有些仗不值得一打

創(chuàng)新歸根到底是企業(yè)行為而非政府決策，要求企業(yè)以市場為導向，以符合比較優(yōu)勢為原則，選擇適合自己的方式

技術創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展至關重要。通常，發(fā)達國家各個產(chǎn)業(yè)所采用的技術在世界各國的相同產(chǎn)業(yè)中處于先進水平，發(fā)達國家要進行技術創(chuàng)新，必須依靠自己的新發(fā)明。而發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新，既可以靠發(fā)明來取得，也可以用引進技術的方式，包括購買專利、模仿等來獲得。

對發(fā)展中國家而言，兩種可能方式哪一種比較好？應當依成本和效益的比較而定。技術發(fā)明，尤其是現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)中的技術發(fā)明，投入巨大，風險極高。而購買專利作為最昂貴的技術引進方式，其費用也遠低于研發(fā)成本，且可避免研發(fā)極有可能遭遇的失敗。所以，發(fā)展中國家以引進技術為主來實現(xiàn)創(chuàng)新，成本會遠低于發(fā)明的成本。

問題在于，發(fā)展中國家以引進技術為主，是否注定永遠落后于發(fā)達國家？答案是否定的。

對發(fā)達國家而言，其要素稟賦結構中，資本相對豐富，勞動力相對短缺。因此，資金相對便宜，勞動力相對昂貴。在充分競爭的市場環(huán)境中，企業(yè)面對這樣的要素稟賦結構，必須采用能以資本替代勞動的技術，才能具有競爭力。所以，發(fā)達國家以資本密集、技術密集為其經(jīng)濟結構特征。

發(fā)展中國家要在產(chǎn)業(yè)、技術結構上追趕發(fā)達國家，就必須實現(xiàn)資本的積累，在要素稟賦結構方面趕上發(fā)達國家。這要求發(fā)展中國家充分利用其比較優(yōu)勢，即當勞動力相對充裕、資本相對稀缺時，必須進入能更多利用勞動力、少利用資本的產(chǎn)業(yè)，并采用能夠以勞動力替代資本的技術。只有這樣，企業(yè)在國內和國際市場上才能具有最大的競爭力，獲取最大的剩余，資本也能獲得最高的回報，從而最快地提升要素稟賦結構。當然，在要素稟賦結構上升以后，相應的產(chǎn)業(yè)結構和技術水平也要隨之提升。

由于按比較優(yōu)勢發(fā)展的發(fā)展中國家的積累率遠高于發(fā)達國家，因此經(jīng)過一段時間以后，遵循比較優(yōu)勢的發(fā)展中國家和發(fā)達國家要素稟賦結構的差距就能大幅縮小，產(chǎn)業(yè)結構和技術結構也將趨近。

如果反其道而行，發(fā)展中國家一開始就直接動員力量發(fā)展發(fā)達國家具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和技術，能否更快地趕上發(fā)達國家呢？尤其是像中國這樣的大國，政府行政主導力量強大，有能力動員資源發(fā)展一些最尖端的產(chǎn)業(yè)和技術，更存在這樣的傾向。

問題在于，發(fā)展中國家對發(fā)達國家的追趕并不僅限于少數(shù)尖端產(chǎn)業(yè)，而是需要整個國家產(chǎn)業(yè)水平的提升。靠行政力量推動少數(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，需要大量資本投入，而且必須不斷投入巨大的研發(fā)成本，這不是中國這樣的發(fā)展中國家所能承擔的。另一方面，有關企業(yè)即便建立起來，由于未遵循價格信號的指導，因此，在市場中缺乏競爭力，如果失去國家持續(xù)的保護和補貼，就無法生存。不僅如此，行政主導的趕超將使符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到抑制，從而延緩要素稟賦結構的提升。

需要注意的是，技術引進并非原樣照搬，而是要消化吸收，更要在引進的過程中創(chuàng)新。因此，即便依靠引進實現(xiàn)創(chuàng)新，也必須保持技術研發(fā)隊伍，才能最好地吸收、運用、改進所引進的技術。同時，保持一定的研發(fā)能力也有利于發(fā)展中國家在比較優(yōu)勢變化時，從引進技術轉變?yōu)樽灾餮邪l(fā)。

就中國目前的發(fā)展階段而言，必要的自主技術創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下四個方面：

首先是流程的創(chuàng)新。中國勞動力成本仍遠低于發(fā)達國家，當引進技術時，在不犧牲產(chǎn)品質量的前提下，生產(chǎn)流程中的許多步驟可能能夠以勞動替代資本，從而進一步降低成本。這種創(chuàng)新只能靠中國企業(yè)自主研發(fā)。

其次，在中國具有比較優(yōu)勢、發(fā)達程度高于中國的國家卻并不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)新只能由中國自主實現(xiàn)。

第三，在中國具有比較優(yōu)勢，中國企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)技術差距很小，且難以通過引進實現(xiàn)技術升級的產(chǎn)業(yè)中，中國企業(yè)必須進行自主創(chuàng)新。

最后，一些與國家安全相關，又不可能從國外引進的產(chǎn)品和技術，中國也必須進行自主創(chuàng)新。

以上除第四類需要政府財政支持，前三類自主創(chuàng)新中，創(chuàng)新主體都是以市場為導向的企業(yè)，其研發(fā)的技術通常是在現(xiàn)有技術基礎上的延伸，成功概率較高，所需投入較少，研發(fā)出的技術、產(chǎn)品較符合市場需求，從而自主創(chuàng)新的投資效益較高。

但是，如果試圖在與中國的比較優(yōu)勢相距甚遠、研發(fā)資金投入巨大、風險很高的技術和產(chǎn)品上進行趕超，則只有在政府的保護和巨額補貼下才能繼續(xù)。如果要保護的企業(yè)太多、范圍太廣，政府將不得不依靠扭曲要素價格機制，以行政手段來配置稀缺資源方能實現(xiàn)目標，這無疑將阻礙市場經(jīng)濟體系的完善和經(jīng)濟增長方式的轉變。

作者為北京大學中國經(jīng)濟研究中心主任