西方制度學(xué)派關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的邏輯

摘要:隨著公共領(lǐng)域內(nèi)權(quán)利價(jià)值的增加，內(nèi)部化的收益變得大于內(nèi)部化的成本，人們將有獲取它們的動(dòng)機(jī)#65377;產(chǎn)權(quán)的排他性和可交易性需要?dú)w制的力量來(lái)維持，起初這種力量是通過(guò)各類社會(huì)機(jī)制提供的;但產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)最終將這種力量安排給國(guó)家來(lái)提供#65377;事實(shí)上，因交易費(fèi)用的存在，由政府來(lái)界定產(chǎn)權(quán)有時(shí)也難保證促進(jìn)產(chǎn)出增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整#65377;

關(guān)鍵詞:產(chǎn)權(quán);制度學(xué)派;起源

中圖分類號(hào):F014.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2007)05-0015-02

一、引言

從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費(fèi)這些資產(chǎn)#65380;從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成#65377;產(chǎn)權(quán)作為一種規(guī)則，決定了社會(huì)應(yīng)該如何組織生產(chǎn)和進(jìn)行產(chǎn)品分配，以確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體具有創(chuàng)造精神，減少浪費(fèi)和損失，以此推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展#65377;早在1740年，蘇格蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)#65380;法哲學(xué)家Hume認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)安排是由“一種自發(fā)秩序形式”的自利活動(dòng)所決定的#65377;但這種所有權(quán)的個(gè)人主義理論是基于社會(huì)生活的“預(yù)先建立的和諧”，即自由國(guó)家組織的內(nèi)在穩(wěn)定性的假定，拋棄了追求和實(shí)現(xiàn)所有權(quán)的社會(huì)功能，并不能滿意地解釋產(chǎn)權(quán)的起源問(wèn)題#65377;基于此，從20世紀(jì)60年代后期開(kāi)始，一批學(xué)者開(kāi)始使用新古典主義的研究方法研究財(cái)產(chǎn)的起源問(wèn)題，以彌補(bǔ)這一不足#65377;

二、產(chǎn)權(quán)起源的動(dòng)因分析

1.原始產(chǎn)權(quán)理論

Demsetz(1967)深信市場(chǎng)力量會(huì)將經(jīng)濟(jì)組織向有效率的方向推進(jìn)，認(rèn)為資本主義制度中的市場(chǎng)力量可以消除非效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，并加速引進(jìn)更好地適應(yīng)人們利用經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的新制度安排#65377;他的主要論點(diǎn)是:當(dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)發(fā)生，將外部性內(nèi)部化#65377;內(nèi)在化的動(dòng)力主要源于經(jīng)濟(jì)價(jià)值的變化#65380;技術(shù)革新#65380;新市場(chǎng)的開(kāi)辟和對(duì)舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整;在社會(huì)偏好既定的條件下，對(duì)于私人所有還是社會(huì)所有的偏好，新的私有或國(guó)有產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)總是對(duì)應(yīng)于技術(shù)變革和相對(duì)價(jià)格的變化#65377;從個(gè)人決策制訂者的角度來(lái)看，是否應(yīng)該努力改變現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)的問(wèn)題，現(xiàn)在已變?yōu)槿绾螌?duì)成本和收益進(jìn)行評(píng)估的問(wèn)題#65377;

Demsetz運(yùn)用這一理論從歷史和地理的角度解釋了加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)的產(chǎn)生以及美國(guó)西南部的印第安部落為什么沒(méi)有發(fā)展起相似的產(chǎn)權(quán)，指出土地產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與商業(yè)皮毛貿(mào)易增長(zhǎng)之間存在緊密的聯(lián)系#65377;隨著毛皮貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，與自由狩獵有關(guān)的外部性效應(yīng)開(kāi)始變得越來(lái)越大，產(chǎn)權(quán)制度開(kāi)始發(fā)生變化以適應(yīng)這種環(huán)境#65377;正因?yàn)榕潘詸?quán)利的確立可以提高社會(huì)的凈財(cái)富量，所以，加拿大北部印第安部落有確立這一權(quán)利的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，而美國(guó)西南部的印第安部落之所以沒(méi)有確立相似的產(chǎn)權(quán)是因?yàn)榻⑺接嗅鳙C區(qū)對(duì)他們來(lái)說(shuō)成本太高而收益較小#65377;對(duì)這一理論的檢驗(yàn)包括對(duì)大氣層的權(quán)利界定#65380;出租人權(quán)利#65380;交通事故中的責(zé)任認(rèn)定規(guī)則，等等#65377;

在Demsetz之后，Anderson和Hill(1975)進(jìn)一步擴(kuò)展了原始產(chǎn)權(quán)模型，增加考慮了界定排他性的成本因素，并研究了19世紀(jì)后半葉美國(guó)西部太平原的土地#65380;水和牛的排他性權(quán)利的演變#65377;原始產(chǎn)權(quán)理論同樣可以適用于遠(yuǎn)古時(shí)期各種產(chǎn)權(quán)制度的演變研究#65377;North和Thomas(1977)利用私有化的一般邏輯對(duì)史前農(nóng)業(yè)發(fā)展提出了新的解釋#65377;他們認(rèn)為，最早的定居農(nóng)業(yè)社區(qū)是基于土地的獨(dú)占性社區(qū)財(cái)產(chǎn)，不同的群體共享一個(gè)公地，傳統(tǒng)和習(xí)俗限制了過(guò)度使用資源的動(dòng)機(jī)#65377;

2.擴(kuò)展原始產(chǎn)權(quán)模型

Field(1986)試圖對(duì)私有化過(guò)程中需要考慮到的各種成本有個(gè)更為全面的把握，模型假設(shè)有N個(gè)家庭擁有R單位的自然資源，他們希望將R與其他投入相結(jié)合從R中獲得最大的租金#65377;問(wèn)題的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)為N個(gè)家庭必須確定如何在他們中間分配N#65377;從而可能的所有權(quán)結(jié)構(gòu)成為一個(gè)變量，財(cái)富最大化的目標(biāo)要求確立最優(yōu)的公地規(guī)模#65377;模型還區(qū)分了三種類型的成本函數(shù):新古典生產(chǎn)成本函數(shù)#65380;內(nèi)部治理成本函數(shù)以及排他性成本函數(shù)，其目的就是為區(qū)分使產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)趨近于或遠(yuǎn)離于私人排他性的各種力量#65377;治理成本產(chǎn)生于共有問(wèn)題，此處指判斷對(duì)于資源過(guò)度使用進(jìn)行限制是否會(huì)增加凈產(chǎn)出所要支付的費(fèi)用，其直接受到每塊公地內(nèi)家庭數(shù)目和對(duì)可變投入組合的限制這兩個(gè)因素的影響#65377;建立排他性權(quán)利的成本產(chǎn)生于對(duì)外部侵權(quán)行為的抵制，收益則表現(xiàn)為每一種投入水平上產(chǎn)出的增加，可以認(rèn)為排他性成本與財(cái)產(chǎn)的邊界長(zhǎng)度負(fù)相關(guān)#65377;模型需要確定三個(gè)內(nèi)生變量:公地的數(shù)目#65380;每一份排他性資源的數(shù)量以及每塊公地上可變投入的規(guī)模，假設(shè)最后一個(gè)變量保持取最優(yōu)值#65377;Field模型的一個(gè)簡(jiǎn)略形式如下:

m=m^*(e)和e=e^*(m)分別表示每種確立排他性的努力程度所對(duì)應(yīng)的最優(yōu)公地?cái)?shù)量#65380;每一公地?cái)?shù)量所對(duì)應(yīng)的最優(yōu)的確立排他性的努力程度，二者共同決定最優(yōu)公地?cái)?shù)量#65377;當(dāng)人們更加同質(zhì)或具有相同的意識(shí)形態(tài)時(shí)，內(nèi)部治理成本會(huì)降低，在新的均衡條件下，公地?cái)?shù)量會(huì)減少但規(guī)模會(huì)擴(kuò)大，這一過(guò)程表現(xiàn)為m曲線向上移動(dòng);當(dāng)土地價(jià)格上升時(shí)，最優(yōu)化的目標(biāo)要求對(duì)于任一規(guī)模的公地投入更多的排他性投資，在新的均衡下，公地?cái)?shù)量增多，而規(guī)模變小，表現(xiàn)為e曲線向上移動(dòng);非法侵權(quán)的增加與技術(shù)發(fā)生變革對(duì)e曲線的影響效果相反，導(dǎo)致更少的公地和更大的規(guī)模#65377;原始產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，資源價(jià)值的提高會(huì)促進(jìn)排他性權(quán)利的確立，而Field擴(kuò)展之后的原始產(chǎn)權(quán)模型得出的結(jié)論卻是:不管是由于需求的增加還是由于人口膨脹所導(dǎo)致的資源價(jià)格的上升，對(duì)于最優(yōu)共同體數(shù)量m的影響是不確定的#65377;這主要是因?yàn)橥恋貎r(jià)格上升與價(jià)格上升之后侵權(quán)行為的增加對(duì)e曲線影響總效果不確定引起的#65377;據(jù)上分析，共享資源的租金耗散可以通過(guò)集體行動(dòng)來(lái)降低，但這種方法會(huì)產(chǎn)生內(nèi)部治理成本，如果對(duì)過(guò)度使用進(jìn)行限制從而導(dǎo)致凈產(chǎn)出增加，這種成本就是合理的，排他成本是當(dāng)產(chǎn)權(quán)用來(lái)防止局外人的侵占而產(chǎn)生的#65377;

3.利益集團(tuán)理論

由于產(chǎn)權(quán)對(duì)財(cái)富和政治權(quán)威的分配同時(shí)進(jìn)行了界定，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化很可能不是單純受到效率方面考慮的影響#65377;事實(shí)上，正如Libecap(1989)所認(rèn)為的，如果要對(duì)產(chǎn)權(quán)演化進(jìn)行全面的分析，重要的是要對(duì)建立和修訂財(cái)產(chǎn)規(guī)則和法律背后的政治談判過(guò)程有個(gè)清楚的認(rèn)識(shí)#65377;當(dāng)然，政府在產(chǎn)權(quán)起源的過(guò)程中起著重要的作用#65377;

產(chǎn)權(quán)的利益集團(tuán)理論假設(shè)，社會(huì)制度和政治制度是既定的，在此基礎(chǔ)上解釋在政治市場(chǎng)中各個(gè)利益集團(tuán)的相互作用所導(dǎo)致的許多產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成#65377;在給定現(xiàn)行技術(shù)#65380;信息成本和不確定的約束條件下，在稀缺與競(jìng)爭(zhēng)世界中以最小成本解決方案而存在的產(chǎn)權(quán)形式將是有效率的#65377;實(shí)際上，產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國(guó)家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果#65377;對(duì)于規(guī)模較小，組織較好的特殊利益集團(tuán)，如果通過(guò)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整都會(huì)有較大的收益，而且集團(tuán)比較容易獲得#65380;控制和加工信息，那么，其對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化影響較大#65377;規(guī)模較大的集團(tuán)之所以對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化影響較小，主要是較高的內(nèi)部組織費(fèi)用#65380;監(jiān)督費(fèi)用以及過(guò)高的個(gè)人信息成本的存在#65377;

North(1981)關(guān)于國(guó)家產(chǎn)權(quán)和生產(chǎn)率之間相互關(guān)系的思想可以描述如下:社會(huì)的知識(shí)存量和資源稟賦決定了生產(chǎn)率和產(chǎn)出量的技術(shù)上限，即經(jīng)濟(jì)的技術(shù)生產(chǎn)邊界#65377;對(duì)于各種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，都存在一種從一切可行的組織形式中選擇出來(lái)的結(jié)構(gòu)性生產(chǎn)邊界，這種結(jié)構(gòu)性邊界能使在技術(shù)邊界以內(nèi)成本最小而產(chǎn)量最大#65377;產(chǎn)權(quán)體系確立了一系列可行的經(jīng)濟(jì)組織形式，而產(chǎn)權(quán)體系依賴于社會(huì)的政治結(jié)構(gòu)#65377;North還借助于歷史證據(jù)論證，國(guó)家一般并不能提供促使經(jīng)濟(jì)接近其技術(shù)生產(chǎn)邊界的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)#65377;Findlay和Wilson(1984)建立了一個(gè)規(guī)范模型進(jìn)一步探討了North的國(guó)家理論，模型假設(shè)政府有征稅權(quán)但不能控制稅率，唯一可控制的變量就是公共部門(mén)的就業(yè)人數(shù)#65377;政府為尋求福利最大化是通過(guò)選擇一個(gè)公共部門(mén)總就業(yè)水平進(jìn)而使收益超過(guò)支出來(lái)實(shí)現(xiàn)的#65377;模型得到以下幾個(gè)結(jié)論:(1)就業(yè)水平低造成政府未能最大化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出;(2)低稅率造成低收益和高支出;(3)政府向經(jīng)濟(jì)提供經(jīng)濟(jì)服務(wù)不足，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出偏離帕雷托效率;(4)政府不能充分控制公共部門(mén)工作人員#65377;

三、結(jié)論及現(xiàn)實(shí)意義

通過(guò)以上對(duì)產(chǎn)權(quán)起源的動(dòng)因分析，從理論的角度可以看出:個(gè)人通過(guò)他們自己的行為能夠控制并影響對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定#65377;當(dāng)個(gè)人發(fā)現(xiàn)權(quán)利界定的現(xiàn)有水平不能令人滿意就會(huì)對(duì)它進(jìn)行修改，直到滿意為止#65377;因此在任何時(shí)候，他們的權(quán)利都得到精確的界定，以致他們并不想改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的均衡狀態(tài)#65377;但是，經(jīng)濟(jì)條件是處于不斷變化之中的，均衡產(chǎn)權(quán)的界定也隨之在發(fā)生變化#65377;隨著個(gè)人擁有商品的權(quán)利變得更有價(jià)值，他們將對(duì)這些權(quán)利加以更徹底的界定#65377;隨著公共領(lǐng)域內(nèi)權(quán)利價(jià)值的增加，人們將花費(fèi)資源來(lái)獲得它們并將它們變?yōu)樗接胸?cái)產(chǎn)#65377;這種從公共領(lǐng)域到私人所有的轉(zhuǎn)變，有時(shí)由個(gè)人實(shí)施，有時(shí)由政府實(shí)施#65377;由政府來(lái)界定產(chǎn)權(quán)有時(shí)也難保證促進(jìn)產(chǎn)出增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，主要原因是交易費(fèi)用的存在#65377;事實(shí)上，由于正的交易費(fèi)用的存在，一國(guó)政治權(quán)利的分配和指定規(guī)則的制度結(jié)構(gòu)就成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素#65377;

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，隨著農(nóng)村集體所有土地價(jià)值的上升以及技術(shù)革新，現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中潛在的利潤(rùn)沒(méi)有被人獲取，使得人們有動(dòng)機(jī)采用更為合適的產(chǎn)權(quán)制度#65377;依據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的要求，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，將農(nóng)村土地權(quán)利界定給集體會(huì)導(dǎo)致更大的共有領(lǐng)域空間，為獲得這部分權(quán)利而導(dǎo)致的租值耗散增加了交易成本#65377;而如果將這些權(quán)利界定給農(nóng)民，權(quán)利落入共有領(lǐng)域里的可能性降低，為攫取共有領(lǐng)域的權(quán)利導(dǎo)致的租值耗散減少，交易成本隨之降低，資源配置就會(huì)更有效率，同時(shí)也解決了集體土地的所有權(quán)缺位問(wèn)題#65377;

[責(zé)任編輯張凌]