外資企業在華經營概況及中國應對之道

外資企業在華投資經營概況

1、投資總量。以2004年統計為據，中國已經成為發展中國家最重要的FDI接受國，2004年中國實際利用外資占發展中國家的26％，占全世界的9％，是僅次于美國和英國的世界第三大FDI接受國。2005年前三個季度，中國累計設立外商投資企業55.76萬家，合同外資金額12，924億美元，實際使用外資金額6276億美元。在世界500強企業中，在華投資的有450家之多，其中30多家跨國公司在中國設立了地區總部，并投資設立了750多個研發中心，一大批外國中小企業也在中國找到了發展機會。

2、影響。外商尤其是跨國公司直接投資的加入，促進了中國市場經濟的繁榮和發展；對中國經濟的持續穩定發展起了拉動作用。同時，外商在中國的投資也獲得了豐厚的回報。據初步統計，從1990年到2004年，境外投資者匯出利潤約2500億美元，2/3的外商投資企業實現了盈利，2/5的跨國公司在華業務的利潤率高于其全球業務的平均利潤率。但是，外資企業在促進中國經濟發展的同時所帶來的負面影響也同樣令人擔憂。在改革初期，我們希望的是，“用市場換技術”，但是，市場讓出去了，技術的提高卻十分有限。外資企業在中國投資興辦的企業，大約70%是制造業企業，外企只是將中國看作其在全球范圍內勞動力資源比較低廉、政策比較優惠、投資環境比較穩定的制造中心。對于在中國的合資企業，大多數跨國公司實行技術封鎖、技術保密的政策；其中相當一部分跨國企業在中國設立的公司，是高能耗、高污染的“灰色”產業，并非我們所期望的低能耗、高科技、環保型的“綠色”產業，不利于中國的可持續發展。

3、市場份額及投資方式新變化。目前在中國各行業中，外資企業已經占據了相當大的市場份額。可口可樂公司自1978年進入中國以來，在國內設立了多家生產基地，在中國消費者的心目中建立了高度的品牌忠誠度，可口可樂飲料、濃縮液在中國的市場份額已經達到70%；感光材料行業，柯達公司在“98”協議的框架下，占據了超過50%的市場份額；超市業，外資大型超市占據了80%的市場；洗化用品業，寶潔成為中國消費者最熟悉的品牌，占據了洗化市場的大半個江山。隨著外資企業對中國市場的熟悉，他們的投資方式也發生了變化。剛開始時與中國合資辦企業，規模有限。而隨著市場經濟的成熟，外國單項資金項目數量越來越多，而且項目資金、規模巨大；特別是近兩年來，跨國公司加速在華設立研發中心，摩托羅拉公司已在北京、上海、天津、蘇州、南京和成都等地設立了15個研發中心，微軟公司和諾基亞公司設立了5個研發中心，主要分布于北京、上海等城市；另外并購趨勢明顯，近年來跨國公司在中國的收購案越來越多，阿爾卡特憑借早年在中國各地成立的合資和獨資企業，在2001年并購上海貝爾后合為一家，幾乎一夜之間，一個電訊巨人就誕生了。而更令人痛心的是，在這些并購案中，由于一些地方政府的介入，很多沒有虧損的國有企業也被折價出售，造成了國有資產的大量流失。

應對之道淺析

1、觀念上的改變。我們要從思想上端正態度。在中央對地方的政績考核中，引進外資的數量是其中的一個重要考核指標。以至于在相當一部分地方政府中，都存在一種大力出臺優惠政策，以期吸引更多外資，提高政績的現象。但是，引進外資并非多多益善。地方出臺的優惠政策越多，外資企業在將來的市場競爭中就越占據有利地位，在當前條塊分割的經濟格局下，地方政府無異于把當地的內資企業，不論國企民企，推向了一個嚴酷的競爭環境，對于原本步履蹣跚的國企、羽翼未豐的民企來說，去跟這些先天就占有優勢的外資企業同臺競技，不啻是雪上加霜，這種卵石之爭的結果，不言自明。所以，對地方政績考核的指標應該做適當的修改，不能再以引進外資的數量本身作為這一考核內容的全部，而應該以外資的溢出效應，看它給當地的經濟貢獻了多大的經濟增長率，為當地提供了多少就業崗位，有沒有推動當地的技術環境與水平建設等等這樣的因素來考核地方引進外資方面的政績。

2、制度上的改變。進行制度改革，打破現在國企分屬于地方，條塊分割的經濟格局。據說在中國，除了青海省與西藏自治區外，其他各省、市、自治區都有自己的汽車工業。正是這種分割的格局，使得有著“中國第一制造”之稱的徐工機械才無奈的賣給外資企業：在選擇買方時，其管理層收購完全沒有可能--凈資產有10多億元，而當時經營管理層和技術骨干只有區區500人，根本無力支付收購成本；向公眾募集又面臨國有股一股獨大、機制無法徹底轉換、資本市場長期低迷等一系列問題；向民間資本的出售既無法找到可信任的買家，也面臨道德風險；當時的國企大多面臨同樣困境，自身尚且難保，那里還談得上收購別的國企？無奈之下，徐工最終決定采用招投標的方式選擇國際投資者。

3、相關體制和法律的完善。修改完善中國的財稅體制和相關法律。改革開放初期，為了引進外資，中國出臺了一系列優惠政策，尤其是在稅收方面，外資企業享受了較高的稅收優惠：所得稅稅率只有國內企業的一半，而且實行“兩免三減半”，進口設備可以減免稅收，等等，這些“非國民待遇”使得外資企業在中國的經營大大減少了包袱；反觀民營企業，卻稅負加重：企業在交納正常的稅收之后，還要交納33%的個人所得稅，企業很難有更多的盈余用于擴大再生產。另外，中國實行外匯管制政策，外資企業在中國經營，支付勞務費或培訓費時必須將外幣兌換成人民幣，不能動用外匯。這就給外資公司合理避稅提供了機會。

4、監管制度的完善。加強對外資企業的經營情況監管。對一個企業來說，出現產品質量問題是最不應該的。但是，在2005年的三月，在華跨國公司紛紛落馬：亨氏辣椒醬、肯德基的烤翅調料中的蘇丹紅一號，立頓速溶茶的超標氟化物，高露潔牙膏可能致癌……一向形象完美的跨國公司紛紛出現各種產品質量危機。對于這些，人們不禁要問：為什么這些跨國公司在審查制度嚴格的西方國家都能很好的經營那么長時間，在我們國家卻不行？也許里面有報道失真的成分，也有不正當競爭的可能，但是，最主要的，還是政府監管的缺失。跨國公司來中國經營，適應的是中國的市場環境與競爭條件。而在中國，政府是市場經濟制度和規則的制定者，更是市場行為的監管者。所以很多跨國公司來中國投資經營之前，首先要見政府領導人，因為他們希望從政府領導人這里首先獲得有利于經營的保證，而且他們也越來越會與中國的政府領導人搞好關系，在中國這樣一個注重人情的國家里，這樣的關系更使得本身就對外國資本存有不切實際的幻想的、認為他們是一好百好的、打開了一路綠燈讓他們進來的地方政府領導人，對外資公司的日常經營情況缺乏監管。除了政府監管以外，我們還應該加強消費者維權組織的建設。在中國，目前只有一家具有強烈政府色彩的消費者權益保護單位——中國消費者協會。

除此之外，中國還沒有任何民間維權組織。消費者遇到了產品問題，要么是投訴無門，要么是陷入與企業的馬拉松官司中弄得身心俱疲，所以中國的消費者遇到這種問題的時候往往摸摸鼻子自認倒霉，也因此跨國公司的產品可以繼續在中國銷售下去。

5、行業管理職能的加強。國家不能放棄自身的工業管理職能。在中央各部委進行改革之前，有各工業部負責監督管理工業企業，協調工業經濟運行。改革后，各工業部撤銷，其行業規劃、協調的功能由行業協會承擔。但是在中國，行業協會的能力遠遠沒有得到發揮。實際上，現在沒有專門的權威機構對行業發展、產業安全、技術進步負起領導責任，中央政府對出售企業和工業資產也沒有審核機制和明確程序。而且對外資企業的管理涉及到對外經貿、計劃、財政、稅務、外匯、工商等多個部門，所以為了避免政出多門，相互之間政策打架，中央還是應該負起行業、經濟協調的職能，從全國層面上更好的規劃國家經濟的未來，使各個部門能夠統一政策，一致對外，不再有相互扯皮、推諉責任的事件發生。

6、審批制度的建立與完善。加強對外資企業并購中國企業行為的審查，建立嚴格的審批制度。前面我們講過，跨國公司在中國的并購趨勢抬頭。不僅如此，跨國公司已經提高了并購的門檻：必須絕對控股、必須是行業龍頭企業、預期收益必須超過15%。卡特彼勒計劃并購的談判對象幾乎囊括了中國機械制造行業的幾大龍頭企業，中國重點行業的一批龍頭企業，如陜西鼓風機（集團）有限公司、杭州前進齒輪箱集團有限公司、濰坊柴油機有限責任公司等，也都被跨國公司緊緊“咬住”不放。其中，德國的ZF公司正在謀求控股杭州前進齒輪箱集團有限公司。杭州前進齒輪箱集團有限公司是為中國船舶行業配套的中高速柴油機、齒輪箱及工程齒輪箱的行業排頭兵，并承擔一定的軍工任務，如果被外商整體控股，其對軍品生產的影響不言而喻。所以，我們必須加強對外國企業收購中國企業的審查。

7、關于外資企業壟斷性行業優勢的對策。對于市場競爭來說，壟斷是有害的，應該要盡量避免壟斷。當前對于外資企業的壟斷性行業優勢，有的學者提出應該進行反壟斷。但是，在這之前，有一個問題我們要搞清楚：是不是一個企業在行業里占據了壟斷性的優勢地位，就一定會形成壟斷？答案是否定的。我們應該明確壟斷結構與壟斷行為之間的區別。一個企業在行業里是龍頭老大，并不一定就會限制其他企業的競爭與發展。當然目前在中國，是存在很多這樣的現象的。跨國公司在并購了中國的行業排頭兵之后，在行業里占據了絕對優勢，不僅不讓被并購的企業使用原來的品牌，不準再進行技術研發，而且開始介入行業規則的制定，使得行業甚至是整個市場按照有利于他們企業的方向發展。對于這樣的行為，必須堅決予以制止，必要時，嚴懲不貸。而對于那些有行業壟斷性優勢而沒有采取壟斷的企業，我們要繼續鼓勵它們在中國投資發展。

8、關于中小企業的發展。在德國，99%的企業是中小企業。這些企業小而不弱，超過半數的企業在本行業的領域里處于行業領先技術水平。而在中國，相當一部分民營企業由于歷史的原因，雖然有技術，卻沒有資金投入。雖然國家已經明確指出民營經濟是市場經濟的重要組成部分，但是一些行業準入限制、潛在的歧視等都仍然存在。中國銀行對中小企業的拒貸率是56%，對于石油等行業中小企業仍然難以進入，缺乏行業中介服務組織的支撐，等等。在這一點上，國家應該引導社會大力支持鼓勵中小企業的發展。⑴金融支持。⑵行業中介服務組織的建立與完善。⑶中小企業的集群發展。⑷中小企業本身應該建立健全各種制度，比如董事會制度、企業領導人獎勵制度等。⑸中國的企業，尤其是中小企業，應該向國外的公司學一學如何正確的處理企業所面臨的危機，也就是，危機公關。

印度是和中國相似的發展中國家，也在積極引進外資促進經濟發展。他們引進外資的時候，始終立足于本國需要，注意本國的經濟安全，而且注重將引進的外資流向知識、技術性企業，流向優先發展的行業，流向落后地區。希望中國將來引進的外資，能夠更好的服務于市場，服務于經濟，服務于社會，服務于人民，服務于國家。

（作者單位：中國石油大學研究生院）