負擔重，國家和企業在進行發展循環經濟所需要的污染治理技術、廢物利用技術和清潔生產技術研發資金上均投入不足。在技術人員方面，企業固然有大批量的技術人員，但他們價值側重體現在如何促進企業成本的控制與新產品的開發研究上，在綠色技術創新方面存在優勢不足。而國家層面上則缺乏技術創新人才的培育機制和相應的技術人才激勵機制。在這種背景下創新人才缺乏也是必然。

（四）政府管理滯后。我國開展循環經濟的理論研究與實踐時間不長，至今尚未形成適合于循環經濟發展激勵企業進行綠色化經營的制度體系和運行機制，政府缺乏對企業綠色扭虧技術創新進行激勵、扶持和優惠的措施。表現在：一是制定法律和執行法律的滯后。二是制度管理缺失或滯后。三是機制障礙。

三、循環經濟模式下企業行為激勵

（一）企業自我激勵。轉變傳統創新模式，確立綠色競爭優勢戰略。目前，我國經濟正處于傳統經濟向循環經濟轉型的過渡時期，誰先著手進行環境導向的企業綜合創新，實行清潔生產并有所作為，誰將會創造出在新的環境約束條件下的企業新的競爭優勢，即綠色競爭優勢。因此以循環經濟理念為指導，企業通過制定和實施綠色經營化和清潔生產戰略，主動擔負起企業環保責任，著手進行綠色材料和再生材料、新原材料或半成品、清潔生產技術與清潔生產組織以及企業環境管理等方向的創新，推動企業在競爭產品市場中由高價格低差別化發展到最終的低價格、高差別化，以差別化的高質量綠色產品，促使企業的綠色競爭優勢。

強化企業綠色技術自主創新，尤其是關鍵技術的自主研發與創新。加快自行研制、開發和建立包括工程技術、廢物資源化技術、清潔生產技術等在內的“綠色技術”生產體系，在日益稀缺的資源能源面前，企業首當其沖地是要在制約企業發展的資源環境瓶頸問題上下功夫，重點研究能大幅度提高能源和資源利用效率的技術，提高資源和能源的利用效率，并在此基礎上，進一步研究先進的與環境友好的制造業關鍵技術，以廢棄物為原料的新型工業技術，研究和開發符合循環經濟基本原則的新工藝和新技術，為實現循環經濟發展模式，提升企業新的競爭能力提供技術支持。

努力尋求其它相關聯企業、政府與科研院所機構的合作。單個企業進行生態化的技術創新往往受到規模、風險、資金和人才等因素的限制，因此加強與相關聯企業、政府及科研院所機構的全面合作，充分利用政府的宏觀調控政策和資金扶持進行已研制開發的先進適用技術的應用，對現有技術、工藝、設備、產品進行改造，實現節能降耗、降低成本，爭取優先利用科研院所新技術、新設備等研制成果，尋求新經濟模式下的先動優勢。在企業協會、政府等機構或組織的幫助下，加強關聯企業之間技術創新聯盟，形成關聯企業間生產體系中不同流程和不同企業之間的橫向共生，通過企業或流程間的橫向耦合及資源共享，如通過企業的廢棄物轉換為另一企業的原料和能源，形成共享資源和互換副產品的產業共生組合。

（二）政府和消費者激勵。法律與規劃的約束激勵。政府通過加快循環經濟發展立法，為企業清潔生產提供法律制度保障；這既得到了發達國家發展循環經濟經驗驗證，也更是我國發展循環經濟的必經道路。因此，在聯合國環境規劃署出臺的《國際清潔生產宣言》和我國2002年10月出臺的《清潔生產促進法》基礎上，盡快地制定出一系列引導和規范企業清潔生產的法律法規是政府立法的當務之急。

資源環境有償使用約束激勵。循環經濟發展模式的選擇，重要的原因之一是日益稀缺的資源能源瓶頸和我國企業普遍存在的資源依賴型經濟發展模式。資源環境有償使用、資源排污權交易、企業生產環境標志和傭金制度等相關制度的建立、健全與及時實施，讓企業家們真正意識到資源環境使用的對等性價格甚至是高價格給企業經營成本帶來的重大影響，促使企業在減少資源利用和資源再循環利用方面下功夫，也同時借此機會促成一些技術比較落后、規模小、設備陳舊、浪費嚴重、附加值低、污染比較嚴重的企業的關停并轉，實現我國產品結構和產業結構從資源依賴型向技術、資金依賴型的及時調整和優化升級，并以新的行為規范和行為準則，帶動企業清潔生產和綠色產品銷售。

政府政策扶持激勵。政府通過制定詳細的財政、稅收、價格、金融方面的鼓勵措施，對實現清潔生產和循環經濟的企業給予資金和技術上的扶持，是企業，尤其是國有企業應對國際“綠色壁壘”，走向國際市場的必要保證。在資金上，一方面要加大對企業在引進先進性制造業設備和技術創新成果的資金扶持力度，促成企業對現有先進技術、設備的轉化利用；另一方面加大對企業與科研院所合作性技術研發、先進性設備的自主創新的資金扶持力度。在技術上，應充分發展政府職能的協調、組織優勢，整合各相關部門、企業與科研院所，成立集咨詢、技術服務、中介機構、風險投資等職能于一身的面向循環經濟技術創新服務和促進中心，進行以清潔生產和資源循環利用為核心的企業微觀循環生產技術體系和綠色技術等關鍵技術和共性技術的研究、國外先進適用技術的消化吸收和創新；建立技術信息網絡和信息傳遞機制，加大對企業發展循環經濟的咨詢服務、技術培訓，使企業及時了解國內外循環經濟技術創新和擴散的最新發展動態，提高循環經濟技術創新住處的傳遞效率和準確性，提高創新效率，加快企業技術創新和擴散步伐。

綠色消費者引致激勵。作為市場需求方的消費者，其偏好對企業生產導向有著極大的影響力。消費群體的環保意識提升和對綠色產品的認可與喜好，無疑是對企業清潔生產和綠色經營的重大激勵。然而，消費者偏好由傳統以價格為導向轉向以環保、綠色環境標志為導向，依賴于消費者可支配收入的逐步增加和消費者環保意識和社會生態責任的進一步增強。因此，政府在加強國民經濟建設進而增加消費者可支配收入的同時，如能對消費者及時進行綠色消費的教育、引導與行為激勵，無疑會對企業遵循循環經濟發展模式，實現清潔生產和綠色化經營起到積極的推進作用。如對居民分類、收集、再利用廢棄物的教育和行為獎勵，對企業上市產品的綠色信息報道，等等。

（作者單位：廣東韶關學院）